某大橋項目風(fēng)險管理手冊

1、XX 濱海大橋項目風(fēng)險管理手冊XX南部濱海大道東起金沙灘東側(cè)的金銀山，向西跨越海 灣，在高新園區(qū)填海區(qū)登陸，全長約 10.36 公里。在經(jīng)過廣 場時，線路垂直于廣場中軸線，并將主橋主跨中心設(shè)于廣場 軸線上。線路距離百年城雕 1000m。由公司承建的XX南部濱海大道主橋，是國內(nèi)首座海中地 錨式懸索橋，也是我國目前第一座雙層通車加勁梁懸索橋， 橋面板采用正交異性橋面板，加勁梁分 43 塊段吊裝，單塊 最大吊裝重量超過 600 噸，為國內(nèi)最大單塊吊裝重量的懸索 橋。由于項目工期緊，技術(shù)難度大，施工風(fēng)險大，為加強(qiáng)項 目風(fēng)險管理，確保項目的實施和經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)，按照中 國交通建設(shè)股份有限公司全面風(fēng)險管理

2、辦法（試行） 、公 司企業(yè)全面風(fēng)險管理手冊（試行） ，結(jié)合項目實際情況，制 訂本項目的風(fēng)險管理手冊。風(fēng)險管理的目標(biāo)和原則 本項目風(fēng)險管理的目標(biāo)是：按照風(fēng)險管理制度、風(fēng)險管 理組織體系，通過風(fēng)險識別、風(fēng)險估計、風(fēng)險駕馭、風(fēng)險監(jiān) 控等一系列活動，來確保優(yōu)質(zhì)、高效、安全的完成工程施工及項目經(jīng)營指標(biāo)。風(fēng)險管理總策略圍繞項目經(jīng)營實施目標(biāo)，對項目生產(chǎn)經(jīng)營全過程和各個 業(yè)務(wù)流程進(jìn)行全面風(fēng)險評估，以影響生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)實現(xiàn)的重 大風(fēng)險為管理重點(diǎn)，按照風(fēng)險和利益相平衡，收益大于投入 的原則，通過整體策劃、過程管控，來進(jìn)行風(fēng)險的規(guī)避、轉(zhuǎn) 移、分擔(dān)、對沖、補(bǔ)償和控制，將風(fēng)險控制在承受范圍內(nèi)。風(fēng)險管理體系按照中國交通建設(shè)

3、股份有限公司全面風(fēng)險管理辦法（試行）沢公司企業(yè)全面風(fēng)險管理手冊（試行） 結(jié)合項 目實際情況，形成了本項目的管理體系文件，加以實施和保 持，并不斷完善。一、風(fēng)險管理流程1.流程圖風(fēng)險識別風(fēng)險分析及評估應(yīng)對策略及應(yīng)對措施過程管控一新的情況完成目標(biāo)在對原分析的風(fēng)險項進(jìn)行分析、評估，并制定策略后， 在實施過程中情況有變化，可能影響實施效果或應(yīng)對方案不 適用時，應(yīng)重新進(jìn)行風(fēng)險分析、 評估以及重新制定新的策略， 以便實施目標(biāo)。二、風(fēng)險體系的完善程序三、風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)圖風(fēng)險管理職責(zé)1.風(fēng)險管理工作小組名單及職責(zé)1.1 工作小組名單組長：副組長：組員:1.2 工作小組職責(zé)組長職責(zé)：負(fù)責(zé)主持全面風(fēng)險管理工作的

4、開展，審批風(fēng) 險管理策略和風(fēng)險管理解決方案。副組長職責(zé)：協(xié)助組長進(jìn)行風(fēng)險管理工作的開展，牽頭 進(jìn)行風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、牽頭研究風(fēng)險管理策略和風(fēng)險管 理解決方案，對風(fēng)險管理實施過程進(jìn)行督促和管控。組員職責(zé)：與其它小組人員一起進(jìn)行風(fēng)險管理工作的開 展，進(jìn)行風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、研究風(fēng)險管理策略和風(fēng)險管 理解決方案，對所分管的部門在風(fēng)險管理過程的實施情況進(jìn) 行管控。1.3 各部門職責(zé)及要求 廣泛、持續(xù)收集本部門管理中所涉及的與風(fēng)險管理相關(guān)的信息； 對所管轄的業(yè)務(wù)范圍或業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險辯識； 在進(jìn)行風(fēng)險辯識的基礎(chǔ)上對所收集到的風(fēng)險進(jìn)行風(fēng) 險匯總； 提出本部門所涉及風(fēng)險的評估標(biāo)準(zhǔn)，并依據(jù)該標(biāo)準(zhǔn)對 匯總的風(fēng)

5、險進(jìn)行風(fēng)險等級劃分； 根據(jù)本部門對風(fēng)險的評估，提出本部門的風(fēng)險管理策 略； 定期分析和評價本部門的風(fēng)險管理策略的有效性和 合理性，并不斷完善； 落實項目風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)的風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險管理策略和風(fēng)險解決方案； 建立本部門重大風(fēng)險預(yù)警制度，對重大風(fēng)險進(jìn)行持續(xù) 不斷的監(jiān)測，及時發(fā)布預(yù)警信息，制定應(yīng)急預(yù)案； 定期對本部門風(fēng)險管理工作實施情況的有效性進(jìn)行 檢查和檢驗； 風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他工作。1.4 各部門工作分工合同部 工作小組辦公室設(shè)在合同部，主持全面風(fēng)險管理工作的 開展，并將實施情況反饋領(lǐng)導(dǎo)小組。另外從總體施工計劃、成本控制出發(fā)，收集風(fēng)險信息， 分析情況，提出風(fēng)險項和解決策略；完

6、成各風(fēng)險管理項中本 部門相對應(yīng)的職責(zé)。生產(chǎn)辦 從現(xiàn)場施工出發(fā)，收集風(fēng)險信息，分析情況，提出風(fēng)險 項和解決策略；完成各風(fēng)險管理項中本部門相對應(yīng)的職責(zé)。安全部 從施工安全出發(fā)，收集風(fēng)險信息，分析情況，提出風(fēng)險 項和解決策略，結(jié)合海上施工特點(diǎn)完成各風(fēng)險管理項中本部 門相對應(yīng)的職責(zé)。質(zhì)檢部 從施工質(zhì)量出發(fā)，收集風(fēng)險信息，分析情況，提出風(fēng)險 項和解決策略；完成各風(fēng)險管理項中本部門相對應(yīng)的職責(zé)。財務(wù)部從資金管理和成本發(fā)生情況出發(fā)，收集風(fēng)險信息，分析 情況，提出風(fēng)險項和解決策略；完成各風(fēng)險管理項中本部門 相對應(yīng)的職責(zé)。辦公室從施工環(huán)境協(xié)調(diào)以及應(yīng)急預(yù)案的善后處置出發(fā)，收集風(fēng) 險信息，分析情況，提出風(fēng)險項和解決

7、策略；完成各風(fēng)險管 理項中本部門相對應(yīng)的職責(zé)。物機(jī)部從物資供應(yīng)保障、物資采購成本出發(fā)，收集風(fēng)險信息， 分析情況，提出風(fēng)險項和解決策略；完成各風(fēng)險管理項中本 部門相對應(yīng)的職責(zé)。從機(jī)械設(shè)備保障、機(jī)械費(fèi)用、機(jī)械使用安全出發(fā)，收集 風(fēng)險信息，分析情況，提出風(fēng)險項和解決策略；完成各風(fēng)險 管理項中本部門相對應(yīng)的職責(zé)。技術(shù)部從現(xiàn)場施工出發(fā)，收集風(fēng)險信息，分析情況，提出風(fēng)險 項和解決策略；完成各風(fēng)險管理項中本部門相對應(yīng)的職責(zé)。試驗室從原材料質(zhì)量、砼質(zhì)量出發(fā)，收集風(fēng)險信息，分析情況， 提出風(fēng)險項和解決策略；完成各風(fēng)險管理項中本部門相對應(yīng)的職責(zé)(11)測量組從施工測量出發(fā)，收集風(fēng)險信息，分析情況，提出風(fēng)險 項和解

8、決策略；完成各風(fēng)險管理項中本部門相對應(yīng)的職責(zé)。風(fēng)險的評估思路按照公司風(fēng)險評估思路，進(jìn)行項目風(fēng)險的評估。1 風(fēng)險信息收集1.1 風(fēng)險信息調(diào)查表；1.2 風(fēng)險信息收集表。2 風(fēng)險評估 項目風(fēng)險評估是評價風(fēng)險對項目實現(xiàn)目標(biāo)的影響程度、 風(fēng)險的價值。根據(jù)經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)流程中風(fēng)險發(fā)生的可能性 (概率)以及風(fēng)險發(fā)生后對我項目經(jīng)營目標(biāo)的影響程度來辯 識風(fēng)險程度，把風(fēng)險發(fā)生的可能性和風(fēng)險發(fā)生后對項目經(jīng)營 目標(biāo)的影響程度分別劃分為極低、 低、中、高、極高數(shù)量級， 畫出風(fēng)險坐標(biāo)圖：A一般風(fēng)險：根據(jù)風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)，該類風(fēng)險發(fā)生幾率較 小，危害較低；按照未來不確定性對企業(yè)實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)的影 響程度所做的一種風(fēng)險等級劃分，

9、在項目的風(fēng)險等級劃分中， 屬于最低風(fēng)險等級，對項目的經(jīng)營目標(biāo)影響程度比較低。B較大風(fēng)險：根據(jù)風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)，該類風(fēng)險發(fā)生幾率較 大，危害較低；按照未來不確定性對項目實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)的影 響程度所做的一種風(fēng)險等級劃分，對項目的經(jīng)營目標(biāo)產(chǎn)生較 大程度的影響。C重大風(fēng)險：根據(jù)本風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)，該類風(fēng)險發(fā)生幾率 較大，危害較高；按照未來不確定性對項目實現(xiàn)其經(jīng)營目標(biāo) 的影響而做的一種風(fēng)險區(qū)劃，一般是指對項目正常生產(chǎn)經(jīng)營 帶來重大影響的風(fēng)險。在風(fēng)險等級劃分中屬于最高風(fēng)險等級。D重要風(fēng)險：根據(jù)本風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)，該類風(fēng)險發(fā)生幾率 較小，危害較高；按照未來不確定性對項目實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)的 影響程度所做的一種風(fēng)險認(rèn)定，項目的重

10、要風(fēng)險發(fā)生概率小， 一旦發(fā)生將對項目的經(jīng)營目標(biāo)產(chǎn)生重大的影響。3. 應(yīng)對策略A區(qū)（一般風(fēng)險）：規(guī)避、控制、承擔(dān)。B區(qū)（較大風(fēng)險）：規(guī)避、控制、承擔(dān)（制定各項控制措 施，如：規(guī)章制度、作業(yè)指導(dǎo)書、崗位職責(zé)等）。C區(qū)（重大風(fēng)險）：規(guī)避、轉(zhuǎn)移、控制（制定風(fēng)險解決方 案）。D區(qū)（重要風(fēng)險）：規(guī)避、轉(zhuǎn)移、控制（制定各項控制措 施，如：規(guī)章制度、崗位職責(zé)等）風(fēng)險項的分析、評估及應(yīng)對措施按照以上的風(fēng)險評估思路，以及各部門的工作職責(zé)，結(jié) 合項目的實際情況，按照部門職責(zé)，對各部門的風(fēng)險進(jìn)行了 初步的識別以及分析，具體如下：（一）合同部序號風(fēng)險項風(fēng) 險 評 級應(yīng)對策略備注1地域環(huán)境對施工計劃的D風(fēng)險2工期延誤風(fēng)險

11、C3資金回收風(fēng)險C與2相關(guān)聯(lián)4變更索賠審計風(fēng)險D5保險索賠風(fēng)險D6以包代管風(fēng)險C7合同糾紛風(fēng)險D8保密風(fēng)險B合同部門作為負(fù)責(zé)計劃、 經(jīng)營以及成本控制管理的部門，施工過程中應(yīng)高度關(guān)注工期、成本、工程變更、以及操作層 合同履約的動態(tài)情況，以便做到事前預(yù)防，及時應(yīng)對，過程 管控。1. 地域環(huán)境對施工計劃的風(fēng)險風(fēng)險分析本項目地處 XX南部海域，工程所處地域環(huán)境（如氣候、 交通等）對施工計劃的實施有很大影響。氣候條件的好壞直 接影響施工能否正常作業(yè)，交通條件的好壞又制約著物資材 料的正常采購與運(yùn)輸。施工地域環(huán)境的多樣性、復(fù)雜性往往 制約著施工計劃的順利實施，會造成工期的延誤及投入的加 大。風(fēng)險評估發(fā)生幾

12、率較大，發(fā)生后損失較大。應(yīng)對措施 本項目安排施工計劃時，不僅要考慮工序的銜接、資源 的使用和配備，更需要考慮項目所處海域經(jīng)常有大風(fēng)、突風(fēng) 及強(qiáng)陣風(fēng)等不良天氣，并且遇南風(fēng)天氣海上涌浪比較大。受 此影響，物資船舶經(jīng)常無法?？渴┕て脚_，施工物資不能及 時運(yùn)達(dá)施工現(xiàn)場。進(jìn)入冬季施工，本區(qū)域冬季氣溫較低，最 低達(dá) -17 度，寒冷天氣導(dǎo)致現(xiàn)場施工無法有效開展。經(jīng)過項目前期策劃，以及項目過程中對各種因素的分析 和認(rèn)識，項目部對施工計劃的安排，將隨著工程的開始，根 據(jù)外部條件的變化，及時進(jìn)行調(diào)整，目前已有多種應(yīng)對方案 和措施。關(guān)聯(lián)部門主要部門：合同部相關(guān)部門：技術(shù)部、生產(chǎn)辦2. 資金支付延誤風(fēng)險風(fēng)險分析本項

13、目為墊資項目， 前期資金壓力大， 工程完工超過 50% 后業(yè)主支付工程款的 70%，資金由 XX 財政撥款。根據(jù)目前 XX市財政狀況看，建設(shè)資金保障一般。風(fēng)險評估發(fā)生幾率小，發(fā)生后損失較大。應(yīng)對措施及時跟蹤業(yè)主資金動向。關(guān)聯(lián)部門主要部門：合同部相關(guān)部門：財務(wù)部、生產(chǎn)部3. 資金回收風(fēng)險風(fēng)險分析本項目工程款支付情況為：進(jìn)度款按完成工程量的 70% 進(jìn)行支付，工程竣工驗收合格后支付至已完工程量的80%，工程結(jié)算且報財政部門審核完成后支付至95%，結(jié)算款的 5%作為質(zhì)保金，工程竣工驗收合格決算完成后 2 年內(nèi)結(jié)清。根 據(jù)以往經(jīng)驗，工程竣工驗收及財政部門審核時間較長，導(dǎo)致 后續(xù)工程款及質(zhì)保金收取時間較

14、長。風(fēng)險評估發(fā)生幾率較大，發(fā)生后損失較大。應(yīng)對措施 及時跟蹤相關(guān)部門的審核。關(guān)聯(lián)部門主要部門：合同部相關(guān)部門：財務(wù)部4. 變更索賠審計風(fēng)險風(fēng)險分析 本項目實行兩級審計制度，過程中跟蹤審計，完工后決 算審計；根據(jù)已往的經(jīng)驗來看，過程中審計通過的項，大多 能通過完工審計，但也有一定的被核減的風(fēng)險。風(fēng)險評估 發(fā)生幾率較低，發(fā)生后損失較大。應(yīng)對措施 多熟悉了解審計的過程、原則，做到有針對性、事前防 范，加強(qiáng)資料的嚴(yán)密性，尤其是施工方案、質(zhì)檢資料、監(jiān)理 簽認(rèn)資料的完整與統(tǒng)一，杜絕資料的不完整和自相矛盾。關(guān)聯(lián)部門主要部門：合同部 相關(guān)部門：技術(shù)部、質(zhì)檢部、測量組、生產(chǎn)辦5. 保險理賠風(fēng)險風(fēng)險分析 目前中國

15、的保險行業(yè)現(xiàn)狀是投保容易、理賠難，在保險 理賠過程中，保險公司經(jīng)常以各種理由推卸責(zé)任，主要表現(xiàn) 有：要求提供無法提供的資料，從保險條款中找拒賠的 條款，從行業(yè)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)指標(biāo)中，找投標(biāo)人不 合格、違規(guī)的地方，以此來拒賠，拖延理賠。風(fēng)險評估 發(fā)生幾率較低，發(fā)生后損失較大。應(yīng)對措施保險實質(zhì)上也是規(guī)避、轉(zhuǎn)移風(fēng)險的一種手段，但在運(yùn)用 的過程中，也有許多值得特別注意和改進(jìn)的地方；本項目的 保險合同主要有工程一切險及第三者責(zé)任險、建筑施工人員 團(tuán)體意外傷害保險。工程一切險及第三者責(zé)任險： 主要投保的是工程主體損失及第三者附加，本項目由業(yè) 主進(jìn)行統(tǒng)一購買，目前工程一切險及第三者責(zé)任險主要存在 的缺陷

16、有免賠額高，免責(zé)條款多，周轉(zhuǎn)材料、施工機(jī) 具的損失不予賠償，無急救、轉(zhuǎn)移、清理殘骸相關(guān)條款， 沒有對理賠時效性的約定，部分條款模糊不清。在理賠 過程中要注意報案的陳述，注意理賠資料的收集和整理，包 括影像資料、損失清單、合同、發(fā)票等相關(guān)資料，加強(qiáng)理賠 過程中的協(xié)調(diào)和溝通。60w建筑施工人員團(tuán)體意外傷害保險： 目前發(fā)生安全事故人身身故時，賠付額度基本都在 以上，針對此情況，本項目購買了兩份建筑施工人員團(tuán)體 意外傷害險。同時聘請恒誠保險經(jīng)紀(jì)有限公司，負(fù)責(zé)本項 目保險理賠工作。關(guān)聯(lián)部門 主要部門：合同部 相關(guān)部門：技術(shù)部、質(zhì)檢部、測量組、生產(chǎn)辦、安全部6. 以包代管風(fēng)險風(fēng)險分析目前我公司實行管理層、

17、操作層兩層剝離的管理模式， 在項目實施過程中將工程按照分部分項的模式進(jìn)行勞務(wù)分 包，而項目經(jīng)理部則負(fù)責(zé)施工技術(shù)、工程計量結(jié)算、物資供 應(yīng)、機(jī)械保障、施工測量、試驗、質(zhì)檢等相關(guān)技術(shù)服務(wù)及保 障工作，因此容易忽視對勞務(wù)操作層在施工進(jìn)度、安全以及 施工安排方面的管控，往往造成施工進(jìn)度、安全、成本的好 壞掌握在操作層的手中。目前雖然管理層與操作層雖然實行合同承包，存在一定 的契約關(guān)系，但是操作層在施工過程中進(jìn)度滯后、安全事故 頻發(fā)，最直接影響的則是項目經(jīng)理部以及公司的形象；根據(jù) 已往經(jīng)驗，在施工過程中由于操作層管理不到位，造成工期 增長、各種投入增加，不僅造成了操作層自身的成本增加， 而且勢必造成項目

18、經(jīng)理部的成本增加， 一榮俱榮、 一損俱損； 而且操作層所能承擔(dān)的損失范圍往往亦極為有限，在巨大虧 損后，往往是企業(yè)買單。風(fēng)險評估發(fā)生幾率較大，發(fā)生后損失較大。應(yīng)對措施詳見重大風(fēng)險項（二） 。關(guān)聯(lián)部門主要部門：合同部相關(guān)部門： 生產(chǎn)辦、 物資部、 機(jī)械部、 質(zhì)檢部、 測量組、 安全部7. 合同糾紛風(fēng)險風(fēng)險分析在項目管理中，往往牽涉到勞務(wù)分包、工程分包、物資 采購、機(jī)械采購租賃、技術(shù)服務(wù)以及與業(yè)主的主合同等合同 事宜，合同數(shù)量及類別多，所涉及的部門亦較多；且合同的 信息含量大，涉及的知識面廣，容易發(fā)生合同糾紛。風(fēng)險評估由于我公司多年以來，已規(guī)范相關(guān)合同的格式條款，合 同的談判及評審所參與的人數(shù)亦較

19、多，且審批程序較長；因 此作為目前來說發(fā)生合同糾紛的幾率較小，但發(fā)生后損失較 大，屬于重要風(fēng)險。應(yīng)對措施應(yīng)對合同糾紛風(fēng)險，主要依靠二點(diǎn)來實現(xiàn)，一是嚴(yán)格執(zhí) 行合同管理的相關(guān)程序及要求，二是依靠合同管理及相關(guān)人 員的素質(zhì)和經(jīng)驗。目前我公司已有較完好的各類格式合同，有著完善的合 同談判、評審、簽訂程序；作為實施項目的管理層來說，應(yīng) 該嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)程序，在合同的談判、評審過程中做到群策 群力，在合同條款上盡量參照公司格式合同， 在合同的談判、 評審及簽訂過程中，做到民主集中。合同管理及相關(guān)參與人員的素質(zhì)和經(jīng)驗也是十分重要的， 作為項目合同管理人員來說，主管合同的合同部門，首先要 具備一定的法律法規(guī)知識

20、；相關(guān)主辦部門（包括合同部）對 本部門主辦的合同所涉及的事項應(yīng)十分熟悉，且思維嚴(yán)謹(jǐn)； 應(yīng)具備判斷、 分析以及對未發(fā)生事宜的預(yù)見能力， 提前預(yù)防； 合同條款應(yīng)嚴(yán)密，用詞應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)。在主合同的管理上， 合同人員應(yīng)熟悉相關(guān)行業(yè)技術(shù)規(guī)范、 熟悉本項目的主合同條款，以及工地的實際狀況。關(guān)聯(lián)部門主要部門：合同部相關(guān)部門：物資部、機(jī)械部、技術(shù)部、辦公室8. 保密風(fēng)險風(fēng)險分析在項目管理中，涉及文件、合同、工程價款、施工技術(shù) 等方面的信息較多，稍有不慎則容易發(fā)生泄密事件。風(fēng)險評估發(fā)生幾率較大，損失程度較低。應(yīng)對措施嚴(yán)格執(zhí)行文件管理、合同管理以及保密程序相關(guān)的管理 規(guī)定，對受控文件、合同文件、以及技術(shù)方案等涉及保密要

21、 求的資料和信息，嚴(yán)格按照程序規(guī)定執(zhí)行資料管理和保密人員約束關(guān)聯(lián)部門相關(guān)部門：合同部、物資部、機(jī)械部、技術(shù)部、辦公室、試驗室（二）生產(chǎn)部序號風(fēng)險項風(fēng) 險 評 級應(yīng)對措施備注1現(xiàn)場安全管控風(fēng)險C2現(xiàn)場質(zhì)量管控風(fēng)險D3現(xiàn)場勞務(wù)操作層的管控風(fēng)險D4現(xiàn)場簽認(rèn)的風(fēng)險B1. 現(xiàn)場安全管控風(fēng)險風(fēng)險分析本項目為技術(shù)復(fù)雜性特大橋梁項目，施工安全風(fēng)險極大。風(fēng)險評估發(fā)生幾率較大，損失程度較大。應(yīng)對措施嚴(yán)格按照施工安全操作規(guī)程的要求進(jìn)行施工，以及執(zhí)行 施工現(xiàn)場的安全管理，杜絕違章作業(yè)，定期進(jìn)行安全隱患大排查根據(jù)各分部分項工程的安全專項方案，嚴(yán)格進(jìn)行現(xiàn)場管 控，對于出現(xiàn)的違章行為與安全隱患，及時與安全部進(jìn)行溝 通，并解

22、決。關(guān)聯(lián)部門相關(guān)部門：安全部、生產(chǎn)辦、物資部、機(jī)械部、技術(shù)部2. 現(xiàn)場質(zhì)量管控風(fēng)險風(fēng)險分析本項目為技術(shù)復(fù)雜性特大橋梁項目，有基樁、下部結(jié)構(gòu) 混凝土、錨碇大體積混凝土澆筑、上部結(jié)構(gòu)加勁梁安裝等分 項工程，在施工上存在一定的質(zhì)量風(fēng)險。風(fēng)險評估我公司作為完成了 XX大橋、XX大橋、XX大橋、XX大橋等懸索橋的施工企業(yè)，對于基樁、下部結(jié)構(gòu)混凝土、錨碇大 體積混凝土澆筑、上部結(jié)構(gòu)加勁梁安裝等分項工程的施工已 總結(jié)了十分豐富的經(jīng)驗，完善了相關(guān)管理程序，因此本項目 發(fā)生質(zhì)量風(fēng)險的幾率較小，但發(fā)生后損失程度較大。應(yīng)對措施嚴(yán)格按照施工圖紙、技術(shù)規(guī)范、施工方案、作業(yè)指導(dǎo)書 的要求進(jìn)行施工，以及嚴(yán)格執(zhí)行施工現(xiàn)場的質(zhì)

23、量管理。目前項目已完成質(zhì)量保證體系的健全， 制定了質(zhì)量目標(biāo)， 健全了組織機(jī)構(gòu)，成立了質(zhì)量管理小組，明確了職責(zé)權(quán)限，進(jìn)行了相關(guān)質(zhì)量教育和培訓(xùn)，對各級上崗人員進(jìn)行了質(zhì)量培 訓(xùn)，已完成總體及分項質(zhì)量責(zé)任人檔案的建立。通過技術(shù)指導(dǎo)、事前準(zhǔn)備以及過程管控來杜絕質(zhì)量事故 的發(fā)生。嚴(yán)格按照質(zhì)量保證體系的規(guī)定，執(zhí)行工序質(zhì)量的現(xiàn)場管 控，對于出現(xiàn)的質(zhì)量缺陷和質(zhì)量隱患，及時與質(zhì)檢部、技術(shù) 部溝通，如出現(xiàn)混凝土質(zhì)量問題是，還應(yīng)與試驗室溝通，并 解決。關(guān)聯(lián)部門相關(guān)部門：質(zhì)檢部、生產(chǎn)辦、物資部、機(jī)械部、技術(shù)部3. 現(xiàn)場勞務(wù)操作層的管控風(fēng)險屬于重大風(fēng)險“以包代管”的風(fēng)險中的一項，詳見重大 風(fēng)險。4. 現(xiàn)場簽認(rèn)的風(fēng)險風(fēng)險分

24、析作為管理層在現(xiàn)場的代表和執(zhí)行者，現(xiàn)場的簽認(rèn)往往代 表了項目經(jīng)理部，而部分現(xiàn)場管理人員對于簽字所包含的意 義和認(rèn)識往往不夠，缺乏責(zé)任心，簽字不嚴(yán)肅。風(fēng)險評估發(fā)生幾率較大，損失程度較小。應(yīng)對措施規(guī)范簽字程序，減少具有簽字權(quán)的人員范圍，增加簽字的復(fù)核和分管領(lǐng)導(dǎo)審核。關(guān)聯(lián)部門主要部門：生產(chǎn)辦相關(guān)部門：測量組、物資部、機(jī)械部、安全部、辦公室、合同部（四）質(zhì)檢部序號風(fēng)險項風(fēng) 險 評 級應(yīng)對措施備注1樁基鉆進(jìn)過程中巖溶地質(zhì)處理的質(zhì)量風(fēng)險B2基樁鋼筋籠連接的質(zhì)量風(fēng)險A3基樁灌注的質(zhì)量風(fēng)險D4錨碇、主塔、承臺等大體積混凝土澆筑的質(zhì)量風(fēng)險C5混凝土外觀以及質(zhì)量通病的風(fēng)險A6上部構(gòu)件螺栓連接的質(zhì)B量風(fēng)險7質(zhì)保資料

25、致性、合理性的風(fēng)險A1. 樁基鉆進(jìn)過程中巖溶地質(zhì)處理的質(zhì)量風(fēng)險風(fēng)險分析本項目工程所處位置主要地層為素填土、淤泥、淤泥質(zhì) 粉質(zhì)粘土、粉質(zhì)粘土、粗砂、含碎石粉質(zhì)粘土、含碎石粘土、 全風(fēng)化石灰?guī)r、強(qiáng)風(fēng)化石灰?guī)r、弱風(fēng)化石灰?guī)r、微風(fēng)化石灰 巖、溶洞、全風(fēng)化石英巖板巖互層、 強(qiáng)風(fēng)化石英巖板巖互層、 弱風(fēng)化石英巖板巖互層、全風(fēng)化輝綠巖、強(qiáng)風(fēng)化輝綠巖、弱 風(fēng)化輝綠巖。區(qū)域內(nèi)公司部基巖起伏較大，巖溶發(fā)育，形成 落差較大的溶溝、溶槽。樁端持力層為穩(wěn)定的弱風(fēng)化石灰?guī)r、 弱風(fēng)化石英巖板巖互層以及弱風(fēng)化輝綠巖，在處理巖溶地質(zhì) 作業(yè)上存在一定的質(zhì)量風(fēng)險。風(fēng)險評估發(fā)生幾率大，但損失程度小。應(yīng)對措施嚴(yán)格按照施工方案、作業(yè)指導(dǎo)

26、書的要求進(jìn)行施工，備齊 處理巖溶地質(zhì)所需的各種機(jī)械設(shè)備，以及相應(yīng)的物資材料， 消耗到一定成都及時補(bǔ)充，保證機(jī)械設(shè)備運(yùn)作正常以及物資 材料充足，確保處理及時。關(guān)聯(lián)部門 主要部門：質(zhì)檢部相關(guān)部門：生產(chǎn)辦、物資部、機(jī)械部、技術(shù)部2. 基樁鋼筋籠連接的質(zhì)量風(fēng)險風(fēng)險分析本項目工程基樁主筋連接統(tǒng)一采用滾軋直螺紋套筒連接， 其余鋼筋連接采用搭接形式，因此滾軋直螺紋鋼筋連接接頭 質(zhì)量以及接頭對接質(zhì)量存在著一定的風(fēng)險。風(fēng)險評估發(fā)生幾率大，但損失程度小。應(yīng)對措施 嚴(yán)格按照施工方案、作業(yè)指導(dǎo)書的要求進(jìn)行施工，同時 準(zhǔn)備好小型（13噸）手動葫蘆、電焊機(jī)、焊條等相應(yīng)物資 機(jī)械，對無法按要求連接的鋼筋采用雙面幫條焊接，雙

27、面幫 條焊要求焊縫平整密實，焊縫長度符合規(guī)范規(guī)定，確保焊接 強(qiáng)度質(zhì)量與主筋等強(qiáng)度。關(guān)聯(lián)部門主要部門：質(zhì)檢部相關(guān)部門：生產(chǎn)辦、物資部、機(jī)械部、技術(shù)部3. 基樁灌注的質(zhì)量風(fēng)險風(fēng)險分析 本項目工程所處位置巖溶地質(zhì)居多，砂率居大，基樁灌 注過程中容易出現(xiàn)樁底沉淀超規(guī)范要求、混凝土面凝固導(dǎo)致的無法正常灌注，因此基樁灌注存在著一定的質(zhì)量風(fēng)險。風(fēng)險評估發(fā)生幾率小，但損失程度小。應(yīng)對措施嚴(yán)格按照施工方案、作業(yè)指導(dǎo)書的要求進(jìn)行施工，灌注 混凝土前嚴(yán)格檢測控制泥漿的相對密度、粘度、含沙率這個 三個泥漿參數(shù)，同時在孔口做好防護(hù)，防止掉落的混凝土掉 入孔內(nèi)，在澆筑面頂層凝固、影響基樁混凝土的正常灌注。關(guān)聯(lián)部門主要部門

28、：質(zhì)檢部相關(guān)部門：生產(chǎn)辦、物資部、機(jī)械部、技術(shù)部4. 錨碇、主塔、承臺等大體積混凝土澆筑的質(zhì)量風(fēng)險風(fēng)險分析本項目工程所處海域經(jīng)常有大風(fēng)、突風(fēng)及強(qiáng)陣風(fēng)等不良 天氣，并且遇南風(fēng)天氣海上涌浪比較大。受此影響，物資船 舶經(jīng)常無法停靠施工平臺，施工物資材料不能及時運(yùn)達(dá)施工 現(xiàn)場，對于大體積混凝土澆筑帶來很大影響，有可能導(dǎo)致混 凝土澆筑出現(xiàn)被迫二次分層。對于采用單壁套箱施工的承臺 而言，套箱穩(wěn)定性受到風(fēng)浪的考驗，因此本項目的大體積混 凝土施工存在著一定的質(zhì)量風(fēng)險。風(fēng)險評估 發(fā)生幾率大，損失程度大。應(yīng)對措施嚴(yán)格按照施工方案、作業(yè)指導(dǎo)書的要求進(jìn)行施工，密切 關(guān)注氣象信息，選取天氣狀況良好的時間進(jìn)行大體積混凝土

29、 的澆筑，同時由于混凝土澆筑采用砼拌合船進(jìn)行拌料澆筑， 存料有限，因此要做好相關(guān)物資的存儲、轉(zhuǎn)運(yùn)工作，確保大 體積混凝土澆筑順利。關(guān)聯(lián)部門主要部門：質(zhì)檢部相關(guān)部門：試驗室、生產(chǎn)辦、物資部、機(jī)械部、技術(shù)部5. 混凝土外觀以及質(zhì)量通病的風(fēng)險風(fēng)險分析混凝土經(jīng)過從原材的選購、運(yùn)輸、拌和、澆筑、振搗、 養(yǎng)護(hù)等一系列過程，其外觀以及質(zhì)量通病是不可避免。風(fēng)險評估發(fā)生幾率大，損失程度小。應(yīng)對措施嚴(yán)格按照施工方案、作業(yè)指導(dǎo)書的要求進(jìn)行施工，確保 原材料質(zhì)量過關(guān)，嚴(yán)格按設(shè)計和規(guī)范要求進(jìn)行配合比設(shè)計， 砼施工過程中應(yīng)根據(jù)施工工藝、施工條件、材料、砼質(zhì)量波 動的變化情況，及時進(jìn)行配合比調(diào)整報批，確?；炷涟韬?質(zhì)量。

30、同時做好相關(guān)質(zhì)量通病的預(yù)防與治理工作，確保混凝 土內(nèi)在質(zhì)量與外觀質(zhì)量。關(guān)聯(lián)部門主要部門：質(zhì)檢部相關(guān)部門：試驗室、生產(chǎn)辦、物資部、機(jī)械部、技術(shù)部6. 上部構(gòu)件螺栓連接的質(zhì)量風(fēng)險風(fēng)險分析本項目上部構(gòu)件的安裝以螺栓連接為主，特別是加勁加 勁梁的連接完全為螺栓連接，螺栓的存放環(huán)境、施工工藝、 電動扳手準(zhǔn)確度等影響著螺栓的連接質(zhì)量，因此上部構(gòu)件螺 栓的連接存在這一定的質(zhì)量風(fēng)險。風(fēng)險評估發(fā)生幾率小，損失程度大。應(yīng)對措施嚴(yán)格按照施工方案、作業(yè)指導(dǎo)書的要求進(jìn)行施工，確保 螺栓的存放環(huán)境符合規(guī)范要求，電動扳手經(jīng)過具有標(biāo)定資質(zhì) 單位的標(biāo)定，并且每天根據(jù)溫度變化對其進(jìn)行校正，同時施 工人員嚴(yán)格按照作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行操作

31、，確保螺栓連接質(zhì)量。關(guān)聯(lián)部門主要部門：質(zhì)檢部相關(guān)部門：試驗室、生產(chǎn)辦、物資部、機(jī)械部、技術(shù)部7. 質(zhì)保資料一致性、合理性的風(fēng)險風(fēng)險分析本項目工程指揮部沒有相應(yīng)的檔案管理辦法，相關(guān)質(zhì)保 資料表格缺失，影響質(zhì)保資料的形成，同時由于現(xiàn)場技術(shù)人 員的質(zhì)量意識不足，相關(guān)原始數(shù)據(jù)未做記錄，導(dǎo)致數(shù)據(jù)不真 實、不合理，因此質(zhì)保資料的一致性、合理性存在著一定的 風(fēng)險。風(fēng)險評估發(fā)生幾率小，損失程度小。應(yīng)對措施借鑒我公司其它懸索橋的質(zhì)保資料表格，形成本項目的 資料表格，同時對本項目的技術(shù)人員進(jìn)行培訓(xùn)，提供其質(zhì)量 意識，完整記錄現(xiàn)場施工數(shù)據(jù)，保證質(zhì)保資料的一致性、合 理性。關(guān)聯(lián)部門主要部門：質(zhì)檢部相關(guān)部門：試驗室、生

32、產(chǎn)辦、物資部、技術(shù)部、測量部（五）財務(wù)部序號風(fēng)險項風(fēng) 險 評 級應(yīng)對措施備注1超支付的風(fēng)險A2現(xiàn)金保管的風(fēng)險A3農(nóng)民工工資支付的風(fēng)險B4業(yè)主資金短缺的風(fēng)險B56勞動用工的風(fēng)險A稅金的風(fēng)險A7發(fā)票的風(fēng)險A1. 超支付風(fēng)險風(fēng)險分析東北地區(qū)好多材料供應(yīng)商供貨需提前付款，收到錢才發(fā) 貨，所以存在超支付的風(fēng)險。風(fēng)險評估發(fā)生幾率較小，損失程度較小。應(yīng)對措施嚴(yán)格按照現(xiàn)場材料需求計劃采購材料，避免發(fā)生材料短 缺或材料超購。關(guān)聯(lián)部門主要部門：財務(wù)部相關(guān)部門：合同部、生產(chǎn)辦、物機(jī)部、辦公室2. 現(xiàn)金保管的風(fēng)險風(fēng)險分析風(fēng)險較低。風(fēng)險評估發(fā)生幾率較小，損失程度較小。應(yīng)對措施加強(qiáng)現(xiàn)金保管的安全措施，嚴(yán)格執(zhí)行存庫制度。關(guān)

33、聯(lián)部門主要部門：財務(wù)部相關(guān)部門：辦公室3. 農(nóng)民工工資支付的風(fēng)險風(fēng)險分析 目前施工工人有勞資糾紛時，強(qiáng)制執(zhí)行，所以存在農(nóng)民 工工資支付的風(fēng)險。風(fēng)險評估發(fā)生幾率較小，損失程度較小。應(yīng)對措施 對農(nóng)民工工資的支付進(jìn)行監(jiān)管，包括發(fā)放金額、發(fā)放的 月份以及發(fā)放時的現(xiàn)場監(jiān)管，并留存相關(guān)資料。關(guān)聯(lián)部門主要部門：財務(wù)部相關(guān)部門：合同部、生產(chǎn)辦、辦公室4. 業(yè)主資金短缺的風(fēng)險（ 1）根據(jù)招標(biāo)文件要求，我項目無預(yù)付款。計量達(dá)到 50%后方予支付實際工程量 70%的工程價款。 工程竣工驗收合 格后，支付至 80%。工程結(jié)算完畢且結(jié)算價款報財政部門審 核完成后，支付至 95%。工程竣工合格決算完成后 2 年內(nèi)付 5%

34、質(zhì)保金（無息） 。資金收回存在不及時風(fēng)險。風(fēng)險評估 發(fā)生幾率較小，損失程度較小。應(yīng)對措施加強(qiáng)與業(yè)主溝通，及時了解業(yè)主資金動態(tài)關(guān)聯(lián)部門主要部門：財務(wù)部 相關(guān)部門：合同部5. 勞動用工風(fēng)險風(fēng)險分析 存在較低的勞動用工風(fēng)險。風(fēng)險評估 發(fā)生幾率較小，損失程度較小。應(yīng)對措施盡可能使用正規(guī)勞務(wù)公司派遣勞務(wù)人員。關(guān)聯(lián)部門 主要部門：財務(wù)部 相關(guān)部門：辦公室、生產(chǎn)辦6. 稅金的風(fēng)險風(fēng)險分析 存在較低的稅金風(fēng)險。風(fēng)險評估 發(fā)生幾率較小，損失程度較小。應(yīng)對措施了解國家最新稅務(wù)制度，了解當(dāng)?shù)氐亩悇?wù)制度，完善相 關(guān)的手續(xù)，加強(qiáng)溝通。關(guān)聯(lián)部門主要部門：財務(wù)部7. 發(fā)票的風(fēng)險風(fēng)險分析存在較低的發(fā)票審計風(fēng)險。風(fēng)險評估發(fā)生幾

35、率較小，損失程度較小。應(yīng)對措施嚴(yán)格按照相關(guān)財務(wù)制度規(guī)定，規(guī)范發(fā)票的報銷使用。加 強(qiáng)對審計規(guī)則和程序的了解，做到事前控制。關(guān)聯(lián)部門主要部門：合同部、物機(jī)部、辦公室、（涉及發(fā)票報銷的各部門）（六）辦公室序號風(fēng)險項風(fēng) 險 評 級應(yīng)對措施備注1保安管理的風(fēng)險A2食品安全的風(fēng)險D3安全用電的風(fēng)險B4火災(zāi)的風(fēng)險D5小車使用安全的風(fēng)險D6對外協(xié)調(diào)的風(fēng)險B7傳染病、急癥的風(fēng)險D8毒品的風(fēng)險D9文件傳遞及時性的風(fēng)險A10公章使用的風(fēng)險D11職工心理健康的風(fēng)險A12當(dāng)?shù)孛袼椎娘L(fēng)險A13不利消息的防范風(fēng)險A1. 保安管理的風(fēng)險風(fēng)險分析保安人員擔(dān)負(fù)了財產(chǎn)保護(hù)的主要責(zé)任，而目前項目使用 的保安均為臨聘人員，人員素質(zhì)參差

36、不齊，因此存在一定的 風(fēng)險。風(fēng)險評估發(fā)生幾率較大，但損失程度較小。應(yīng)對措施盡可能使用渠道清晰的臨時工，杜絕使用當(dāng)?shù)赜霉?，對重要位置的保安慎重使用關(guān)聯(lián)部門主要部門：辦公室相關(guān)部門：物機(jī)部2. 食品安全的風(fēng)險風(fēng)險分析目前我部的食品基本為定期從周邊市場購買，且需要進(jìn) 行 2-3 天的儲存，因此存在一定的風(fēng)險。風(fēng)險評估發(fā)生幾率較大，損失程度較小。應(yīng)對措施對購買的蔬菜，盡量減少存儲時間，采取保鮮措施；加 強(qiáng)對廚房衛(wèi)生的管控，避免集體食物中毒的事件發(fā)生。關(guān)聯(lián)部門主要部門：辦公室3. 安全用電的風(fēng)險風(fēng)險分析我部住房大部分為活動板房，容易發(fā)生漏電，或進(jìn)一步 引發(fā)火災(zāi)，發(fā)生安全事故。風(fēng)險評估發(fā)生幾率較大，損失程

37、度較小。應(yīng)對措施用電線路的鋪設(shè)和規(guī)劃應(yīng)科學(xué)，制定相關(guān)的管理制度和安全預(yù)案，加強(qiáng)用電的管理，禁止使用電熱毯、電磁爐等安 全隱患大的電器。關(guān)聯(lián)部門主要部門：辦公室相關(guān)部門：安全部4. 火災(zāi)的風(fēng)險風(fēng)險分析我部住房均為活動板房，容易發(fā)生安全事故。風(fēng)險評估發(fā)生幾率較小，但損失程度較大。應(yīng)對措施制定相關(guān)的管理制度和安全預(yù)案， 加強(qiáng)宣傳和日常管理； 工地發(fā)生火災(zāi)多半由于用電引發(fā)的，應(yīng)加強(qiáng)用電的管理；關(guān)聯(lián)部門主要部門：辦公室相關(guān)部門：安全部5. 小車使用的風(fēng)險風(fēng)險分析項目所在地為市區(qū)且地處旅游景點(diǎn)，人流、車流量較大 易發(fā)生交通事故。風(fēng)險評估發(fā)生幾率較中等，損失程度較小。應(yīng)對措施定期進(jìn)行維修保養(yǎng)， 及時進(jìn)行車輛

38、維護(hù)， 嚴(yán)禁疲勞駕駛、 酒后駕駛。關(guān)聯(lián)部門主要部門：辦公室相關(guān)部門：機(jī)械部6. 對外協(xié)調(diào)的風(fēng)險風(fēng)險分析本項目施工為外海項目，面臨海事、邊防、漁政三方， 協(xié)調(diào)難度較大，因此存在對外協(xié)調(diào)的風(fēng)險。風(fēng)險評估 發(fā)生幾率較小，損失程度較小。應(yīng)對措施 加強(qiáng)現(xiàn)場的施工管控，盡量避免糾紛。關(guān)聯(lián)部門主要部門：辦公室 物機(jī)部相關(guān)部門：生產(chǎn)辦 安全部7. 傳染病、急癥的風(fēng)險風(fēng)險分析項目屬于集體就餐形式，存在食品、餐具傳染的風(fēng)險和 食品衛(wèi)生的風(fēng)險。風(fēng)險評估發(fā)生幾率較小，損失程度較大。應(yīng)對措施加強(qiáng)食堂、宿舍、辦公室的衛(wèi)生，定期進(jìn)行檢查，避免 傳染病的大范圍發(fā)生或杜絕傳染病的發(fā)生；定期對食堂人員 健康體檢，定期組織全體職工

39、體檢。關(guān)聯(lián)部門 安全環(huán)保部主要部門：辦公室9. 文件傳遞的及時性風(fēng)險風(fēng)險分析比如檢查的通知以及其它需及時處理的文件傳遞上，存 在傳遞不及時的可能。風(fēng)險評估發(fā)生幾率較小，損失程度較小。應(yīng)對措施加強(qiáng)文件的傳遞管理，并安排專人進(jìn)行管理，對于時間 緊迫的文件，進(jìn)行督辦；如與文件內(nèi)容相關(guān)聯(lián)的人員，不在 項目駐地時，應(yīng)先電話進(jìn)行通知。關(guān)聯(lián)部門主要部門：辦公室10. 公章使用風(fēng)險風(fēng)險分析在公章的管理上，存在一定的風(fēng)險。風(fēng)險評估發(fā)生幾率較小，損失程度較大。應(yīng)對措施加強(qiáng)對公章使用的管理，蓋章前必須先經(jīng)過主管領(lǐng)導(dǎo)的 審核、項目經(jīng)理的審批簽字；公章安排專人管理，公章外出 時，公章管理員應(yīng)隨公章一起外出。關(guān)聯(lián)部門主要

40、部門：辦公室11. 不利消息的防范風(fēng)險風(fēng)險分析在施工過程中，對于安全、質(zhì)量事故的消息，存在一定 的防范風(fēng)險。風(fēng)險評估發(fā)生幾率較小，損失程度較大。應(yīng)對措施定期和不定期的收索關(guān)于本項目的信息，尤其是收集相 關(guān)的不利信息；尤其是在發(fā)生質(zhì)量、安全事故后，更是要時 刻關(guān)注輿論的動向，封鎖消息，消除影響。對于當(dāng)?shù)氐闹饕襟w，平時應(yīng)進(jìn)行溝通和熟悉。對外的信息發(fā)布，應(yīng)由項目部安排的專人進(jìn)行；嚴(yán)禁未 經(jīng)允許，私自對外透露信息。關(guān)聯(lián)部門主要部門：辦公室、生產(chǎn)辦、安全部（七）物資部序號風(fēng)險項風(fēng) 險 評 級應(yīng)對措施備注1物資質(zhì)量風(fēng)險D2延時交貨風(fēng)險A3物資采購風(fēng)險D4物資虧空風(fēng)險D5地磅計量風(fēng)險D可歸入46油料管理風(fēng)

41、險D可歸入47材料丟失風(fēng)險D可歸入41.物資質(zhì)量風(fēng)險風(fēng)險分析本項目主體工程鋼筋 5000多T為自購；混凝土 5萬方，砂石料采購為自購，施工使用物資量大，周邊地材質(zhì)量參差不齊；因此存在一定的物資質(zhì)量風(fēng)險。風(fēng)險評估由于抽檢頻率較高， 物資驗收把關(guān)較嚴(yán)， 發(fā)生幾率較小， 發(fā)生后損失程度較大。應(yīng)對措施加強(qiáng)現(xiàn)場的施工管控，盡量避免糾紛。關(guān)聯(lián)部門主要部門：物資部相關(guān)部門：試驗室、質(zhì)檢部、生產(chǎn)辦2. 延時交貨風(fēng)險風(fēng)險分析 根據(jù)項目前期的進(jìn)展情況來看，地材的供應(yīng)略顯緊張， 且有甲供材料有供應(yīng)不及時的現(xiàn)象發(fā)生，對現(xiàn)場的施工進(jìn)度 造成了一定的影響。風(fēng)險評估 砂石料供貨延時交貨發(fā)生幾率較大，發(fā)生后損失程度較 ?。坏?/p>

42、如果材料供應(yīng)一直不及時的話（主要是因為業(yè)主資金 問題，屬于業(yè)主資金短缺中的一項） ，將對總體工期和成本 產(chǎn)生較大的影響。應(yīng)對措施 加強(qiáng)砂石料的儲備，尤其是在大體積混凝土澆筑前，與 多家供貨商進(jìn)行溝通，多渠道供應(yīng)鋼筋應(yīng)急。關(guān)聯(lián)部門主要部門：物資部相關(guān)部門：生產(chǎn)辦3. 物資采購風(fēng)險風(fēng)險分析本項目周邊地材的供應(yīng)略顯緊張，周邊市場上施工物資 不是很豐富，很多物資機(jī)具需從沈陽等地購買，因此在物資 采購上風(fēng)險較大。風(fēng)險評估 發(fā)生幾率較大，發(fā)生后損失程度較小。應(yīng)對措施 對某些施工現(xiàn)場易損耗，而周邊沒有的物資進(jìn)行庫存； 砂石料采購方面，除已簽訂合同的合格供應(yīng)商之外，與其它 未簽訂合同的供應(yīng)商亦保持一定的聯(lián)系。

43、關(guān)聯(lián)部門主要部門：物資部相關(guān)部門：生產(chǎn)辦4. 物資虧空風(fēng)險風(fēng)險分析在本項目施工過程中，需要用到鋼筋、水泥、砂石料、 粉煤灰等主材，以及鋼管、型鋼等周轉(zhuǎn)材料，存在一定的虧 空風(fēng)險。風(fēng)險評估發(fā)生幾率較小，發(fā)生后損失程度較大。應(yīng)對措施對鋼筋、水泥、砂石料、粉煤灰等主材及時出庫，加強(qiáng) 對存庫的盤點(diǎn)，按月盤查；加強(qiáng)對物資驗收、儲存、使用的 管理，包括加強(qiáng)對地磅使用的監(jiān)管，防止損壞丟失，杜絕浪 費(fèi)；嚴(yán)密監(jiān)控物資動態(tài)，如有虧損現(xiàn)象及時找出漏洞，杜絕 大的虧空出現(xiàn)。在物資虧空風(fēng)險中，包括油料管理風(fēng)險、地磅計量風(fēng)險、 材料丟失風(fēng)險；在油料管理上，對于調(diào)撥的油料可以適當(dāng)增 加損耗；除砂石料之外，其余材料均調(diào)撥給各

44、勞務(wù)層進(jìn)行管 理，并定期進(jìn)行盤庫和核算，同時加強(qiáng)保安的值班和巡邏。關(guān)聯(lián)部門主要部門：物資部相關(guān)部門：生產(chǎn)辦、合同部、財務(wù)部（八）機(jī)械部序號風(fēng)險項風(fēng) 險 評 級應(yīng)對措施備注1機(jī)械設(shè)備操作、指揮風(fēng)險D2安全用電風(fēng)險D34機(jī)械設(shè)備維護(hù)、保障風(fēng)險A設(shè)備證件、手續(xù)齊全問題A5特種設(shè)備檢驗風(fēng)險A1. 機(jī)械設(shè)備操作、指揮的風(fēng)險同安全部“違章操作的安全風(fēng)險”2. 安全用電風(fēng)險風(fēng)險分析在橋梁施工項目中，多種設(shè)備均需使用電，用電點(diǎn)位多， 線路復(fù)雜，存在安全用電風(fēng)險風(fēng)險評估發(fā)生幾率較大，發(fā)生后損失程度較大。應(yīng)對措施除經(jīng)理部配備專業(yè)電工之外，每個作業(yè)隊亦配備專業(yè)電 工，應(yīng)嚴(yán)格按照電力使用規(guī)范布置配電房設(shè)備及線路，在變

45、 電房安裝滅火器等滅火裝置，并在高壓等電力危險區(qū)懸掛電 力“咼壓危險”等標(biāo)識警示牌。布置現(xiàn)場主電纜和各分支的 線路布置，做好各電氣元件與電線的連接和防雨裝置，并在 現(xiàn)場各配電柜和有電力危險區(qū)懸掛電力警示牌。加強(qiáng)對用電 場所的日常檢查和排查。其它詳見風(fēng)險項4關(guān)聯(lián)部門主要部門：機(jī)械部相關(guān)部門：生產(chǎn)辦、安全部3. 機(jī)械設(shè)備維護(hù)、保障的風(fēng)險風(fēng)險分析本項目使用設(shè)備多，處于沿海潮濕氣候，存在機(jī)械設(shè)備 維護(hù)、保障的風(fēng)險風(fēng)險評估 發(fā)生幾率較大，發(fā)生后損失程度較小。應(yīng)對措施 配備專業(yè)的維修人員，對機(jī)械設(shè)備易損件進(jìn)行儲備，使 機(jī)械出現(xiàn)故障時能及時維修，嚴(yán)禁設(shè)備帶病作業(yè)。關(guān)聯(lián)部門主要部門：機(jī)械部 相關(guān)部門：生產(chǎn)辦、安全部4. 設(shè)備證件、手續(xù)的風(fēng)險風(fēng)險分析 本項目使用設(shè)備多，存在一定的設(shè)備證件、手續(xù)風(fēng)險。風(fēng)險評估 發(fā)生幾率較大，發(fā)生后損失程度較小。應(yīng)對措施 在設(shè)備進(jìn)場時進(jìn)行驗收，包括設(shè)備證件、手續(xù)的驗收。關(guān)聯(lián)部門主要部門：機(jī)械部相關(guān)部