供方的選擇、評(píng)價(jià)及重新評(píng)價(jià)作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

1、供方的選擇、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（HK-QC741-2013）編 制： 審 核： 批 準(zhǔn)： 受控分發(fā)號(hào)： 2011 - 8 -26發(fā)布 2013 - 9 - 2 實(shí)施 上海匯凱電器有限公司 上海匯凱電器有限公司供方的選擇、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)文件號(hào)： HK-QC741-2013版本號(hào)/修訂次數(shù)： D/01共 5 頁 第 1 頁1 目 的為保證供方具有提供滿足本司規(guī)定要求的產(chǎn)品的能力，故制定本標(biāo)準(zhǔn)。2 范 圍本標(biāo)準(zhǔn)適用于向本司提供產(chǎn)品和服務(wù)的供方的選擇、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)。3 權(quán) 責(zé)3.1 采購部負(fù)責(zé)推薦供方，作為評(píng)價(jià)、選擇供方的對(duì)象；編制并管理“合格供方名錄”；參與評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)；3.2 質(zhì)管

2、部、技術(shù)部、采購部負(fù)責(zé)對(duì)供方進(jìn)行評(píng)價(jià)；并按加工及技術(shù)能力、加工及檢測設(shè)備現(xiàn)況、交貨質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量等進(jìn)行重新評(píng)價(jià)或再次評(píng)價(jià)；3.3 由采購部、質(zhì)管部、技術(shù)部組成“供方評(píng)價(jià)小組”； “供方評(píng)價(jià)小組”各成員對(duì)供方的供貨資格有決定與取消的權(quán)力；3.4 “合格供方名錄”須經(jīng)本司總經(jīng)理及顧客代表簽字確認(rèn)；4 作業(yè)程序及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)4.1 供方的選擇4.1.1 選擇條件 a持有國家注冊(cè)的有效營業(yè)執(zhí)照及稅務(wù)登記證，具有相應(yīng)的經(jīng)營范圍； b具有有效的質(zhì)量保證能力或完善的質(zhì)量管理體系，即有相應(yīng)的加工及檢驗(yàn)設(shè)備、專業(yè)技術(shù)水平、生產(chǎn)能力或加工范圍、管理水平及檢測手段等； c具有良好的信譽(yù)度，并能提供優(yōu)良的售后服務(wù)；4.1

3、.2 采購部根據(jù)供方的“選擇條件”進(jìn)行初步評(píng)價(jià)、篩選，符合要求后與供方進(jìn)行溝通，了解供方是否有合作意向，是否能滿足本司的產(chǎn)品要求、價(jià)格、交貨周期、服務(wù)等要求；對(duì)全部符合要求者作為潛在合格供方推薦予本司“供方評(píng)價(jià)小組”；4.2 供方的評(píng)價(jià)經(jīng)推存成功之潛在合格供方，由供方或承辦人填寫供方質(zhì)量保證能力調(diào)查表，交“供方評(píng)價(jià)小組”按照有關(guān)要求進(jìn)行評(píng)價(jià)；如有需要，可至供方經(jīng)營處進(jìn)行實(shí)地考察、驗(yàn)證；對(duì)顧客要求控制的采購產(chǎn)品，則邀請(qǐng)顧客參加對(duì)供方的評(píng)價(jià)和選擇；上海匯凱電器有限公司供方的選擇、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)文件號(hào)： HK-QC741-2013版本號(hào)/修訂次數(shù)： D/01共 5 頁 第 2 頁4.2.1

4、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)a能提供有效工商營業(yè)執(zhí)照、有效稅務(wù)登記證的，滿分20分；b有相應(yīng)的加工設(shè)備、加工能力的，滿分15分；c有相應(yīng)的檢測設(shè)備/儀器、檢測能力的，滿分15分；d有完善的質(zhì)量管理體系及管理水平的，滿分15分；e產(chǎn)品質(zhì)量符合本司要求的，滿分20分；每發(fā)現(xiàn)1件扣1分；未開始加工本司產(chǎn)品的，按滿分計(jì)；f能按時(shí)交貨，處理不合格品能及時(shí)、按要求完成，對(duì)本司的包裝運(yùn)輸、物料裝載擺放要求執(zhí)行到位的，滿分15分；交貨準(zhǔn)時(shí)率低于供方公司目標(biāo)時(shí)，每低1%或1次扣1分；處理不合格品不及時(shí)的，或不能按要求完成的，每遲1天或1件不符合要求扣1分；對(duì)本司的包裝運(yùn)輸、物料裝載擺放要求執(zhí)行不到位的，每發(fā)現(xiàn)1次或1件扣1分；未開

5、始加工本司產(chǎn)品的，按滿分計(jì)；以上6項(xiàng)得分之和大于或等于70分，且風(fēng)險(xiǎn)能有效控制（具體參見4.4 風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與控制），即可評(píng)定為“候選合格供方”；不足70分者，取消其“候選合格供方”資格，并不予進(jìn)行后續(xù)樣品試做等作業(yè)；4.2.2 經(jīng)“供方評(píng)價(jià)小組”評(píng)價(jià)為“候選合格供方”，由采購部安排供方進(jìn)行樣品試做；試做樣品交貨時(shí)，供方需提交完整的檢驗(yàn)記錄或報(bào)告，再經(jīng)本司質(zhì)管部檢驗(yàn)驗(yàn)證（必要時(shí)可實(shí)地評(píng)估）其是否符合要求及記錄或報(bào)告的真實(shí)性（具體按產(chǎn)品的監(jiān)視和測量管理規(guī)定作業(yè)）；4.2.3 試做樣品合格后，由質(zhì)管部通知采購部，方可納入“合格供方名錄”；并作為合格供方繼續(xù)合作、供貨予本司的依據(jù)；否則，要求其再次進(jìn)行

6、樣品試做、驗(yàn)證；如連續(xù)兩次試做樣品不符合要求，則取消其“候選合格供方”資格；4.2.4 “合格供方名錄”編制完成后須交總經(jīng)理及顧客代表審核簽字確認(rèn)后方可執(zhí)行。4.3 供方的重新評(píng)價(jià) 每年須對(duì)供方進(jìn)行一次重新評(píng)價(jià)或再次評(píng)價(jià)。或當(dāng)供方資質(zhì)、組織機(jī)構(gòu)調(diào)整，及產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量出現(xiàn)較嚴(yán)重問題時(shí)，需由采購部組織供方評(píng)價(jià)小組及時(shí)對(duì)供方進(jìn)行重新評(píng)價(jià)；上海匯凱電器有限公司供方的選擇、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)文件號(hào)： HK-QC741-2013版本號(hào)/修訂次數(shù)： D/01共 5 頁 第 3 頁4.3.1 重新或再次評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)a能提供有效工商營業(yè)執(zhí)照、有效稅務(wù)登記證的，滿分20分；b能保持或增加相應(yīng)的加工設(shè)備、加工

7、能力的，滿分15分；c能保持或增加檢測設(shè)備/儀器、檢測能力的，滿分15分；d能保持原有的質(zhì)量管理體系及管理水平或有所完善的，滿分15分；e本次評(píng)價(jià)周期內(nèi)交貨品質(zhì)符合本司要求的，滿分20分；進(jìn)料檢驗(yàn)時(shí)發(fā)現(xiàn)物料不合格時(shí)，按（不良率×20分×0.5）扣分；未按要求提供檢驗(yàn)記錄、材質(zhì)證明等相關(guān)資料者，按（發(fā)生比例×20分×0.5）扣分；裝配制程中發(fā)現(xiàn)原物料不合格者，按（不良率×20分×1）扣分；在客戶使用中發(fā)現(xiàn)原物料不合格者，每發(fā)生1件扣2分；f本次評(píng)價(jià)周期內(nèi)交貨準(zhǔn)時(shí)的，滿分5分；每違期（提前4日以上或延遲交貨為違期）交貨1件，扣0.1分；每

8、違期超1日，扣分加1倍；g服務(wù)質(zhì)量好的，滿分15分；處理不合格品未按時(shí)、按要求完成者，每件扣1分；對(duì)本司的包裝運(yùn)輸、物料裝載擺放要求未執(zhí)行到位者，每次扣1分；以上7項(xiàng)得分之和大于或等于70分，且風(fēng)險(xiǎn)能有效控制（具體參見4.4 風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與控制），即可保留其“合格供方”資格；否則，不予批準(zhǔn)其為“合格供方”；4.3.2 經(jīng)“供方評(píng)價(jià)小組”重新或再次評(píng)價(jià)后，如有變更，采購部須重新調(diào)整“合格供方名錄”。調(diào)整時(shí)，須經(jīng)“供方評(píng)價(jià)小組”及總經(jīng)理同意；必要時(shí)須經(jīng)顧客代表同意。4.4 風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與控制4.4.1 風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別a）供方的資質(zhì)合法性不能符合國家相關(guān)規(guī)定或以前符合國家規(guī)定但后來出現(xiàn)變化；b）供方的加工能

9、力、檢測能力出現(xiàn)重大變化致足以影響產(chǎn)品質(zhì)量及交貨期；c）產(chǎn)品實(shí)物質(zhì)量水平是否符合本司產(chǎn)品質(zhì)量要求；d）技術(shù)及主要管理人員是否穩(wěn)定？如不穩(wěn)定，是否會(huì)造成產(chǎn)品質(zhì)量及如期交貨的風(fēng)險(xiǎn)？e）當(dāng)本司需緊急供貨時(shí)，供方的生產(chǎn)技術(shù)準(zhǔn)備及加工能力是否能如期履約？ f）供貨量是否能滿足本司需要？是否會(huì)產(chǎn)生因供貨量不足導(dǎo)致不能如期履約的風(fēng)險(xiǎn)？4.4.2 風(fēng)險(xiǎn)的控制上海匯凱電器有限公司供方的選擇、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)文件號(hào)： HK-QC741-2013版本號(hào)/修訂次數(shù)： D/01共 5 頁 第 4 頁a）與供方合作前，須進(jìn)行供方調(diào)查（填具供方質(zhì)量保證能力調(diào)查表），并組織相關(guān)單位按供方評(píng)價(jià)表進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)合格方可選為

10、候選合格供方,以確保供方的資質(zhì)合法性；重新評(píng)價(jià)及再次評(píng)價(jià)時(shí)，亦須對(duì)供方資質(zhì)合法性進(jìn)行調(diào)查，看是否符合國家規(guī)定或滿足本公司要求；b）對(duì)于已納入合格供方名錄的供方，須進(jìn)行定期或按采購狀況不定期至供方處進(jìn)行監(jiān)查，以便適時(shí)掌控供方的加工能力、檢測能力變化情況；確保當(dāng)供方的加工檢測能力出現(xiàn)重大變化時(shí)，及時(shí)采取中止訂單、停止付款、剔出合格供方名錄（注銷合格供方資格）等措施，以降低本司損失；c）產(chǎn)品實(shí)物質(zhì)量水平須符合本司產(chǎn)品質(zhì)量要求，如經(jīng)檢查驗(yàn)證不符合本司產(chǎn)品質(zhì)量要求，須對(duì)供方提出警告，限期整改；如經(jīng)兩次整改依然不符合要求，則應(yīng)及時(shí)采取中止訂單、停止付款、剔出合格供方名錄（注銷合格供方資格）等措施，以降低本

11、司損失；d）技術(shù)及主要管理人員應(yīng)保持穩(wěn)定，如不穩(wěn)定，應(yīng)審查是否會(huì)影響產(chǎn)品質(zhì)量及影響交貨；如會(huì)影響，則要求供方有相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施；如無應(yīng)對(duì)措施的，則應(yīng)及時(shí)了解供方技術(shù)及主要管理人員的動(dòng)態(tài)，如有變動(dòng)，應(yīng)采取及時(shí)中止訂單等措施，以避免造成本司損失；e）當(dāng)本司需緊急供貨時(shí)，供方的生產(chǎn)技術(shù)準(zhǔn)備及加工能力應(yīng)能保證保質(zhì)保量交貨；如無法達(dá)到要求，應(yīng)要求供方提高相關(guān)生產(chǎn)技術(shù)能力，或另備相同產(chǎn)品供方以應(yīng)對(duì)急需；f）供方的供貨量應(yīng)要滿足本公司需要。如供方的供貨量可能會(huì)不足，應(yīng)要求供方提高相關(guān)生產(chǎn)技術(shù)能力，或另備相同產(chǎn)品供方以應(yīng)對(duì)急需。5 記錄5.1 記錄包括：HK-QR740-01 合格供方名錄HK-QR740-02

12、 供方質(zhì)量保證能力調(diào)查表HK-QR741-01 供方評(píng)價(jià)表5.2 記錄保持記錄由采購部保持，按記錄清單保持期限執(zhí)行。上海匯凱電器有限公司供方的選擇、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)文件號(hào)： HK-QC741-2013版本號(hào)/修訂次數(shù)： D/01共 5 頁 第 5 頁作業(yè)流程圖相關(guān)部門相關(guān)表單采購部采購部采購部、質(zhì)管部、技術(shù)部采購部、供方質(zhì)管部、技術(shù)部采購部采購部、質(zhì)管部、技術(shù)部采購部供方質(zhì)量保證能力調(diào)查表供方評(píng)價(jià)表合格供方名錄供方評(píng)價(jià)表、供方質(zhì)量保證能力調(diào)查表合格供方名錄上海匯凱電器有限公司 供方評(píng)價(jià)表HK-QR741-01 NO.：供方單位名稱采購/外包項(xiàng)目采購類別 類 首次評(píng)價(jià) 再次評(píng)價(jià) 重新評(píng)價(jià)

13、其它： 序號(hào)評(píng)價(jià)項(xiàng)目評(píng)價(jià)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分考評(píng)得分1合法性能否提供有效工商營業(yè)執(zhí)照、有效稅務(wù)登記證202生產(chǎn)能力有否相應(yīng)的加工設(shè)備、工藝技術(shù)水平、加工能力153檢測能力有否相應(yīng)的檢測設(shè)備/儀器、檢測技術(shù)154質(zhì)量管理有否完善的質(zhì)量管理體系及管理水平155產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)料檢驗(yàn)時(shí)發(fā)現(xiàn)物料不符合質(zhì)量要求5有否按要求提供檢驗(yàn)記錄、材質(zhì)證明等相關(guān)資料5裝配制程中發(fā)現(xiàn)原物料不合格5在客戶使用中發(fā)現(xiàn)原物料不合格56信譽(yù)度及服務(wù)質(zhì)量有否按時(shí)交貨5處理不合格品時(shí)有否按時(shí)、按要求完成5有否對(duì)本司的包裝運(yùn)輸、物料裝載擺放要求執(zhí)行到位5序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別1資質(zhì)合法性是否能符合國家相關(guān)規(guī)定或滿足本公司要求？ 是合

14、格，可進(jìn)行其它項(xiàng)目評(píng)價(jià)高 否不合格，不予列入合格供方資格2加工工藝能力是否能滿足本司產(chǎn)品質(zhì)量及技術(shù)要求？ 是合格，可進(jìn)行其它項(xiàng)目評(píng)價(jià)高 否不合格，不予列入合格供方資格3檢測能力是否能滿足本司產(chǎn)品質(zhì)量及技術(shù)要求？ 是合格，可進(jìn)行其它項(xiàng)目評(píng)價(jià)高 否不合格，不予列入合格供方資格4產(chǎn)品實(shí)物質(zhì)量水平是否符合本司產(chǎn)品質(zhì)量要求？ 是合格，可進(jìn)行其它項(xiàng)目評(píng)價(jià)一般 否不合格，提出警告，限期整改5技術(shù)及主要管理人員是否穩(wěn)定？如不穩(wěn)定，是否不會(huì)造成產(chǎn)品質(zhì)量及如期交貨的風(fēng)險(xiǎn)？ 是合格，可進(jìn)行其它項(xiàng)目評(píng)價(jià)一般 否不合格，取消訂單6如需緊急供貨，是否不會(huì)存在因生產(chǎn)技術(shù)準(zhǔn)備不足及能力不足導(dǎo)致不能如期履約的交付風(fēng)險(xiǎn)？ 是合格

15、，可進(jìn)行其它項(xiàng)目評(píng)價(jià)一般 否不合格，取消訂單7供貨量是否能滿足本公司需要？是否不會(huì)產(chǎn)生因供貨量不足導(dǎo)致不能如期履約的交付風(fēng)險(xiǎn)？ 是合格，可進(jìn)行其它項(xiàng)目評(píng)價(jià)一般 否不合格，提出警告，限期整改綜合匯總風(fēng)險(xiǎn)能否有效控制：能 不能評(píng)價(jià)總分分70分以下不合格，70分以上合格評(píng)價(jià)結(jié)論：評(píng)價(jià)小組采購部技術(shù)部質(zhì)管部上海匯凱電器有限公司供方質(zhì)量保證能力調(diào)查表HK-QR740-02 No：企業(yè)狀況企業(yè)名稱電 話傳 真企業(yè)地址負(fù)責(zé)人電 話法人代表電 話E-MALL概要資本額營利事業(yè)登記證企業(yè)性質(zhì)國企 民營 外商獨(dú)資 獨(dú)資 股份有限公司公司登記證創(chuàng)立日期工廠登記證企業(yè)面積廠房面積人員狀況員工總數(shù) 名管理人員名大專(含)以上人員 名技術(shù)人員名檢驗(yàn)人員 名高級(jí)技術(shù)職稱人員名主要設(shè)備生產(chǎn)設(shè)備名稱/規(guī)格加工范圍加工精度檢測設(shè)備名稱/規(guī)格檢測范圍檢測精度生產(chǎn)負(fù)責(zé)人電話質(zhì)量負(fù)責(zé)人電話質(zhì)量保證證能力1.是否通過體系認(rèn)證：GB/T19001