EMS審核通用檢查表

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上環(huán)境管理體系審核通用檢查表審核準(zhǔn)則：ISO 14001:1996、相關(guān)法規(guī)審核日期：受審核部門：陪同人：要求事項檢查項目提問文件查閱實施檢查記錄4.1總要求l 組織是否建立并保持了環(huán)境管理體系l 環(huán)境管理體系文件中是否有針對環(huán)境問題的組織簡介、廠區(qū)或社區(qū)簡圖、生產(chǎn)工藝簡介、文件受控標(biāo)識、發(fā)放清單、修改記錄頁l 最高管理者是否簽署了環(huán)境管理體系文件發(fā)布令？l 環(huán)境管理體系文件是否覆蓋了ISO 14001的所有條款？4.2環(huán)境方針l 最高管理者是否制定了本組織的環(huán)境方針l 最高管理者是否批準(zhǔn)、簽署了環(huán)境方針？l 環(huán)境方針是否與本組織的活動、產(chǎn)品、服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模及環(huán)境影響

2、相適應(yīng)？l 環(huán)境方針中是否包含對持續(xù)改進和污染預(yù)防的承諾？l 環(huán)境方針中是否包含遵守法律、法規(guī)及其他要求的承諾？l 環(huán)境方針中是否包括環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的框架？l 是否傳達到全體員工并付諸實施？l 是否同上級組織的環(huán)境方針相協(xié)調(diào)？l 是否可為公眾所獲得？l 最高管理者是否定期評審、修訂環(huán)境方針？l 由誰主持制定的？l 何時、何地制定的？l 如何制定的？l 由誰批準(zhǔn)的？l 何時批準(zhǔn)的？l 組織活動的性質(zhì)和環(huán)境影響是什么？l 組織的產(chǎn)品的性質(zhì)、規(guī)模及其環(huán)境影響是什么？l 組織的服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模及其環(huán)境影響是什么？l 如何向全體員工傳達的？l 采取了哪些方式？l 取得了怎樣的效果？l 上級組織有否環(huán)境方

3、針？l 本組織的環(huán)境方針是否征得上級組織的同意？l 是否以上級組織的環(huán)境方針為基礎(chǔ)？l 為公眾獲得環(huán)境方針提供了何種方便？l 何時、何地可以獲得？l 是否有定期評審規(guī)定？l 是否進行過評審？l 評審、修訂的依據(jù)是什么？實際查看環(huán)境方針看環(huán)境方針加以確認(rèn)看環(huán)境方針加以確認(rèn)查閱環(huán)境方針予以確認(rèn)詢問職工方針對照實地查看實地查看4.3.1環(huán)境因素l 是否建立了識別環(huán)境因素評價環(huán)境影響程序l 是否對組織的活動、產(chǎn)品或服務(wù)的環(huán)境因素做了識別l 用什么方法和怎樣識別的l 識別環(huán)境因素應(yīng)把握哪些要點l 如何進行環(huán)境影響評價的？l 環(huán)境因素的信息能否及時更新l 在制定環(huán)境目標(biāo)時是否考慮了重大環(huán)境因素l 是否評價

4、了危險源的優(yōu)先等級l 受控文件發(fā)放情況l 有無程序l 程序內(nèi)容是否全面、適宜l 識別時是否應(yīng)用該程序？l 識別的范圍和對象l 是否有環(huán)境因素清單？l 識別的過程l 采用的方法l 收集的原始資料l 是否考慮三種狀態(tài)？l 是否考慮三種時態(tài)？l 應(yīng)考慮到的主要方面是否有遺漏？l 是否考慮到可對其施加影響的環(huán)境因素？l 是否全面考慮了環(huán)境因素的類型和以往事故事件？l 評價是怎樣進行的？l 有無評價準(zhǔn)則？l 有無重大環(huán)境因素清單？l 評價結(jié)果是否合理？l 對新項目和變化是否進行了評價和事前評價？l 在文件中是否規(guī)定了各類、各級環(huán)境因素的管控方式？l 有無更新信息的規(guī)定？l 是否按規(guī)定實施更新？l 哪些重

5、大環(huán)境因素列入目標(biāo)？l 其他因素如何控制？l 評價是否有準(zhǔn)則？l 評價是否合理？l 重大危險源是否有權(quán)責(zé)人員的批準(zhǔn)后受控下發(fā)？抽取環(huán)境因素評價情況到現(xiàn)場環(huán)境因素的點進行核對。抽看新增法規(guī)變更后，環(huán)境因素的識別評價情況4.3.2法律和其他要求l 是否建立了識別和獲得相關(guān)法律法規(guī)的程序？l 實施上述程序的結(jié)果l 程序中是否包括法規(guī)信息及時變更的規(guī)定？l 組織如何使職工了解有關(guān)的法規(guī)信息l 本組織的守法情況l 該程序是否明確了獲得法規(guī)的途徑？l 該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更信息的跟蹤及負(fù)責(zé)人？l 該程序是否規(guī)定了法規(guī)信息的內(nèi)部傳達要求及職責(zé)？l 是否將收集的法律法規(guī)和環(huán)境因素進行鑒別(識別)，建立受控

6、的法規(guī)清單？l 相關(guān)法規(guī)清單l 相關(guān)法規(guī)內(nèi)容和要求明細(xì)表l 法規(guī)要求特定設(shè)備登記表l 法規(guī)要求特種物資登記表l 由誰負(fù)責(zé)？l 做得怎樣？l 法規(guī)信息如何進行內(nèi)部溝通？誰負(fù)責(zé)？l 職工是否意識到不遵守法規(guī)的后果？l 過去、現(xiàn)在有無違法？l 各項排放指標(biāo)是否清楚？有無超標(biāo)排放？l 有無守法證明性文件，如環(huán)境影響評價、三同時驗收證明、環(huán)保守法證明、消防驗收證明等4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)l 組織是否設(shè)定了環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)l 設(shè)定目標(biāo)指標(biāo)時應(yīng)考慮的一些方面l 目標(biāo)、指標(biāo)是否得到落實？l 環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)是否定期評審、修訂？l 目標(biāo)是如何確定的？l 指標(biāo)是如何確定的？l 是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？l 是否形成文件并受控下發(fā)

7、？l 是否體現(xiàn)了環(huán)境方針？l 是否考慮了重大環(huán)境因素？l 是否考慮了法規(guī)要求？l 是否考慮了相關(guān)方要求？l 是否體現(xiàn)了持續(xù)改進？l 有關(guān)職能和層次是否均有相應(yīng)的目標(biāo)、指標(biāo)？l 目標(biāo)是否具體、指標(biāo)是否量化？l 是否設(shè)置了可測參數(shù)？l 是否明確了執(zhí)行部門和負(fù)責(zé)人？l 是否已向有關(guān)人員傳達？l 有關(guān)人員是否清楚？l 是否規(guī)定了目標(biāo)指標(biāo)的實施的期限和監(jiān)測的頻次？l 環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)是否定期評審、修訂？l 依據(jù)什么評審、修訂？l 如何體現(xiàn)持續(xù)改進？4.3.4環(huán)境管理方案l 組織是否制定了環(huán)境管理方案？l 環(huán)境管理方案的內(nèi)容是否滿足規(guī)范要求？l 方案是如何監(jiān)督實施的？l 方案能否保證目標(biāo)、指標(biāo)的實現(xiàn)？l 方

8、案是否及時修訂？l 有無各相關(guān)部門和崗位的實施計劃l 方案是如何制定的？l 是否所有的目標(biāo)、指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？l 方案是否經(jīng)過充分論證和批準(zhǔn)？l 是否明確了責(zé)任人？l 是否明確了實現(xiàn)目標(biāo)、指標(biāo)的措施、方法？l 是否明確了時間要求？l 是否規(guī)定了資源保證？l 由誰負(fù)責(zé)方案實施的監(jiān)督？l 如何驗證方案實施的效果？l 如果方案在實施中發(fā)生偏差如何解決（由誰提出糾正和預(yù)防等）l 是否存在一個評審方案的過程？l 是否所有的目標(biāo)、指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？l 有關(guān)人員是否參與方案的制定？l 什么情況下修訂方案？l 是否進行過修訂？l 如果方案實施情況良好，在何情況下可以用其他方法替代？l 計劃是否分年度？l

9、計劃是否經(jīng)批準(zhǔn)？4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)l 為實施環(huán)境管理體系是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限？l 最高管理者的職責(zé)、權(quán)限l 管理者代表的職責(zé)、權(quán)限l 有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達到位的l 是否有環(huán)境管理體系范圍內(nèi)的組織結(jié)構(gòu)圖？l 各有關(guān)部門的職責(zé)權(quán)限是否明確？是否文件化？l 各類人員的職責(zé)、權(quán)限是否文件化？l 最高管理者是否明確其各項職責(zé)？l 最高管理者是否任命了管理者代表，并規(guī)定其職責(zé)、權(quán)限？l 為確保EMS的有效運行，最高管理層如何識別和配置需要的資源要求？l 管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負(fù)責(zé)？l 是否向最高管理者報告環(huán)境管理體系的運行情況？l 各部門、各類人員的職責(zé)權(quán)限是如

10、何傳達的？l 各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)權(quán)限？l 各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實現(xiàn)環(huán)境方針之間的關(guān)系？4.4.2培訓(xùn)、意識和能力l 是否建立了確定培訓(xùn)需求和實施培訓(xùn)的程序l 組織是否制定了實施培訓(xùn)的具體計劃l 培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計劃是否得以有效實施？l 培訓(xùn)的記錄和評價l 是否根據(jù)需要制定、評審和修訂培訓(xùn)計劃l 應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過了培訓(xùn)？l 供方和承包方是否需要培訓(xùn)？效果如何？l 對從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作人員是否進行了培訓(xùn)？效果如何？l 培訓(xùn)需求是如何確定的？需求情況如何？l 組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計劃？l 是否有與實現(xiàn)方針、目標(biāo)指標(biāo)相關(guān)的知識培訓(xùn)？l 是否有提高職工環(huán)

11、境意識的培訓(xùn)？l 是否有針對可能具有重大環(huán)境影響崗位的操作人員的特殊培訓(xùn)？l 上述重點內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實施？l 對內(nèi)審員是否進行了培訓(xùn)？l 應(yīng)急響應(yīng)的訓(xùn)練是否進行了？l 培訓(xùn)是否有教材？l 對臨時工是否培訓(xùn)？l 培訓(xùn)是否有記錄？l 培訓(xùn)是否考核？l 接受培訓(xùn)的人數(shù)和比率l 經(jīng)過培訓(xùn)的人員是否達到了規(guī)范要求的ad的效果l 培訓(xùn)的內(nèi)容l 培訓(xùn)的效果l 哪些人員屬于這類人員？是否明確？l 這類人員是否都接受了適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)？l 這類人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工作？l 是否對應(yīng)法規(guī)（包括新增的法規(guī)）定期評價特定崗位的有效4.4.3信息交流l 有關(guān)環(huán)境問題的信息的接收、傳達、調(diào)整和作廢的程序是否確立？l 程

12、序中是否規(guī)定了有關(guān)記錄l 通報組織環(huán)境方針和環(huán)境表現(xiàn)的過程l 將環(huán)境管理體系審核和評審結(jié)果通報組織內(nèi)所有有關(guān)人員的過程l 異常、緊急情況下的信息如何交流？l 同外部相關(guān)方的信息交流是否進行？l 是否有與環(huán)境因素及環(huán)境管理體系有關(guān)信息的內(nèi)部交流程序？l 是否有對外部相關(guān)方信息的接收、答復(fù)的程序？是否文件化？l 外部人員獲取環(huán)境方針的途徑和方法？l 是否規(guī)定有關(guān)重要環(huán)境因素的外部交流記錄？l 接收和答復(fù)職工意見建議的過程和記錄l 是否同社區(qū)和周圍居民進行過信息交流？l 是否通報了有關(guān)人員？l 采取何種方式？l 是否徹底？l 是否參加政府環(huán)保機構(gòu)組織的活動？l 是否參加環(huán)保團體和地域的環(huán)?；顒?？l

13、職工是否積極參加保護環(huán)境的志愿活動？l 是否同供方和承包方交流環(huán)境信息？4.4.4環(huán)境管理體系文件l 本組織環(huán)境管理體系文件的結(jié)構(gòu)是否明確l 環(huán)境管理體系文件是書面形式還是電子形式？l 環(huán)境管理體系文件是否描述了核心要素及其相互關(guān)系l 相關(guān)文件是否齊全l 與環(huán)境管理體系相關(guān)的文件有多少？是否有摘要或目錄？l 電子形式文件使用是否有效？l 環(huán)境管理手冊的內(nèi)容是否滿足ISO 14001要求？l 環(huán)境管理體系要素間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？l 表格、記錄、報告、作業(yè)指導(dǎo)書、環(huán)境因素清單、法規(guī)要求清單、三同時報告、初評報告、排污許可證、組織結(jié)構(gòu)圖、地下管網(wǎng)圖、現(xiàn)場平面圖等。l 有否規(guī)定查詢相關(guān)文

14、件的途徑？l 文件是否便于查閱？4.4.5文件控制l 組織是否建立并保持文件控制程序？l 是否明確規(guī)定了制定、評審、修訂文件的程序與職責(zé)l 文件編寫的質(zhì)量要求l 文件管理的具體工作是否到位l 文件是否有固定的保管場所和保管方法？l 是否規(guī)定及時和定期評審文件的時效性？l 是否規(guī)定重點崗位都應(yīng)得到現(xiàn)行有效文件？l 是否規(guī)定了失效文件的處置辦法？l 失效但需保留的文件是如何標(biāo)識的？l 能否防止文件誤用？l 程序是如何規(guī)定的？l 如何實施的？l 由誰負(fù)責(zé)實施？l 是否有記錄？l 所有文件是否字跡清楚？l 所有文件標(biāo)識是否明確？l 所有文件是否均注明制定或修訂日期？l 文件的標(biāo)識、分類、歸檔、保存、發(fā)

15、放、回收、更新、處置等是否有具體規(guī)定，執(zhí)行情況如何？4.4.6運行控制l 組織是否根據(jù)方針、目標(biāo)和指標(biāo)確定了與所標(biāo)識的重要環(huán)境因素有關(guān)的運行與活動l 對上述運行與活動是否進行了策劃，是否有程序之類的規(guī)定l 運行控制程序是否被認(rèn)真執(zhí)行、是否有效l 噪音管制l 化學(xué)品管制l 危險化學(xué)品的管制l 大氣/粉塵污染管制l 固體廢棄物管制l 特種設(shè)備管理l 重要環(huán)境因素有哪些？l 與其相關(guān)的運行與活動確定了嗎？l 確定了哪些運行與活動？l 如何確定的？l 何時確定的？l 對缺乏程序指導(dǎo)可能偏離方針、目標(biāo)的運行是否制定和保持了管理程序？l 組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中可標(biāo)識的重要環(huán)境因素是否規(guī)定了管理程序？l

16、與環(huán)境有關(guān)的設(shè)備，是否有日常管理規(guī)定？l 是否有原材料供應(yīng)的環(huán)境影響評價程序？l 化學(xué)品和設(shè)備入廠前是否評價？有無程序？l 運行程序中是否有運行標(biāo)準(zhǔn)之類內(nèi)容？l 對關(guān)鍵設(shè)備和工序是否明確了須監(jiān)測的內(nèi)容和控制限界值，有無支持的作業(yè)文件？l 程序、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是否被認(rèn)真執(zhí)行？是否超越控制界限？l 是否向供方和承包方通報了與他們所提供的產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的信息？采用何種方式通報(控制)？l 有關(guān)的直接責(zé)任者是否按程序的規(guī)定實施其職責(zé)？l 是否按要求記錄？l 廠界噪音排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？主要噪聲污染源有哪些？l 噪聲防治設(shè)施和方法有哪些？l 有無相關(guān)方投訴？l 化學(xué)品的保管狀況怎樣？l 是否按要求使用化學(xué)品

17、？l 使用中是否存在滲漏情況？l 儲存的最高限量是多少？是否有超過限量？l 人員對化學(xué)品的性質(zhì)是否了解？是否有相關(guān)MSDS？l 是否有應(yīng)急措施或計劃？l 以往是否發(fā)生過泄漏？l 有哪些危險化學(xué)品？l 誰負(fù)責(zé)？是否有培訓(xùn)和資質(zhì)？l 如何管理的？是否有文件？l 標(biāo)準(zhǔn)是多少？遵守情況如何？l 污染源有哪些，如何控制的？l 是否有監(jiān)測計劃？l 為防止或者減少固體廢物對環(huán)境的污染，組織采取了哪些措施？l 組織采取了哪些防揚散、防流失、防滲漏或者其他防止污染環(huán)境的措施？運輸途中是如何處理的？l 對收集、貯存、運輸、處置固體廢物的設(shè)施、設(shè)備和場所，組織采取了哪些管理和維護措施？l 危廢是否有分類？如何分類？

18、分類是否合理？是否按照危險廢物特性分類？l 有哪些危險廢物？是否包括了危險廢物的容器和包裝物？l 對危險廢物的收集、貯存、運輸、處置的設(shè)施、場所是如何管理的？是否有識別標(biāo)志？l 危險廢物是否按照國家有關(guān)規(guī)定進行了申報？l 是否存在將危險廢物提供或者委托給無經(jīng)營許可證的單位從事收集、貯存、處置的現(xiàn)象？l 是否存在將危險廢物混入非危險廢物中貯存的現(xiàn)象？l 轉(zhuǎn)移危險廢物時，是否按照國家有關(guān)規(guī)定填寫危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單？l 直接從事收集、貯存、運輸、利用、處置危險廢物的人員，是否接受專業(yè)培訓(xùn)，經(jīng)考核合格？l 是否制定了在發(fā)生意外事故時采取的應(yīng)急措施和防范措施？措施是否有效？是否進行了試驗？l 公司有哪些特

19、種設(shè)備？分布情況如何？l 這些特種設(shè)備是否有安全認(rèn)可證？是否有驗收檢驗和定期檢驗？l 特種設(shè)備是否經(jīng)過特種設(shè)備安全監(jiān)察機構(gòu)注冊登記？l 安全檢驗合格標(biāo)志是否已固定在特種設(shè)備顯著位置上？l 是否已建立特種設(shè)備管理制度？包括技術(shù)檔案管理、安全操作、常規(guī)檢查、維修保養(yǎng)、定期報檢和應(yīng)急措施等l 特種設(shè)備技術(shù)檔案是否完整、準(zhǔn)確？l 是否存在安全隱患？是否有長期停用的設(shè)備？l 特種設(shè)備人員(安裝、維修、保養(yǎng)等作業(yè)的人員)是否經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)和考核？是否有相應(yīng)的合格證明？l 特種設(shè)備年檢、月檢、日檢等常規(guī)檢查制度是否已嚴(yán)格執(zhí)行？l 檢查中是否有發(fā)現(xiàn)過故障或隱患？這些故障或隱患是如何處理的？是否出現(xiàn)帶病運行的情況

20、？l 是否有保留詳細(xì)的檢查記錄？l 是否有按期進行定期檢定？是否有超期運行的情況？是否有及時更新安全檢驗合格標(biāo)志？l 特種設(shè)備是否帶有安全裝置？這些安全裝置是否有定期檢驗或試驗？結(jié)果如何？4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)l 是否明確了哪些設(shè)備和作業(yè)可能發(fā)生具有重大環(huán)境影響的事故或緊急狀態(tài)l 是否建立了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序l 依據(jù)程序做出響應(yīng)，能否防止或減少環(huán)境影響l 有否對程序進行定期演練的規(guī)定？l 是否有對程序進行修訂的規(guī)定？l 設(shè)備是否明確了？l 作業(yè)(崗位)是否明確了？l 可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？l 以往是否發(fā)生過？l 一旦發(fā)生會產(chǎn)生怎樣的環(huán)境影響？l 是否有程序？l 程序中是否規(guī)定了確定

21、潛在事故或緊急情況的內(nèi)容？l 是否針對潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置對策？l 是否明確了發(fā)生事件后，和政府等相關(guān)方進行溝通的方法和渠道？是否有效l 針對事故和緊急狀態(tài)采取的對策能否起作用？l 對策是怎樣確定的？是否經(jīng)過論證？l 是否有明確的處置程序、方法、措施和組織領(lǐng)導(dǎo)？l 是否有明確的職責(zé)和資源保證？l 有無與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定？l 如何規(guī)定的？l 是否演練過？l 演練的效果如何？l 是否根據(jù)演練結(jié)果對程序加以修改？l 有無上述記錄？l 什么情況下修訂？l 是否明確規(guī)定當(dāng)事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對程序予以修訂？l 修訂過程是否進行評審？l 對糾正措施和程序更改是否記錄？4.5.1監(jiān)測和測量l 組

22、織是否建立并保持監(jiān)測和測量程序？l 該程序中是否包括對目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案完成情況的監(jiān)測l 對具有重大影響的運行與活動的環(huán)境績效是否測定l 程序中是否包括對環(huán)境管理體系日常運作的檢查l 有否定期評價法律法規(guī)符合情況的程序l 測定值異常時應(yīng)如何處置？l 是否對監(jiān)測設(shè)備的校準(zhǔn)和維護作了規(guī)定，是否按程序要求保存記錄l 該程序是否包括了對可能具有重大影響的關(guān)鍵活動的關(guān)鍵特性進行例行監(jiān)測和測量的規(guī)定？l 關(guān)鍵活動及其關(guān)鍵特性是否明確？l 這些特性是如何確定的？有哪些？l 由誰、何時確定的？l 通過對這些特性的例行監(jiān)測和測量，能否保證相關(guān)活動處于受控狀態(tài)？l 能否追蹤目標(biāo)和指標(biāo)的執(zhí)行情況？l 是否包含對環(huán)

23、境管理方案執(zhí)行情況的追蹤？l 能否獲得環(huán)境績效信息？有無測定記錄？l 是否檢查運行控制程序？結(jié)果如何？l 是否檢查應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序的執(zhí)行情況？l 是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果？l 對重點工序、設(shè)備的日常監(jiān)測，是否有記錄？l 程序是怎樣規(guī)定的？l 是否按規(guī)定執(zhí)行了？l 測定了哪些環(huán)境績效信息？l 對比(評價)標(biāo)準(zhǔn)是如何確定的？l 評價工作何時、由誰進行的？l 評價結(jié)果是否有記錄？l 評價信息是否向有關(guān)方面及時通報？l 是否有明確的報告程序？向誰報告？l 出現(xiàn)異常之后是否采取了處置措施？l 處置是否生效？l 是否有記錄？l 監(jiān)測設(shè)備有否校準(zhǔn)規(guī)定或程序？l 哪些設(shè)備必須按規(guī)定校準(zhǔn)？l 是否明確了設(shè)備

24、管理的責(zé)任部門和責(zé)任人？l 監(jiān)測設(shè)備是否貼有校準(zhǔn)有效期的標(biāo)志？l 監(jiān)測設(shè)備的校準(zhǔn)記錄是否妥善保管？4.5.2不符合，糾正與預(yù)防措施l 組織是否建立了采取糾正與預(yù)防措施程序l 糾正與預(yù)防措施程序是否得到實施l 伴隨糾正、預(yù)防措施實施的文件更改和信息交流l 更改后的文件執(zhí)行情況及記錄l 是否包含對不符合的原因進行調(diào)查的內(nèi)容？l 是否明確要求須針對不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？l 是否明確規(guī)定調(diào)查和采取糾正措施的職責(zé)權(quán)限？l 在日常監(jiān)督和內(nèi)審時是否發(fā)現(xiàn)了不符合？l 對已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的和潛在的不符合是否進行了調(diào)查？結(jié)果如何？采取了怎樣的措施？l 糾正措施的上述效果如何？能否防止不符合的再發(fā)生？l 對

25、潛在的不符合是否進行了原因調(diào)查？是否采取了預(yù)防措施？l 策劃時是否優(yōu)先考慮了重大環(huán)境因素項目的工藝或設(shè)備改進？l 措施是否與該問題的嚴(yán)重性和伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng)？l 所有措施是否完成？是否生效？有無記錄？l 對來自政府的監(jiān)督和居民的投訴，所采取的糾正措施是否進行了報告和交流？l 程序中有無關(guān)于糾正預(yù)防措施涉及文件更改的規(guī)定？l 是否按規(guī)定對相關(guān)文件進行更改？l 更改后的文件是否得到實施？有否記錄？4.5.3記錄l 組織是否建立了對記錄進行管理的程序l 程序的執(zhí)行情況l 記錄的作用(功能)環(huán)境記錄系統(tǒng)中是否包含下列項目：a) 環(huán)境因素和環(huán)境影響評價記錄b) 與適用的環(huán)境法規(guī)要求事項相關(guān)的信息c)

26、 與環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)的實現(xiàn)程度有關(guān)的記錄d) 環(huán)境管理方案e) 環(huán)境教育、培訓(xùn)f) 信息交流記錄g) 與供方和承包方相關(guān)信息的記錄h) 緊急事態(tài)的準(zhǔn)備和應(yīng)對記錄i) 監(jiān)測和測量記錄j) 糾正和預(yù)防措施記錄k) 環(huán)境管理體系審核記錄l) 管理評審記錄l 本組織與環(huán)境管理有關(guān)的記錄有哪些？l 程序中是否對記錄的標(biāo)識、收集、編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置等管理內(nèi)容做了歸檔？l 程序中是否包含對記錄的質(zhì)量要求？l 是否有保存期限的規(guī)定？l 記錄是否便于查閱？l 程序的有關(guān)規(guī)定是否被認(rèn)真執(zhí)行？l 對記錄的管理是否符合程序規(guī)定？l 記錄的質(zhì)量如何？l 記錄是否被妥善保管，能否防止損壞、變質(zhì)和遺失？

27、l 為實施有效的環(huán)境管理，本組織需要哪些方面的環(huán)境信息，現(xiàn)行記錄能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見證？l 為實現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)，本組織如何跟蹤環(huán)境行為參數(shù)及其他有關(guān)數(shù)據(jù)？l 記錄能否做到對相關(guān)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？l 職工在需要時能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？l 環(huán)境因素調(diào)查表l 環(huán)境因素清單l 環(huán)境影響評價準(zhǔn)則l 環(huán)境影響評價記錄l 重要環(huán)境因素清單l 關(guān)鍵設(shè)備臺帳l 適用法規(guī)清單及法規(guī)要求事項一覽表l 政府及社區(qū)的要求l 本組織的規(guī)定l 能源消耗記錄l 資源利用情況統(tǒng)計表l 廢棄物排放量統(tǒng)計表l 其他環(huán)境因素記錄l 對不同層次人員的培訓(xùn)記錄l 對特殊崗位的培訓(xùn)計劃、結(jié)果記錄

28、l 內(nèi)審員培訓(xùn)計劃、結(jié)果記錄l 其他培訓(xùn)(環(huán)境意識、環(huán)境方針、環(huán)境管理體系知識、法律、法規(guī)、環(huán)境管理體系文件、專業(yè)知識和技能)記錄l 內(nèi)部環(huán)境信息接收回答記錄l 外部環(huán)境信息接收回答記錄l 合同、契約書、許可書l 有關(guān)環(huán)境信息的交流記錄l 緊急處置過程記錄l 緊急處置報告書l 響應(yīng)程序訓(xùn)練記錄l 程序修改記錄l 重要環(huán)境因素監(jiān)測記錄l 水、氣、聲、渣等測定記錄l 監(jiān)測設(shè)備檢定、校正、修理記錄l 不符合原因調(diào)查記錄l 糾正和預(yù)防措施執(zhí)行情況記錄l 文件更改記錄l 內(nèi)部審核計劃l 內(nèi)部審核記錄l 不符合報告表l 內(nèi)部(含外部)審核報告l 管理評審計劃l 評審記錄4.5.4環(huán)境管理體系審核l 組織是否建立了環(huán)境管理體系審核程序l 是否根據(jù)程序的要求編制了審核計劃(方案)l 是否定期進行環(huán)境管理體系審核l 是否指定(任命)了內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員l 審核活動是否按程序和方案(計劃)進行，審核結(jié)果能否判定環(huán)