《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題

1、金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（本大題共70小題，每小題05分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求） 1對(duì)于股份有限公司申請(qǐng)股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件的描述，錯(cuò)誤的是（）。 A股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開發(fā)行 B公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的 25%以上；公司股本總額超過(guò)人民幣 4 億元的，公開發(fā)行股份的比例為 10%以上 C公司股本總額不少于人民幣 5000萬(wàn)元 D公司在最近 3 年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載 C 2我國(guó)國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的全面放開是在（）年。 A1991 B1987 C1988 D1990 D 3公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收

2、股本總額1/3時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開（）。 A股東年會(huì) B臨時(shí)股東大會(huì) C董事會(huì)會(huì)議 D監(jiān)事會(huì)會(huì)議 B 這是我國(guó)公司法第一百零一條的規(guī)定。 4對(duì)契約型基金認(rèn)識(shí)正確的是（）。 A又稱為單位信托基金 B基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu) C基金的投資者購(gòu)買基金公司的股票后成為該公司的股東 D依據(jù)基金公司章程營(yíng)運(yùn)基金 A 5股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)（）。 A現(xiàn)值理論 B預(yù)期理論 C合理收益理論 D流動(dòng)性理論 A 6向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于（ ）。 A證券承銷與保薦業(yè)務(wù) B證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C融資融券業(yè)務(wù) D證券自營(yíng)

3、業(yè)務(wù) C 7從廣義上講，證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的（）。 A賬簿 B法律憑證 C債券 D股票 B證券是法律憑證，而不限于債券或者股票；債券不是賬簿。 8下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是（）。 A 。金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易 B在世界各國(guó)，金融期貨交易至少要受到 1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求 C金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易 D金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度 C 9目前發(fā)行的國(guó)際債券中最重要的是（）。 A揚(yáng)基債券 B武士債券 C龍債券 D歐洲債券 D 10對(duì)我國(guó)證券投資基金的敘述正確的是（）。 A 證券投資基金管理暫行辦法 以法律形式確認(rèn)

4、了基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用 B封閉式基金一直是我國(guó)基金設(shè)立的主流形式 C1998 年 3 月，兩只封閉式基金 基金金泰、基金開元設(shè)立，分別由國(guó)泰基金管理公司和大成基金管理公司僧觸 D截至 2007 年末，我國(guó)已有基金管理公司 59 家，且出現(xiàn)了第一家管理基金規(guī)模超過(guò)千億元的基金公司 D 11下列選項(xiàng)中，關(guān)于收入型基金敘述錯(cuò)誤的是（）。 A收入型基金主要投資于可帶來(lái)現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的 B固定收入型基金的主要投資對(duì)象只有債券，因而盡管收益率較高，但長(zhǎng)期成長(zhǎng)的潛力很小 C收入型基金資產(chǎn)的成長(zhǎng)潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也較低 D一般可分為固定收入型

5、基金和股票收入型基金 B 12證券市場(chǎng)是資本市場(chǎng)，但是它和許多其他的市場(chǎng)都有密切的關(guān)系，特別是（）。 A貨幣 B商品 C期權(quán) D期貨 A 13關(guān)于非公開發(fā)行，下列說(shuō)法正確的是（）。 A上市公司采用非公開方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為 B上市公司采用公開方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為 C上市公司采用非公開方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為 D上市公司采用公開方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為 A 14標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易是（）。 A期權(quán)交易 B期貨交易 C現(xiàn)貨交易 D合約交易 15美國(guó)證券市場(chǎng)是從買賣（）開始的。 A運(yùn)輸公司股票 B鐵路股票 C政府債券 D金融債券 C 16我國(guó) 基金法 規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)

6、立并取得基金托管資格的（）擔(dān)任。 A實(shí)力雄厚的證券公司 B信托投資公司 C商業(yè)銀行 D基金公司 C 17貨幣市場(chǎng)基金的優(yōu)點(diǎn)不包括（）。 A資本安全性高 B可以避險(xiǎn)套利 C購(gòu)買限額低 D收益較高 B 18上市公司要設(shè)立（），負(fù)責(zé)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、記錄、文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。 A監(jiān)事會(huì) B監(jiān)事會(huì)秘書 C董事會(huì) D董事會(huì)秘書 D 19我國(guó)證券法規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為（）。 A私營(yíng)合伙企業(yè) B私營(yíng)獨(dú)資企業(yè) C有限責(zé)任公司或股份有限公司 D非法人組織形式 C 20截至2008年12月底，我國(guó)共有證券公司（ ）家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺(tái)階。 A1

7、00 B108 C158 D170 21（）不屬于證券投資的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。 A購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn) B經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) C信用風(fēng)險(xiǎn) D財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) A 購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)是非系統(tǒng)性的風(fēng)險(xiǎn) 22下列關(guān)于公司資產(chǎn)凈值的敘述，錯(cuò)誤的是（）。 A資產(chǎn)凈值又稱為凈資產(chǎn)，是公司現(xiàn)有的實(shí)際資產(chǎn) B資產(chǎn)凈值是總資產(chǎn)減去固定資產(chǎn)的凈值 C資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，也是決定股票的重要基準(zhǔn) D一般而言，每股凈值應(yīng)與股價(jià)保持一定比例，即凈值增加，股價(jià)上漲，凈值減少，股價(jià)下跌 B 23英國(guó)最具權(quán)威性的股價(jià)指數(shù)是（）。 A道一瓊斯股價(jià)指數(shù) B金融時(shí)報(bào)指數(shù) C日經(jīng)225股價(jià)指數(shù) D恒生指數(shù) B 金融時(shí)報(bào)指數(shù)是英國(guó)最具權(quán)威性的股價(jià)指

8、數(shù)，由金融時(shí)報(bào)編制和公布。以1962年4月10日為基期，基期指數(shù)為100點(diǎn)，以倫敦股市上精選700多種股票為樣本的綜合股票指數(shù)。 24發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 A1 B2 C3 D4 C 25對(duì)平衡型基金認(rèn)識(shí)不正確的是（）。 A將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上 B在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡 C一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股 D特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低，缺點(diǎn)是成長(zhǎng)的潛力不大 C 26有價(jià)證券是（）的一種形式。 A商品證券 B虛擬資本 C權(quán)益資本 D債務(wù)資本 B 27下列財(cái)政、貨幣政策中，通常會(huì)造成股價(jià)

9、上升的是（ ）。 A中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率 B中央銀行提高再貼現(xiàn)率 C中央銀行通過(guò)公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)大量買入證券 D政府大幅提高稅率 C 28（）是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證。 A貨幣證券 B資本證券 C有價(jià)證券 D商品證券 D 此題考查商品證券的概念：商品證券，如提貨單、運(yùn)貨單等，是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證。考生還應(yīng)掌握相關(guān)的兩個(gè)概念：貨幣證券是指使受益人取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券；資本證券是指與金融投資相關(guān)的證券。 29下面關(guān)于境內(nèi)上市外資股的闡述錯(cuò)誤的是（）。 A采取記名股票形式 B以外幣標(biāo)明面值 C以外幣認(rèn)購(gòu) D境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓 B

10、30（）不同于其他股息，它不是來(lái)自公司的盈利，而是對(duì)公司未來(lái)盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無(wú)盈利無(wú)股息原則的一個(gè)例外。 A財(cái)產(chǎn)股息 B負(fù)債股息 C股票股息 D建業(yè)股息 D 31從2007年3月12日起，恒生指數(shù)的成分股有（）只。 A24 B31 C42 D38 D本題考查基本常識(shí)。 32證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派發(fā)機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告的當(dāng)月情況不正確的有（）。 A融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)據(jù) B對(duì)全體客戶和前5名客戶的融資融券余額 C客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量 D有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)值 B對(duì)全體客戶和前10名客戶的融資融券余額。 33一般情況下，

11、虛擬資本的價(jià)格總額總是（） 實(shí)際資本額 A大于 B等于 C小于 D不等于 A 34按發(fā)行方式分類。結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（）。 A公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品 B股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 C收益保證型和非收益保證型 D保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品 A 35在票面上不標(biāo)明利率，發(fā)行時(shí)按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫（）。 A單利債券 B復(fù)利債券 C貼現(xiàn)債券 D累進(jìn)利率債券 C 貼現(xiàn)債券的發(fā)行價(jià)格與票面價(jià)值的差價(jià)即為貼現(xiàn)債券的利息。 36不得進(jìn)入證券交易所交易的證券商是（）。 A會(huì)員證券商 B非會(huì)員證券商 C會(huì)員承銷商 D會(huì)員證券自營(yíng)商 B

12、 證券交易所實(shí)行會(huì)員制，非會(huì)員不得進(jìn)入。只能在場(chǎng)外進(jìn)行交易。 37證券法確立了證券公司以（）為核心的風(fēng)險(xiǎn)制指標(biāo)體系的法律地位，有助于提高證券公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。 A總資本 B凈資本 C負(fù)債率 D利潤(rùn)率 B本題考查基本常識(shí)。 38累積優(yōu)先股的股息發(fā)放應(yīng)該包括（）。 A當(dāng)年的固定股息 B當(dāng)年加上一年的固定股息 C當(dāng)年加以前營(yíng)業(yè)年度內(nèi)的未付固定股息 D當(dāng)年加下一營(yíng)業(yè)年度內(nèi)的固定股息 C 39無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開（ ）日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。 A3 B5 C10 D15 B 40關(guān)于公司發(fā)行新股的條件：公司要具備健全且運(yùn)行良好韻組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利

13、能力，財(cái)務(wù)狀況良 ，最近（）年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且在最近3年內(nèi)無(wú)其他重大違法行為。 A1 B2 C3 D5 C 41通常，期貨交易所規(guī)定的大戶報(bào)告限額（）限倉(cāng)限額。 A小于 B大于 C不固定 D等于 A 限倉(cāng)制度，是期貨交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場(chǎng)行為，對(duì)會(huì)員和客戶的持倉(cāng)數(shù)量進(jìn)行限制的制度。例如，上海期貨交易所的大戶申報(bào)制度規(guī)定，當(dāng)交易者的持倉(cāng)量達(dá)到交易所限倉(cāng)規(guī)定的80%時(shí)，會(huì)員或客戶應(yīng)當(dāng)向交易所申報(bào)其交易頭寸和資金等情況。 42關(guān)于證券公司凈資本的敘述，錯(cuò)誤的是（）。 A凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債

14、等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo) B凈資本基本計(jì)算公式為：凈資本凈資產(chǎn)金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整/中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目 C凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù) D計(jì)算凈資本的目的只有一個(gè)，那就是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動(dòng)性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全 D 43某投資者以26元一股的價(jià)格買入甲公司股票，持有1年，分得現(xiàn)金130元，則股利收益率是（）。 A2% B4% C7% D5% D 44因突發(fā)性事

15、件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所將采?。ǎ┑拇胧?。 A技術(shù)性停牌 B政策性停牌 C臨時(shí)停市 D休市 A 45通過(guò)各種通訊方式、不通過(guò)集中的交易所、實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具屬于（）。 A內(nèi)置型衍生工具 B交易所交易的衍生工具 C信用創(chuàng)造型的衍生工具 DOTC交易的衍生工具 D OTC交易衍生工具 是指通過(guò)各種通訊方式，不通過(guò)集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具，例如金融機(jī)構(gòu)之間、金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的各類呼喚交易和信用衍生品的交易 46證券從業(yè)人員的保證性行為包括（）。 A向客戶提供證券價(jià)格上漲或者下跌的肯定性意見 B勸說(shuō)客戶參與證券交易 C接受客戶買賣證券的

16、全權(quán)委托 D準(zhǔn)確執(zhí)行客戶命令，為客戶保密。 D A、B、C選項(xiàng)屬于禁止性行為。 47世界上第一個(gè)股票交易所于1602年在（）成立。 A荷蘭的阿姆斯特丹 B美國(guó)的紐約 C美國(guó)的華盛頓 D英國(guó)的倫敦 A 48證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括（）。 A保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行 B防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn) C保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平 D保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí) C 49證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)敘述錯(cuò)誤的是（）。 A證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元 B證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證

17、券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元 C證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元 D證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元 D 證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦，證券自營(yíng)，證券資產(chǎn)管理，其他證券業(yè)務(wù)兩種以上的，其凈資本不得低于2億元 50股份過(guò)戶和資金交收采取逐筆結(jié)算的方式辦理，股份和資金（）日到賬。 AT1 BT2 CT3 DT7 51附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人（）。 A以與主債券相同的價(jià)格和收益率向

18、發(fā)行人購(gòu)買額外的債券 B以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣 C按約定條件向債券發(fā)行人購(gòu)買黃金 D以約定的價(jià)格購(gòu)買發(fā)行人的普通股票 D 52關(guān)于記賬式債券的論述不正確的是（）。 A我國(guó)1994年開始發(fā)行記賬式債券 B上海證券交易所和深圳證券交易所已為證券投資者建立了電子證券賬戶，發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)來(lái)發(fā)行債券 C投資者進(jìn)行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶 D記賬式債券是有實(shí)物形態(tài)的票券，所以可以記名、掛失，安全性較高 D 53特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人（SPV）在資產(chǎn)證券化中的作用不包括（）。 A接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn) B以持有資產(chǎn)為

19、基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品 C具有“破產(chǎn)隔離”的作用，即發(fā)起人破產(chǎn)對(duì)其不產(chǎn)生影響 D負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級(jí) D 54證券交易所交易基金是一種在證券交易所交易的代表（）股票投資信托所有權(quán)的有價(jià)證券。 A短期 B中期 C中長(zhǎng)期 D長(zhǎng)期 D 證券交易所交易基金（ExchangetradedFunds，以下簡(jiǎn)稱ETFs）是一種在證券交易所交易的代表長(zhǎng)期股票投資信托所有權(quán)的有價(jià)證券。 55下列屬于交易所交易的衍生工具的是（）。 A公司債券條款中包含的贖回條款 B公司債券條款中包含的返售條款 C公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款 D在期貨交易所交易的期貨合約 D 56基金按（），可分為封閉式基金和開放式基金。 A

20、投資標(biāo)的劃分 B基金的組織形式不同 C投資目標(biāo)劃分 D基金運(yùn)作方式不同 D 57我國(guó)證券法規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（）以上。公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為10%以上。 A25% B35% C45% D55% A 58下列屬于證券委托買賣中委托*利的是（）。 A選擇經(jīng)紀(jì)商 B如實(shí)填寫開戶書 C使用正確的委托手段 D了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式 A BCD說(shuō)的都是義務(wù)，不是權(quán)利。 59除按規(guī)定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為（）。 A累積優(yōu)先股 B非參與優(yōu)先股 C參與優(yōu)先股 D非累積優(yōu)先

21、股 C 60按證券的募集方式分類，有價(jià)證券可分為（）。 A上市證券與非上市證券 B國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券 C公募證券和私募證券 D固定收益證券和變動(dòng)收益證券 C 二、多項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題05分，共30分。以下各小題所給出的選項(xiàng)中，有一項(xiàng)或一項(xiàng)以上符合題目要求。） 1證券交易所的特征有（）。 A有固定的交易所和交易時(shí)間 B通過(guò)公開競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格 C參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制 D交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券 ABCD 2按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為（）。 A場(chǎng)內(nèi)股票基金 B一般股票基金 C場(chǎng)外股票基金 D專門化股票基金 BD 3

22、基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為（）。 A在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送 B利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利 C挪用基金投資者的交易資金和基金份額 D隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄 ABC 4確定債券票面幣種主要的方法是（）。 A在國(guó)內(nèi)發(fā)行的債券通常以本國(guó)本位貨幣作為面值的計(jì)量單位 B國(guó)際金融市場(chǎng)籌資，則通常以債券發(fā)行地所在國(guó)家或地區(qū)的貨幣或以國(guó)際上通用的貨幣為計(jì)量標(biāo)準(zhǔn) C還應(yīng)考慮債券發(fā)行者本身對(duì)幣種的需要 D主要考慮承銷商對(duì)幣種的需要 ABC 5當(dāng)上市公司出現(xiàn)（）情況時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有

23、關(guān)信息。 A公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng) B有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開要約 C上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng) D未按規(guī)定履行信息披露義務(wù) ABC 6屬于證券投資基金、股票與債券的區(qū)別是（）。 A反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同 B風(fēng)險(xiǎn)水平不同 C所籌集資金的投向不同 D收益不同 ABC 7關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)的描述，正確的是（）。 A利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)利率變動(dòng)引起證券投資收益變動(dòng)的可能性 B利率風(fēng)險(xiǎn)是固定收益證券的主要風(fēng)險(xiǎn)，特別是債券的主要風(fēng)險(xiǎn) C債券面臨的利率風(fēng)險(xiǎn)由價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)和息票利率風(fēng)險(xiǎn)兩方面組成 D利率從兩方面影響證券價(jià)格：一是改變資金的流向；二是影響公司的盈利 ABCD 82004年 2月 7日，中國(guó)

24、證監(jiān)會(huì)發(fā)布 關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定 ，指出在股權(quán)分置的情形下，作為一項(xiàng)過(guò)渡措施，上市公司應(yīng)建立和完善社會(huì)公眾股股東對(duì)重大事項(xiàng)的表決制度。其規(guī)定的上市公司重大事項(xiàng)包括（）。 A增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、配股 B重大資產(chǎn)重組，購(gòu)買的資產(chǎn)總價(jià)較所購(gòu)買資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的賬面凈值溢價(jià)達(dá)到或超過(guò) 20%的 C股東以其持有的上市公司股權(quán)償還其所欠該公司的債務(wù) D對(duì)上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市 ABCD 9試點(diǎn)證券公司必須在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公開披露（）。 A具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和重大事4V公告 B公司章程、注冊(cè)資本金、注冊(cè)地址和為其審計(jì)的會(huì)計(jì)事務(wù)所等事項(xiàng)的變更

25、 C公司高級(jí)管理人員發(fā)生變動(dòng)或者受到重大處罰 D公司遭受重大虧損或者遭受超過(guò)凈資產(chǎn)8%以上的重大損失 ABC 10普通股股東的權(quán)利是（）。 A公司重大決策參與權(quán) B公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán) C優(yōu)先分配公司盈余和剩余資產(chǎn)權(quán) D對(duì)公司財(cái)產(chǎn)有直接支配權(quán) AB C選項(xiàng)中優(yōu)先分配公司盈余和剩余資產(chǎn)權(quán)是優(yōu)先股股東的權(quán)利；股東并無(wú)D選項(xiàng)中的“對(duì)公司財(cái)產(chǎn)有直接支配權(quán)”。 11債券按照其券面形態(tài)可分為（）。 A實(shí)物債券 B附息債券 C憑證式債券 D記賬式債券 ACD 12享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有（）的選擇。 A行使認(rèn)股權(quán)認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的股票 B將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人 C不行使認(rèn)股權(quán)而使其失效 D將權(quán)利向公司兌現(xiàn) ABC

26、 13指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)是（）。 A可以作為避險(xiǎn)套利的工具 B管理費(fèi)較低，尤其交易費(fèi)用較低 C可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D指數(shù)基金可獲得市場(chǎng)平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào) ABCD 14新 證券法 的主要修訂內(nèi)容包括（）。 A完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量 B加強(qiáng)對(duì)證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C加強(qiáng)對(duì)投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度，建立證券投資者保護(hù)基金制度 D對(duì)分業(yè)經(jīng)營(yíng)和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國(guó)企和銀行資金違規(guī)進(jìn)入股市等問(wèn)題進(jìn)行了修訂 ABCD 15股票投資的收益由（ ）組成。 A股息收入 B資本利得 C利息 D公積金轉(zhuǎn)增股本 AB

27、D 16欺詐客戶行為包括（）。 A違背客戶的委托為其買賣證券 B不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件 C未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券 D利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息 ABCD 17場(chǎng)外交易的特點(diǎn)有（）。 A是一個(gè)分散的無(wú)形市場(chǎng) B組織方式是做市商制度 C以議價(jià)方式進(jìn)行證券交易 D管理比證券交易所嚴(yán)格 ABC 場(chǎng)外交易的管理比證券交易所要寬松，所以D選項(xiàng)不正確。 18關(guān)于優(yōu)先股票的論述正確的是（）。 A優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票 B相對(duì)于普通股票而言，優(yōu)先股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件。是特殊股票中最重要

28、的一個(gè)品種 C優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對(duì)公司的所有權(quán) D優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點(diǎn)，它在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣 ABCD 19證券投資咨詢公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有（）。 A人員風(fēng)險(xiǎn) B市場(chǎng)預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn) C咨詢意見風(fēng)險(xiǎn) D購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn) ABC 20關(guān)于外匯期貨敘述正確的有（）。 A外匯期貨是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約 B外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn) C外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)，不能規(guī)避金融性匯率風(fēng)險(xiǎn) D外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所（CME）所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng)（IMM）率先推出 ABD 21金融債券的發(fā)行主體是（）。 A銀行 B上市公司 C中央政府

29、 D非銀行的金融機(jī)構(gòu) AD 22套期保值的基本類型有（ ）。 A多頭套期保值 B空頭套期保值 C跨市場(chǎng)套利 D跨期限套利 AB 23代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實(shí)行區(qū)別對(duì)待，股份分為每周1次、3次和5次轉(zhuǎn)讓三種。同時(shí)滿足以下條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份每周轉(zhuǎn)讓5次（）。 A規(guī)范履行信息披露義務(wù) B股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值 C最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或無(wú)法表示意見 D股東權(quán)益為正值或凈資產(chǎn)為正值 ABC 24有面額股票的特點(diǎn)是（）。 A可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例 B發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活 C便于股票分割 D為股票發(fā)行價(jià)格提供依據(jù) AD 有面額股票可以明確表示每一股票

30、所代表的股權(quán)比例；為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)。無(wú)面額股票發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓較靈活；便于分割。 25發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，主要有（ ）。 A資金使用方向 B市場(chǎng)利率變化 C籌資者的資信 D債券變現(xiàn)能力 ABD 26關(guān)于滬、深 300 指數(shù)定期調(diào)整的描述，正確的是（）。 A原則上指數(shù)成分股每半年進(jìn)行一次調(diào)整，一般為 6 月初和 12 月初實(shí)施調(diào)整 B樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)，排名在 240 名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進(jìn)入，排名在 360 名之前的老樣本優(yōu)先保留 C調(diào)整方案提前 4 周公布 D每次調(diào)整的比例定為不超過(guò) 10 % BD 27中華人民共和國(guó)公司法主要對(duì)（）的行為做出了法律規(guī)定。 A有

31、限責(zé)任公司 B無(wú)限責(zé)任公司 C股份有限公司 D個(gè)人獨(dú)資公司 AC 這是公司法第二條的規(guī)定。 28下面對(duì)證券交易的主要交易規(guī)則敘述止確的是（）。 A交易所有嚴(yán)格的交易時(shí)間，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)開始和結(jié)束集中交易，以示公正 B交易所規(guī)定每次報(bào)價(jià)和成交的最小變動(dòng)單位 C傳統(tǒng)的證券交易所用口頭叫價(jià)方式并輔之以手勢(shì)作為補(bǔ)充，現(xiàn)代證券交易所多采用電腦報(bào)價(jià)方式。無(wú)論何種方式，交易所均規(guī)定報(bào)價(jià)規(guī)則 D交易所按連續(xù)、公開競(jìng)價(jià)方式形成證券價(jià)格，當(dāng)買賣雙方在交易價(jià)格和數(shù)量上取得一致時(shí)，便立即成交并形成價(jià)格 ABCD 29市場(chǎng)利率變化影響股票價(jià)格的途徑包括（）。 A利率下降，利息負(fù)擔(dān)減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價(jià)格上升

32、 B利率下降，對(duì)固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場(chǎng)，對(duì)股票的需求增加，股票價(jià)格上升 C利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對(duì)股票需求減少，股價(jià)下跌 D利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對(duì)股票的需求，股票價(jià)格上漲 ABD 30證券投資基金與股票的聯(lián)系主要體現(xiàn)在（）。 A均屬有價(jià)證券 B同屬金融投資工具 C收益率相互影響 D前者的風(fēng)險(xiǎn)性較大 ABC 31認(rèn)股權(quán)證在多數(shù)情況下與（）同時(shí)發(fā)行。 A債券 B優(yōu)先股 C普通股 D期貨 AB 優(yōu)先股和債券發(fā)行可附有認(rèn)股權(quán)證增加優(yōu)先股和債券的吸引力，降低發(fā)行成本 32假設(shè)：以EVt表示

33、期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值，x表示期權(quán)合約的協(xié)定價(jià)格，St表示該期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)在t時(shí)點(diǎn)的市場(chǎng)價(jià)格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看漲期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值可表示為（）。 AEVt（Stx）m（Stx） BEVtO（Stx） CEVtO（Stx） DEVt（xSt）m（St AC 33優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在（）。 A認(rèn)股權(quán) B分配剩余資產(chǎn) C分配公司收益 D公司經(jīng)營(yíng)表決權(quán) BC 34基金投資人享有基金的（）。 A信息知情權(quán) B經(jīng)營(yíng)管理權(quán) C表決權(quán) D收益權(quán) ACD 35金融市場(chǎng)的組成由主體。客體和參加人組成，主體是金融市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)。下面（）是金融市場(chǎng)主體。 A中國(guó)人民銀行 B銀行 C非銀行金融機(jī)

34、構(gòu) D企業(yè) BC 36金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)包括（ ）。 A金融時(shí)報(bào)工業(yè)股票指數(shù) B FT200 指數(shù) C100 種股票交易指數(shù) D綜合精算股票指數(shù) ACD 37證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的（）中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金。 A交易費(fèi)用 B會(huì)員費(fèi)用 C席位費(fèi)用 D印花稅用 ABC 這是證券法第一百一十六條的規(guī)定。 38關(guān)于ETF描述正確的是（）。 AETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn) BETF出現(xiàn)于20世紀(jì)90年代初期 C指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系 D多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額（TIPs）是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的ETF ABCD 39公司債券

35、上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易（）。 A公司有重大違法行為 B公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件 C發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用 D公司最近3年連續(xù)虧損 ABC 第六十條 公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易： （一）公司有重大違法行為； （二）公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件； （三）發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用； （四）未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)； （五）公司最近二年連續(xù)虧損。 40根據(jù)證券法規(guī)定，上市公司收購(gòu)報(bào)告書應(yīng)載明下列事項(xiàng)（）。 A收購(gòu)目的 B

36、收購(gòu)期限及收購(gòu)價(jià)格 C收購(gòu)所需資金額及資金保證 D收購(gòu)入關(guān)于收購(gòu)的決定 ABCD 三、判斷題（本大題共70小題，每小題05分，共35分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選，錯(cuò)誤的選×。） 1附贖回條款的可轉(zhuǎn)換債券具有迫使投資者實(shí)行轉(zhuǎn)換或?qū)u出的作用。 （） 22004年1月2日，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)，它的基期指數(shù)為1000點(diǎn)。 （） 3歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，但是不能使用復(fù)合貨幣單位。（） × 4收益公司債券發(fā)行公司的利潤(rùn)扣除各項(xiàng)固定支出后的余額用作債券利息的來(lái)源。（） 5國(guó)家債券是中央政府根據(jù)信用原則，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提而發(fā)行的債務(wù)

37、憑證。（） 6目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由商業(yè)銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。（） 7證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取。 （） 8上市公司向原股東的配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。 （） 9可轉(zhuǎn)換證券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的看跌期權(quán)。 （） × 10貨幣市場(chǎng)基金是最重要的基金品種，它的優(yōu)點(diǎn)是資本的成長(zhǎng)潛力較大。 （） × 11股票只是通過(guò)轉(zhuǎn)讓、出售才能變現(xiàn)。 （） 12變動(dòng)收益證券的風(fēng)險(xiǎn)總是高于固定收益證券。 （） 13當(dāng)股票市場(chǎng)股價(jià)一路高走時(shí)，意味著股票市場(chǎng)資金充沛。（） 14ETF 同時(shí)為投

38、資者提供了兩種不同的交易方式：一方面投資者可以在一級(jí)市場(chǎng)交易 ETF ，即進(jìn)行申購(gòu)與贖回；另一方面，投資者可以在二級(jí)市場(chǎng)交易 ETF ，即在交易所掛牌交易。（ ） 15我國(guó) 公司法 規(guī)定，記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊(cè)。（） 16傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)和政府為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券。（） × 17股票是一種有價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。（） 股票實(shí)際上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。 18封閉式基金與開放

39、式基金份額首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購(gòu)買費(fèi)計(jì)算。 （） 19證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是注冊(cè)制。（） × 20股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券，所以股票是一種現(xiàn)實(shí)的資本。（） × 21歐洲債券是指歐洲國(guó)家在其本國(guó)境內(nèi)發(fā)行的，以歐洲貨幣單位為面值的債券。（） × 歐洲債券，是票面金額貨幣并非發(fā)行國(guó)家當(dāng)?shù)刎泿诺膫?，與地域“歐洲”沒(méi)有關(guān)系，也不一定以歐洲貨幣單位為面值。 22中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是董事會(huì)。 （） × 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。 23在期權(quán)有效期內(nèi)，基礎(chǔ)

40、資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使看漲期權(quán)價(jià)格上升，使看跌期權(quán)價(jià)格下降。 （） × 24金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金，就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。（） 25直接融資是指不需要任何中介機(jī)構(gòu)運(yùn)作就融通到資金的一種融資方式。（ ） × 26自2006年開始，隨著我國(guó)早期發(fā)售的封閉式基金到期日的逐步臨近，陸續(xù)有到期封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金。到2007年底，已有20多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金。（） 27黃金基金是指只以黃金為投資對(duì)象的基金。（） × 28證券自律性組織包括證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會(huì)。（） × 291982年，美國(guó)摩根士丹利國(guó)際公

41、司成為第一家在中國(guó)設(shè)立代表處的海外證券公司。（） × 1982年，日本野村證券成為第一家在中國(guó)設(shè)立代表處的海外證券公刮。 30截至2008年5月，我國(guó)共有21家基金管理公司獲得了 QDII業(yè)務(wù)資格。（） 31證券的最基本特征是法律特征和書面特征。（ ） 32公平原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。 （） × 33我國(guó)目前尚不允許各級(jí)地方政府發(fā)行債券。 （） × 34外資股是指股份公司向外國(guó)投資者發(fā)行的股票，不包括向我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)發(fā)行的股票。（） × 35上市公司發(fā)行證券，可以通過(guò)詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格。也可以與主承銷商協(xié)商確

42、定發(fā)行價(jià)格。（） 36外資股按上市地域可以分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。 （） 37證券市場(chǎng)正常運(yùn)行的基礎(chǔ)是證券從業(yè)者的自我管理。（） 38私募證券的發(fā)行對(duì)象通常是與發(fā)行者有特定關(guān)系的個(gè)人投資者。 （） × 39可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢(shì)。（） 4020世紀(jì)60年代以來(lái)，不論從占各類投資方式的比重看，還是從占金融資產(chǎn)的比重看，整個(gè)金融部門已經(jīng)出現(xiàn)了證券化趨勢(shì)。（） × 41目前，中國(guó)外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括上海銀行間同業(yè)拆放利率（SHIBOR ，含隔夜、1周、3個(gè)月期等品種）、國(guó)債回購(gòu)利率（7天）、3年期定期存款利率，互換期限從7天到3年，交易雙方可協(xié)商確定付息頻率、利率重置期限、計(jì)息方式等合約條款。（） × 42我國(guó)早期的股票發(fā)行制度為行政審批制。（） 43根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，資產(chǎn)證券化的乖隆包括股