xx集團公司信息化管理辦法(試行)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上神華集團公司信息化管理辦法（試行）第一章總則第一條根據(jù)神華集團有限責任公司（以下簡稱集團）信息化戰(zhàn)略規(guī)劃，為全面推進信息化建設(shè)，規(guī)范信息化建設(shè)和投資管理活動，提升管理水平，結(jié)合集團信息化實際情況，制定本辦法。第二條本辦法所稱信息化范疇是指與企業(yè)應(yīng)用系統(tǒng)、信息數(shù)據(jù)、基礎(chǔ)設(shè)施（數(shù)據(jù)中心、網(wǎng)絡(luò)等）、系統(tǒng)運行維護以及信息安全相關(guān)的方案設(shè)計、建設(shè)實施等屬于信息化管理范疇，需要從信息化條線上進行單獨管理，包括規(guī)劃、計劃、立項、方案設(shè)計、建設(shè)、運營維護等，原則上不能包含在基建、生產(chǎn)、技改、科研等計劃或項目中。第三條本辦法對信息化規(guī)劃管理、信息化年度計劃和預(yù)算管理、信息化架構(gòu)和標準管

2、理、信息化項目立項、項目建設(shè)、運維管理做出了具體規(guī)定。第四條本辦法適用于集團總部和二級公司，參股子公司參照執(zhí)行。第二章一般性約定和名詞解釋第五條本辦法所稱集團包括集團總部、二級公司和參股子公司，其中集團總部包括神華集團和中國神華；二級公司是指集團總部所屬的分公司、全資和絕對控股的子公司。第六條本辦法所稱集團板塊管理部門，是指從事煤炭、電力、鐵路、港務(wù)、煤化工、航運集團主要業(yè)務(wù)的集團總部管理部門，如煤炭生產(chǎn)部、電力管理部等。第七條本辦法所稱集團條線管理部門，是指集團總部專業(yè)條線的職能管理部門，如戰(zhàn)略規(guī)劃部、財務(wù)部、人力資源部等。第八條本辦法所稱信息公司，是指神華和利時信息技術(shù)有限公司。第九條本辦

3、法所規(guī)定的集團信息化架構(gòu)與標準包括信息化架構(gòu)管理和標準管理兩部分：（一）信息化架構(gòu)指神華集團信息化總體架構(gòu)，總體架構(gòu)描述各系統(tǒng)或技術(shù)設(shè)施的定位、相互關(guān)系和技術(shù)要求。包括企業(yè)應(yīng)用架構(gòu)、數(shù)據(jù)信息架構(gòu)、基礎(chǔ)設(shè)施架構(gòu)佇息安全架構(gòu)等；（二）信息化標準是細化的建設(shè)規(guī)范和要求，總體上可以按屬性分為業(yè)務(wù)類、IT技術(shù)類標準，其中業(yè)務(wù)類包括系統(tǒng)操作相關(guān)標準、主數(shù)據(jù)管理相關(guān)標準等；IT技術(shù)類標準包括集成、基礎(chǔ)設(shè)施相關(guān)標準等。并可進一步細分為體系支撐標準、業(yè)務(wù)信息標準、應(yīng)用支撐標準、基礎(chǔ)設(shè)施標準、信息安全標準、運維服務(wù)標準和信息技術(shù)基礎(chǔ)標準七大類標準。1體系支撐標準：面向體系內(nèi)其它標準的建設(shè)管理，用于指導(dǎo)標準的制定、

4、改進、評估和執(zhí)行，為標準體系建立發(fā)展、落地執(zhí)行提供方法工具，提高標準建設(shè)管理的效率；2業(yè)務(wù)信息標準：是數(shù)據(jù)標準和數(shù)據(jù)管控標準的合集。數(shù)據(jù)標準是指數(shù)據(jù)的名稱、代碼、分類編碼、數(shù)據(jù)類型、精度、單位、格式等的標準形式。數(shù)據(jù)管控標準是對數(shù)據(jù)質(zhì)量等的管理標準，是對進入企業(yè)各應(yīng)用系統(tǒng)的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進行規(guī)范；3應(yīng)用支撐標準：企業(yè)信息化建設(shè)中，針對IT架構(gòu)規(guī)范中應(yīng)用層和數(shù)據(jù)層的各類應(yīng)用系統(tǒng)，從建設(shè)、實施、管理、運維等方面進行規(guī)范，以實現(xiàn)系統(tǒng)之間的集成和數(shù)據(jù)共享，提高應(yīng)用系統(tǒng)的整體運行效率；4基礎(chǔ)設(shè)施標準：構(gòu)建企業(yè)信息系統(tǒng)應(yīng)用的基礎(chǔ)，主要由服務(wù)器和計算機等硬件、通訊網(wǎng)絡(luò)、操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫等系統(tǒng)軟件構(gòu)成，為企業(yè)提供信

5、息共享的技術(shù)支撐平臺；5信息安全標準：對企業(yè)在信息安全方面應(yīng)采取的技術(shù)、管理和評估手段和方法進行規(guī)范，確保信息的可用性、完整性、保密性、可控性和不可否認性，降低安全風險，為企業(yè)信息化應(yīng)用提供安全保障；6運維服務(wù)標準：管理與服務(wù)標準是用于規(guī)范企業(yè)的信息化管理和服務(wù)過程，提高應(yīng)用系統(tǒng)全生命周期的管理和運行維護效率，包括信息化標準管理、項目管理和IT服務(wù)管理等標準建設(shè)內(nèi)容；7信息技術(shù)基礎(chǔ)標準：信息技術(shù)基礎(chǔ)標準用于信息化建設(shè)過程，指導(dǎo)并規(guī)范各類應(yīng)用軟件系統(tǒng)的開發(fā)、過程管理、評估方面的建設(shè)過程，使之易于管理，提高軟件的開發(fā)效率及質(zhì)量。第十條本辦法所規(guī)定的集團信息化建設(shè)項目分為三類，集團統(tǒng)一建設(shè)類、集團管

6、理標準二級公司自主建設(shè)類、級公司其他自主建設(shè)類，具體描述如下：（一）集團統(tǒng)一建設(shè)類信息化項目是指應(yīng)用于集團板塊和條線管理的業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)、基礎(chǔ)設(shè)施等項目，由集團按照“統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一標準、統(tǒng)一投資、統(tǒng)一建設(shè)、統(tǒng)一管理"五統(tǒng)一原則管理，該類項目包括：1ERP系統(tǒng)、銷售管理系統(tǒng)、供應(yīng)商及尋源管理系統(tǒng)、電子商務(wù)平臺、煤炭產(chǎn)運銷協(xié)同調(diào)度系統(tǒng)、本質(zhì)安全管理系統(tǒng)、煤質(zhì)管理系統(tǒng)、戰(zhàn)略管控系統(tǒng)、綜合管理及協(xié)同辦公系統(tǒng)、投資機會管理系統(tǒng)、煤炭資源管理系統(tǒng)；2門戶、內(nèi)容管理系統(tǒng)、統(tǒng)一身份管理平臺、應(yīng)用/據(jù)集成平臺、主數(shù)據(jù)管理平臺和數(shù)據(jù)倉庫，集團將統(tǒng)一進行產(chǎn)品選型和建設(shè)，并部署在集團總部。各子分公司如果有部署

7、和建設(shè)上述平臺的需求，原則上應(yīng)該使用集團統(tǒng)一選擇的平臺產(chǎn)品，并報集團審批。在特殊情況下，如果子分公司需要自行選擇上述平臺，則需要論證必要性并將論證結(jié)果一并上報集團信息管理部審批；3集團廣域網(wǎng)、視頻會議相關(guān)設(shè)備設(shè)施；4集團公司運營分析及決策支持系統(tǒng)、知識管理系統(tǒng)；5集團數(shù)據(jù)中心、災(zāi)備中心、1T服務(wù)管理類系統(tǒng)和硬件基礎(chǔ)設(shè)施；6集團公司核心信息安全、辦公終端相關(guān)系統(tǒng)和硬件基礎(chǔ)設(shè)施。對于第1、2、3中描述的系統(tǒng)和基礎(chǔ)設(shè)施，均由集團統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下組織實施，二級公司配合集團公司開展工作。二級公司已經(jīng)部署且正在使用的上述信息系統(tǒng)，在按集團信息化建設(shè)計劃將被集團統(tǒng)一部署的同類系統(tǒng)替代之前，均可繼續(xù)使用。（二）集團

8、管理標準二級公司自主建設(shè)類信息化項目是指應(yīng)用于單一業(yè)務(wù)板塊企業(yè)的業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)和基礎(chǔ)設(shè)施等項目，由二級公司根據(jù)集團架構(gòu)與標準，上報集團立項審批后自主建設(shè)。這類項目包括：1煤礦作業(yè)調(diào)度及現(xiàn)場管理類系統(tǒng)，包括MES系統(tǒng)、露天礦設(shè)備調(diào)度系統(tǒng)、露天礦GPS車輛監(jiān)管系統(tǒng)、煤礦安全監(jiān)測聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)、集控系統(tǒng)、地質(zhì)管理系統(tǒng)；2鐵路作業(yè)調(diào)度及現(xiàn)場管理類系統(tǒng)，包括TMIS、TDCS、MES系統(tǒng)、車輛運行安全監(jiān)控系統(tǒng)、貨車管理系統(tǒng)、GIS系統(tǒng)；3港口作業(yè)調(diào)度及現(xiàn)場管理：ME系統(tǒng)、計費系統(tǒng)、海事局雷達系統(tǒng)；4·電力作業(yè)調(diào)度及現(xiàn)場管理類系統(tǒng)：SIS系統(tǒng)、集控系統(tǒng)；5煤制油煤化工作業(yè)調(diào)度及現(xiàn)場管理系統(tǒng)：MES系統(tǒng)、

9、集控系統(tǒng)；6二級公司及區(qū)域運營系統(tǒng)：運營分析及決策支持系統(tǒng)、知識管理系統(tǒng)；7二級公司數(shù)據(jù)中心、通信網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)倉庫、企業(yè)集成總線、信息安全、辦公終端相關(guān)系統(tǒng)和硬件基礎(chǔ)設(shè)施。（三）對于第五條（一）、（二）規(guī)定以外的信息化系統(tǒng)，屬于二級公司其他自主建設(shè)類信息化項目，如智能儀表、仿真系統(tǒng)等。此類項目屬于以下情況的：1單項目金額達到200萬；2計劃年度內(nèi)同類項目，單項金額不足200萬，但累計項目總額超出300萬；3計劃年度內(nèi)不同類項目單項金額不足200萬，且累計項目總額超出500萬。 二級公司應(yīng)向集團上報立項審批后自主實施。其他信息化項目，二級公司將項目立項材料報備集團信息管理部后，根據(jù)企業(yè)需要自主建設(shè)

10、實施。第十一條本辦法所稱的同類項目是指第十條中，建設(shè)具有相同、相似功能的應(yīng)用系統(tǒng)、基礎(chǔ)設(shè)施類等項目。第十二條本辦法所稱的純技術(shù)類信息化項目是指第十條（一）中的3、5、6項和（二）中的第7項所包含的內(nèi)容。第三章組織與職責第十三條信息化管理組織體系包括信息化決策層、信息化歸口管理部門、信息化參與部門或單位。第十四條集團信息化領(lǐng)導(dǎo)小組/CIO是信息化決策層。其主要職責是：（一）明確集團信息化發(fā)展思路，把握信息化建設(shè)方向；（二）審批集團信息化規(guī)劃、年度計劃和預(yù)算、信息化相關(guān)規(guī)章、制度、架構(gòu)和標準；（三）審批集團總部、二級公司信息化項目建設(shè)立項材料；（四）部署重點項目的實施工作，處理建設(shè)和后期運維過程中

11、的重大風險和問題。（五）審批集團信息化績效管理體系，設(shè)定年度信息化績效管理目標；（六）決策集團其他戰(zhàn)略性信息化舉措。第十五條集團信息管理部是信息化領(lǐng)導(dǎo)小組常設(shè)辦公室，是集團信息化的歸口管理部門。其主要職責是：（一）協(xié)調(diào)、監(jiān)督、落實信息化領(lǐng)導(dǎo)小組決議的執(zhí)行情況；（二）建立健全信息化工作會議和重大問題集體研究制二級公司、信息度，建立與集團板塊、條線管理部門、公司密切合作的工作機制；（三）匯總集團總部和二級公司信息化需求，并組織相關(guān)部門進行分析研究；（四）組織編制集團公司、集團板塊專業(yè)應(yīng)用信息化規(guī)劃，并監(jiān)督實施；（五）編制集團總部年度信息化計劃和預(yù)算，組織審核二級公司年度投資計劃和投資預(yù)算，并監(jiān)督執(zhí)

12、行情況；（六）組織編制集團信息化架構(gòu)和標準、信息化管理辦法等，并監(jiān)督執(zhí)行情況；（七）組織編制集團統(tǒng)一建設(shè)類信息化項目立項材料，組織審核集團管理標準二級公司自主建設(shè)類、二級公司其他自主建設(shè)類項目立項材料；（八）根據(jù)項目性質(zhì)，組織開展或配合集團統(tǒng)一建設(shè)類信息化項目，并監(jiān)督二級公司自主建設(shè)類項目的執(zhí)行情況；（九）負責集團統(tǒng)一建設(shè)類系統(tǒng)的運維管理，并委托信息公司執(zhí)行運維；（十）構(gòu)建集團信息化績效管理體系，監(jiān)督各級信息化組織績效目標的執(zhí)行情況。第十六條信息化領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)信息化專家咨詢委員會，委員會由外部聘請的信息化面專家組成。作為信息化領(lǐng)導(dǎo)小組科學(xué)決策的咨詢機構(gòu)，其主要職責是在集團信息化規(guī)劃、信息化架構(gòu)

13、和標準、重大項目的立項等方面，為信息化領(lǐng)導(dǎo)小組提供決策咨詢和建議。第十七條集團板塊管理部門是信息化參與部門，其主要職責包括：（一）根據(jù)板塊管理和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提出信息化建設(shè)、運維管理等需求；（二）參與制定集團總部信息化規(guī)劃、本板塊專業(yè)應(yīng)用信息化規(guī)劃，并監(jiān)督、追蹤本板塊內(nèi)信息化規(guī)劃的執(zhí)行；（三）參與審核集團總部信息化工作計劃和預(yù)算，參與審核二級公司信息化年度投資計劃和投資預(yù)算；（四）組織編制板塊管理相關(guān)信息化標準的業(yè)務(wù)部分，并監(jiān)督執(zhí)行；（五）參與編制集團統(tǒng)一建設(shè)類項目立項材料，主要負責業(yè)務(wù)部分；（六）參與評審集團管理標準二級公司自主建設(shè)類、二級公司其他自主建設(shè)類項目立項材料；（七）主導(dǎo)本部門負責

14、的統(tǒng)一建設(shè)類信息化項目，參與跨業(yè)務(wù)領(lǐng)域的項目建設(shè)；（八）從板塊管理角度，參與相關(guān)集團統(tǒng)一建設(shè)類項目、集團管理標準二級公司自主建設(shè)類項目的關(guān)鍵里程碑決策和項目驗收。第十八條集團條線管理部門是信息化參與部門，其主要責包括：（一）根據(jù)條線管理和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提出信息化建設(shè)、運維管理等需求；（二）配合制定集團總部信息化規(guī)劃、板塊專業(yè)應(yīng)用信息化規(guī)劃；（三）參與審核集團總部信息化工作計劃和預(yù)算，參與審核二級公司信息化年度投資計劃和投資預(yù)算；（四）參與編制條線管理相關(guān)信息化標準的業(yè)務(wù)部分，并監(jiān)督執(zhí)行；（五）參與編制集團統(tǒng)一建設(shè)類項目立項材料，主要負責業(yè)務(wù)部分；（六）參與評審集團管理標準二級公司自主建設(shè)類、二

15、級公司其他自主建設(shè)類項目立項材料；（七）主導(dǎo)本部門負責的統(tǒng)一建設(shè)類信息化項目，參與跨業(yè)務(wù)領(lǐng)域的項目建設(shè)；（八）從條線管理角度，參與相關(guān)集團統(tǒng)一建設(shè)類項目、集團管理標準二級公司自主建設(shè)類項目的關(guān)鍵里程碑決策和項目驗收。第十九條二級公司是信息化參與單位，主要職責包括：（一）配合制定集團總部和所在板塊專業(yè)應(yīng)用信息化規(guī)劃，并負責在本企業(yè)進行落實；（二）編制本企業(yè)信息化年度工作計劃和預(yù)算，并根據(jù)規(guī)定上報集團；（三）貫徹執(zhí)行集團信息化架構(gòu)與標準，并根據(jù)需要制定本企業(yè)其他自主建設(shè)類系統(tǒng)的架構(gòu)與標準；（四）編寫集團管理標準二級公司自主建設(shè)類、二級公司其他自主建設(shè)類信息化項目的立項材料；（五）配合開展集團統(tǒng)一建

16、設(shè)類項目的建設(shè)實施，并負責集團管理標準二級公司自主建設(shè)類、二級公司其他自主建設(shè)類項目的建設(shè)實施；（六）提出集團統(tǒng)一建設(shè)系統(tǒng)的運維管理需求，并負責本地系統(tǒng)的運維管理工作。第二十條信息公司作為集團的專業(yè)二級公司，其主要職責：（一）配合集團信息管理部分析信息化需求；（二）配合集團信息管理部制定年度運維計劃；（三）依據(jù)合同，負責集團總部、二級公司信息化項目的建設(shè)實施和運維工作。第四章信息化規(guī)劃管理第二十一條信息化規(guī)劃是指理解企業(yè)業(yè)務(wù)戰(zhàn)略和信息化現(xiàn)狀，結(jié)合最新信息化發(fā)展趨勢，提出未來信息化建設(shè)的遠景、目標以及具體的實施策略。第二十二條集團信息化規(guī)劃包括集團總部信息化規(guī)劃和板塊專業(yè)應(yīng)用信息化規(guī)劃，通常為三

17、年規(guī)劃，原則上不超過五年。第二十三條集團總部信息化規(guī)劃管理規(guī)定：（一）集團總經(jīng)理常務(wù)會和CIO根據(jù)集團總體的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略需要，啟動集團總部信息化規(guī)劃工作，并提出發(fā)展思路和建設(shè)原則；（二）集團信息管理部組織成立信息化規(guī)劃工作組，并指定規(guī)劃責任人；（三）工作組負責開展規(guī)劃設(shè)計，主要工作包括：1明確工作目標、制定工作計劃、協(xié)調(diào)資源等前期準備工作；2進行集團信息化現(xiàn)狀評估，調(diào)研集團板塊管理、條線管理部門和二級公司，收集信息化規(guī)劃需求，并對信息化現(xiàn)狀進行評估、分析；3結(jié)合信息化現(xiàn)狀，在集團信息化發(fā)展思路和建設(shè)原則指導(dǎo)下，組織開展信息化藍圖設(shè)計，并編制實施路線圖，描述實施路徑和項目組合；（四）集團信息管理部負

18、責組織集團板塊管理、條線管理部門、二級公司對集團總部信息化規(guī)劃進行會審，達成一致意見后上報集團CIO；（五）集團CIO組織召開總經(jīng)理常務(wù)會對集團總部信息化規(guī)劃進行審批，必要時可組織外部專家參與評審；（六）經(jīng)集團總經(jīng)理常務(wù)會和CIO審批通過后，形成集團總部信息化規(guī)劃，報送集團戰(zhàn)略規(guī)劃部備案、納入集團整體規(guī)劃，并由信息管理部進行發(fā)布；（七）集團信息管理部負責組織對集團板塊管理部門、條線管理部門和二級公司進行必要的培訓(xùn)，詳細解讀集團信息化規(guī)劃；（八）集團信息管理部、板塊管理部門、條線管理部門和二級公司嚴格執(zhí)行集團信息化戰(zhàn)略規(guī)劃，并由集團信息管理部監(jiān)控、追蹤規(guī)劃的落實情況。第二十四條集團板塊專業(yè)應(yīng)用信

19、息化規(guī)劃管理規(guī)定：（一）集團總經(jīng)理常務(wù)會和CIO根據(jù)集團板塊業(yè)務(wù)發(fā)展需要，啟動集團板塊專業(yè)應(yīng)用信息化規(guī)劃工作，并提出發(fā)展思路和建設(shè)原則；（二）集團信息管理部、板塊管理部門聯(lián)合組織成立信息化規(guī)劃工作組，并由集團CIO指定規(guī)劃責任人；（三）工作組負責開展規(guī)劃設(shè)計，主要工作包括1工作組負責明確工作目標、制定工作計劃、協(xié)調(diào)資源等前期準備工作；2進行板塊內(nèi)信息化現(xiàn)狀評估，規(guī)劃調(diào)研本板塊管理部門及所屬二級公司、集團相關(guān)條線管理部門，收集本板塊專業(yè)信息化規(guī)劃需求，并對板塊信息化現(xiàn)狀進行評估、分析；3根據(jù)集團總部信息化規(guī)劃和板塊專業(yè)應(yīng)用信息化規(guī)劃發(fā)展思路和建設(shè)原則，結(jié)合本板塊信息化建設(shè)現(xiàn)狀，組織板塊所屬二級公

20、司開展藍圖設(shè)計，設(shè)計內(nèi)容包括但不限于板塊專業(yè)應(yīng)用系統(tǒng)規(guī)劃、數(shù)據(jù)規(guī)劃、基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃等；（四）二級公司根據(jù)板塊專業(yè)應(yīng)用信息化規(guī)劃，結(jié)合本企業(yè)的信息化建設(shè)需要，通過年度信息化工作計劃和項目立項等工作逐步落實板塊專業(yè)應(yīng)用規(guī)劃；（五）集團信息管理部負責組織集團板塊管理、條線管理部門、二級公司對板塊專業(yè)應(yīng)用進行會審，達成一致意見后上報集團CIO；（六）集團CIO組織召開總經(jīng)理常務(wù)會對板塊專業(yè)應(yīng)用信息化規(guī)劃進行審扌比，必要時可組織外部專家參與評審；（七）經(jīng)集團總經(jīng)理常務(wù)會和CIO審批通過后，形成板塊專業(yè)應(yīng)用信息化規(guī)劃，報送集團戰(zhàn)略規(guī)劃部備案、納入集團整體規(guī)劃，并由信息管理部進行發(fā)布。（八）集團信息管理部會同

21、板塊管理部門，對本板塊所屬二級公司進行必要的培訓(xùn)，詳細解讀板塊專業(yè)應(yīng)用信息化規(guī)劃；（九）集團信息管理部、板塊管理部門、條線管理部門和本板塊所屬二級公司嚴格執(zhí)行板塊專業(yè)應(yīng)用信息化規(guī)劃，并由集團信息管理部、板塊管理部門共同監(jiān)控、追蹤規(guī)劃的落實情況。第二十五條根據(jù)集團業(yè)務(wù)和信息化建設(shè)需要，由集團信息管理部組織對集團總部信息化規(guī)劃、板塊專業(yè)應(yīng)用規(guī)劃內(nèi)容進行定期更新（一般以年度為單位），并將調(diào)整情況上報集團CIO審批。第五章信息化年度計劃與預(yù)算管理第二十六條信息化年度計劃是指在固定經(jīng)營周期內(nèi)（通常是一個自然年度）的信息化工作計劃，包括信息化投資計劃、運維管理計劃、服務(wù)計劃等，并描述對資源的需求、使用、監(jiān)

22、控和管理等內(nèi)容。第二十七條信息化年度預(yù)算描述了信息化年度計劃的資金使用情況，通過預(yù)算來保持資源投入和資金相匹配，實現(xiàn)既定的信息化目標，信息化年度預(yù)算分為投資預(yù)算和運營預(yù)算等。第二十八條信息化年度計劃和預(yù)算分為集團總部信息化年度計劃和預(yù)算、二級公司信息化年度計劃和預(yù)算兩部分。第二十九條每年10月初，集團啟動下一年度信息化工作計劃和預(yù)算的編制工作，集團CIO提出集團信息化年度工作計劃具體要求和年度預(yù)算目標。第三十條集團信息管理部負責編寫二級公司信息化年度工作計劃編制指南，集團財務(wù)部會同集團信息管理部編寫年度信息化預(yù)算編制指南，并下發(fā)至二級公司。第三十一條二級公司根據(jù)集團年度工作計劃和預(yù)算編制通知，

23、啟動本企業(yè)年度信息化工作計劃和預(yù)算編制工作。第三十二條集團總部信息化年度工作計劃和預(yù)算管理規(guī)定：（一）集團信息管理部在集團信息化規(guī)劃、年度工作計劃要求的指導(dǎo)下，編制集團總部信息化年度工作計劃；（二）集團板塊管理部門和條線管理部門積極配合信息管理部，提出本單位所負責領(lǐng)域下一年度的信息化需求；（三）集團信息管理部在集團信息化年度預(yù)算目標的指導(dǎo)下，依據(jù)集團總部信息化年度工作計劃，編制集團總部信息化年度投資預(yù)算和運營預(yù)算。（四）集團信息管理部組織集團板塊管理部門、條線管理部門對集團總部信息化年度工作計劃、投資預(yù)算進行會審，達成一致意見后，于每年11月下旬將集團總部信息化年度工作計劃、投資預(yù)算和運營預(yù)算

24、上報集團CIO。（五）集團CIO組織召開總經(jīng)理辦公會對集團總部信息化年度工作計劃進行審批，并于每年12月中旬形成正式批復(fù)的集團總部信息化年度工作計劃；（六）集團CIO負責對集團總部信息化年度投資預(yù)算和運營預(yù)算進行審批，并于每年12月中旬形成正式批復(fù)的集團總部信息化年度投資預(yù)算和運營預(yù)算。（七）集團信息管理部負責將批準后的集團總部信息化年度工作計劃報送集團戰(zhàn)略規(guī)劃部備案，集團戰(zhàn)略規(guī)劃部負責將其納入集團的整體年度工作計劃；（八）集團信息管理部負責將批準后的集團總部信息化年度投資預(yù)算和運營預(yù)算報送集團財務(wù)部備案，集團財務(wù)部負責將其納入集團整體年度預(yù)算。第三十三條二級公司信息化年度工作計劃和預(yù)算管理規(guī)

25、定：（一）二級公司在集團板塊專業(yè)應(yīng)用信息化規(guī)劃、二級公司信息化年度工作計劃編制指南的指引下，組織編制本公司的信息化年度工作計劃，內(nèi)部組織評審后，于10月下旬形成二級公司信息化年度工作計劃，并上報集團信息管理部。（二）二級公司在信息化年度預(yù)算編制指南指導(dǎo)下，依據(jù)本企業(yè)信息化年度工作計劃，組織編制信息化年度預(yù)算內(nèi)部組織評審后，于10月下旬前形成二級公司信息化年度投資預(yù)算和運營預(yù)算，并上報集團信息管理部。（三）集團信息管理部在收到二級公司信息化年度工作計劃、投資預(yù)算10個工作日內(nèi)，負責組織集團板塊管理部門和條線管理部門進行會審，達成一致意見后，上報集團CIO;（四）集團信息管理部對二級公司信息化年度

26、運營預(yù)算進行備案；（五）集團CIO組織召開總經(jīng)理辦公會對二級公司信息化年度工作計劃進行審批，并于每年12月中旬形成正式批復(fù)的二級公司信息化年度工作計劃；（六）集團CIO負責對二級公司信息化年度投資預(yù)算進行審批，并于每年12月中旬形成正式批復(fù)的二級公司信息化年度投資預(yù)算。（七）集團信息管理部負責將批準后的二級公司信息化年度工作計劃報送集團戰(zhàn)略規(guī)劃部備案，并下發(fā)至二級公司；（八）集團信息管理部負責將扌比準后的二級公司信息化年度投資預(yù)算報送集團財務(wù)部備案，并下發(fā)至二級公司。第三十四條集團信息管理部、板塊管理部門、條線管理部門、二級公司嚴格執(zhí)行發(fā)布后的集團信息化年度計劃和預(yù)算，并由集團信息管理部監(jiān)控、

27、追蹤集團信息化年度計劃和預(yù)算的落實情況。第三十五條信息化年度計劃和預(yù)算一經(jīng)批準，原則上不予以調(diào)整。只有當企業(yè)經(jīng)營情況、外部環(huán)境發(fā)生重大改變、業(yè)務(wù)計劃和預(yù)算發(fā)生變更時，才允許信息化年度計劃和預(yù)算的變更，計劃和預(yù)算的變更審批流程和正常審批流程完全一致。第六章信息化架構(gòu)與標準管理第三十六條集團信息化架構(gòu)與標準信息化架構(gòu)與標準，包括信息化架構(gòu)管理和標準管理兩部分內(nèi)容。第三十七條集團信息化架構(gòu)與標準管理實行“集團統(tǒng)一管理"的原則，充分體現(xiàn)架構(gòu)與標準的權(quán)威性和統(tǒng)一性。第三十八條集團CIO根據(jù)集團信息化建設(shè)需要，啟動信息化架構(gòu)與標準編制工作，并提出建設(shè)要求。第三十九條集團信息管理部根據(jù)信息化建設(shè)要

28、求，依據(jù)集團信息化規(guī)劃，參照國際、行業(yè)標準，編制以下內(nèi)容：（一）集團信息化架構(gòu)與標準體系；（二）組織編制信息化架構(gòu)，包括應(yīng)用架構(gòu)、基礎(chǔ)設(shè)施架構(gòu)、信息安全架構(gòu)等；（三）負責編制信息化標準中IT技術(shù)相關(guān)標準，包括集成標準、測試標準、基礎(chǔ)設(shè)施標準、安全標準等；（四）集團根據(jù)板塊業(yè)務(wù)發(fā)展要求和信息化建設(shè)需要，由集團信息管理部組織集團板塊管理部門，制定板塊信息化建設(shè)標準，如礦山信息化建設(shè)標準等。第四十條集團板塊管理部門、條線管理部門以及業(yè)務(wù)發(fā)展要求和集團信息化規(guī)劃，制定信息化標準中與板塊生產(chǎn)、條線管理相關(guān)的業(yè)務(wù)標準，包括業(yè)務(wù)系統(tǒng)功能標準等。第四十一條集團根據(jù)板塊業(yè)務(wù)發(fā)展要求和信息化建設(shè)需要，由集團信息管

29、理部組織集團板塊管理部門，制定板塊信息化建設(shè)標準，如礦山信息化建設(shè)標準等。第四十二條集團CIO對集團信息化架構(gòu)與標準進行審批，必要時應(yīng)組織外部專家，從統(tǒng)一性、前瞻性、適應(yīng)性、全面性、合理性等方面對信息化架構(gòu)與標準進行評審。第四十三條集團各級組織、單位嚴格按照集團制定的信息化架構(gòu)與標準開展信息化建設(shè)工作。第四十四條集團信息管理部會同集團板塊管理、條線管理部門共同對集團各級組織、單位信息化建設(shè)過程中的架構(gòu)與標準的執(zhí)行情況進行監(jiān)督，包括項目立項審查、項目建設(shè)關(guān)鍵里程碑審查、項目驗收審查等，其中：（一）集團信息管理部負責從架構(gòu)與標準的IT技術(shù)維度進行監(jiān)督；（二）集團板塊管理、條線管理部門負責從架構(gòu)與標

30、準的業(yè)務(wù)維度進行監(jiān)督。第四十五條集團信息管理部組織集團板塊管理、條線管理部門對集團各級組織、單位對集團信息化架構(gòu)與標準的執(zhí)行情況進行檢查。第七章信息化項目立項管理第四十六條信息化建設(shè)項目，包括集團統(tǒng)一建設(shè)類信息化項目、集團管理標準二級公司自主建設(shè)類信息化項目、級公司自主建設(shè)類信息化項目。其范圍涵蓋應(yīng)用系統(tǒng)、數(shù)據(jù)、基礎(chǔ)設(shè)施、信息安全、運行維護等，各二級公司應(yīng)對信息化項目進行單列，并上報審批。第四十七條集團統(tǒng)一建設(shè)類項目主要涵蓋業(yè)務(wù)系統(tǒng)類項目、純技術(shù)類項目等，其立項材料編制工作包括：（一）集團信息管理部根據(jù)集團總部信息化規(guī)劃和年度信息化計劃，參與編制業(yè)務(wù)系統(tǒng)類項目立項材料的業(yè)務(wù)部分，并負責編制技術(shù)

31、部分；（二）集團板塊管理部門、條線管理部門，負責編制業(yè)務(wù)系統(tǒng)類項目立項材料的業(yè)務(wù)部分；（三）集團信息管理部，編制純技術(shù)類項目的立項材料；（四）集團信息管理部，組織集團板塊管理部門、條線管理部門對項目立項材料進行會審，達成一致意見后上報集團CIO；（五）集團CIO根據(jù)項目性質(zhì)進行審批，或召開集團總經(jīng)理常務(wù)會進行審批，必要時可組織外部專家參與評審；（六）經(jīng)集團總經(jīng)理常務(wù)會或CIO審批通過后，予以正式立項，并將立項材料報送集團戰(zhàn)略規(guī)劃部、財務(wù)部進行備案后，開展項目后續(xù)建設(shè)工作。第四十八條集團管理標準二級公司自主建設(shè)類信息化項目（一）二級公司根據(jù)集團板塊專業(yè)應(yīng)用信息化規(guī)劃、二級公司信息化年度計劃，編制

32、集團管理標準二級公司自主建設(shè)類信息化項目立項材料，并上報集團信息管理部；（二）集團信息管理部，組織集團板塊管理部門、條線管理部門對項目立項材料進行會審，達成一致意見后上報集團CIO；（三）集團集團CIO根據(jù)項目性質(zhì)進行審批，或召開集團總經(jīng)理常務(wù)會進行審批，必要時可組織外部專家參與評審；（四）經(jīng)集團總經(jīng)理常務(wù)會或CIO審批通過后，予以正式立項，并將立項材料報送集團戰(zhàn)略規(guī)劃部備案后，開展項目后續(xù)建設(shè)工作。第四十九條二級公司其他自主建設(shè)類信息化項目（一）二級公司根據(jù)本企業(yè)信息化年度計劃和建設(shè)需要，編制自主建設(shè)類信息化項目的立項材料，并根據(jù)第六條（三）的管理規(guī)定上報集團信息管理部。（二）集團信息管理部

33、，組織集團板塊管理部門、條線管理部門對項目的立項材料進行會審，達成一致意見后上報集團CIO；（三）集團CIO根據(jù)項目性質(zhì)進行審批，或召開集團總經(jīng)理常務(wù)會進行審批，必要時可組織外部專家參與評審；（四）經(jīng)集團總經(jīng)理常務(wù)會或CIO審批通過后，予以正式立項，并將立項材料報送集團戰(zhàn)略規(guī)劃部進行備案后，開展項目后續(xù)建設(shè)工作。第五十條對于計劃外項目的立項要嚴格控制，原則上不考慮予以當年立項，可根據(jù)項目情況作為下一年度計劃的需求輸入。第五十一條對于計劃外的信息化項目，如國家行政要求、行業(yè)要求、意外災(zāi)害或能夠獲取巨大收益等情況下，經(jīng)集團領(lǐng)導(dǎo)嚴格審批后，可予以當年立項。第八章信息化項目建設(shè)管理第五十二條信息化項目

34、包括集團統(tǒng)一建設(shè)類項目（涵蓋單一業(yè)務(wù)領(lǐng)域項目、跨業(yè)務(wù)領(lǐng)域項目和純技術(shù)類項目）、集團管理標準二級公司自主建設(shè)類項目、二級公司其他自主建設(shè)類項目。第五十三條集團信息化項目建設(shè)以“集團統(tǒng)一建設(shè)核心系統(tǒng)、二級公司分級建設(shè)自主系統(tǒng)"的建設(shè)原則。第五十四條集團統(tǒng)一建設(shè)類項目的管理規(guī)定：（一）單一業(yè)務(wù)領(lǐng)域集團統(tǒng)一建設(shè)類項目1集團板塊管理、條線管理部門負責任命項目經(jīng)理，并根據(jù)項目立項報告組織制定項目章程、項目實施計劃；2根據(jù)項目需要，由集團信息管理部、集團板塊、條線管理部門、二級公司、信息公司、項目實施商等組織，提供項目資源，成立項目組；3集團板塊、條線管理部門、項目組組織召開項目啟動會，發(fā)布項目章

35、程，明確項目組織結(jié)構(gòu)、項目計劃，正式啟動項目建設(shè)。4項目組根據(jù)項目章程、項目計劃，運用規(guī)范化項目管理方法，對項目建設(shè)過程進行管理，包括需求收集、分析、項目范圍管理、成本、質(zhì)量、風險和資源等，確保項目進度和交付物質(zhì)量；5由集團板塊管理、條線管理部門主導(dǎo)項目建設(shè)，負責召開項目會議，聽取項目工作進展匯報，審查項目進展和質(zhì)量、審批變更，處理重大項目問題和風險等；6集團信息管理部參與項目關(guān)鍵里程碑審核工作，主要從信息化架構(gòu)與標準的技術(shù)維度進行審核；7集團板塊管理、條線管理部們參與項目關(guān)鍵里程碑審核工作，主要從信息化架構(gòu)與標準的業(yè)務(wù)維度進行審核。8由項目組根據(jù)項目章程和計劃，提出項目驗收申請；9由項目的主

36、導(dǎo)部門，集團板塊、條線管理部門，在接到項目驗收申請后，組織召開項目驗收會議，對項目驗收材料進行審查，包括審核項目成果是否符合項目合同、附件及有關(guān)技術(shù)文件等；10項目驗收通過后，項目經(jīng)理組織項目組將項目最終成果、相關(guān)文檔或系統(tǒng)正式移交給項目主導(dǎo)方。（二）跨業(yè)務(wù)領(lǐng)域集團統(tǒng)一建設(shè)類項目1集團信息管理部組織集團板塊、條線管理部門成立跨業(yè)務(wù)項目領(lǐng)導(dǎo)小組，由領(lǐng)導(dǎo)小組任命項目經(jīng)理，并根據(jù)項目立項報告組織制定項目章程、項目實施計劃；2根據(jù)項目需要，由集團信息管理部、集團板塊、條線管理部門、二級公司、信息公司、項目實施商等組織，提供項目資源，成立項目組；3項目領(lǐng)導(dǎo)小組、集團信息管理部、項目組組織召開項目啟動會，

37、并發(fā)布項目章程，明確項目組織結(jié)構(gòu)、項目計劃，正式啟動項目建設(shè)。4項目組根據(jù)項目章程、項目計劃，運用規(guī)范化項目管理方法，對項目建設(shè)過程進行管理，包括需求收集、分析、項目范圍管理、成本、質(zhì)量、風險和資源等，確保項目進度和交付物質(zhì)量；5由集團信息管理部牽頭組織板塊、條線管理部門成立跨業(yè)務(wù)項目領(lǐng)導(dǎo)小組，主導(dǎo)項目建設(shè)，負責召開項目會議，聽取項目工作進展匯報，審查項目進展和質(zhì)量、審批變更、處理重大項目問題和風險等；6集團信息管理部參與項目關(guān)鍵里程碑審核工主要從信息化架構(gòu)與標準的技術(shù)維度進行審核；7集團板塊管理、條線管理部們參與項目關(guān)鍵里程碑審核工作，主要從信息化架構(gòu)與標準的業(yè)務(wù)維度進行審核。8由項目組根據(jù)

38、項目章程和計劃，提出項目驗收申請；9由項目領(lǐng)導(dǎo)小組，在接到項目驗收申請后，組織召開項目驗收會議，對項目驗收材料進行審查，包括審核項目成果是否符合項目合同、附件及有關(guān)技術(shù)文件等；10項目驗收通過后，項目經(jīng)理組織項目組將項目最終成果、相關(guān)文檔或系統(tǒng)正式移交給項目領(lǐng)導(dǎo)小組和相關(guān)行政管理部門。（三）純技術(shù)類集團統(tǒng)一建設(shè)項目1集團總部信息管理部負責任命項目經(jīng)理，根據(jù)項目立項報告組織制定項目章程、項目實施計劃；2根據(jù)項目需要，由集團信息管理部、二級公信息公司、項目實施商等組織，提供項目資司、成立項目組；3集團信息管理部、項目組組織召開項目啟動會，并發(fā)布項目章程，明確項目組織結(jié)構(gòu)、項目計劃，正式啟動項目建設(shè)

39、。4集團板塊、條線管理部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要，提出建設(shè)需求；5項目組根據(jù)項目章程、項目計劃，運用規(guī)范化項目管理方法，對項目建設(shè)過程進行管理，包括需求收集、分析、項目范圍管理、成本、質(zhì)量、風險和資源等，確保項目進度和交付物質(zhì)量；6由集團信息管理部主導(dǎo)項目建設(shè)，負責召開項目會議，聽取項目工作進展匯報，審查項目進展和質(zhì)量、審批變更，處理重大項目問題和風險等；7集團信息管理部參與項目關(guān)鍵里程碑審核工作，從技術(shù)維度進行審核。8由項目組根據(jù)項目章程和計劃，提出項目驗收申請；9由集團信息管理部，在接到項目驗收申請后，組織召開項目驗收會議，對項目驗收材料進行審查，包括審核項目成果是否符合項目合同、附件及有關(guān)技術(shù)文件

40、等；10項目驗收通過后，項目經(jīng)理組織項目組將項目最終成果、相關(guān)文檔或系統(tǒng)正式移交給集團信息管理部。第五十五條根據(jù)項目管理需要，對于同時開展多項集團相關(guān)聯(lián)的信息化項目時，可以成立組成項目群管理辦公室（PM0）負責項目間協(xié)調(diào)、管理，在各項目的啟動階段主要工作包括：（一）規(guī)范啟動階段，各子項目的主要工作內(nèi)容；（二）匯總、整理各子項目計劃，并上報項目群領(lǐng)導(dǎo)小組審批。（三）審核集團統(tǒng)一建設(shè)類項目群中已立項子項目的變更請求；（四）負責對各子項目的范圍、成本、進度、質(zhì)量、風險和資源等進行整體管控；（五）指導(dǎo)各子項目開展業(yè)務(wù)管理、變革管理、信息技術(shù)管理、數(shù)據(jù)管理和綜合事務(wù)管理等方面具體工作，并及時監(jiān)控；（六）

41、協(xié)調(diào)推進項目建設(shè)中，跨單位、跨部門、跨項目的各類事項、問題和資源；（七）及時向項目群領(lǐng)導(dǎo)小組匯報項目建設(shè)過程中重大事項和問題。第五十六條對集團管理標準二級公司自主建設(shè)類信息化項目、二級公司其他自主建設(shè)類信息化項目的管理規(guī)定：（一）二級公司根據(jù)信息化建設(shè)需要，自行組織集團管理標準二級公司自主建設(shè)類項目、二級公司其他自主建設(shè)類項目啟動工作，并根據(jù)需要邀請集團信息管理部、板塊管理、條線管理相關(guān)人員參加項目啟動會。（二）二級公司根據(jù)信息化建設(shè)需要，自行組織集團管理二級公司其他自主建設(shè)標準二級公司自主建設(shè)類項目、類項目建設(shè)工作，集團負責從架構(gòu)與標準角度對項目的執(zhí)行進行監(jiān)督1集團信息管理部主要從信息化架構(gòu)

42、與標準的技術(shù)維度進行監(jiān)督；2集團板塊管理、條線管理部門主要從信息化架構(gòu)與標準的業(yè)務(wù)維度進行監(jiān)督。（三）二級公司根據(jù)信息化建設(shè)需要，自行組織集團管理二級公司其他自主建設(shè)標準二級公司自主建設(shè)類項目、類項目的驗收工作，集團負責從架構(gòu)與標準角度對項目的執(zhí)行進行審核1集團信息管理部主要從信息化架構(gòu)與標準的技術(shù)維度進行審核；2集團板塊管理、條線管理部門主要從信息化架構(gòu)與標準的業(yè)務(wù)維度進行審核。第五十七條投資項目完成并持續(xù)運營一段時間后，根據(jù)需要，由集團組織對所投資項目的運行效果進行評價。（一）評價對象由集團信息管理部、板塊管理部門、條線管理部門根據(jù)信息化建設(shè)需要提出評估申請，并報集團CIO審批，評估對象涵蓋集團統(tǒng)一建設(shè)類項目、集團管理標準二級公司自主建設(shè)類項目、二級公司其他自主建設(shè)類項目；（二）投資后評價由集團總部，或委托二級公司組織進行，必要時可聘請外部專家進行，并將后評價結(jié)果報集團CIO;（三）二級公司根據(jù)企業(yè)信息化建設(shè)需要，組織集團管理標準二級公司自主建設(shè)類項目、二級公司其他自主建設(shè)類項目的后評價工作。第九章信息化運維管理模式第