FIDIC合同的索賠程序的案例分析

1、FIDIC合同的索賠程序的案例分析2000年5月，中國水利電力對外公司與毛里求斯公共事業(yè)部污水局簽訂了承建毛里求斯揚(yáng)水干管項(xiàng)目的合同。該項(xiàng)目由世界銀行和毛里求斯政府聯(lián)合出資，合同金額477萬美元，工期兩年，監(jiān)理工程師是英國GIBB公司。該項(xiàng)目采用的是FDIC合同條款。按照該項(xiàng)目的合同條款的規(guī)左，用于項(xiàng)目施工的進(jìn)口材料，可以免除關(guān)稅,我方認(rèn)為油料也是進(jìn)口施工材料，據(jù)此向業(yè)主申請汕料的免稅證明，但毛里求斯財(cái)政部卻以柴汕等油料可以在當(dāng)?shù)夭少彏橛删芙^簽發(fā)免稅證明。我們對合同條款進(jìn)行了仔細(xì)研究,認(rèn)為這與合同的規(guī)定不相一致，因此我方提出索賠，要求業(yè)主補(bǔ)償汕料進(jìn)口的關(guān)稅。、索賠通知按照FDIC條款53.1條

2、的規(guī)左,如果承包商決左根拯合同某一個(gè)條款要求業(yè)主支付額外費(fèi)用(即向業(yè)主提出索賠)，承包商應(yīng)在這個(gè)事件最初發(fā)生之日起的28天內(nèi)，通知監(jiān)理工程師承包商將提出索賠要求，并將該通知抄送業(yè)主。我方按照上述規(guī)泄，在2000年9月15日正式致函監(jiān)理工程師，就油料關(guān)稅提出索賠,索賠報(bào)告將在隨后遞交，并將該函抄送了業(yè)主。二、索賠記錄按照FDIC條款第53.2的規(guī)怎，在遞交了索賠通知之后，承包商應(yīng)將與該索賠事件有關(guān)的、必要的事項(xiàng)記錄在案，以作為索賠的依據(jù)或證據(jù)。而理工程師在收到索賠通知后，不論業(yè)主是否對該項(xiàng)目的索賠承擔(dān)責(zé)任，都要檢查這些記錄并且可以指示承包商記錄他認(rèn)為合理而重要的其他事項(xiàng)。因此，我方在每月的月初向

3、監(jiān)理工程師遞交上個(gè)月實(shí)際采購油料的種類和數(shù)量，并將有我方與供貨商雙方簽字的交貨單復(fù)印附后，以便作為訃算油料關(guān)稅金額的依據(jù)。監(jiān)理工程師肯定了我們的做法，要求我們繼續(xù)保持記錄并按月上報(bào)。三、索賠報(bào)告按照FDIC合同條款53.3的規(guī)泄，在遞交索賠通知的28天或監(jiān)理工程師認(rèn)為合理的期限內(nèi)，承包商應(yīng)該將每一項(xiàng)索賠金額的詳細(xì)汁算過程和所依據(jù)的理由遞交給監(jiān)理工程師并抄送給業(yè)主。在索賠事件對承包商的影響沒有終I上之前，這個(gè)索賠金額應(yīng)該被認(rèn)為是一個(gè)時(shí)段的索賠金額，承包商應(yīng)該按照監(jiān)理工程師要求，繼續(xù)遞交各個(gè)時(shí)段的索賠金額以及計(jì)算這些金額所依拯的理由。承包商應(yīng)該在索賠事件結(jié)束的28天內(nèi)遞交最終的索賠金額。索賠報(bào)告的

4、關(guān)鍵是索賠所依據(jù)的理由。只有在索賠報(bào)告中明確說明該項(xiàng)索賠是依據(jù)合同條款中的某一條某一款，才能使業(yè)主和監(jiān)理工程師信服。為此，我方項(xiàng)目經(jīng)理部仔細(xì)地研究了合同條款。合同條款第二部分特殊條款第73.2條規(guī)圮凡用于工程施工的進(jìn)口材料可以免除關(guān)稅；對進(jìn)口材料所作的定義是：(1) 當(dāng)?shù)夭荒苌a(chǎn)的材料；(2) 當(dāng)?shù)厣a(chǎn)的材料不能滿足技術(shù)規(guī)范的要求需要從國外進(jìn)口；(3) 當(dāng)?shù)厣a(chǎn)的材料數(shù)疑有限，不能滿足施工進(jìn)度要求，需從國外進(jìn)口。我們提出索賠的第一個(gè)理由是：油料是該項(xiàng)目施工所必需的，而且，毛里求斯是一個(gè)島國,既沒有油田也沒有煉油廠，所需的油料全部是進(jìn)口的，因此油料應(yīng)該和該項(xiàng)目其他進(jìn)口材料如管逍、結(jié)構(gòu)鋼材等材料一

5、樣，享受免稅待遇，而毛里求斯財(cái)政部將油料作為當(dāng)?shù)夭牧鲜遣环虾贤瑮l款的。英次，我們從其他在毛里求斯的中國公司那里了解到毛里求斯財(cái)政部曾為剛剛完工的中國政府貸款項(xiàng)目簽發(fā)過柴油免稅證明，這說明有這樣的先例，我們將財(cái)政部給這個(gè)項(xiàng)目簽發(fā)的免稅證明復(fù)印件也作為證據(jù)附在索賠報(bào)告之后。對于索賠金額的計(jì)算，關(guān)鍵在于確定油料的數(shù)量和關(guān)稅稅率,。如前所述，我方將每一個(gè)月項(xiàng)目施工實(shí)際使用的油料種類和數(shù)量清單都已上報(bào)監(jiān)理工程師，這個(gè)數(shù)雖：監(jiān)理工程師是認(rèn)可的。關(guān)稅稅率則是按照毛里求斯政府頒布的關(guān)稅稅率計(jì)算，這樣加上我方的管理費(fèi)，計(jì)算得出索賠金額。關(guān)稅稅率的復(fù)印件也作為索賠證據(jù)附在索賠報(bào)告之后。四、工程師的批復(fù)意見監(jiān)理工

6、程師在審議了我們的索賠報(bào)告后正式來函說明了他們的意見，并將該函抄送業(yè)主。他們認(rèn)為免稅進(jìn)口材料必須滿足兩個(gè)要求：1 、材料必須用于該項(xiàng)目的施工；2 、材料不是當(dāng)?shù)厣a(chǎn)的。監(jiān)理工程師認(rèn)為油料完全滿足以上兩個(gè)條件，因而承包商有權(quán)根據(jù)合同條款申請免稅進(jìn)口油料。5、 業(yè)主的批復(fù)意見業(yè)主在審議了我們的索賠報(bào)告和工程師的批復(fù)意見后，仍然堅(jiān)持他們的意見，認(rèn)為油料是當(dāng)?shù)夭牧?，拒絕支付索賠的油料關(guān)稅金額。至此，由于與業(yè)主不能達(dá)成一致意見，這個(gè)索賠變成了與業(yè)主之間的爭議，也就進(jìn)入了爭議解決程序。6、 解決爭議的第一步?請求監(jiān)理工程師裁決FDIC條款中對業(yè)主和承包商之間所發(fā)生爭議的解決辦法和程序做了明確的規(guī)泄。FDI

7、C條款第67.1條規(guī)定:如果業(yè)主和工程師之間發(fā)生了與合同或者是合同實(shí)施有關(guān)的，或者是合同和合同實(shí)施之外的爭議，包括對工程師的觀點(diǎn)、指示、決立、簽發(fā)的單拯證書以及單價(jià)的確筮引起的爭議，不論這些爭議發(fā)生在施工過程中還是工程完工之后，也不論是在放棄或終止合同之前還是之后，首先應(yīng)該致函監(jiān)理工程師，并抄送對方，諳求監(jiān)理工程師就此爭議進(jìn)行裁決。監(jiān)理工程師應(yīng)該在收到諳求之日起的84天內(nèi)，將其裁決結(jié)果通知業(yè)主和承包商。FDIC條款第67.1條還規(guī)左:如果業(yè)主或者承包商不滿意監(jiān)理工程師的裁決結(jié)果，不滿意裁決結(jié)果的一方?jīng)Q泄將此爭議提請法庭仲裁，那么在收到裁決結(jié)果的70天內(nèi)，不滿意裁決結(jié)果的一方應(yīng)將這個(gè)決左書而通知

8、對方并抄送給工程師。還有一種情況是監(jiān)理工程師沒有在規(guī)泄的時(shí)間內(nèi)將裁決結(jié)果通知業(yè)主和承包商，如果業(yè)主或者承包商有一方打算將此爭議提請法庭仲裁，那么他應(yīng)在84天的期限到期之后的70天內(nèi),將他的決立通知對方并抄送監(jiān)理工程師。如果在收到監(jiān)理工程師的裁決之后的70天內(nèi)，業(yè)主和承包商都沒有通知工程師他們打算就此爭議提諳法庭仲裁,那么工程師的裁決就是最終裁決，對業(yè)主和承包商都有約束力。按照以上合同條款的規(guī)泄，我方在2001年2月26日致函監(jiān)理工程師并抄送業(yè)主，要求就油料免稅事宜請監(jiān)理工程師做出裁決。按照合同規(guī)定，監(jiān)理工程師應(yīng)該將裁決結(jié)果在84天內(nèi)即2001年5月20日之前通知業(yè)主和我方。2001年5月16H

9、我方收到了監(jiān)理工程師的裁決結(jié)果。在裁決書中，監(jiān)理工程師首先聲明裁決是根據(jù)合同條款67.1的規(guī)定和承包商的要求做出的，并且敘述了索賠的背景和涉及到的合同條款,簡要回顧了在索賠過程中承包商、監(jiān)理工程師和業(yè)主在往來信函中各自所持的觀點(diǎn)。最后工程師得出了以下四點(diǎn)結(jié)論：1 、柴汕、潤滑油和苴他石汕制品不是當(dāng)?shù)厣a(chǎn)的，因此，按照合同條款73.2條的規(guī)泄，只要是用于該項(xiàng)目施工的油料,在進(jìn)口時(shí)就應(yīng)該免除關(guān)稅。2 、免除關(guān)稅只適用于在進(jìn)口之前明確標(biāo)明專為承包商進(jìn)口的汕料，承包商在當(dāng)?shù)夭少彽囊呀?jīng)進(jìn)口到毛里求斯的油料不能免除關(guān)稅。3 、毛里求斯財(cái)政部的免稅規(guī)左與合同有沖突，承包商應(yīng)該得到關(guān)稅補(bǔ)償，補(bǔ)償金額從承包商應(yīng)

10、該得到免稅證明之日算起。4 、在同等條件下，財(cái)政部已經(jīng)有簽發(fā)過柴汕免稅證明的先例根據(jù)以上結(jié)論，監(jiān)理工程師做出了如下的裁決：根據(jù)合同條款的規(guī)定，承包商有權(quán)安排免稅進(jìn)口用于該項(xiàng)目施工所需的柴油和潤滑油，因此,承包商應(yīng)該得到進(jìn)口油料的關(guān)稅補(bǔ)償。補(bǔ)償期限從2000年10月22日開始（我方申請后應(yīng)該得到免稅證明的時(shí)間，業(yè)主及財(cái)政部的批復(fù)期限按2個(gè)月計(jì)算）到該項(xiàng)目施工結(jié)束。從該裁決結(jié)果可以看出監(jiān)理工程師確實(shí)是站在公正、中立的立場上做出了他們的裁決這個(gè)裁決結(jié)果對我方十分有利。但是盡管監(jiān)理工程師做出了明確的裁決，業(yè)主仍然致函監(jiān)理工程師，表示對監(jiān)理工程師的裁決不滿意。鑒于這種結(jié)果，經(jīng)過項(xiàng)目經(jīng)理部內(nèi)部討論并請示公

11、司總部，考慮到該項(xiàng)目的汕料用量不大,索賠金額有限（約15萬美元），如果提請法庭仲裁，不但會影響我公司今后業(yè)務(wù)的開展,而且開庭時(shí)還要支付律師費(fèi)用，就是打羸這場官司，索賠回來的錢扣除律師費(fèi)用后也所剩無幾因此決定不提出法庭仲裁但爭取能夠與業(yè)主友好協(xié)商解決。7、 解決爭議的第二步?業(yè)主和承包商友好協(xié)商解決FIDIC條款第67.2條規(guī)泄當(dāng)業(yè)主或承包商有一方按照FIDIC條款67.1條規(guī)泄通知對方打算通過法庭仲裁的辦法解決分歧時(shí)，在開始法庭仲裁之前雙方應(yīng)該努力通過友好協(xié)商的辦法解決該爭議。除非雙方協(xié)商一致,而且不論是否打算友好協(xié)商解決該爭議，法庭仲裁都應(yīng)該在給對方發(fā)出法庭仲裁通知的56天之后開始。這條規(guī)怎

12、說明，在法庭仲裁之前，有56天的時(shí)間由雙方友好協(xié)商解決該爭議。在此期間，我們多方而地做了業(yè)主的工作，業(yè)主友好地表示可以增加一些額外工程，但是就該項(xiàng)索賠他們也無能為力，問題的關(guān)鍵在于毛里求斯財(cái)政部不同意簽發(fā)免稅證明。在這種情況下該爭議沒有能夠進(jìn)行友好協(xié)商解決。在56天到期之后，我方正式致函業(yè)主，我方放棄法庭仲裁。8、 解決爭議的第三步?法庭仲裁按照FIDIC條款第67.3條的規(guī)左:當(dāng)爭議的雙方有一方不服從監(jiān)理工程師按照FIDIC條款67.1規(guī)怎所作的裁決，或者雙方?jīng)]有能夠按照FlI）IC條款，67.2規(guī)立通過友好協(xié)商達(dá)成協(xié)議，那么除非合同另有規(guī)左，這個(gè)爭議應(yīng)該按照國際商業(yè)仲裁調(diào)解法則，并且由按照

13、該法則指左的一個(gè)或多個(gè)仲裁員裁決，這個(gè)裁決將是最終裁決。仲裁員有權(quán)打開、審查和修改工程師所做出的、與該爭議有關(guān)的任何決泄、判斷、指令、裁決、單證以及確定的價(jià)格。該條款還規(guī)定:爭議的雙方在法庭仲裁過程中可以不受為監(jiān)理工程師做出裁決而提供的證據(jù)、論點(diǎn)的限制,監(jiān)理工程師所作的裁決也不能使監(jiān)理工程師失去在法庭上被請求作為證人或提供證據(jù)的資格。法庭仲裁可以在項(xiàng)目完工之前進(jìn)行，也可以在項(xiàng)目完工之后進(jìn)行，但不論在何時(shí)進(jìn)行,業(yè)主、監(jiān)理工程師和承包商的義務(wù)和職責(zé)都不能因?yàn)榉ㄍブ俨枚淖?。由此可以看出，業(yè)主和承包商之間的爭議最終的解決辦法是法庭仲裁。法庭仲裁往往會花費(fèi)很長的時(shí)間，而且爭議雙方為了贏得官司，都要請最

14、好的律師，而律師的,費(fèi)用通常是按小時(shí)計(jì)算的、非常昂貴的。因此在打算與業(yè)主對簿公堂之前，一泄要慎重考慮。綜上所述，從該項(xiàng)目的油料關(guān)稅索賠幾乎完整的索賠過程可以看出，一個(gè)完整的工程索賠實(shí)際上包含了業(yè)主和承包商之間爭議的解決過程。而在國際承包項(xiàng)目的實(shí)施過程中，業(yè)主和承包商之間有利益沖突,業(yè)主總是想用最少的投資在最短的時(shí)間內(nèi)完成一個(gè)工程，而承包商在實(shí)施這個(gè)工程時(shí)總是想用最小的投入賺取最大的利潤,因此二者之間的爭議，絕大多數(shù)還是由索賠引起的。在國際項(xiàng)目的執(zhí)行過程中,由于許多國內(nèi)承包商不熟悉FIDIC條款的索賠程序和爭議解決程序，往往是提出了索賠，而且索賠也有理有據(jù)，但一旦業(yè)主拒絕了索賠要求，承包商也就放棄了索賠，沒有請求工程師裁決或提出法庭仲裁，因而損失慘重。實(shí)際上絕大多數(shù)的工程監(jiān)理公司是十分注重自己的形象的，如果承包商請求監(jiān)理工程師裁決的話,他們都是非常重視的而且是非常公正的，這是因?yàn)闃I(yè)主和承包商之間的爭議有可能通過法庭仲裁來解決，如果仲裁員監(jiān)理工程師的裁決不公正，有偏袒業(yè)主或承包商的現(xiàn)象,這也就對損害了工程監(jiān)理