證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》考前押題第5套

1、2012年3月證券從業(yè)資格考試證券投資基金考前押題五（共10套）一單選題 1：（）申請基金代銷資格時，要求最近2年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。 A：商業(yè)銀行 B：證券公司 C：證券投資咨詢機構 D：專業(yè)基金銷售機構  2：資產(chǎn)組合理論表明，證券組合的風險隨著組合所包含的證券數(shù)量的增加而降低，資產(chǎn)間（）多元化證券組合可以有效降低個別風險。 A：關聯(lián)性低的 B：關聯(lián)性高的 C：無關聯(lián)性的 D：不同規(guī)模的  3：（）是指托管業(yè)務經(jīng)營活動必須在發(fā)生時能準確、及時地

2、記錄；按照內(nèi)部控制優(yōu)先的原則，新設機構或新增業(yè)務品種時必須做到已建立相關的規(guī)章制度。 A：合法性原則 B：完整性原則 C：及時性原則 D：審慎性原則  4：依據(jù)（）的不同，可以將基金分為主動型基金與被動（指數(shù)）型基金。 A：投資目標 B：投資對象 C：投資理念 D：運作方式  5：全國銀行間市場債券托管賬戶是指以基金名義在（）開立的乙類債券托管賬戶，用于登記存管基金持有的、在全國銀行間同業(yè)拆借市場交易的債券。 A：證券交易所 B：中國證券業(yè)協(xié)會 

3、C：中國證券登記結算有限責任公司 D：中央國債登記結算有限責任公司  6：證券投資基金在美國被稱為（ ）。 A：證券投資信托基金 B：共同基金 C：信托產(chǎn)品 D：單位信托基金  7：消極型股票投資戰(zhàn)略的理論基礎在于（ ）。 A：有效市場假說 B：弱式有效市場假設 C：無效市場假設 D：市場信息不對稱假設  8：從2008年9月起基金賣出股票按照（）的稅率征收證券交易印花稅。 A：3 B：1.5 C：1 D：

4、2  9：符合條件的境內(nèi)基金管理公司和證券公司，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，在（）募集資金可以進行（ ）證券投資的機構就被稱為合格境內(nèi)機構投資者。 A：境內(nèi)，境外 B：境內(nèi)，境內(nèi) C：境外，境外 D：境外，境內(nèi)  10：個人投資者從基金分配中獲得的股票的股利收入、企業(yè)債券的利息收入、儲蓄存儲利息收入，由上市公司發(fā)行債券的企業(yè)和銀行在向基金支付上述收入時，代扣代繳（）的個人所得稅。 A：10 B：20 C：30 D：40  11：中國證監(jiān)會對基金管理公司的（ ）是日常

5、監(jiān)管的重點。 A：基金準入 B：公司治理監(jiān)管 C：內(nèi)部控制監(jiān)管 D：經(jīng)營運作監(jiān)管  12：（）一般有一個固定的存續(xù)期，期滿后可以通過一定的法定程序延期。 A：封閉式基金 B：開放式基金 C：公司型基金 D：契約型基金  13：（）是一類由公司本身或投資者對公司的認同程度引起的異?，F(xiàn)象。 A：事件異常 B：日歷異常 C：公司異常 D：會計異常  14：對于可以現(xiàn)金替代的證券，替代金額的計算公式為（ ）。 A：

6、替代金額=替代證券數(shù)量×該證券最新價格×現(xiàn)金替代溢價比例 B：替代金額=替代證券數(shù)量×該證券最新價格×(1+現(xiàn)金替代溢價比例) C：替代金額=替代證券數(shù)量×該證券最新價格×(1現(xiàn)金替代溢價比例) D：替代金額=替代證券數(shù)量×該證券最新價格÷(1+現(xiàn)金替代溢價比例)  15：（）是基金營銷部門的一項關鍵性工作。只有仔細地分析投資者，針對不同的市場與客戶推出有針對性的基金產(chǎn)品，才能更有效地實現(xiàn)營銷目標。 A：確定目標市場與客戶 B：開發(fā)新客戶

7、0;C：保住老客戶 D：設計市場營銷組合  16：（）在很大程度上反映了基金管理公司對投資者服務的質(zhì)量，對基金管理公司整個業(yè)務的發(fā)展起著重要的支持作用。 A：基金募集與銷售 B：基金的投資管理 C：基金的會計核算 D：基金運營服務  17：在投資組合報告中，貨幣市場基金將披露報告期內(nèi)偏離度絕對值在（）間的次數(shù)、偏離度的最高值和最低值、偏離度絕對值的簡單平均值等信息。 A：0.050.15 B：0.150.2 C：0.250.5 D：0.50.75 

8、0;18：關于特雷諾指數(shù)，以下表述不正確的是（ ）。 A：特雷諾指數(shù)用的是系統(tǒng)風險而不是全部風險 B：能夠衡量基金經(jīng)理的風險分散程度 C：基金分散程度提高時，特雷諾指數(shù)可能并不會變大 D：給出了基金份額系統(tǒng)風險的超額收益率  19：單只基金在任何交易日買入權證的總金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的（ ）。 A：3 B：5 C：8 D：10  20：持有人T日提交基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請，如處理成功，（）日起轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回或賣出。 A：T+0 

9、B：T+1 C：T+2 D：T+3  21：基金管理公司開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務時的管理費率、托管費率不得低于同類型或相似類型投資目標和投資策略的證券投資基金管理費率、托管費率的（）。 A：50 B：60 C：70 D：80  22：交易所交易資金清算流程中，（）托管人將經(jīng)過復核、授權確認的清算指令支付執(zhí)行。 A：T+0日 B：T+1日 C：T+2日 D：T+3日  23：基金績效衡量的基礎在于假設基金經(jīng)理比普通投資大眾具有（）優(yōu)勢。&

10、#160;A：技術 B：信息 C：資源 D：專業(yè)  24：（）是一個能夠全面反映基金在一定時期內(nèi)經(jīng)營成果的指標。 A：期末可供分配利潤 B：本期公允價值變動損益 C：本期利潤 D：未分配利潤  25：封閉式基金交易價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則包括（ ）。 A：較高價格的賣出申報優(yōu)先于較低價格的賣出申報 B：較高價格買進申報優(yōu)先于較低價格買進申報 C：買賣方向相同、申報價格相同的，后申報者優(yōu)先于先申報者 D：較低價格買進申報優(yōu)先于較高價格買進申報

11、60; 26：關于基金管理公司的投資決策，下面敘述正確的是（ ）。 A：公司總經(jīng)理審議和決定基金的總體投資計劃 B：風險控制委員會確定資金資產(chǎn)配置比例或比例范圍 C：主管投資的副總經(jīng)理審批各基金經(jīng)理提出的投資額超過自主投資額度的投資項目 D：由基金投資部門的基金經(jīng)理向(中央)交易室發(fā)出交易指令  27：在試點發(fā)展階段，證券投資基金管理暫行辦法規(guī)定，基金管理公司的主要發(fā)起人必須是證券公司或信托投資公司，每個發(fā)起人的實收資本不少予（）億元人民幣。 A：1 B：2 C：3 D：4 

12、 28：證券交易所在開市后根據(jù)申購、贖回清單和組合證券各只證券的實時成交數(shù)據(jù)，計算并每（）發(fā)布一次基金份額參考凈值。 A：15秒 B：30秒 C：分鐘 D：1天  29：上升的收益率曲線意味著市場與其短期利率水平會在未來（）。 A：維持不變 B：下降 C：上升 D：兩者沒有明顯關系  30：基金（）最主要職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作，在風險控制的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益。 A：份額持有人 B：管理人 C

13、：托管人 D：注明登記機構  31：封閉式基金（）披露一次基金份額凈值，但每個交易日也都進行估值。 A：每日 B：每周 C：每月 D：每季  32：基金管理人應在每年結束后（）日內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。 A：30 B：60 C：90 D：80  33：對存在活躍市場的投資品種，估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，應以（）確定公允價值。 A：市價 B：最近交易市價

14、60;C：參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價 D：估值  34：ETF上市交易之后，需按交易所的要求，在每日開市前披露當日的申購、贖回清單，并在交易時間內(nèi)即時揭示（） A：基金資產(chǎn)凈值 B：基金份額凈值 C：基金份額參考凈值 D：基金份額累計凈值  35：QDII基金份額凈值應當至少（）計算并披露一次，如基金投資衍生品，應當在（）計算并披露。 A：每月，每周 B：每周，每個工作日 C：每月，每周 D：每日，每日  36：基

15、金申購費用與申購份額的計算公式是（ ）。 A：凈申購金額=申購金額(1-申購費率) B：申購費用=凈申購金額申購費率 C：申購份額=凈申購金額申購當日基金份額總值 D：當申購費用為固定金額時，申購份額=凈申購金額T日基金份額凈值  37：債券互換的估價方法之一投資期分析法把債券互換各個方面的回報率分解為（ ）個組成成分。 A：2 B：3 C：4 D：5  38：（）是一種較為直觀的、通過分析基金在不同市場環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評價基金經(jīng)理擇時能力的一種方法。 A

16、：現(xiàn)金比例變化法 B：現(xiàn)金變化法 C：銀行存款比例變化法 D：比例變化法  39：基金獲準上市的，應在上市日前（）個工作日，將基金份額上市交易公告書登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。 A：2 B：3 C：5 D：7  40：基金信息披露最根本、最重要的原則是（ ）。 A：真實性原則 B：準確性原則 C：完整性原則 D：及時性原則  41：（）以某一國家的股票市場為投資對象，以期分享該國股票投資的較高收益，但會面臨較高的國家投資風險

17、。 A：單一國家型股票基金 B：區(qū)域型股票基金 C：洲際型股票基金 D：國際股票基金  42：申請基金行業(yè)高級管理人員任職資格，應當具備（）以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經(jīng)歷及與擬任職務相適應的管理經(jīng)歷。 A：1年 B：3年 C：5年 D：10年  43：（）假設認為，當前的股票價格反映了全部信息的影響。全部信息不但包括歷史價格信息、全部公開信息，還包括私人信息以及未公開的內(nèi)幕信息等。 A：強勢有效市場 B：有效市場 C：半強勢有效市場

18、 D：弱勢有效市場  44：（）是公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。 A：健全性原則 B：有效性原則 C：獨立性原則 D：相互制約原則  45：基金管理公司應當建立健全獨立董事制度，獨立董事人數(shù)不得少于（），且不得少于董事會人數(shù)的（）。 A：1人，13 B：2人，14 C：3人，13 D：3人，12  46：一只基金持有一家上市公司股票的市值，不得高于該基金資產(chǎn)凈值的（ ）。 A

19、：5 B：10 C：15 D：20  47：ETF的申購、贖回采用（ ）方式。 A：金額申購、份額贖同 B：份額申購、金額贖回 C：金額申購、金額贖回 D：份額申購、份額贖回  48：道氏理論的主要觀點不包括（ ）。 A：市場價格指數(shù)可以解釋和反映市場的全部行為 B：市場波動具有蘭種趨勢 C：對交易量的分析增加了對趨勢反轉(zhuǎn)點判斷的準確性 D：收盤價是最重要的價格  49：如果投資者在2010年4月15日(周五，法定節(jié)假日前最后

20、一個工作日)贖回了基金份額，那么投資者享有利潤的期限至（）。 A：4月15日 B：4月16日 C：4月17日 D：4月l8日  50：從最近7日年化收益率指標看，按日結轉(zhuǎn)份額的最近7日年化收益率相當于（ ）。 A：按單利計息 B：按復利計息 C：貼現(xiàn) D：折現(xiàn)的利率  51：以公開形式發(fā)布基金評價結果的機構在從事基金評價業(yè)務的過程中應遵循的（）原則，保持中立地位，公平對待所有評價對象，不得歪曲、詆毀評價對象，防范可能發(fā)生的利益沖突。 A：一致性 B：全面性

21、 C：公正性 D：長期性  52：（）以標準差作為基金風險的度量，給出了基金份額標準差的超額收益率。 A：特雷諾指數(shù) B：夏普指數(shù) C：詹森指數(shù) D：道氏指數(shù)  53：（ ）決定結合線在證券A與B之間的彎曲程度。 A：權重 B：證券價格的高低 C：相關系數(shù) D：證券價格變動的敏感性  54：已知債券價格、債券利息、到期年數(shù)，可以通過（）計算債券的到期收益率。 A：終值法 B：試算法 C：單利法 D

22、：復利法  55：封閉式基金的利潤分配，每年不得少于（ ）次。 A：1 B：2 C：3 D：4  56：根據(jù)證券投資基金運作管理辦法申請募集基金，以下（）不是擬募集的基金應當具備的條件。 A：符合中國證監(jiān)會關于基金品種的規(guī)定 B：與擬任基金管理人已管理的基金雷同 C：基金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定 D：基金名稱表明基金的類別和投資特征，不存在損害國家利益、社會公共利益，欺詐、誤導投資者，或者其他侵犯他人合法權益的內(nèi)容 

23、0;57：（）是指在一只基金內(nèi)部通過結構化的設計或安排，將普通基金份額拆分為具有不同預期收益與風險的兩類(級)或多類(級)份額并可上市交易的一種產(chǎn)品。 A：ETF B：LOF C：分級基金 D：基金中的基金  58：（）是指內(nèi)部控制制度應根據(jù)國家政策、法律及經(jīng)營管理的需要適時修改完善，并保證得到全面落實執(zhí)行，不得有任何空間、時限及人員的例外。 A：合法性原則 B：完整性原則 C：有效性原則 D：審慎性原則  59：多個客戶資產(chǎn)管理計劃每年至多（）開放計劃份額的參與和退出，但中

24、國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。 A：1次 B：2次 C：3次 D：5次  60：從紅利收益率和市場對優(yōu)秀增長類公司發(fā)出的價格信號來看，紅利收益率通常和公司增長能力呈（）關系。 A：正向變化 B：反向變化 C：不相關 D：線性相關二多選題   1：半強式有效市場假設認為，公開信息除包括歷史價格信息外，還包括（）。 A：公司的公開信息 B：競爭對手的公開信息 C：經(jīng)濟方面的公開信息 D：行業(yè)的公開信息  2：關于貨幣

25、市場基金，以下說法不正確的是（ ）。 A：與銀行存款類似，沒有投資風險 B：風險低，流動性好 C：以短期貨幣市場工具為投資對象 D：增長潛力大，適合長期投資  3：付息式債券的投資回報主要由（ ）組成。 A：本金 B：利息 C：利息的再投資收益 D：可轉(zhuǎn)換價格  4：研究發(fā)展部向投資決策委員會和其他投資部門提供的研究報告通常包括（ ）等。 A：上市公司分析報告 B：宏觀經(jīng)濟分析報告 C：行業(yè)分析報告 D：證券市場行情報告 &#

26、160;5：下列關于認購開放式基金的表述正確的是（ ）。 A：已經(jīng)正式受理的認購申請可以撤銷 B：投資者在募集期內(nèi)可以多次認購基金份額 C：擬進行基金投資的投資人，必須先開立基金賬戶和資金賬戶 D：申請的成功與否應以銷售機構對認購申請的受理為準  6：常見的基金產(chǎn)品線類型有（ ）。 A：水平式 B：垂直式 C：綜合式 D：單一式  7：從國外證券市場的實踐來看，指數(shù)投資基金收益水平總體上超過了非指數(shù)基金收益水平的原因在于（）。 A：市場的高效性 B：上市公

27、司質(zhì)量較高 C：成本較低 D：投資者較理性  8：根據(jù)選定的參考基準和計算方法的差異出現(xiàn)的理論有（ ）。 A：簡單過濾器規(guī)則 B：移動平均法 C：上漲和下跌線理論 D：相對強弱理論  9：LOF申請在交易所上市應當具備的條件是（）。 A：基金的募集符合證券投資基金法的規(guī)定 B：募集金額不少于2億元人民幣 C：持有人不少于200人 D：基金管理公司規(guī)定的其他條件  10：以下屬于在否定半強式有效市場前提下的以基本分析為基礎的投資策略有（

28、）。 A：移動平均法 B：價格與交易量的關系 C：低市盈率法 D：股利貼現(xiàn)模型  11：按照我國法律法規(guī)的要求，基金資產(chǎn)托管業(yè)務或者托管人承擔的職責主要包括（ ）。 A：資產(chǎn)保管，即基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設立獨立的賬戶，保證基金全部財產(chǎn)的安全完整 B：資金清算，即執(zhí)行基金管理人的投資指令，辦理基金名下的資金往來 C：資產(chǎn)核算，即建立基金賬冊并進行會計核算，復核審查管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值 D：投資運作監(jiān)督，即監(jiān)督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定 &

29、#160;12：反映股票基金投資業(yè)績的指標主要有（ ）。 A：已實現(xiàn)收益 B：基金分紅 C：凈值增長率 D：凈值增長率標準差  13：風險提示函的必備內(nèi)容有（ ）。 A：基金在投資運作過程中可能面臨各種風險 B：投資人應當認真閱讀基金合同招募說明書等基金法律文件 C：基金可能實現(xiàn)的收益水平 D：投資人應當充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區(qū)別  14：當出現(xiàn)（）可能影響高級管理人員或投資管理人員正常履行職務的情形之一時，督察長應當在知悉該信息之日起3個工作日內(nèi)向中

30、國證監(jiān)會報告。 A：高級管理人員、投資管理人員因涉嫌違法違紀被有關機關調(diào)查或者處理 B：高級管理人員擬因私出境3個月以上或者出境逾期未歸，投資管理人員擬離開工作崗位3個月以上 C：高級管理人員直系親屬擬移居境外或者已在境外定居 D：高級管理人員、投資管理人員在非經(jīng)營性機構兼職  15：按照公司成長性劃分，可以將股票分為（ ）。 A：增長類股票 B：非增長類(收益類)股票 C：收益類股票 D：非收益類股票  16：后臺管理系統(tǒng)應當具備的功能有（ ）。 A：對基金銷售分

31、支機構、網(wǎng)點和基金銷售人員的管理、考核、行為監(jiān)控等功能 B：交易清算、資金處理的功能 C：提供投資資訊功能 D：對所涉及的信息流和資金流進行對賬作業(yè)的功能  17：（ ）是債券收益率的構成因素。 A：息票利率 B：再投資利率 C：無風險收益率 D：未來到期收益率  18：當基金發(fā)生涉及托管人及托管業(yè)務的以下（）重大事件，托管人應當在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時公告書，并報中國證監(jiān)會備案。 A：基金托管人的專門基金托管部門的負責人變動 B：基金托管人的專門基金托

32、管部門的主要業(yè)務人員在1年內(nèi)變動超過30 C：托管人召集基金份額持有人大會 D：托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更  19：關于風險調(diào)整衡量方法的區(qū)別與聯(lián)系的說法正確的是（）。 A：夏普指數(shù)與特雷諾指數(shù)盡管衡量的都是單位風險的收益率，但二者對風險的計量不同 B：夏普指數(shù)與特雷諾指數(shù)在對基金績效的排序結淪上有可能不一致 C：特雷諾指數(shù)與詹森指數(shù)只對績效的深度加以了考慮，而夏普指數(shù)則同時考慮了績效的深度與廣度 D：詹森指數(shù)要求用樣本期內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進行回歸計算  20：從（）出發(fā)，一般都規(guī)定基金托

33、管人必須是由獨立于基金管理人并具有一定實力的商業(yè)銀行、保險公司或信托投資公司等金融機構擔任。 A：基金資產(chǎn)的安全性 B：基金財產(chǎn)的增值性 C：投資者利益的保護 D：基金托管人的獨立性  21：法瑪有關有效市場形式的描述中將信息分為（ ）。 A：歷史價格信息 B：公開信息 C：全部信息(包括內(nèi)幕信息) D：有效信息  22：QDII基金在披露相關信息時，下列說法正確的是（）。 A：可同時采用中、英文，并以英文為準 B：可單獨或同時以人民幣、美元等主要外匯幣種

34、計算并披露凈值信息 C：當涉及幣種之間轉(zhuǎn)換的，應披露匯率數(shù)據(jù)來源，并保持一致性 D：QDII基金應至少每周計算并披露一次凈值信息  23：對不存在活躍市場的投資品種進行估值（ ）。 A：應采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值 B：運用估值技術得出的結果，應反映估值日在公平條件下進行正常商業(yè)交易所采用的交易價格 C：采用估值技術確定公允價值時，應盡可能使用市場參與者在定價時考慮的所有市場參數(shù) D：應通過定期校驗，確保估值技術的有效性  24：LOF所具

35、有的（）制度安排，使LOF不會出現(xiàn)封閉式基金的大幅折價交易現(xiàn)象。 A：贖回時是換回一籃子股票 B：轉(zhuǎn)托管機制 C：在交易所二級市場買賣 D：可以在交易所進行申購、贖回  25：債券指數(shù)化投資的方法包括（ ）。 A：分層抽樣法 B：優(yōu)化法 C：方差最小化法 D：成本最小化法  26：以下關于保本基金的說法不正確的是（ ）。 A：投資者在保本期到期前贖回，可能遭受虧損 B：保本基金中債券的比例較高，收益上升空間有限 C：保本基金抗御通貨膨脹能力較強&

36、#160;D：保本基金沒有利率風險  27：債券投資收益可能來自于（ ）。 A：轉(zhuǎn)股時的溢價 B：息票利息 C：利息收入的再投資收益 D：債券到期或被提前贖回或賣出時所得到的資本利得  28：基金管理公司的基本管理制度主要包括（ ）。 A：風險控制制度、投資管理制度、基金會計制度、信息披露制度 B：監(jiān)察稽核制度、信息技術管理制度 C：公司財務制度、資料檔案管理制度 D：業(yè)績評估考核制度和緊急應變制度  29：公司異?？梢员憩F(xiàn)為（ ）。 A：小公司

37、的收益通常高于大公司的收益 B：小公司的收益通常低于大公司的收益 C：折價交易的封閉式基金收益率較高 D：證券價格在星期五趨于上升  30：下列關于投資管理人員的基本行為規(guī)范的表述正確的是（）。 A：不得利用基金財產(chǎn)或利用管理基金份額之便向任何機構和個人進行利益輸送 B：不得為了基金業(yè)績排名等實施拉抬尾市、打壓股價等損害證券市場秩序的行為 C：應當牢固樹立合規(guī)意識和風險控制意識 D：不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動  31：關于機構投資者買賣基金的稅收，以下說法正確

38、的是（）。 A：對金融機構買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅 B：對非金融機構買賣基金份額的差價收入征收營業(yè)稅 C：目前印花稅暫免征收 D：對企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價收入不征收企業(yè)所得稅  32：證券投資基金主要的當事人有（ ）。 A：基金代銷商 B：基金投資人 C：基金管理人 D：基金托管人  33：基金行業(yè)自律管理的方式主要包括（ ）。 A：制定行業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務標準，加強會員管理 B：大力開展基金業(yè)宣傳活動，樹立行業(yè)形象 C：加大研究力度

39、，對關系基金業(yè)發(fā)展的重點、難點、熱點問題進行深入研究，促進基金業(yè)的健康發(fā)展 D：通過督察長進行定期檢查  34：對于國內(nèi)證券投資基金的會計核算，基金管理人與基金托管人按照有關規(guī)定，分別獨立進行（）。 A：賬簿設置 B：賬套管理 C：賬務處理 D：基金凈值計算  35：以下對弱式有效市場描述正確的有（ ）。 A：股票價格已經(jīng)充分反映了全部歷史價格信息 B：股票價格已經(jīng)充分反映了全部歷史交易信息 C：期望從過去價格數(shù)據(jù)中獲益將是徒勞的 D：投資分析中的技術分析方法將不再

40、有效  36：證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定要求銷售機構信息管理平臺的建立和維護應該滿足的要求有（）。 A：具備基金銷售業(yè)務信息流和資金流的監(jiān)控核對機制 B：保障基金投資人資金流動的安全性 C：具備基金銷售費率的監(jiān)控機制 D：支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務中的運用  37：如果期末未分配利潤的未實現(xiàn)部分為負數(shù)，則期末可供分配利潤的金額為（ ）。 A：期末未分配利潤已實現(xiàn)部分 B：期末未分配利潤未實現(xiàn)部分 C：期末未分配利潤 D：期末未分配利潤已實現(xiàn)部分扣減未實

41、現(xiàn)部分  38：以某一特定行業(yè)或板塊為投資對象的基金就是行業(yè)股票基金，比如（）。 A：資源類股票基金 B：科技股基金 C：金融服務基金 D：房地產(chǎn)基金  39：交易所證券賬戶包括（ ）。 A：全國銀行間市場債券托管賬戶 B：上海證券交易所證券賬戶 C：深圳證券交易所證券賬戶 D：交易所清算備付金賬戶  40：下列關于基金管理公司內(nèi)部控制基本要求的敘述，正確的是（）。 A：部門設置要體現(xiàn)職責明確、相互制約的原則 B：嚴格授權控制 

42、;C：強化內(nèi)部監(jiān)察稽核控制 D：建立科學嚴密的風險管理系統(tǒng)三判斷題   1：一般來說，復制的組合包括的股票數(shù)越多，跟蹤誤差越小，調(diào)整所花費的交易成本越高。 （ ）  2：本期已實現(xiàn)收益是將本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的余額。（ ）  3：在我國，基金托管人承擔基金份額的銷售與注冊登記工作。（）  4：內(nèi)部監(jiān)控是指托管人通過建立有效的稽核監(jiān)督體系、內(nèi)部監(jiān)控制度、稽核檢查制度、內(nèi)部控制制度的評審和反饋機制，設置專業(yè)人員和獨立的監(jiān)察稽核部門，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行持續(xù)的監(jiān)督，保證內(nèi)部控制制

43、度的落實。（）  5：基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足9個月的除外。（ ）  6：持股集中度越高，說明基金在前十大重倉股的投資越多，基金的風險越高。 （ ）  7：基金評價目的在于將具有優(yōu)秀投資能力的基金經(jīng)理(基金管理人)鑒別出來。 （ ）  8：對于不收取申購費(認購費)、贖回費的貨幣市場基金，可以依照相關規(guī)定從基金財產(chǎn)中持續(xù)計提一定比例的銷售服務費。（ ）  9：投資決策委員會是公司常設機構，是公司最高投資決策機構，以定期或不定期會議的形

44、式討論和決定公司投資的重大問題。（）  10：買入并持有策略是積極型的長期再平衡方式，適用于有長期計劃水平并滿足于戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的投資者。（）  11：貨幣市場基金一般不收取認購費、贖回費。 （ ）  12：投資目標是指投資者在承擔一定風險的前提下，期望獲得的最高的投資收益率。 （ ）  13：公司異常是由公司本身或投資者對公司的認同程度引起的異?，F(xiàn)象。（ ）  14：與QDII基金一樣，公募基金也可以進行國際市場投資。（）  15：投資組合保險策略的支付曲線是直線。 （ ）

45、  16：場內(nèi)認購LOF份額，應持深圳人民幣普通證券賬戶或證券投資基金賬戶。（ ）  17：1952年，哈理?馬柯威茨發(fā)表了一篇題為汪券組合選擇的論文。這篇著名的論文標志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。（ ）  18：持有證券的上市公司行為是指與基金持有證券有關的、所有涉及該證券權益變動并進而影響基金權益變動的事項，包括新股、紅股、紅利、配股核算。（）  19：被動型基金又被稱為指數(shù)型基金。 （ ）  20：證券組合的可行域表示了所有可能的證券組合，它為投資者提供了一切可行的組合投資機會，投資者需要做

46、的是在其中選擇自己最滿意的證券組合進行投資。（）  21：促銷的主要任務是使客戶在需要的時間和地點以便捷的方式獲得產(chǎn)品。 （ ）  22：代銷機構可以委托其他機構代為辦理基金的銷售。 （ ）  23：代銷機構不得委托其他機構代為辦理基金的銷售。 （ ）  24：對企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價收入，應并入企業(yè)的應納稅所得額，征收企業(yè)所得稅。 （）  25：除基金管理公司和證券公司外，其他金融機構不得發(fā)行代客境外理財產(chǎn)品。 （ ）  26：M2測度與夏普指數(shù)對基金績效表現(xiàn)的排

47、序是一致的。（）  27：LOF所具有的轉(zhuǎn)托管機制與可以在交易所進行申購、贖回的制度安排，使LOF不會出現(xiàn)封閉式基金的大幅折價交易現(xiàn)象。（ ）  28：制定內(nèi)部控制的全面性原則要求，內(nèi)部控制制度必須涵蓋公司經(jīng)營管理的各個環(huán)市，必須普遍適用于公司每一個員工，不得留有制度上的空白或漏洞。（）  29：保證市場的公平、效率和透明是我國基金監(jiān)管的首要目標。（）  30：QDII基金份額凈值應當以人民幣計算并披露。（ ）  31：對于國內(nèi)證券投資基金的會計核算，基金管理人與基金托管人按照有關規(guī)定，分別獨立進行賬簿設置、賬套管理、賬務處理。（）  32：多種證券組合可行域滿足一個共同的特點：左邊界必然向外凸或呈線性，即不會出現(xiàn)凹陷。 （）  33：防御型股票是指利潤不隨經(jīng)濟衰退而下降，可以有效抵御經(jīng)濟衰退影響的一類股票。 （ ）