股票證券及業(yè)務(wù)管理知識分析培訓(xùn)

1、12第一章 課程簡介&上節(jié)復(fù)習(xí)第二章 新股發(fā)行第三章 分紅派息第四章 配股配債第五章 要約收購第六章 轉(zhuǎn)股回售第七章 參考資料&課后作業(yè)3 第一章 簡介&復(fù)習(xí)4 4 上海市場的基金證券帳戶前綴是？5 5 本次課程主要介紹以下內(nèi)容：6 第二章 新股申購7 7新股發(fā)行：是指首次公開募股(英文翻譯成Initial Public Offerings，簡稱IPO), 企業(yè)通過證券交易所首次公開向投資者發(fā)行股票,以期募集用于企業(yè)發(fā)展資金的過程。 新股申購: 是指投資者根據(jù)發(fā)行人已確定的發(fā)行價格利用證券交易所系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)申購新股。新 股申 購8 8雙龍股份雙龍股份13001300萬股萬股

2、2.662.66億元億元農(nóng)業(yè)銀行農(nóng)業(yè)銀行685.29685.29億元人民幣億元人民幣255255億股億股9 91010 蘋果公司：1976年1250美元創(chuàng)建有限責(zé)任公司1977年獲得60萬美元風(fēng)險投資1979年私募融資727萬美元1980年22美元/股上市，募集1億多美元，公司市值17億美元2011年601美元/股，市值5600億美元，季度股息2.62美元/股（期間在1987、2000、2005年3次實施股份1拆2）1111滬市滬市深市深市股票代碼600*/601*00*申購代碼730*/780*資金凍結(jié)代碼740*/790*配號代碼741*/791*假設(shè)張三的賬戶上有100萬元現(xiàn)金，假設(shè)中工

3、國際（002051）發(fā)行數(shù)量為4800萬股， 發(fā)行價為10元/股。 預(yù)計募集資金4.8億元 申購上限：發(fā)行總量的千分之一 4800萬股1000=4.8萬股申購代碼： 滬市代碼不同，深市代碼相同 1212A .申購6月5日（T日） 張三可以在上午9：3011：30、下午1：003：00，通過委托系統(tǒng)進行申購，100萬元現(xiàn)金最多申購10萬股，大于申購上限4.8萬股，因此張三最多只能申購4.8萬股，申購后資金48萬元被全部凍結(jié)。 申購數(shù)量：必須為1個配號單位的整數(shù)倍，必須不大于申購上限。1313B.配號6月7日（T+2日）， 交易所將根據(jù)有效申購總量進行配號，張三可以獲得96個配號（電腦連續(xù)配號）。

4、配號單位：深圳 500股上海1000股48000股 500股/號 = 96個配號1414C.中簽 6月8日（T+3日），中工國際公布中簽率，并根據(jù)總配號，由主承銷商主持搖號抽簽，并在指定媒體上公布中簽結(jié)果，每一個中簽號可以認購500股新股。假如中工國際IPO募集到的資金為48億，則 預(yù)計募集資金（4.8億） 中簽率 = - = 10% 實際募集資金（48億）假如張三有10個配號中簽，則可申購10500股 =5000股 中工國際的股票。 1515D.繳款6月9日（T+4日），股民賬戶中中簽部分資金將被自動扣除，而未中簽部分的申購款將自動解凍。張三如果有10個號碼中簽，則可以認購5000股中工國際

5、股票，那么，將有5萬元資金被扣除，95萬元的資金自動回到賬戶中。若未能中簽，100萬元資金將全部回籠。16 第三章 分紅派息1717分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，它有兩種形式：向股東派發(fā)現(xiàn)金股利和股票股利?，F(xiàn)金股利：以現(xiàn)金形式發(fā)放股利，又稱 為派股息、派息；股票股利：向股東無償贈送股票，又稱 為送紅股、送股。分 紅派 息1818 在股權(quán)登記日這一天仍持有或買進該公司的股票的投資者是可以享有此次分紅或參與此次配股或參加此次股東大會的股東，這部分股東名冊由證券登記公司統(tǒng)計在案，屆時將所應(yīng)送的紅股、現(xiàn)金紅利劃到這部分股東的帳上。股 權(quán)登記日1919 股份總資產(chǎn) 每股凈資產(chǎn)= 總

6、流通股數(shù)除息：分紅時，股份總資產(chǎn)減少，總流通股數(shù)不變，每股股票所代表的企業(yè)實際價值(每股凈資產(chǎn))減少，股價降低。除權(quán)：送股時，股份總資產(chǎn)不變，總流通股數(shù)增加，每股股票所代表的企業(yè)實際價值(每股凈資產(chǎn))減少，股價降低。除權(quán)除息日（即：股權(quán)登記日次日）購入該公司股票的股東則不享有本次分紅派息或配股。 除 權(quán)除 息20202121股權(quán)登記日：收盤價20.86元除權(quán)除息除權(quán)除息2222除權(quán)(息)日的前收盤價為除權(quán)(息) 參考價。除權(quán)(息)日證券買賣，按該參考價格作為計算漲跌幅度的基準。除權(quán)日當(dāng)天開市前要根據(jù)除權(quán)除息具體情況計算得出一個剔除除權(quán)除息影響后的價格作為開盤指導(dǎo)價，這也稱為除權(quán)（除息）基準價，

7、其計算辦法是： （1）除息基準價=股權(quán)登記日收盤價-每股所派現(xiàn)金 （2）除權(quán)基準價計算分為送股股權(quán)和配股股權(quán)： 股權(quán)登記日收盤價 送股除權(quán)基準價= 1+每股送股比例 股權(quán)登記日收盤價+配股價配股比例 配股除權(quán)基準價= 1+每股配股比例 （3）有送紅利、派息、配股的除權(quán)基準價計算方法為： 收盤價+配股比例配股價-每股所派現(xiàn)金 除權(quán)基準價= 1+送股比例+配股比例 2323 每10股派發(fā)人民幣3元現(xiàn)金（稅后每10 股派發(fā)人民幣2.7元），每10股轉(zhuǎn)增2股，股權(quán)登記日為2011年7月6日，收盤價格10元/股，設(shè)某股民持有1000股，則：除權(quán)除息日為哪一天？參考基準價為多少元/股？除權(quán)除息日該客戶資產(chǎn)

8、為多少？中興通訊（000063）2010年度利潤分配方案24 第四章 配股配債2525 配股是上市公司根據(jù)公司發(fā)展需要，依照有關(guān)法律規(guī)定和相應(yīng)的程序，向原股東進一步發(fā)行新股、籌集資金的行為。 投資者在配股的股權(quán)登記日那天收市清算后仍持有該支股票，則自動享有配股權(quán)利，無需辦理登記手續(xù)。 上市公司原股東享有配股優(yōu)先權(quán)，可自由選擇是否參與配股。若選擇參與，則必須在上市公司發(fā)布配股公告中配股繳款期內(nèi)參加配股，若過期不操作，即為放棄配股權(quán)利，不能補繳配股款參與配股。配 股2626配股簡稱：中信配股；配股代碼：760998；配股價格：3.33元/股。按每10股配2股的比例向全體A股股東配售； 收盤價+配股

9、比例配股價除權(quán)基準價= 1+配股比例 27 第五章 要約收購2828要約收購: 各國證券市場最主要的收購形式，它通過公開向全體股東發(fā)出要約，達到控制目標公司的目的。 依照證券法有關(guān)規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行股份的30%時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。要 約收 購2929 遼寧方大集團 向方大特鋼 除南昌鋼鐵有限責(zé)任公司和江西汽車板簧有限公司以外的其他全體股東發(fā)出無條件全面要約收購。要約收購價格為8.66元/股要約收購有效期為2010年3月2日至3月31日預(yù)受要約申報代碼為706014預(yù)受要約申報簡稱為方大收購30 第六章 轉(zhuǎn)股回售3131債券轉(zhuǎn)股：按照約定的轉(zhuǎn)股價格，把債券轉(zhuǎn)換成股票 。債券回售：按照約定的價格，把債券賣給債券發(fā)行人。轉(zhuǎn) 股回 售323233331、轉(zhuǎn)債代碼：110012 轉(zhuǎn)債簡稱：海運轉(zhuǎn)債2、轉(zhuǎn)股代碼：190012 轉(zhuǎn)股簡稱：海運轉(zhuǎn)股3、股票代碼：600798 股票簡稱：寧波海運4、轉(zhuǎn)股價格：4.54 元人民幣/股； 回售價格：103%5、轉(zhuǎn)股起止日：2011年7月8日至2016年1月7日 根據(jù)有關(guān)規(guī)定和寧波海運股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書的約定，公司本次發(fā)行的“海運轉(zhuǎn)債”自2011年7月8日起可轉(zhuǎn)換成本公司A股股份。34 第七章 參考資料&課后作業(yè)353