物流行業(yè)體系審核指導(dǎo)書(shū)

1、質(zhì)量治理體系專業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)書(shū)貨物辦理與倉(cāng)儲(chǔ)(LOGISTICS&SUPPLY目錄1前言21范圍32引用文件33定義34物流效勞典型流程和特點(diǎn)45審核要點(diǎn)和方法9附錄A適用的法律法規(guī)和有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)清單13能夠準(zhǔn)確把握專為保證本公司審核人員在審核物流效勞企業(yè)時(shí),業(yè)特點(diǎn),抓住主要過(guò)程的關(guān)鍵質(zhì)量活動(dòng)進(jìn)行審核,以保證本公司審核工作到達(dá)規(guī)定的水平,依據(jù)GB/T1900什2000標(biāo)準(zhǔn),制定本專業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)書(shū).本專業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)書(shū)側(cè)重專業(yè)上的要求,是通用審核要求的補(bǔ)充,而不是替代.1 .范圍本專業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)書(shū)規(guī)定了按GB/T190012000,對(duì)物流服務(wù)企業(yè)認(rèn)證審核的根本要求.本專業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)書(shū)適

2、用于物流效勞企業(yè)的質(zhì)量體系認(rèn)證審核,物流效勞包括：物流中央、倉(cāng)庫(kù)、保管、儲(chǔ)存、加工、裝卸、運(yùn)輸?shù)?對(duì)應(yīng)的專業(yè)代碼為31I63.11貨物辦理,31163.12倉(cāng)儲(chǔ).2 、引用文件2.1 專用標(biāo)準(zhǔn)GB/T1900O-2000?質(zhì)量治理體系根底和術(shù)語(yǔ)?GB/T190012000?質(zhì)量治理體系要求?ZJJI0901?專業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)書(shū)編寫程序規(guī)那么?3 .定義3.1 物流中央：物流中央有時(shí)也稱為物流據(jù)點(diǎn)、流通中央、配送中央、集配中央等.物流中央的概念有廣義和狹義的區(qū)分.廣義物流中央包括港灣、貨運(yùn)站、運(yùn)輸倉(cāng)庫(kù)業(yè)者、公共流通商品集散中央,企業(yè)自身?yè)碛械奈锪髟O(shè)施等.狹義物流中央專指為有效地保證商品流通而建立

3、的物流綜合治理、限制、調(diào)配的機(jī)構(gòu).本作業(yè)指導(dǎo)書(shū)是指狹義物流中央.3.2 運(yùn)輸：運(yùn)輸從行為上表現(xiàn)為貨物在空間上的單純移動(dòng)；實(shí)際o經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程中,作為物流根本機(jī)能的運(yùn)輸有自用型、營(yíng)業(yè)型兩種形態(tài).有汽車、鐵路、航空、船舶、管道等運(yùn)輸方式.3.3 保管：保管是對(duì)物品商品、貨物、零部件等的保存與管理.是在保證物品的品質(zhì)和數(shù)量的前提下,依據(jù)一定的治理規(guī)那么,在一定的期間內(nèi)把物品存放在一定的場(chǎng)所的活動(dòng),它是物流系統(tǒng)的一個(gè)重要組成局部.3.4 倉(cāng)庫(kù)：倉(cāng)庫(kù)是儲(chǔ)存保管物品的場(chǎng)所的總稱.兼有供需調(diào)節(jié)、運(yùn)輸發(fā)送、流通加工、信用機(jī)構(gòu)等其他的功能.3.5 裝卸：裝卸是隨物品運(yùn)輸和保管而附帶發(fā)生的作業(yè).是指在物流過(guò)程中對(duì)物

4、品進(jìn)行裝卸、搬運(yùn)移送、堆垛、拆垛、放置取出、分揀配貨等.3.6 庫(kù)存：是指處于儲(chǔ)存狀態(tài)的物品或商品.庫(kù)存治理的目的是在滿足顧客效勞要求的前提下,通過(guò)對(duì)企業(yè)的庫(kù)存水平進(jìn)行限制,力求盡可能降低庫(kù)存水平,提升物流系統(tǒng)的效率,以強(qiáng)化企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力.庫(kù)存治理常用的方法有ABS類法和EOQfeo4、物流效勞典型流程和特點(diǎn)4.1 物流中央的作用：作為商品周轉(zhuǎn)、分揀、保管、在庫(kù)治理和流通加工的據(jù)點(diǎn),促進(jìn)商品能夠根據(jù)顧客的要求,完成附加價(jià)值,克服在其運(yùn)動(dòng)過(guò)程中所產(chǎn)生的時(shí)間和空間的障礙.物流效勞的原那么：物流效勞的原那么是根據(jù)顧客的要求,對(duì)供給商、制造商、分銷商、最終用戶之間的物流效勞、營(yíng)銷效勞、經(jīng)營(yíng)技術(shù)服務(wù)進(jìn)行整體

5、的有效限制和治理,以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品供給鏈全過(guò)程的價(jià)值和經(jīng)營(yíng)行為的最適化.4.2 運(yùn)輸方式選擇的要素：輸送物品的種類、輸送量、輸送距離、輸送時(shí)間和輸送本錢.運(yùn)輸效勞的原那么：追求運(yùn)輸時(shí)間的縮短和運(yùn)輸本錢的降低.4.3 保管的最終原那么是：在物流活動(dòng)中保質(zhì)保量,保證貨物平安.保管作業(yè)的原那么是：面向通道、分層堆放、先進(jìn)先出、周轉(zhuǎn)頻率對(duì)應(yīng)、同一性、重量對(duì)應(yīng)、形狀對(duì)應(yīng)、明確表示.4.4 物流效勞分類：IC從事周轉(zhuǎn)、分揀受貨f檢貨商品處理分庫(kù)一發(fā)貨DC受貨檢貨.商品處理*暫時(shí)保管備貨f分揀一發(fā)貨SC從事保管受貨商品處理長(zhǎng)期保管J發(fā)貨PC從事加工受貨f檢貨.商品處理流通加工發(fā)貨4.5物流效勞典型流程主要過(guò)程主要

6、內(nèi)容對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)主要過(guò)程物流效勞設(shè)計(jì)功能設(shè)計(jì)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)設(shè)計(jì)表格設(shè)計(jì)作業(yè)流程設(shè)計(jì)7.17.3資源配備1、根底設(shè)施的配置,包括倉(cāng)庫(kù)、車輛、貨架、消防器材；2、保證物流效勞需要的自用物資的6.2.16.2.26.36.47.4配備；3、人力資源配備,包括治理人員、保管人員、司機(jī)、裝卸工等,司機(jī)、維修電工、保管員等特殊工種要持證上崗；4、良好的工作環(huán)境,包括消防、通風(fēng)、防潮等.5、環(huán)境、環(huán)保要求：特殊物資的保管設(shè)施配置；危險(xiǎn)品的儲(chǔ)存、運(yùn)輸?shù)奶厥猸h(huán)境要求.物流效勞方案1、收集物流信息；2、收集收、發(fā)貨信息；3、編制運(yùn)送方案；4、編制儲(chǔ)存方案.7.17.2.3簽定儲(chǔ)運(yùn)合同1、了解顧客要求；2、簽定前評(píng)審；3、建

7、立顧客臺(tái)帳.7.2.17.2.27.2.3受貨驗(yàn)證1、查驗(yàn)數(shù)量和外觀質(zhì)量；2、貼貨物標(biāo)簽；3、核對(duì)移交貨物清單或發(fā)票.7.5.1裝卸運(yùn)輸1、調(diào)配車輛；2、貨物確認(rèn)；3、核對(duì)貨物清單；4、檢查包裝5、裝卸運(yùn)輸；6、產(chǎn)品防護(hù).7.5.17.5.27.5.47.5.5收貨檢驗(yàn)1、與發(fā)貨清單核對(duì)數(shù)量、質(zhì)量；2、檢查或制作標(biāo)識(shí).7.47.58.2.4儲(chǔ)存保管1、數(shù)量治理；2、質(zhì)量治理；3、貨物碼放原那么；4、流通加工：分包裝、貼標(biāo)簽.7.5.17.5.37.5.47.5.5發(fā)貨1、備貨；2、分揀包裝；3、單據(jù)制作；4、配送.7.5.17.5.37.5.47.5.5裝卸運(yùn)輸1、調(diào)配車輛；2、貨物確認(rèn)；3、

8、核對(duì)貨物清單；4、檢查包裝5、裝卸運(yùn)輸；6、產(chǎn)品防護(hù).7.5.17.5.27.5.47.5.5交貨驗(yàn)證簽收7.5.1交貨后效勞1、效勞追蹤；8.2.12、顧客意見(jiàn)與/、滿.4.6 物流效勞的考核內(nèi)容和指標(biāo)廠價(jià)格效勞商品效勞營(yíng)銷效勞一一售后效勞一抱怨效勞系統(tǒng)效勞適當(dāng)?shù)膬r(jià)格、折扣等提供符合顧客需求商品交易后的效勞到位抱怨妥善處理與不斷改良營(yíng)銷系統(tǒng)效勞廠進(jìn)貨效勞日寸間效勞一質(zhì)量效勞物流效勞在庫(kù)效勞一后期效勞一抱怨效勞J系統(tǒng)效勞退貨率、誤送率降低與數(shù)量保證指定時(shí)間的商品充足率品質(zhì)不良率的降低在庫(kù)效勞率在庫(kù)效勞率銷售員態(tài)度、在庫(kù)效勞率在庫(kù)效勞率經(jīng)營(yíng)支援效勞一技術(shù)援助效勞經(jīng)營(yíng)技術(shù)效勞-信息效勞L系統(tǒng)效勞資

9、金援助、經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)技術(shù)援助市場(chǎng)信息的收集傳遞、顧客滿意的反應(yīng)企業(yè)與企業(yè)系統(tǒng)化效勞備貨保證一在庫(kù)效勞率廠定貨截止時(shí)間一進(jìn)貨周期輸送保證一一訂貨單位商品利用可能性保證一訂貨頻度時(shí)間指定緊急出貨廠物理?yè)p傷保管中損壞品質(zhì)保證一-運(yùn)輸中損壞-錯(cuò)誤輸送-數(shù)量過(guò)失4.7 物流效勞、倉(cāng)庫(kù)、儲(chǔ)存、運(yùn)輸?shù)膶?duì)象均為顧客財(cái)產(chǎn)5.審核要點(diǎn)和方法序號(hào)主要過(guò)程的關(guān)鍵質(zhì)量活動(dòng)對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)條款通常涉及的職能部門審核要點(diǎn)和取證方法1質(zhì)量方針質(zhì)量目標(biāo)5.35.4.1最高治理層在各部門追溯1、查最高治理者對(duì)物流效勞的承諾；2、查質(zhì)量方針的制定依據(jù)和質(zhì)量目標(biāo)及分解；3、查全員對(duì)方針和目標(biāo)的理解和參與.2治理責(zé)任5.5.1治理層1、查崗位設(shè)置

10、、任職條件和崗位職責(zé)；2、查規(guī)章制度；3、查內(nèi)部溝通和接口方法、途徑、時(shí)機(jī)、責(zé)任人和記錄.3外包過(guò)程的識(shí)別和限制4.17.4效勞治理部門1、查是否識(shí)別了外包過(guò)程,通常的外包過(guò)程有：委托裝卸、運(yùn)輸、2、查外包過(guò)程的識(shí)別資料及限制方法查手冊(cè)、外包合同、有美規(guī)定及執(zhí)行、記錄4人力資源6.2人事部門1、查人力資源的開(kāi)展規(guī)劃和每年的需求方案；2、查人力資源的培訓(xùn)方案；3、查人力資源的限制：1花名冊(cè)及動(dòng)態(tài)治理；2特殊崗位的識(shí)別、設(shè)定及人員的資格,物流效勞的特殊崗位有保管員、司機(jī)、維修電工；3培訓(xùn)及有效性驗(yàn)證,培訓(xùn)內(nèi)容包括：保管員上崗資格培訓(xùn)、庫(kù)房治理制度培訓(xùn)、業(yè)務(wù)員業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)、消防知識(shí)培訓(xùn)、司機(jī)平安教育

11、等；4記錄.5根底設(shè)施和工作環(huán)境6.36.4效勞治理部門1、查根底設(shè)施的配置是否合理,倉(cāng)庫(kù)的倉(cāng)儲(chǔ)水平、運(yùn)輸車輛、輸送帶、鏟車、裝卸工配備能否滿足顧客要求；2、查環(huán)境通風(fēng)、防潮、防火、防盜是否后規(guī)定并執(zhí)行,；3 、查人員的配備治理人員、保管人員、司機(jī)、裝卸工能否滿足服務(wù)要求；4 、查工作環(huán)境是否清潔、整潔、通風(fēng),并保持環(huán)境溫度；5 、查環(huán)境保護(hù)舉措是否適當(dāng)執(zhí)行是否后效.6產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的籌劃7.1效勞治理部門1、是否確定效勞實(shí)現(xiàn)所需過(guò)程；2、是含確定J倉(cāng)儲(chǔ)和運(yùn)輸水平；3、是否規(guī)定倉(cāng)儲(chǔ)的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和相應(yīng)活動(dòng)；4、查物流效勞方案的制定和執(zhí)行.7顧客要求的確定、配送7.2業(yè)務(wù)部門1、是含確定J顧客群直接顧客和

12、間接顧客和顧客要求包括明和溝通示的、隱含的、法規(guī)的和附加的,查顧客資料、擋案、相關(guān)記錄；2、是否進(jìn)行了肩效的合同評(píng)審；查合同評(píng)審的記錄,包括口頭的、或合同；3、查與顧客溝逋方式,對(duì)顧客反應(yīng)信息的處理.8設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)7.37.17.2業(yè)務(wù)部門1、查是否規(guī)定了如何進(jìn)行設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的籌劃,籌劃的結(jié)果是否形成計(jì)戈上2、查設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)方案的內(nèi)容,是否確定設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)各階段及活動(dòng),包括評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)、進(jìn)度安排、責(zé)任分工、人員資格等.3、查設(shè)計(jì)輸入是否完整,是否考慮產(chǎn)品涉及的有關(guān)法律法規(guī)要求,例如：涉及糧油、食品要考慮食品衛(wèi)生法的要求,對(duì)于化學(xué)危險(xiǎn)品應(yīng)考慮有關(guān)化學(xué)危險(xiǎn)品倉(cāng)儲(chǔ)的法規(guī)要求等.4、查設(shè)計(jì)輸出是否包括1效勞質(zhì)里

13、標(biāo)準(zhǔn)如冏口口口口質(zhì)保打兀好、冏品耗損率、價(jià)格、效勞的及時(shí)性等,2效勞提供標(biāo)準(zhǔn),如倉(cāng)庫(kù)儲(chǔ)存的容量及環(huán)境條件,需要配備的資源：保持環(huán)境條件的設(shè)施,輸送裝置,裝卸方法,人力資源等,物流治理的限制要求和方法.3效勞質(zhì)量限制規(guī)劃；即效勞質(zhì)量檢查點(diǎn)和檢查內(nèi)容包括保管、商品質(zhì)量的檢查5、查設(shè)計(jì)輸出的形式文件、圖樣等是否經(jīng)過(guò)批準(zhǔn).6、查是否按規(guī)定進(jìn)行評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)對(duì)預(yù)期使用要求或要到達(dá)的顧客要求可以通過(guò)首次試運(yùn)營(yíng)后進(jìn)行確認(rèn),可以通過(guò)試驗(yàn)來(lái)驗(yàn)證輸出是否滿足輸入要求.7.查是否進(jìn)行設(shè)計(jì)更改,對(duì)是否需要評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)后元評(píng)價(jià),更改是否經(jīng)批準(zhǔn).審核、批準(zhǔn)也是一種評(píng)價(jià)方式.取證方法：1和主管人員交談,與設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)人員

14、面談了解其水平、接口等.2查閱設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)方案,抽查1-2個(gè)開(kāi)發(fā)工程的設(shè)計(jì)限制過(guò)程.3審查1-2個(gè)工程的設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)全部資料.4現(xiàn)場(chǎng)觀察啟龍?jiān)O(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)的缺乏.9采購(gòu)7.4業(yè)務(wù)部門1、貨運(yùn)、倉(cāng)儲(chǔ)效勞設(shè)施裝備等采購(gòu)2、查是否制定了供方的評(píng)價(jià)準(zhǔn)那么和采購(gòu)方案；3、是否對(duì)供方進(jìn)行了有效評(píng)價(jià),查記錄；4、查合格供力名錄；5、是否符合采購(gòu)要求.10效勞過(guò)程的限制1治理7.5.17.5.2.效勞治理部門1、是否明確了工作流程,是否規(guī)定了效勞標(biāo)準(zhǔn)、效勞標(biāo)準(zhǔn)、行為準(zhǔn)那么并落實(shí)到崗位；2、查設(shè)施、設(shè)備的使用是否適宜及記錄；3、查如何對(duì)效勞過(guò)程實(shí)施監(jiān)控及記錄；4、是否規(guī)定了倉(cāng)儲(chǔ)、運(yùn)輸各環(huán)節(jié)的放行、交付、和交付后的活動(dòng)、實(shí)

15、施情況及記錄；5、是否對(duì)特殊崗位人員資格進(jìn)行確認(rèn)并記錄；6、后無(wú)適當(dāng)?shù)钠桨惨?guī)定及執(zhí)行情況如運(yùn)輸平安；7、查進(jìn)貨商品檢查：1進(jìn)貨商品與進(jìn)貨清單的核對(duì)；2保管商品標(biāo)識(shí)的貼付.8、查保管業(yè)務(wù)：1數(shù)量治理,查帳單與實(shí)物是否2質(zhì)量治理,查商品碼放是否合理,是否受潮、后龍蟲(chóng)咬、鼠咬.9、查發(fā)貨作業(yè)：1是否按顧客要求包裝并貼付標(biāo)簽；2發(fā)貨但的制作；3發(fā)貨單與實(shí)發(fā)數(shù)量的核對(duì).10、查運(yùn)輸、裝卸作業(yè)：1配送車輛的安排；2運(yùn)輸貨物確實(shí)認(rèn)；3裝卸的平安保證；4運(yùn)輸過(guò)程的平安；5運(yùn)送時(shí)間的保證.11、查交貨驗(yàn)證簽收.12、查有無(wú)持續(xù)改良的舉措,是否后效.11效勞過(guò)程的限制2顧客財(cái)產(chǎn)、防護(hù)和標(biāo)識(shí)7.5.37.5.47.

16、5.57.6效勞治理部門1、查保管臺(tái)帳；2、抽查驗(yàn)收記錄；3、查去失、損壞的處理記錄；4、查標(biāo)識(shí)及貨物碼放、包裝；5、查防護(hù)、環(huán)境和衛(wèi)生；6、查防鼠、防潮、防蟲(chóng)、放火、防盜等舉措及實(shí)施；7、查啟無(wú)監(jiān)控裝置及限制使用、校準(zhǔn)等及記錄.12顧客泓忠8.2.1業(yè)務(wù)部門1、有無(wú)顧客溝通的渠道；2、確定J何種溝通方式；3、對(duì)顧客抱怨、反應(yīng)的處理；4、查顧客滿意率情況是否采用數(shù)據(jù)分析方法.13不合格范圍及處置8.3效勞治理部門1、是否在文件中確定了不合格的范圍,如：顧客財(cái)產(chǎn)的喪失、損壞、運(yùn)輸?shù)竭_(dá)時(shí)間的拖延、貨物的錯(cuò)發(fā)、錯(cuò)運(yùn)、防護(hù)失效等；2、查對(duì)不合格米取的舉措及有效性；3、后無(wú)不封格放dJ的規(guī)aE和記錄.14數(shù)據(jù)分析8.4效勞治理部門1、在效勞過(guò)程中規(guī)定和使用了那些統(tǒng)計(jì)技術(shù)如圖表分析法、圖表上作業(yè)法、ABC分類法、EOQS等；2、是否利用數(shù)據(jù)進(jìn)行分析、治理、決策及作為糾正、預(yù)防舉措的信息來(lái)源持續(xù)改良；3、查相應(yīng)記錄.附錄A:有關(guān)法律法規(guī)?中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化法?«中華人民共和國(guó)公路法?(自公布之日起施行)?中華人民共和國(guó)鐵路法?«中華人民共和國(guó)民用航空法?國(guó)務(wù)院關(guān)于修改?中華人民共和國(guó)水路運(yùn)輸治理?xiàng)l例?的決定(自1997年12月3日起施行)國(guó)務(wù)院關(guān)于修改?中華人民共和國(guó)海上國(guó)際集裝箱運(yùn)輸治