2015版三標(biāo)一體化管理體系內(nèi)審檢查表

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上ISO9001:2015、ISO14001:2015、GB/T28001-2011質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全三標(biāo)一體化-體系審核檢查表受審核部門：領(lǐng)導(dǎo)層審核地點(diǎn)：審核日期：審核員：序號(hào)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容和方法檢查結(jié)果評(píng)價(jià)ISO9001: 2015ISO14001: 2015GB/T28001-20111理解組織及其環(huán)境4.14.1詢問(wèn)領(lǐng)導(dǎo)層，影響本公司的內(nèi)、外部因素主要有哪些？對(duì)這些內(nèi)、外部因素的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審的情況如何？2理解相關(guān)方需求和期望4.24.2詢問(wèn)領(lǐng)導(dǎo)層，與本公司管理體系有關(guān)的相關(guān)方有哪些？相關(guān)方有哪些要求？對(duì)相關(guān)方及其要求的信息是如何監(jiān)視和評(píng)審的

2、？3確定管理體系的范圍4.34.34.1查看管理體系文件，確認(rèn)管理體系的邊界和范圍是否形成文件？是否考慮了各種內(nèi)外部因素、相關(guān)方要求及其產(chǎn)品或服務(wù)？針對(duì)質(zhì)量管理體系是否存在不適用的條款？若有是否說(shuō)明理由？是否合理？4管理體系及其過(guò)程4.44.44.1查看管理體系文件，確認(rèn)是否按照標(biāo)準(zhǔn)的要求，建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)管理體系？管理體系所需的過(guò)程包括哪些？是否保持必要的形成文件的信息以支持過(guò)程運(yùn)行？是否保留必要的形成文件的信息作為運(yùn)行證據(jù)？5領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾5.1.15.1詢問(wèn)領(lǐng)導(dǎo)層，確認(rèn)其通過(guò)哪些活動(dòng)證實(shí)其對(duì)管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？6以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)5.1.2詢問(wèn)領(lǐng)導(dǎo)層，確認(rèn)其通過(guò)哪些活動(dòng)證實(shí)

3、其以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？7方針5.25.24.2檢查質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全方針，確認(rèn)是否得到文件化。詢問(wèn)領(lǐng)導(dǎo)層，管理方針的含義，方針如何在內(nèi)部外部得到溝通？8組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限5.35.34.1.1查看公司組織架構(gòu)圖，詢問(wèn)管理層，了解公司的部門、崗位設(shè)置如何？職責(zé)和權(quán)限如何得到分派、溝通和理解？詢問(wèn)管理者代表，確認(rèn)其是否清楚自身的職責(zé)。9資源總則7.1.17.14.4.1詢問(wèn)管理層，公司為建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)管理體系提供了哪些資源？現(xiàn)有的資源有哪些約束？可能需要外部提供的資源有哪些？10監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)總則9.1.19.1.14.5.1詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，了解其對(duì)過(guò)程的監(jiān)

4、視和測(cè)量包括哪些？是否覆蓋了以下內(nèi)容：內(nèi)外部環(huán)境、相關(guān)方的需求和期望、方針、目標(biāo)、支持過(guò)程、生產(chǎn)過(guò)程、產(chǎn)品/環(huán)境/職業(yè)健康安全符合性、顧客滿意、外部供方績(jī)效等方面？11改進(jìn)總則10.110.14.6詢問(wèn)管理層，公司從哪些方面改進(jìn)管理體系？12持續(xù)改進(jìn)10.310.34.5詢問(wèn)管理層，公司是如何持續(xù)改進(jìn)管理體系的？4.6備注：A-符合；B-觀察項(xiàng)；C-輕微不符合；D-嚴(yán)重不符合編制：審核：記錄編號(hào)：ABCD-09-007-03-SO B/0 本記錄保存期3年體系審核檢查表受審核部門：人事總務(wù)部審核地點(diǎn)：審核日期：審核員：序號(hào)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容和方法檢查結(jié)果評(píng)價(jià)ISO9001: 2015ISO1

5、4001: 2015GB/T28001-20111組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限5.35.34.1.1查看公司組織架構(gòu)圖，詢問(wèn)部門負(fù)責(zé)人，了解公司的部門、崗位設(shè)置如何？職責(zé)和權(quán)限如何得到分派、溝通和理解？2人員7.1.2詢問(wèn)部門負(fù)責(zé)人，是否制定公司人力資源發(fā)展規(guī)劃？查看人員名冊(cè)和檔案，確認(rèn)管理體系運(yùn)行和控制所需的人員有哪些？如何得到這些人員？提供的人員是否滿足需求？3基礎(chǔ)設(shè)施7.1.3實(shí)地觀察，確認(rèn)公司管理體系過(guò)程運(yùn)行所需的基礎(chǔ)設(shè)施有哪些？是否滿足過(guò)程運(yùn)行的需求？維護(hù)情況如何？尤其檢查特種設(shè)備管理情況。4過(guò)程運(yùn)行環(huán)境7.1.4實(shí)地觀察，確認(rèn)公司管理體系過(guò)程運(yùn)行環(huán)境如何？是否滿足過(guò)程運(yùn)行的需要？5知識(shí)7

6、.1.6詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，確定運(yùn)行過(guò)程所需的知識(shí)包括哪些？這些知識(shí)如何獲得？如何應(yīng)用？是否得到保持和更新？6能力7.27.24.4.2詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，是否確定人員所需的能力？如何評(píng)價(jià)其控制下的人員具備所需的能力？是否建立員工績(jī)效考核制度并實(shí)施？為獲取所需能力采取了哪些措施？查看相關(guān)人員檔案、培訓(xùn)記錄，確認(rèn)人員的能力是否滿足需求。7意識(shí)7.37.34.4.2抽查員工，與其交談，確認(rèn)員工是否了解公司的管理方針？是否清楚自己部門管理目標(biāo)？是否清楚其工作要求和違反要求時(shí)的后果？8信息交流7.47.44.4.3詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，如何就質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)信息進(jìn)行內(nèi)部和外部溝通？溝通的內(nèi)容包括哪些？溝通的

7、內(nèi)容是否完整？溝通是否及時(shí)？查看有無(wú)員工代表參加協(xié)商的活動(dòng)記錄?9環(huán)境因素6.1.2詢問(wèn)部門負(fù)責(zé)人，與部門工作相關(guān)的環(huán)境因素有哪些？環(huán)境因素是否得到有效識(shí)別？10危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)4.3.1詢問(wèn)部門負(fù)責(zé)人，與部門有關(guān)的危險(xiǎn)源有哪些？危險(xiǎn)源的識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否充分？11運(yùn)行策劃和控制8.14.4.6詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，如何向外部供方、承包方溝通環(huán)境/職業(yè)健康安全的要求，如何對(duì)其進(jìn)行控制？是否有能源資源節(jié)約日常運(yùn)行進(jìn)行檢查和記錄？采取了哪些措施節(jié)約材料和能源？是否對(duì)部門運(yùn)行產(chǎn)生的危險(xiǎn)廢棄物進(jìn)行有效管理并形成相應(yīng)記錄。12應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)8.24.4.7詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，識(shí)別的與部門工作相關(guān)的緊急情況有哪些？建立

8、了哪些應(yīng)急預(yù)案？現(xiàn)場(chǎng)觀察，確認(rèn)進(jìn)行了哪些應(yīng)急準(zhǔn)備？配備了哪些應(yīng)急資源？檢查應(yīng)急演練的相關(guān)記錄，確認(rèn)應(yīng)急演練是否定期實(shí)施？應(yīng)急預(yù)案是否得到及時(shí)評(píng)價(jià)和更新？備注：A-符合；B-觀察項(xiàng)；C-輕微不符合；D-嚴(yán)重不符合編制：審核：記錄編號(hào)：ABCD-09-007-03-SO B/0 本記錄保存期3年體系審核檢查表受審核部門：營(yíng)業(yè)部審核地點(diǎn)：審核日期：審核員：序號(hào)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容和方法檢查結(jié)果評(píng)價(jià)ISO9001: 2015ISO14001: 2015GB/T28001-20111產(chǎn)品和服務(wù)的要求8.28.14.4.6詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，與顧客溝通的內(nèi)容包括哪些？哪些部門參與了產(chǎn)品（服務(wù)）要求的確定？確定的產(chǎn)

9、品（服務(wù)）要求包括哪些？是否考慮了適當(dāng)?shù)暮弦?guī)義務(wù)要求？抽查合同情況，確認(rèn)合同評(píng)審是否符合要求？合同的變更時(shí)是如何處理的？2外部提供過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制8.48.14.4.6詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，外部提供的廢舊物資有哪些？對(duì)這些外部供方分別如何控制？是否進(jìn)行了調(diào)查、評(píng)價(jià)和持續(xù)的監(jiān)視？查看外部供方的名錄，抽查外部供方的控制記錄，確認(rèn)外部供方的控制是否符合要求？抽查采購(gòu)品的相關(guān)合同、訂單和驗(yàn)收記錄，確認(rèn)對(duì)采購(gòu)品的控制是否符合要求？3交付后的活動(dòng)8.5.5交付前是否經(jīng)過(guò)自檢？交付后的活動(dòng)有哪些？4顧客滿意9.1.2詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，了解其獲取顧客滿意的方法和途徑有哪些？抽查顧客滿意度調(diào)查表，確認(rèn)其是否按要求實(shí)施顧客

10、滿意度調(diào)查？調(diào)查結(jié)果如何？其它顧客滿意信息有哪些？是否對(duì)這些信息進(jìn)行了分析和評(píng)價(jià)？哪些改進(jìn)機(jī)會(huì)？5環(huán)境因素6.1.2詢問(wèn)部門負(fù)責(zé)人，與部門工作相關(guān)的環(huán)境因素有哪些？環(huán)境因素是否得到有效識(shí)別？6危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)4.3.1詢問(wèn)部門負(fù)責(zé)人，與部門有關(guān)的危險(xiǎn)源有哪些？危險(xiǎn)源的識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否充分？7運(yùn)行策劃和控制8.14.4.6詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，如何向外部供方、承包方溝通環(huán)境/職業(yè)健康安全的要求，如何對(duì)其進(jìn)行控制？是否有能源資源節(jié)約日常運(yùn)行進(jìn)行檢查和記錄？采取了哪些措施節(jié)約材料和能源？是否對(duì)部門運(yùn)行產(chǎn)生的危險(xiǎn)廢棄物進(jìn)行有效管理并形成相應(yīng)記錄。8應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)8.24.4.7詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，識(shí)別的與部門工作

11、相關(guān)的緊急情況有哪些？建立了哪些應(yīng)急預(yù)案？現(xiàn)場(chǎng)觀察，確認(rèn)進(jìn)行了哪些應(yīng)急準(zhǔn)備？配備了哪些應(yīng)急資源？檢查應(yīng)急演練的相關(guān)記錄，確認(rèn)應(yīng)急演練是否定期實(shí)施？應(yīng)急預(yù)案是否得到及時(shí)評(píng)價(jià)和更新？備注：A-符合；B-觀察項(xiàng)；C-輕微不符合；D-嚴(yán)重不符合編制：審核：記錄編號(hào)：ABCD-09-007-03-SO B/0 本記錄保存期3年體系審核檢查表受審核部門：生產(chǎn)部審核地點(diǎn)：審核日期：審核員：序號(hào)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容和方法檢查結(jié)果評(píng)價(jià)ISO9001: 2015ISO14001: 2015GB/T28001-20111監(jiān)視和測(cè)量資源7.1.5詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，確定的監(jiān)視和測(cè)量資源有哪些？是否滿足監(jiān)視和測(cè)量的需求？查看測(cè)

12、量設(shè)備清單、測(cè)量設(shè)備檢定/校準(zhǔn)計(jì)劃等，確認(rèn)有溯源要求的測(cè)量設(shè)備有哪些？是否按計(jì)劃實(shí)施校準(zhǔn)和檢驗(yàn)？查看相關(guān)的校準(zhǔn)或檢定報(bào)告。現(xiàn)場(chǎng)觀察監(jiān)視和測(cè)量資源狀態(tài)，確認(rèn)其是否得到適當(dāng)?shù)木S護(hù)？測(cè)量設(shè)備是否得到校準(zhǔn)或檢驗(yàn)，并進(jìn)行狀態(tài)標(biāo)識(shí)？2運(yùn)行策劃和控制8.18.14.4.6詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，如何對(duì)生產(chǎn)（服務(wù)）過(guò)程進(jìn)行策劃？如何對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇進(jìn)行控制？生產(chǎn)作業(yè)是否有必要的作業(yè)指導(dǎo)文件？是否按作業(yè)要求進(jìn)行實(shí)施？3生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制8.5.1查看生產(chǎn)流程文件和生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)，確認(rèn)是否建立必要的作業(yè)指導(dǎo)文件？人員能力是否滿足要求？設(shè)備運(yùn)作是否正常？設(shè)備是否得到維護(hù)和保養(yǎng)？工作環(huán)境是否符合要求？4標(biāo)識(shí)和可追溯性8.5.2產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、

13、狀態(tài)標(biāo)識(shí)及安全標(biāo)識(shí)是否清楚？如何實(shí)現(xiàn)追溯？5顧客或外部供方的財(cái)產(chǎn)8.5.3顧客財(cái)產(chǎn)或外部供方財(cái)產(chǎn)有哪些？如何保護(hù)？6防護(hù)8.5.4對(duì)產(chǎn)品的防護(hù)措施有哪些？是否有效？7更改控制8.5.68.14.4.6生產(chǎn)服務(wù)過(guò)程是否發(fā)生變更？變更是否已經(jīng)得到授權(quán)？8產(chǎn)品和服務(wù)的放行8.6詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，了解產(chǎn)品（服務(wù)）放行經(jīng)過(guò)哪些環(huán)節(jié)？查看相關(guān)的檢驗(yàn)計(jì)劃、檢驗(yàn)規(guī)程，查看檢驗(yàn)記錄，確認(rèn)進(jìn)料檢驗(yàn)、過(guò)程檢驗(yàn)、成品檢驗(yàn)等是否按要求實(shí)施？檢驗(yàn)結(jié)果是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求，并得到保存？放行是否經(jīng)過(guò)授權(quán)，授權(quán)信息是否可以追溯？9不合格輸出的控制8.7詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，了解不合格品的控制流程，不合格品的處置方式有哪些？在什么情況下使用？檢查

14、不合格品的處理記錄，現(xiàn)場(chǎng)檢查不合格品的標(biāo)識(shí)和擺放，確認(rèn)不合格品的控制是否符合要求？10環(huán)境因素6.1.2詢問(wèn)部門負(fù)責(zé)人，與部門工作相關(guān)的環(huán)境因素有哪些？環(huán)境因素是否得到有效識(shí)別？11危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)4.3.1詢問(wèn)部門負(fù)責(zé)人，與部門有關(guān)的危險(xiǎn)源有哪些？危險(xiǎn)源的識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否充分？12運(yùn)行策劃和控制8.14.4.6詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，如何向外部供方、承包方溝通環(huán)境/職業(yè)健康安全的要求，如何對(duì)其進(jìn)行控制？是否有能源資源節(jié)約日常運(yùn)行進(jìn)行檢查和記錄？采取了哪些措施節(jié)約材料和能源？是否對(duì)部門運(yùn)行產(chǎn)生的危險(xiǎn)廢棄物進(jìn)行有效管理并形成相應(yīng)記錄。13應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)8.24.4.7詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，識(shí)別的與部門工作相關(guān)的

15、緊急情況有哪些？建立了哪些應(yīng)急預(yù)案？現(xiàn)場(chǎng)觀察，確認(rèn)進(jìn)行了哪些應(yīng)急準(zhǔn)備？配備了哪些應(yīng)急資源？檢查應(yīng)急演練的相關(guān)記錄，確認(rèn)應(yīng)急演練是否定期實(shí)施？應(yīng)急預(yù)案是否得到及時(shí)評(píng)價(jià)和更新？備注：A-符合；B-觀察項(xiàng)；C-輕微不符合；D-嚴(yán)重不符合編制：審核：記錄編號(hào)：ABCD-09-007-03-SO B/0 本記錄保存期3年體系審核檢查表受審核部門：財(cái)務(wù)部審核地點(diǎn)：審核日期：審核員：序號(hào)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容和方法檢查結(jié)果評(píng)價(jià)ISO9001: 2015ISO14001: 2015GB/T28001-20111目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃6.26.24.3.3詢問(wèn)部門負(fù)責(zé)人，建立的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)中涉及財(cái)務(wù)資

16、源的有哪些？查看相關(guān)達(dá)成情況，確認(rèn)目標(biāo)的達(dá)成和監(jiān)視情況。2資源總則7.1.17.14.4.1詢問(wèn)部門負(fù)責(zé)人，公司為建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)管理體系提供了哪些財(cái)務(wù)資源？現(xiàn)有的財(cái)務(wù)資源有哪些約束？3環(huán)境因素6.1.2詢問(wèn)部門負(fù)責(zé)人，與部門工作相關(guān)的環(huán)境因素有哪些？環(huán)境因素是否得到有效識(shí)別？4危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)4.3.1詢問(wèn)部門負(fù)責(zé)人，與部門有關(guān)的危險(xiǎn)源有哪些？危險(xiǎn)源的識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否充分？5運(yùn)行策劃和控制8.14.4.6詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，如何向外部供方、承包方溝通環(huán)境/職業(yè)健康安全的要求，如何對(duì)其進(jìn)行控制？是否有能源資源節(jié)約日常運(yùn)行進(jìn)行檢查和記錄？采取了哪些措施節(jié)約材料和能源？是否對(duì)部門運(yùn)行產(chǎn)生的

17、危險(xiǎn)廢棄物進(jìn)行有效管理并形成相應(yīng)記錄。6應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)8.24.4.7詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，識(shí)別的與部門工作相關(guān)的緊急情況有哪些？建立了哪些應(yīng)急預(yù)案？現(xiàn)場(chǎng)觀察，確認(rèn)進(jìn)行了哪些應(yīng)急準(zhǔn)備？配備了哪些應(yīng)急資源？檢查應(yīng)急演練的相關(guān)記錄，確認(rèn)應(yīng)急演練是否定期實(shí)施？應(yīng)急預(yù)案是否得到及時(shí)評(píng)價(jià)和更新？備注：A-符合；B-觀察項(xiàng)；C-輕微不符合；D-嚴(yán)重不符合編制：審核：記錄編號(hào)：ABCD-09-007-03-SO B/0 本記錄保存期3年體系審核檢查表受審核部門：管理部審核地點(diǎn)：審核日期：審核員：序號(hào)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容和方法檢查結(jié)果評(píng)價(jià)ISO9001: 2015ISO14001: 2015GB/T28001-2011

18、1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施總則6.1.16.1.1詢問(wèn)部門負(fù)責(zé)人，確定的需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇有哪些？應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施包括哪些？如何整合并實(shí)施這些措施？如何評(píng)價(jià)這些措施的有效性？2環(huán)境因素6.1.2查看“環(huán)境因素清單”和“重要環(huán)境因素清單”，確認(rèn)環(huán)境因素的識(shí)別是否完整？重要環(huán)境因素的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則是否有文件化？重要環(huán)境因素的評(píng)價(jià)是否合理？3危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)4.3.1查看“危險(xiǎn)源清單”和“重大危險(xiǎn)源清單”，確認(rèn)危險(xiǎn)源清單的識(shí)別是否完整？危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否充分？重大危險(xiǎn)源清單的評(píng)價(jià)是否合理？4合規(guī)義務(wù)6.1.34.3.2了解合規(guī)義務(wù)的獲取渠道；查看“合規(guī)義務(wù)清單”，確認(rèn)清單完整性？相關(guān)合規(guī)義務(wù)是否進(jìn)

19、行發(fā)放？抽查發(fā)放記錄；詢問(wèn)人員，確認(rèn)其對(duì)合規(guī)義務(wù)的了解和執(zhí)行情況。5措施的策劃6.1.26.1.44.3.1詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，針對(duì)其部門相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇、重要環(huán)境因素、危險(xiǎn)源等，采取了哪些控制措施？確認(rèn)控制措施的合理性。6目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃6.26.24.3.3詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，建立的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)有哪些？目標(biāo)覆蓋了哪些部門和職能？詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，如何實(shí)現(xiàn)部門的目標(biāo)？如何對(duì)目標(biāo)進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量？查看相關(guān)達(dá)成情況，確認(rèn)目標(biāo)的達(dá)成和監(jiān)視情況，是否得到監(jiān)視和適時(shí)更新？7變更的策劃6.3詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，公司的管理體系是否發(fā)生變更？當(dāng)發(fā)生更改時(shí)如何進(jìn)行策劃和實(shí)施？考慮哪些相關(guān)影響因素？8形成文件的信息總則7.5

20、.17.5.14.4.4查看管理體系文件清單，確認(rèn)管理體系文件包括哪些文件？是否滿足標(biāo)準(zhǔn)和公司體系運(yùn)行的要求？9創(chuàng)建和更新7.5.27.5.24.4.5 /4.5.4詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，了解體系文件是如何識(shí)別的？文件的形式有哪些？評(píng)審和批準(zhǔn)的流程如何？檢查相關(guān)文件評(píng)審記錄。10形成文件的信息的控制7.5.37.5.34.4.5 /4.5.4詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，了解體系文件的控制要求，查看文件的發(fā)放和控制記錄？實(shí)地觀察文件和記錄的控制情況，確認(rèn)使用的文件是否有效？是否存在泄密情況？記錄是否有涂改？11產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)8.3詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)對(duì)公司的適用性？如果不適用則審核其合理性。12運(yùn)行

21、策劃和控制8.18.14.4.6詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，從生命周期的觀點(diǎn)出發(fā)，提出了哪些環(huán)境要求？對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中的水、氣、聲、渣如何控制？采取了哪些措施節(jié)約材料和能源？人員是否正確佩戴個(gè)人防護(hù)用品？對(duì)重大危險(xiǎn)源的控制措施落實(shí)是否到位？查危險(xiǎn)廢棄物回收處理的轉(zhuǎn)移清單。設(shè)備：環(huán)境治理設(shè)施包括哪些？運(yùn)行是否正常？污染物排放和控制是否符合要求？提供了哪些個(gè)人防護(hù)資源，危險(xiǎn)源控制的效果如何？13應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)8.24.4.7詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，識(shí)別的緊急情況有哪些？建立了哪些應(yīng)急預(yù)案？是否充分？現(xiàn)場(chǎng)觀察，確認(rèn)進(jìn)行了哪些應(yīng)急準(zhǔn)備？配備了哪些應(yīng)急資源？檢查應(yīng)急演練的相關(guān)記錄，確認(rèn)應(yīng)急演練是否定期實(shí)施？應(yīng)急預(yù)案是否得到及時(shí)評(píng)價(jià)和更

22、新？詢問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)人員（包括外包方和進(jìn)入工作場(chǎng)所的人員）是否清楚應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的要求？14分析與評(píng)價(jià)9.1.3詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，了解其運(yùn)用了哪些分析的方法？評(píng)價(jià)的內(nèi)容包括哪些？是否覆蓋：產(chǎn)品/環(huán)境/職業(yè)健康安全符合性、顧客滿意、體系的績(jī)效和有效性、策劃的實(shí)施情況、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施的有效性、外部供方績(jī)效、改進(jìn)需求？評(píng)價(jià)的結(jié)果如何？15合規(guī)性評(píng)價(jià)9.1.24.5.2詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，是否參與了合規(guī)性評(píng)價(jià)？檢查合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄，確認(rèn)是否定期實(shí)施合規(guī)性評(píng)價(jià)？評(píng)價(jià)結(jié)果如何？是否有不合規(guī)項(xiàng)？是否采取必要的糾正措施？16內(nèi)部審核9.29.24.5.5檢查最近一次的內(nèi)審計(jì)劃、內(nèi)審檢查表、內(nèi)審報(bào)告、內(nèi)審不符合項(xiàng)及其整改措施，確認(rèn)

23、內(nèi)審是否每年按計(jì)劃實(shí)施？策劃是否考慮了過(guò)程的重要性、公司的變化和以往的審核結(jié)果？公正性是否受影響？不符合是否得到及時(shí)的糾正？采取的糾正措施是否有效？17管理評(píng)審9.39.34.6檢查最近一次的管理評(píng)審計(jì)劃、管理評(píng)審輸入報(bào)告、管理評(píng)審報(bào)告，確認(rèn)管理評(píng)審是否每年按計(jì)劃實(shí)施？輸入內(nèi)容是否充分？提出了哪些改進(jìn)措施？是否得到貫徹執(zhí)行？18不合格和糾正措施10.210.24.5.3詢問(wèn)部門負(fù)責(zé)人，體系運(yùn)行過(guò)程中是否存在不合格、環(huán)保違規(guī)、職業(yè)健康安全事故等？若有，采取了哪些糾正和糾正措施？檢查內(nèi)審、外審、日常檢查發(fā)現(xiàn)的不符合記錄，確認(rèn)是否及時(shí)實(shí)施糾正和糾正措施？是否對(duì)措施的有效性進(jìn)行了驗(yàn)證？對(duì)有效的措施是如

24、何處理的？備注：A-符合；B-觀察項(xiàng)；C-輕微不符合；D-嚴(yán)重不符合編制：審核：記錄編號(hào)：ABCD-09-007-03-SO B/0 本記錄保存期3年體系審核檢查表受審核部門：研發(fā)部審核地點(diǎn)：審核日期：審核員：序號(hào)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容和方法檢查結(jié)果評(píng)價(jià)ISO9001: 2015ISO14001: 2015GB/T28001-20111環(huán)境因素6.1.2詢問(wèn)部門負(fù)責(zé)人，與部門工作相關(guān)的環(huán)境因素有哪些？環(huán)境因素是否得到有效識(shí)別？2危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)4.3.1詢問(wèn)部門負(fù)責(zé)人，與部門有關(guān)的危險(xiǎn)源有哪些？危險(xiǎn)源的識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否充分？3運(yùn)行策劃和控制8.14.4.6詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，如何向外部供方、承包方

25、溝通環(huán)境/職業(yè)健康安全的要求，如何對(duì)其進(jìn)行控制？是否有能源資源節(jié)約日常運(yùn)行進(jìn)行檢查和記錄？采取了哪些措施節(jié)約材料和能源？是否對(duì)部門運(yùn)行產(chǎn)生的危險(xiǎn)廢棄物進(jìn)行有效管理并形成相應(yīng)記錄。4應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)8.24.4.7詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，識(shí)別的與部門工作相關(guān)的緊急情況有哪些？建立了哪些應(yīng)急預(yù)案？現(xiàn)場(chǎng)觀察，確認(rèn)進(jìn)行了哪些應(yīng)急準(zhǔn)備？配備了哪些應(yīng)急資源？檢查應(yīng)急演練的相關(guān)記錄，確認(rèn)應(yīng)急演練是否定期實(shí)施？應(yīng)急預(yù)案是否得到及時(shí)評(píng)價(jià)和更新？備注：A-符合；B-觀察項(xiàng)；C-輕微不符合；D-嚴(yán)重不符合編制：審核：記錄編號(hào)：ABCD-09-007-03-SO B/0 本記錄保存期3年ISO9001:2015、ISO14001:

26、2015、GB/T28001-2011質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全三標(biāo)一體化內(nèi)部審核計(jì)劃表編號(hào)：審核方案策劃職責(zé)：由管理部編制年度內(nèi)審計(jì)劃，報(bào)管理者代表審批策劃考慮的因素：有關(guān)過(guò)程的重要性 對(duì)組織產(chǎn)生影響的變化 以往的審核結(jié) 其它情況頻次：每年內(nèi)審至少進(jìn)行一次且兩次內(nèi)審間隔時(shí)間不得超過(guò)12個(gè)月要求：一年內(nèi)，應(yīng)覆蓋本公司質(zhì)量環(huán)境安全管理體系運(yùn)行下的所有產(chǎn)品、場(chǎng)所和部門審核方法：集中審核 滾動(dòng)審核策劃時(shí)機(jī)：每年年初策劃結(jié)果報(bào)告如下：條款號(hào) 審核 部 月ISO9001:2015 份 門體系要素最高管理者人事總務(wù)部營(yíng)業(yè)部生產(chǎn)部財(cái)務(wù)部管理部研發(fā)部4.1理解組織及其環(huán)境8月4.2理解相關(guān)方的需求和期望8月4.3確定質(zhì)量管理體系的范圍8月4.4質(zhì)量管理體系及其過(guò)程8月5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾8月5.2方針8月5.3組織崗位，職責(zé)和權(quán)限8月8月6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施8月6.2質(zhì)量目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃8月6.3變更的策劃8月7.1.1資源總則8月8月7.1.2人員8月7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施8月7.1.4過(guò)程運(yùn)行環(huán)境8月7.1.5監(jiān)視和測(cè)量資源8月7.1.6組織知識(shí)8月7.2能力8月7.3意識(shí)8月7.4溝通8月7.5形成文件的信息8月8.1運(yùn)行策劃和控制8月8.2產(chǎn)品和服務(wù)的要求8月8.3產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)不適用8.4外部提供的過(guò)程產(chǎn)品和服務(wù)的控制8月8.5生產(chǎn)和服務(wù)提供8月8.6產(chǎn)品