大連商品交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)管理辦法

1、大連商品交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)管理辦法（經(jīng)大連商品交易所第二屆理事會(huì)第二十六次會(huì)議審議批準(zhǔn)，白2012年5月17日起施行）第一章總則第一條為加強(qiáng)大連商品交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）指定交割倉(cāng)庫(kù)的管理，規(guī)范交割行為，保證交割正常進(jìn)行，根據(jù)中華人民共和國(guó)合同法和大連商品交易所交易規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條指定交割倉(cāng)庫(kù)是指經(jīng)交易所審定注冊(cè)的，為期貨合約履行實(shí)物交割的指定交割地點(diǎn)。第三條交易所依據(jù)本辦法對(duì)指定交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行管理，指定交割倉(cāng)庫(kù)及其有關(guān)工作人員必須遵守本辦法。第二章申請(qǐng)和審批第四條申請(qǐng)指定交割倉(cāng)庫(kù)必須具備以下條件：（一）具有工商行政管理部門頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照；（二）凈資產(chǎn)和注冊(cè)資本須達(dá)到交易所規(guī)

2、定的數(shù)額；（三）財(cái)務(wù)狀況良好，具有較強(qiáng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力；（四）具有良好的商業(yè)信譽(yù)，完善的倉(cāng)儲(chǔ)管理規(guī)章制度；近三年內(nèi)無(wú)嚴(yán)重違法行為記錄和被取消指定交割倉(cāng)庫(kù)資格的記錄；（五）承認(rèn)交易所的交易規(guī)則、交割細(xì)則等；（六）倉(cāng)庫(kù)主要管理人員應(yīng)當(dāng)具有倉(cāng)儲(chǔ)管理經(jīng)驗(yàn)；（七）堆場(chǎng)、庫(kù)房有一定規(guī)模，有儲(chǔ)存交易所上市商品的條件、設(shè)備完好、齊全、計(jì)量符合規(guī)定要求以及良好的交通運(yùn)輸條件；（八）有嚴(yán)格、完善的商品檢化驗(yàn)制度、商品出入庫(kù)制度、庫(kù)存商品管理制度等；（九）交易所要求的其他條件。第五條申請(qǐng)成為指定交割倉(cāng)庫(kù)，須提供下列材料：（一）申請(qǐng)書；（二）工商行政管理部門頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（三）注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的近兩年審計(jì)報(bào)告

3、原件或加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所印章的復(fù)印件；（四）申請(qǐng)單位倉(cāng)庫(kù)土地使用證復(fù)印件及相關(guān)文件；（五）申請(qǐng)單位上級(jí)主管部門或董事會(huì)出具的同意申請(qǐng)指定交割倉(cāng)庫(kù)的批準(zhǔn)文件及有關(guān)單位出具的擔(dān)保函；（六）倉(cāng)庫(kù)管理制度及簡(jiǎn)介；（七）交易所要求提供的其他文件。第六條指定交割倉(cāng)庫(kù)的審批程序：（一）交易所根據(jù)前條所列材料進(jìn)行初審；（二）交易所根據(jù)初審結(jié)果派員對(duì)申請(qǐng)單位進(jìn)行實(shí)地調(diào)查和評(píng)估；（三）指定交割倉(cāng)庫(kù)需根據(jù)本辦法，制定相應(yīng)的操作規(guī)程或細(xì)則，經(jīng)交易所審定后方可開(kāi)展有關(guān)期貨合約的實(shí)物交割業(yè)務(wù)；（四）交易所根據(jù)實(shí)地調(diào)查和評(píng)估結(jié)果擇優(yōu)選用物流企業(yè)或生產(chǎn)加工企業(yè)，并與之簽訂指定交割倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書。第七條指定交割倉(cāng)庫(kù)經(jīng)交易所核定批準(zhǔn)后

4、須辦理以下事宜：（一）指定交割倉(cāng)庫(kù)簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單所需各種印章須到交易所備案；（二）期貨交割業(yè)務(wù)指定專人授權(quán)書及專人簽字須到交易所備案；（三）繳納風(fēng)險(xiǎn)抵押金；（四）指定交割倉(cāng)庫(kù)期貨管理人員接受交易所的交割業(yè)務(wù)培訓(xùn)；（五）交易所規(guī)定的其他事宜。第八條指定交割倉(cāng)庫(kù)申請(qǐng)放棄指定交割倉(cāng)庫(kù)資格，應(yīng)向交易所遞交放棄指定交割倉(cāng)庫(kù)資格申請(qǐng)書，并經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)。第九條指定交割倉(cāng)庫(kù)放棄或被取消資格的，應(yīng)辦理以下事項(xiàng)：（一）交割商品全部出庫(kù)或者全部變成現(xiàn)貨，或者按交易所認(rèn)可的其他方式處理；（二）結(jié)清與交易所的債權(quán)債務(wù)；（三）按交易所規(guī)定清退風(fēng)險(xiǎn)抵押金。第十條指定交割倉(cāng)庫(kù)資格的確認(rèn)、放棄或取消，交易所應(yīng)及時(shí)通告會(huì)員及指

5、定交割倉(cāng)庫(kù)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。第三章權(quán)利和義務(wù)第十一條指定交割倉(cāng)庫(kù)的權(quán)利：（一）按交易所規(guī)定簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單；（二）按交易所審定的收費(fèi)項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)和方法收取有關(guān)費(fèi)用；（三）對(duì)交易所制定的有關(guān)實(shí)物交割的規(guī)定享有建議權(quán)；（四）交易所交割細(xì)則和指定交割倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書規(guī)定的其他權(quán)利。第十二條指定交割倉(cāng)庫(kù)的義務(wù)：（一）遵守交易所的交割細(xì)則和其它有關(guān)規(guī)定，接受交易所的監(jiān)管，及時(shí)向交易所提供有關(guān)情況；（二）根據(jù)期貨合約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)用于期貨交割的商品進(jìn)行驗(yàn)收入庫(kù)；（三）按規(guī)定保管好庫(kù)內(nèi)的商品，確保商品安全；（四）按標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單要求提供商品，積極協(xié)助貨主安排交割商品的運(yùn)輸；（五）保守與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；（六）參加交

6、易所組織的年審；（七）繳納風(fēng)險(xiǎn)抵押金；（八）變更法定代表人、注冊(cè)資本、股東或股本結(jié)構(gòu)、倉(cāng)儲(chǔ)場(chǎng)地等事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)向交易所報(bào)告；（九）每年四月底之前，向交易所提交經(jīng)審計(jì)的上年年度財(cái)務(wù)報(bào)告等年審材料；（十）出現(xiàn)法律糾紛時(shí)，在三個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)向交易所報(bào)告；（十一）對(duì)外出具有關(guān)貨物所有權(quán)證明函件時(shí)，應(yīng)在證明函件落款日期的前三個(gè)工作日內(nèi)向交易所報(bào)告；（十二）交易所交割細(xì)則和指定交割倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書規(guī)定的其他義務(wù)。第四章日常業(yè)務(wù)第十三條指定交割倉(cāng)庫(kù)的日常業(yè)務(wù)分為三個(gè)階段：商品入庫(kù)、商品保管和商品出庫(kù)。第十四條指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)保證期貨交割商品優(yōu)先辦理入、出庫(kù)。第十五條經(jīng)交割預(yù)報(bào)的商品在入庫(kù)過(guò)程中，指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)及時(shí)進(jìn)行抽

7、樣檢驗(yàn)或者驗(yàn)收，并將入庫(kù)數(shù)量、檢驗(yàn)結(jié)果及時(shí)錄入計(jì)算機(jī)。第十六條指定交割倉(cāng)庫(kù)對(duì)期貨交割業(yè)務(wù)進(jìn)行計(jì)算機(jī)管理，期貨帳目及有關(guān)單據(jù)須按交易所規(guī)定的統(tǒng)一格式進(jìn)行處理，并定期發(fā)送至交易所。第十七條指定交割倉(cāng)庫(kù)對(duì)檢驗(yàn)后的樣品應(yīng)設(shè)專門地點(diǎn)存放，以備查驗(yàn)。第十八條期貨貨物須合理堆放。第十九條指定交割倉(cāng)庫(kù)儲(chǔ)存黃大豆1號(hào)、黃大豆2號(hào)、玉米時(shí)，應(yīng)對(duì)保管的期貨商品進(jìn)行定期檢測(cè)，檢測(cè)內(nèi)容包括：水分、溫度、蟲情、鼠情等，并做好記錄以備查驗(yàn)。第二十條指定交割倉(cāng)庫(kù)儲(chǔ)存黃大豆1號(hào)、黃大豆2號(hào)、玉米時(shí),對(duì)水分較大或水分不均的期貨商品，指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)及時(shí)采取相應(yīng)的保管措施，確保冏品質(zhì)量。第二一條指定交割倉(cāng)庫(kù)儲(chǔ)存黃大豆1號(hào)、黃大豆2號(hào)

8、、玉米時(shí)，在高溫季節(jié)（5月1日10月31日），各指定交割倉(cāng)庫(kù)必須對(duì)露天保管的商品采取加蓋頂席、葦席兜底的保管措施。第二十二條指定交割倉(cāng)庫(kù)儲(chǔ)存黃大豆1號(hào)、黃大豆2號(hào)、玉米時(shí)，在高溫季節(jié)應(yīng)及時(shí)對(duì)期貨商品進(jìn)行熏蒸。第二十三條指定交割倉(cāng)庫(kù)儲(chǔ)存黃大豆1號(hào)、黃大豆2號(hào)、玉米時(shí)，應(yīng)定期滅鼠，減少期貨商品損耗。第二十四條指定交割倉(cāng)庫(kù)在貯存線型低密度聚乙烯時(shí)、聚氯乙烯，應(yīng)遠(yuǎn)離火種和熱源，禁止陽(yáng)光直接照射，禁止露天堆放。第二十五條指定交割倉(cāng)庫(kù)在貯存線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯時(shí)，應(yīng)配備托盤，防止垛位底部受潮。第二十六條指定交割倉(cāng)庫(kù)在貯存線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯時(shí)，應(yīng)與氧化劑、酸堿類物品分開(kāi)存放。第二十七條指定交割

9、倉(cāng)庫(kù)在貯存線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯時(shí)，應(yīng)將不同生產(chǎn)廠家、不同牌號(hào)商品分開(kāi)存放。第二十八條線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)保持庫(kù)房通風(fēng)、干燥、清潔，消防設(shè)施良好。第二十九條指定交割倉(cāng)庫(kù)必須積極配合貨主發(fā)運(yùn)商品，不得故意拖延。第三十條指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)及時(shí)將出庫(kù)商品的進(jìn)度、垛位及發(fā)運(yùn)方向等情況反饋到交易所。第五章監(jiān)督管理第三一條指定交割倉(cāng)庫(kù)必須對(duì)庫(kù)存交割商品投保財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)。第三十二條指定交割倉(cāng)庫(kù)必須對(duì)期貨交割商品單獨(dú)設(shè)帳管理。第三十三條指定交割倉(cāng)庫(kù)必須確定一名負(fù)責(zé)人主管期貨交割業(yè)務(wù)，指定專人負(fù)責(zé)交割商品的管理和辦理標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單業(yè)務(wù)。第三十四條為保證和提高交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)為會(huì)員、客戶的服務(wù)質(zhì)量，切實(shí)

10、改進(jìn)倉(cāng)庫(kù)管理水平，交易所對(duì)指定交割倉(cāng)庫(kù)實(shí)行倉(cāng)庫(kù)白查、交易所抽查和年審制度。白查制度。各指定交割倉(cāng)庫(kù)根據(jù)本辦法、交割細(xì)則、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理辦法和倉(cāng)庫(kù)的實(shí)際情況，每月選擇一項(xiàng)或幾項(xiàng)工作內(nèi)容進(jìn)行檢查，并將檢查結(jié)果送交易所。交易所抽查制度。交易所根據(jù)掌握的情況或會(huì)員、客戶的反映，隨時(shí)對(duì)各指定交割倉(cāng)庫(kù)的一項(xiàng)或多項(xiàng)工作進(jìn)行抽查，并做好詳細(xì)記錄，以檢查指定交割倉(cāng)庫(kù)在日常工作中對(duì)交易所的各項(xiàng)規(guī)定的執(zhí)行情況。年審制度。交易所每一年度對(duì)指定交割倉(cāng)庫(kù)的工作做一次年度檢查和評(píng)比。交易所將根據(jù)審核評(píng)比結(jié)果，調(diào)整交割倉(cāng)庫(kù)的配貨量和交割限量。對(duì)確不符合指定交割倉(cāng)庫(kù)要求又不能做改進(jìn)的倉(cāng)庫(kù)，交易所將取消其指定交割倉(cāng)庫(kù)資格。交易所審查的內(nèi)容包括倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)施、庫(kù)容庫(kù)貌、業(yè)務(wù)能力、業(yè)務(wù)實(shí)績(jī)、帳目管理、會(huì)員滿意程度以及交易所認(rèn)為必要的其它內(nèi)容。第三十五條交易所有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整指定交割倉(cāng)庫(kù)的交割限量。第三十六條指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)向交易所繳納風(fēng)險(xiǎn)抵押金作為倉(cāng)庫(kù)履行義務(wù)的保證。若未發(fā)生經(jīng)濟(jì)賠償?shù)模灰姿鶎⑵淅⒎颠€給倉(cāng)庫(kù)，利息按中國(guó)人民銀行公布的同期銀行活期存款利率計(jì)算；若發(fā)生經(jīng)濟(jì)賠償?shù)?，交易所首先用其所繳納的風(fēng)險(xiǎn)抵押金賠償，抵押金不足以賠償?shù)模?/p>