本田QAV-1報(bào)告-供應(yīng)商質(zhì)量體系監(jiān)查

1、供應(yīng)商質(zhì)量體系監(jiān)查具體的事實(shí)情況受監(jiān)查方質(zhì)量保證負(fù)責(zé)人編寫DHEC監(jiān)查負(fù)責(zé)人監(jiān)查人員擔(dān)當(dāng)（事物局）【QAV-1報(bào)告】（附表I）改善展開一覽表受監(jiān)查方質(zhì)量保證負(fù)責(zé)人編寫區(qū)伯宜黃悅DECH監(jiān)查負(fù)責(zé)人監(jiān)查人員擔(dān)當(dāng)（事物局）受監(jiān)查方公司名稱廣東鴻圖科技股份有限公司實(shí)施日期2003-911-20-21質(zhì)量懇談會(huì)實(shí)施日期2003-12-5、2004-1-16、2004-3-23改善推進(jìn)記錄出席者（姓名/職務(wù)）張劍雄/管理者代表、黃悅/技術(shù)工程師、區(qū)伯宜/品質(zhì)工程師、符勇華/品質(zhì)部地點(diǎn)東風(fēng)本田發(fā)動(dòng)機(jī)有限公司洽談室時(shí)間/出席者內(nèi)容經(jīng)理、寧鴻志/辦公室文員、馮耀坤/設(shè)備工程師、黃明軍/生產(chǎn)部經(jīng)理、莫建忠/受監(jiān)查

2、方出席者（部門/姓名）技術(shù)部/黃悅、蘇建強(qiáng)品質(zhì)部/區(qū)伯宜2003-12-5匯報(bào)糾正方案，確定下次懇談的時(shí)間物控部經(jīng)理、常移遷/技術(shù)部經(jīng)理、徐飛躍/市場部經(jīng)理、余亮/技術(shù)工程師技術(shù)部/黃悅、蘇建強(qiáng)、品質(zhì)部/區(qū)伯宜2004-1-16匯報(bào)1-13、16-19、22-40項(xiàng)糾正措施完成情況監(jiān)查人員部門姓名組部門姓名組技術(shù)部/蘇建強(qiáng)、品質(zhì)部/黃悅、區(qū)伯宜2004-3-23匯報(bào)14、115、20、21項(xiàng)糾正措施的完成情況技術(shù)部黃悅1品質(zhì)部區(qū)伯宜2東風(fēng)本田監(jiān)查人員EQ閻立勇1EQ黃龍彬2東風(fēng)本田出席者（部門/姓名）品質(zhì)一系/黃龍彬、閻立勇2003-12-5檢查糾正方案的適宜性，確定下次懇談的時(shí)間EQ代浩翔1

3、品質(zhì)一系/閻立勇2004-1-16檢查1-13、16-19、22-40項(xiàng)糾正措施完成情況，驗(yàn)證有效性品質(zhì)一系/閻立勇2004-3-23檢查14、115、20、21項(xiàng)糾正措施的完成情況，關(guān)閉QAV-1報(bào)告監(jiān)查范圍質(zhì)量保證體系運(yùn)行的場所監(jiān)查項(xiàng)目指摘理由（體系組織上有何不妥）SA不良情況的處置方案組織體系的改善編號(hào)不良的具體事例SUG措施推進(jìn)者期限驗(yàn)證者主要原因?qū)Σ咄七M(jìn)者期限驗(yàn)證者1經(jīng)營方針及組織1未規(guī)定管理者代表不在時(shí)的代理者及相關(guān)的代理制度LML按管理者的層級(jí)不同，分別指定代理人。陸順初12.10之前未發(fā)生過領(lǐng)導(dǎo)向時(shí)長時(shí)間出差的情況，對代理制度的認(rèn)識(shí)不足，故此未建立代理人制度。建立代理制度。陸順

4、初12.20保存期限：10年報(bào)告流程編寫一第一次發(fā)行一質(zhì)量懇談會(huì)一正式發(fā)行S0803D01（注）：SA:狀況分析S:影響重大性U:時(shí)間緊迫性G:擱置擴(kuò)大性發(fā)生概率：H:很大M:一般L:較小【QAV-1報(bào)告】（附表n）監(jiān)查項(xiàng)目不良的具體事例指摘理由（體系組織上有何不妥）SA不良情況的處置方案組織體系的改善編號(hào)SUG措施推進(jìn)者期限驗(yàn)證者主要原因?qū)Σ咄七M(jìn)者期限驗(yàn)證者2質(zhì)量體系2產(chǎn)品質(zhì)量保證體系控制流程圖無經(jīng)營者的批準(zhǔn)?。o專門的質(zhì)量保證體系圖）LLL繪制質(zhì)量保證體系流程圖，并按文件控制程序?qū)徟l(fā)放。區(qū)伯宜12.15未繪制質(zhì)量保證體系圖。修訂質(zhì)量保證體系圖區(qū)伯宜12.153從開發(fā)規(guī)劃到售后服務(wù)各階段中

5、品質(zhì)保證工作的實(shí)施時(shí)間、實(shí)施部門未反映LLL重新制定流程圖，審批發(fā)放區(qū)伯宜12.15對于質(zhì)量保證體系圖的作用不了解，忽略了相關(guān)的要素。修訂質(zhì)量保證體系圖區(qū)伯宜12.154市場質(zhì)量、過往缺陷無全面、系統(tǒng)的數(shù)據(jù)分析和比較LMM年底對今年收集到的市場質(zhì)量信息及公司的月度統(tǒng)計(jì)結(jié)果進(jìn)行匯總分析，為以后的數(shù)據(jù)分析提供比較基準(zhǔn)。陳參強(qiáng)12.30市場反饋的和公司內(nèi)部出現(xiàn)的質(zhì)量信息是每月進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析的，且管理的職能部門不同，當(dāng)月的數(shù)據(jù)僅與上月的數(shù)據(jù)進(jìn)行比較，比對的范圍較小，沒有延伸到更遠(yuǎn)久和更廣泛的層面，以致數(shù)據(jù)分析不系統(tǒng)。糾止預(yù)防措施實(shí)施辦法已將市場質(zhì)量信息、公司內(nèi)部統(tǒng)計(jì)的質(zhì)量信息納入管理范圍，進(jìn)一步完善質(zhì)量

6、信息的處理辦法，并在執(zhí)行上加強(qiáng)管控。黃悅5質(zhì)量體系無修改的規(guī)則LLL制定質(zhì)量管理體系的修改規(guī)則黃悅12.20策劃QS9000體系時(shí)，對QMS的修改控制的認(rèn)識(shí)不足，各職能部門參照了文件修改流程進(jìn)行修改，沒有明確規(guī)定修改的責(zé)任者。按ISO/TS16949標(biāo)準(zhǔn)編制新的質(zhì)量管理程序黃悅S0803D01保存期限：10年【QAV-1報(bào)告】（附表n）監(jiān)查項(xiàng)目不良的具體事例指摘理由（體系組織上有何不妥）SA不良情況的處置方案組織體系的改善編號(hào)SUG措施推進(jìn)者期限驗(yàn)證者主要原因?qū)Σ咄七M(jìn)者期限驗(yàn)證者6文件程序更改/發(fā)布的時(shí)間和審批時(shí)間不一致（審批表時(shí)間間隔有兩個(gè)月）MML糾正現(xiàn)有的錯(cuò)漏陸順初12.20辦理審批手續(xù)

7、需要管代批準(zhǔn)，由于程序修改的時(shí)間長，管代不在時(shí)，擱置了批準(zhǔn)，先行發(fā)布，導(dǎo)致發(fā)布時(shí)間與審批時(shí)間相隔過長。重新評(píng)審更改的內(nèi)容，更新程序文件的修改履歷陸順初3規(guī)格及設(shè)計(jì)管理7技術(shù)資料按文件規(guī)定由辦公室A發(fā)放，實(shí)際上由技術(shù)部申請后發(fā)放。實(shí)際與規(guī)定不一致。LML修改技術(shù)文件的管理辦法，將職責(zé)歸口到技術(shù)部，以符合目前的實(shí)際運(yùn)作方式。陸順初12.20該管理辦法是技術(shù)部發(fā)布的，出臺(tái)后，沒有進(jìn)行相應(yīng)的培訓(xùn)，執(zhí)行過程也未發(fā)生矛盾，故此沒有及時(shí)修改文件。修訂現(xiàn)有錯(cuò)誤寧鴻志8技術(shù)資料的發(fā)放與回收沒有專門的臺(tái)帳管理，只是由技術(shù)文件發(fā)放申請表來反映。LLL修改文件發(fā)放表格，增加相應(yīng)回收記錄項(xiàng)目。陸順初12.20表格設(shè)計(jì)不

8、合理，未包含應(yīng)記錄的項(xiàng)目內(nèi)容。修改文件控制的質(zhì)量記錄表單寧鴻志9沒有規(guī)格變更信息傳達(dá)給各部門的規(guī)定。HHH制定設(shè)計(jì)更改的控制流程。蘇建強(qiáng)12.15由于GHT沒有產(chǎn)品設(shè)計(jì)的責(zé)任，產(chǎn)品實(shí)行了按項(xiàng)目管理的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人制，由各項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)客戶不同的要求傳遞規(guī)格變更的信息，沒有形成統(tǒng)一的傳遞規(guī)則。結(jié)合ISO/TS16949體系推行的計(jì)劃，增加產(chǎn)品和過程更改管理程序黃悅S0803D01保存期限：10年【QAV-1報(bào)告】（附表n）監(jiān)查項(xiàng)目不良的具體事例指摘理由（體系組織上有何不妥）SA不良情況的處置方案組織體系的改善編號(hào)SUG措施推進(jìn)者期限驗(yàn)證者主要原因?qū)Σ咄七M(jìn)者期限驗(yàn)證者10LLL寧鴻志12.2大部分技術(shù)

9、資料需要將其電子版本保存在電腦中，為識(shí)別其編審責(zé)任人，通常都在電腦中打上責(zé)任者的姓名，致使出現(xiàn)部分記錄沒有責(zé)任人的親筆簽名確認(rèn)。寧鴻志個(gè)別圖紙/規(guī)氾要求評(píng)審的記錄未簽字確認(rèn)。明確技術(shù)文件的簽名確認(rèn)的辦法，對需要未筆簽字確認(rèn)的文件，不允許打印、或留空出日技術(shù)文件管理的新規(guī)TE,建立技術(shù)文件簽名制度4標(biāo)準(zhǔn)類管理11國標(biāo)類文件進(jìn)行了不定期的評(píng)審，無具體的文件系統(tǒng)的規(guī)定。MMM對國標(biāo)、行標(biāo)、企標(biāo)等標(biāo)準(zhǔn)類文件資料實(shí)行紂-管理，形成標(biāo)準(zhǔn)類文件的管理辦法。鐘金12.15GHT根據(jù)公司的實(shí)際需要不定期的更新和增加標(biāo)準(zhǔn)，或執(zhí)行顧客提供的標(biāo)準(zhǔn)，尚未出現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)過期的問題，對標(biāo)準(zhǔn)類文件的控制按外來文件的控制程序進(jìn)行，導(dǎo)

10、致策劃技術(shù)文件及標(biāo)準(zhǔn)的管理辦法時(shí)忽略了有關(guān)的規(guī)定。修改程序文件，增加文件定期評(píng)審的條款黃悅12個(gè)別程序文件修改的記錄，只能追溯到取新,次的修改記錄。MML檢查程序文件的修改情況，補(bǔ)充修改記錄陸順初12.20修改時(shí)間長，部分文件丟失嚴(yán)格按文件執(zhí)行?！拔迦諆?nèi)”修改時(shí)限的規(guī)定陸順初12.2013文件記錄保存記錄不完全（如X-R圖為列入保存范圍）MML按質(zhì)量記錄的控制程序，在年底前組織各部門識(shí)別和排查本部門在用的有效文件、質(zhì)量記錄/表單，重新審定保存也圍。黃悅12.25各部門對質(zhì)量記錄的控制流程不熟悉，新增的質(zhì)量記錄表單未及時(shí)受控，明確保存期。對各部門主要工作人員進(jìn)行“質(zhì)量記錄控制程序”的培訓(xùn)，使各部

11、門進(jìn)一步明確質(zhì)量記錄的控制方法。黃悅12.3114工程QC表變更履歷未標(biāo)識(shí)在工程系統(tǒng)圖和QC表的相應(yīng)內(nèi)容上。MMM修改工程QC表，增加相應(yīng)的變更履歷。余亮12.10未及時(shí)將工程QC表（二）中的變更增加到表（一）的來歷欄中。對工程技術(shù)人員培訓(xùn)，明確QC工程表在修改標(biāo)識(shí)的要求余亮S0803D01保存期限：10年【QAV-1報(bào)告】（附表n）監(jiān)查項(xiàng)目不良的具體事例指摘理由（體系組織上有何不妥）SA不良情況的處置方案組織體系的改善編號(hào)SUG措施推進(jìn)者期限驗(yàn)證者主要原因?qū)Σ咄七M(jìn)者期限驗(yàn)證者15重點(diǎn)工序的制定標(biāo)準(zhǔn)，及管理方法無規(guī)定。MML以1.5L新產(chǎn)品為例，在過程策劃中，識(shí)別該幾款產(chǎn)品的重點(diǎn)工序，并策劃具

12、重點(diǎn)管理的方法。蘇建強(qiáng)04.3.30本司對重點(diǎn)工序的識(shí)別和控制上，著重點(diǎn)放在本司的主要流程中，未延伸至具體的產(chǎn)品。修改過程控制程序，增加具體產(chǎn)品的重點(diǎn)過程/工序的管理規(guī)定。黃悅04.1.305供應(yīng)商管理16對供應(yīng)商的初物、批次和重點(diǎn)工序的管理沒有規(guī)定。HMM修改供應(yīng)商管理辦法莫建忠12.30對供應(yīng)商的初物、批次和重點(diǎn)工序的管理沒有形成文件。修訂和完善供應(yīng)商管理程序莫建忠17對供應(yīng)商的工程QC表的認(rèn)可無規(guī)定。HMM修改供應(yīng)商管理辦法莫建忠12.30對供應(yīng)商的工程QC表的認(rèn)可要求是在質(zhì)量保證協(xié)議當(dāng)中的，針對不同供應(yīng)商要求不同，故此沒有形成專門的規(guī)定。（同上）莫建忠6零件的管理18倉庫管理規(guī)定中對不

13、合格品只規(guī)定隔離存放，隨后的處理未反映。LLL按倉庫管理規(guī)定對不合格品進(jìn)行監(jiān)控，防止不合格品進(jìn)入生產(chǎn)線。胡冠立12.20不合格品的處理在不合格品控制程序中已詳細(xì)反映，所以在倉庫管理規(guī)定中沒有反映。重新修訂倉庫管理規(guī)定，完善不合格品處理的條款。胡冠立12.2019對防止倉庫倉儲(chǔ)零件品質(zhì)下降方面沒有相應(yīng)的規(guī)定。LLL由質(zhì)檢員定期對倉儲(chǔ)零件進(jìn)行復(fù)檢，以保證零件的品質(zhì)。胡冠立12.20由于倉儲(chǔ)零件品質(zhì)下降的比率很少，所以沒有形成文件化管理。修訂一個(gè)三層文件，對倉儲(chǔ)零件品質(zhì)下降作出相應(yīng)規(guī)定。胡冠立12.2020初物品的發(fā)行、記錄及保存無系統(tǒng)的規(guī)定。MMM修定初物管理規(guī)定（目前已完成初稿，待進(jìn)一步完善后發(fā)

14、布）。蘇建強(qiáng)12.20本司在初物的管理方面，發(fā)行、記錄、保存等各項(xiàng)工作是各職能部門按本司的職能分配之規(guī)定各自進(jìn)行的，沒有將其單列出來，形成初物的管理體系。結(jié)合ISO/TS16949的推行進(jìn)度，將“向顧客提交初物的監(jiān)控”和“對供應(yīng)商提供初物的監(jiān)控”兩條線系統(tǒng)地連接起來，形成本司的初物管理體系。黃悅04.1.30S0803D01保存期限：10年【QAV-1報(bào)告】（附表n）監(jiān)查項(xiàng)目不良的具體事例指摘理由（體系組織上有何不妥）SA不良情況的處置方案組織體系的改善編號(hào)SUG措施推進(jìn)者期限驗(yàn)證者主要原因?qū)Σ咄七M(jìn)者期限驗(yàn)證者21初物的計(jì)劃、實(shí)績及反饋管理不完善，沒有做好PDCAoMMM（同上）蘇建強(qiáng)12.2

15、0還沒有初物管理的相關(guān)規(guī)定。（同上）22可追溯的清單不全，一些要求追溯的項(xiàng)目未寫入。MMM按要求將要追溯的項(xiàng)目填入清單劉春生12.3技術(shù)部與生產(chǎn)部關(guān)于可追溯的問題接口界定不明確技術(shù)部與生產(chǎn)部溝通界定可追溯性接口：由技術(shù)部傳遞可追溯的要求，生產(chǎn)部填寫清單23沒有反修、再檢等異常品的批次管理規(guī)則MML對反修、再檢等異常品進(jìn)行隔離標(biāo)識(shí)劉春生12.13批次管理辦法不全面修訂和完善批次管理辦法劉春生12.2024對顧客提供產(chǎn)品發(fā)生質(zhì)量問題時(shí)沒有具體的處理流程。MMM修改不合格品處理的管理辦法，增加顧客提供產(chǎn)品出現(xiàn)不良時(shí)的處置流程。陳參強(qiáng)12.30以往在顧客提供的產(chǎn)品出現(xiàn)不良時(shí)，均由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人直接與顧客協(xié)

16、商處理辦法，再采取的對應(yīng)的措施，但沒有形成本公司的處理程序。修訂和完善不合格品控制程序區(qū)伯宜7工序管理25現(xiàn)場零件擺放混亂，產(chǎn)品過序卡標(biāo)示混亂，過序卡在零件流動(dòng)易損壞，遺失。MMM過序卡加保護(hù)袋劉春生12.13現(xiàn)用過序卡質(zhì)地軟，無防護(hù)，搬運(yùn)過程容易遺失。修訂車間現(xiàn)場的文件及記錄表單的使用和管理規(guī)定，明確過序卡在流通中入袋過序，用完回收。劉春生12.3026現(xiàn)斯-些工位無作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)書或者沒有擺放到操作者方便可見的地方。LLL全部就近擺放劉春生12.13沒有對作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)書的擺放、使用和保管方面的規(guī)定。（同上）劉春生12.3027對鋁液溫度的控制沒有按照要求執(zhí)行。HHM對各車間主任、領(lǐng)班及工藝員的進(jìn)行教

17、育、培訓(xùn)。劉春生12.13操作工按文件作業(yè)的意識(shí)不足，車間管理者的監(jiān)督和貫徹不夠。在每月的5S檢查中，定期進(jìn)行檢查；同時(shí)采取不定期進(jìn)行檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)及時(shí)教育。劉春生28電柜表損壞不能顯示正確讀數(shù)，卻沒有處理。LLL檢查、維修余榕11.30未按維護(hù)計(jì)劃執(zhí)行，及時(shí)更換對電修班主任經(jīng)班進(jìn)行培訓(xùn)余榕S0803D01保存期限：10年【QAV-1報(bào)告】（附表n）監(jiān)查項(xiàng)目不良的具體事例指摘理由（體系組織上有何不妥）SA不良情況的處置方案組織體系的改善編號(hào)SUG措施推進(jìn)者期限驗(yàn)證者主要原因?qū)Σ咄七M(jìn)者期限驗(yàn)證者29缸蓋罩的440孔的檢具，點(diǎn)檢周期為一年，過長。HML對440孔的檢具檢定符勇華12.15對自檢量具

18、的檢定頻率（一年）的規(guī)定不合理修訂自制量具的檢定計(jì)劃，確定每半年為檢定周期。符勇華12.208制造設(shè)備的管理30新設(shè)備調(diào)試驗(yàn)收及大修后沒有規(guī)定驗(yàn)證其工程能力。MMH修改文件（設(shè)備驗(yàn)收）尹紅軍12.15制度不完善，末端及CNC修改文件、培訓(xùn)計(jì)劃尹紅軍9最終檢驗(yàn)及可靠性試驗(yàn)31最終檢驗(yàn)的審核及批準(zhǔn)責(zé)任人未作規(guī)定。LLL修改出貨檢驗(yàn)的表格格式，增加審批人欄區(qū)伯宜12.1表格文件不完善，檢驗(yàn)員崗位職責(zé)不明確修改崗位職責(zé)，增加檢驗(yàn)報(bào)告的審核責(zé)任。區(qū)伯宜12.1532質(zhì)量信息和檢驗(yàn)信息未反映到源頭。LLL收集近期的質(zhì)量信息，并公布十車間現(xiàn)場符勇華12.15質(zhì)量信息的處理方法不完善在不合格處理流程中增加“處理結(jié)果”的通報(bào)規(guī)定符勇華12.1510檢測機(jī)器管理33個(gè)別自制檢具的校準(zhǔn)規(guī)程內(nèi)容不準(zhǔn)確（3次取平均值3點(diǎn)取平均值）。LLL同29同29同29內(nèi)容表述不清修改自制檢具的檢定規(guī)程同29同2934計(jì)量檢定人員沒有培訓(xùn)記錄。LLL對從事檢定的人員重新考核，考核記錄歸檔至辦公室區(qū)伯宜12.15采取以老帶新的培訓(xùn)方式，缺乏必要的培訓(xùn)記錄、考核記錄對從事檢定的工作人員重新進(jìn)行資格認(rèn)可、授權(quán)；明確檢定人員的培訓(xùn)流程區(qū)伯宜12.1511不良對策及特采35在供應(yīng)商的管理中沒有系統(tǒng)的特采流程LLL修改分承包商管理辦法莫建忠12.20實(shí)際