光伏組件接線盒項目建設(shè)工程風(fēng)險管理方案（參考）

1、光伏組件接線盒項目建設(shè)工程風(fēng)險管理方案xx有限責(zé)任公司目錄第一章 建設(shè)工程風(fēng)險管理4一、 工程風(fēng)險分類4二、 工程風(fēng)險管理內(nèi)容和方法8三、 建設(shè)實施25四、 工程建設(shè)程序30五、 設(shè)計施工總承包合同履行管理35六、 工程施工合同糾紛審理相關(guān)規(guī)定40七、 工程施工合同訂立45八、 工程監(jiān)理組織48九、 工程監(jiān)理實施細則53十、 工程監(jiān)理合同履行管理55十一、 工程監(jiān)理合同訂立62十二、 工程監(jiān)理的法律地位和責(zé)任63十三、 工程監(jiān)理的含義及性質(zhì)70十四、 工程質(zhì)量保證保險73十五、 安裝工程一切險77第二章 項目背景分析82一、 行業(yè)特點83第三章 公司基本情況86一、 公司簡介86二、 核心人員

2、介紹86第四章88一、 基本假設(shè)及基礎(chǔ)參數(shù)選取88二、 經(jīng)濟評價財務(wù)測算88三、 項目盈利能力分析92四、 財務(wù)生存能力分析95五、 償債能力分析95六、 經(jīng)濟評價結(jié)論97第五章98一、 投資估算的編制說明98二、 建設(shè)投資估算98三、 建設(shè)期利息100四、 流動資金101五、 項目總投資103六、 資金籌措與投資計劃104第一章 建設(shè)工程風(fēng)險管理一、 工程風(fēng)險分類工程風(fēng)險是指工程項目在決策、設(shè)計、施工及竣工驗收等階段可能遭受的風(fēng)險。為便于識別風(fēng)險和對不同類型風(fēng)險采取不同的分析方法和應(yīng)對措施，可按不同原則和標準對工程風(fēng)險進行分類。1、項目決策階段風(fēng)險由于項目決策階段是研究工程建設(shè)必要性、技術(shù)可

3、行性、經(jīng)濟合理性的關(guān)鍵時期，該階段涉及的內(nèi)外部環(huán)境復(fù)雜，風(fēng)險因素眾多，一般包括以下五個方面。（1）國家宏觀政策、產(chǎn)業(yè)政策及區(qū)域發(fā)展規(guī)劃變動所引起的政策風(fēng)險，如調(diào)整國民經(jīng)濟計劃、增加稅收，強迫某些工程下馬，或由于某種政策原因遲發(fā)、拒發(fā)、吊銷項目許可證，或國家產(chǎn)業(yè)限制政策對某些項目加重稅收等。（2）項目產(chǎn)品需求、價格和競爭等方面變化引起的市場風(fēng)險，如國內(nèi)外市場、近期與長期市場需求數(shù)據(jù)的不確定性，產(chǎn)品和原材料價格的劇烈波動，可替代產(chǎn)品和同類產(chǎn)品的影響等。（3）國家和地區(qū)的居民教育程度和文化水平、風(fēng)俗習(xí)慣等引起的社會文化風(fēng)險，如文化水平會影響居民對項目或其產(chǎn)品的需求層次，宗教信仰和風(fēng)俗習(xí)慣會禁止或限制

4、某些工程活動的進行等。（4）與投資有關(guān)的法律風(fēng)險，如反壟斷、反不正當(dāng)競爭的法律不夠健全，投資立項的“關(guān)系工程“、“侵權(quán)工程”、“假擔(dān)保工程”、“條子工程”等。（5）投資決策組織機制、責(zé)任機制、動力機制、控制機制等方面的不健全帶來的內(nèi)部決策機制風(fēng)險等。由于項目決策階段存在大量不確定因素，業(yè)主或開發(fā)商很容易作出錯誤的決定。2、項目建設(shè)實施階段風(fēng)險由于這一階段涉及范圍廣、參與者眾多、過程復(fù)雜等原因，業(yè)主或開發(fā)商會面臨更多風(fēng)險，包括政府或主管部門對工程項目干預(yù)太多、勘察設(shè)計工作不到位、合同條款不嚴謹、承包商缺乏合作誠意、監(jiān)理工程師失職、材料或設(shè)備供應(yīng)商履約不力等風(fēng)險。（二）承包商風(fēng)險在工程項目建設(shè)實施

5、階段，承包商組織投標，中標后受業(yè)主或開發(fā)商委托負責(zé)工程施工。通常情況下，業(yè)主會將自己需要承擔(dān)的風(fēng)險通過合同轉(zhuǎn)嫁給承包商，因此，承包商所承擔(dān)的風(fēng)險是工程建設(shè)中最大的風(fēng)險。1、投標階段風(fēng)險在投標階段，承包商需要作一系列決策，例如，要進入哪個市場，要投標哪個工程項目，投何種性質(zhì)的標，采用哪些策略來中標等，這些決策無不潛伏著大量風(fēng)險，包括投標相關(guān)信息取舍失誤或信息失真的風(fēng)險、選擇投標中介或代理人不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險、投標失敗或失誤的風(fēng)險等。2、簽約履約階段風(fēng)險中標后承包商與業(yè)主簽訂合同，并在履約過程中會遇到的風(fēng)險包括合同條件不平等或存在對承包商不利的缺陷、合同管理不善、工程施工管理能力不足或技術(shù)不熟練、分包單位

6、管理水平低下等。3、驗收交付階段風(fēng)險工程完工后，應(yīng)嚴格按照規(guī)定進行竣工驗收，一旦出現(xiàn)問題，承包商可能會面臨風(fēng)險，包括竣工驗收時發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題、承包商未按規(guī)定進行檔案資料管理、帶來債權(quán)債務(wù)處理風(fēng)險等。（三）咨詢設(shè)計服務(wù)單位風(fēng)險咨詢設(shè)計服務(wù)單位接受業(yè)主委托；在工程實施過程中提供勘察、設(shè)計、監(jiān)理、全過程工程咨詢等方面的專業(yè)服務(wù)，同樣要面臨各種各樣的風(fēng)險。1、來自業(yè)主或開發(fā)商的風(fēng)險工程實施過程中業(yè)主或開發(fā)商的不當(dāng)行為會影響咨詢設(shè)計服務(wù)單位的正常工作，產(chǎn)生風(fēng)險，包括：業(yè)主或開發(fā)商不遵循客觀規(guī)律，對工程提出不合理要求；咨詢服務(wù)合同欠公平；可行性研究缺乏嚴肅性，數(shù)據(jù)服務(wù)于結(jié)果、缺乏客觀性；業(yè)主或開發(fā)商對咨詢

7、設(shè)計服務(wù)單位的干預(yù)過多；工程投資預(yù)算不足，導(dǎo)致咨詢設(shè)計服務(wù)單位存在資金風(fēng)險等。2、來自承包商的風(fēng)險受業(yè)主或開發(fā)商委托的工程監(jiān)理單位，在合同實施期代表業(yè)主或開發(fā)商利益，會與承包商產(chǎn)生分歧和爭端，而承包商出于自身利益考慮，會造成工程監(jiān)理單位的風(fēng)險，包括：承包商低價中標，在施工過程中不斷提出索賠；承包商缺乏職業(yè)道德，偷工減料，對工程極不負責(zé)。一旦出現(xiàn)這些情況將導(dǎo)致質(zhì)量安全事故，工程監(jiān)理單位就要承擔(dān)較大的連帶責(zé)任。3、來自自身職業(yè)責(zé)任的風(fēng)險各類咨詢設(shè)計服務(wù)單位分別與業(yè)主或開發(fā)商簽訂咨詢服務(wù)合同，履行各自的職責(zé)，在履約過程中，會要求承擔(dān)職業(yè)責(zé)任風(fēng)險，包括：勘察設(shè)計單位提供的設(shè)計方案不合理，或者存在較大失

8、誤；工程咨詢單位編制的投資估算、設(shè)計概算不準；咨詢設(shè)計服務(wù)單位的能力和水平不適應(yīng)等。二、 工程風(fēng)險管理內(nèi)容和方法工程風(fēng)險管理是一項非常復(fù)雜的管理過程。（一）工程風(fēng)險識別1、工程風(fēng)險識別步驟工程風(fēng)險識別是風(fēng)險管理的第一步，能否將工程潛在的重大風(fēng)險都識別出來，決定了風(fēng)險管理效果?？砂聪铝兴膫€步驟進行工程風(fēng)險識別。（1）收集和整理相關(guān)信息資料。風(fēng)險一般是由數(shù)據(jù)或信息的不完備而引起的，因此，收集和整理與工程風(fēng)險事件直接相關(guān)的信息可能是困難的，但風(fēng)險事件不是孤立的，會存在一些與（2）其相關(guān)的信息。工程風(fēng)險識別的信息來源包括與工程項目相關(guān)的自然和社會環(huán)境方面的數(shù)據(jù)資料，已建成的類似工程信息資料，工程勘察設(shè)

9、計、施工等文件資料等。建立工程風(fēng)險初始清單。在收集和整理工程項目相關(guān)信息資料的基礎(chǔ)上，可對工程項目存在的不確定性進行多角度分析，確定其可能存在的風(fēng)險，并建立工程風(fēng)險初始清單。為便于管理人員全面認識工程風(fēng)險，不遺漏重要風(fēng)險，初始清單應(yīng)列出工程項目客觀存在和潛在的所有風(fēng)險。通過適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險分解方式來識別風(fēng)險是建立工程風(fēng)險初始清單的有效途徑。對于大型復(fù)雜工程項目，首先應(yīng)按單項工程、單位工程進行分解，從時間、目標和因素等維度對各單項工程和單位工程進行分解后，可以較容易地識別出工程項目的主要風(fēng)險。其中，時間維度是指按工程實施的各個階段進行分解，也就是識別工程實施不同階段的風(fēng)險；目標維度是指按工程目標進行分

10、解，也就是識別影響工程投資、進度、質(zhì)量和安全目標實現(xiàn)的各種風(fēng)險；因素維度是指按工程風(fēng)險因素的分類進行分解，如政治、社會、經(jīng)濟、自然、技術(shù)等方面風(fēng)險。（3）進行風(fēng)險歸集和分類。對工程風(fēng)險進行歸集和分類的目的包括：一是能夠加深工程參建各方對風(fēng)險的認識和理解；二是可辨清風(fēng)險性質(zhì)，從而有助于制定有效的風(fēng)險應(yīng)對策略。工程風(fēng)險分類方式有多種，可按技術(shù)和非技術(shù)進行分類或按工程項目目標進行分類，還可按工程項目各參與方進行分類。（4）編制工程風(fēng)險清單。將分類后的工程風(fēng)險整理成清單，是風(fēng)險識別最主要的成果，也是評估和應(yīng)對風(fēng)險的重要基礎(chǔ)。工程風(fēng)險清單并非一成不變，應(yīng)隨著信息變化和風(fēng)險演變而及時進行更新。工程風(fēng)險清單

11、格式通常可按所示進行編制。2、工程風(fēng)險識別常用方法工程風(fēng)險識別需要借助一些分析方法進行更多系統(tǒng)的橫向思考。借助這些方法，可提高風(fēng)險識別效率，操作規(guī)范，且不容易產(chǎn)生遺漏。在實際應(yīng)用中可結(jié)合工程項目具體情況，組合使用這些方法。（1）核對表法。核對表是用來記錄和整理數(shù)據(jù)的常用工具，風(fēng)險核對表中所列內(nèi)容都是歷史上類似工程項目曾發(fā)生過的風(fēng)險事件。采用核對表法進行風(fēng)險識別，可對照核對表中所列內(nèi)容對擬建工程進行檢查核對，用來判別工程項目是否存在表中所列或類似風(fēng)險。風(fēng)險核對表法的優(yōu)點在于使風(fēng)險識別工作變得較為簡單，容易掌握；缺點是對單個風(fēng)險來源描述不足，不能揭示風(fēng)險來源之間的相互依賴關(guān)系，而且受限于某些工程項

12、目的可比性，有時又險列表不夠詳盡，有些工程風(fēng)險可能未列入核對表中。（2）頭腦風(fēng)暴法。頭腦風(fēng)暴法又稱集思廣益法，是指通過營造一個無批評的自由會議環(huán)境，使與會者暢所欲言，充分交流、互相啟迪，產(chǎn)生大量創(chuàng)造性設(shè)想的過程。頭腦風(fēng)暴法以共同目標為中心，參會人員在他人看法的基礎(chǔ)上提出自己的意見。頭腦風(fēng)暴法可以充分發(fā)揮集體智慧，提高風(fēng)險識別的正確性和效率。參加頭腦風(fēng)暴會議的人員主要由風(fēng)險分析專家、風(fēng)險管理專家、相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域?qū)＜壹熬哂休^強邏輯思維和總結(jié)分析能力的主持人組成。應(yīng)用頭腦風(fēng)暴法要遵循一個原則，即發(fā)言過程中沒有討論，不進行判斷性評論。（3）常識、經(jīng)驗和判斷。以往類似工程所積累的資料、數(shù)據(jù)、經(jīng)驗和教訓(xùn)，工

13、程項目管理團隊成員的個人知識、經(jīng)驗和判斷在風(fēng)險識別時非常奏效，對于那些采用新技術(shù)、無先例可循的工程更是如此。此外，將工程參建各方聚集起來，就工程風(fēng)險進行面對面討論，也有可能觸及般規(guī)劃活動中未曾或不能發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險（二）工程風(fēng)險估計1、工程風(fēng)險估計內(nèi)容工程風(fēng)險估計是建立在有效識別工程風(fēng)險的基礎(chǔ)上，運用概率論和數(shù)理統(tǒng)計方法，對工程建設(shè)各階段的風(fēng)險事件發(fā)生的可能性、可能產(chǎn)生的后果、影響的范圍和可能發(fā)生的時間等進行估計。（1）風(fēng)險事件發(fā)生的可能性估計。工程風(fēng)險估計的首要任務(wù)是分析和估計風(fēng)險事件發(fā)生的概率與概率分布，這是工程風(fēng)險估計中最為重要的一項工作，也常常是最困難的一項工作。主要原因在于：一是工程風(fēng)險事

14、件相關(guān)數(shù)據(jù)和歷史資料的收集相當(dāng)困難；二是不同工程的差異性較大，用以往類似工程數(shù)據(jù)推斷擬建工程風(fēng)險事件發(fā)生概率的誤差可能較大。般來講，如果擁有足夠的數(shù)據(jù)和歷史資料，可直接根據(jù)這些數(shù)據(jù)資料確定風(fēng)險事件的概率分布；否則，可利用理論概率分布或主觀概率來進行估計工程風(fēng)險事件發(fā)生的可能性。（2）風(fēng)險事件產(chǎn)生的后果估計。風(fēng)險事件產(chǎn)生的后果估計是指分析和估計工程風(fēng)險事件發(fā)生后造成的后果，即工程風(fēng)險事件可能帶來的損失大小，這些損失會對工程項目目標的實現(xiàn)造成哪些不利影響，如進度延誤、費用超支、發(fā)生質(zhì)量事故或安全事故等。其中，進度損失估計包括風(fēng)險事件對局部工程進度的影響、風(fēng)險事件對工程總工期的影響，費用損失估計包括

15、一次性最大損失、對工程整體造成的損失、趕工期及處理質(zhì)量安全事故而增加的費用等（3）風(fēng)險事件影響范圍估計。風(fēng)險事件影響范圍估計包括風(fēng)險事件對當(dāng)前工作和其他相關(guān)工作的影響估計，以及對項目利益相關(guān)各方的影響估計。工程項目是由若干相互聯(lián)系、相互制約的各項活動、事件、眾多組織等構(gòu)成的復(fù)雜系統(tǒng)，風(fēng)險事件的發(fā)生不僅會影響當(dāng)前工作，還會對相關(guān)工作和組織產(chǎn)生影響。因此，要結(jié)合風(fēng)險事件發(fā)生的概率和影響程度，對所有可能影響的工作和利益相關(guān)方進行全面估計。（4）風(fēng)險事件發(fā)生的時間估計。風(fēng)險事件發(fā)生的時間也是工程風(fēng)險估計的重要工作。其主要原因在于工程風(fēng)險應(yīng)對通常是根據(jù)風(fēng)險事件發(fā)生的時間進行的。一般情況下，先發(fā)生的風(fēng)險應(yīng)

16、優(yōu)先采取應(yīng)對策略；而對于后發(fā)生的風(fēng)險事件，則可通過對其進行跟蹤和觀察，抓住機遇進行調(diào)節(jié)，以降低風(fēng)險應(yīng)對成本。此外，對于工程實施過程中的某些風(fēng)險事件，完全可以通過時間上的合理安排，來降低其發(fā)生的概率或減少其可能帶來的不良后果工程風(fēng)險估計常用方法（5）風(fēng)險事件發(fā)生的概率估計方法。風(fēng)險事件發(fā)生的概率分布一般有四種確定方法，即根據(jù)歷史資料、利用理論概率分布、進行主觀判斷和綜合推斷。一般來講，應(yīng)當(dāng)根據(jù)歷史資料來確定風(fēng)險事件的概率分布，但當(dāng)沒有足夠的歷史資料時，也可利用理論概率分布或進行主觀判斷方法進行風(fēng)險估計。1）歷史資料確定法。當(dāng)工程風(fēng)險事件或其影響因素積累有較多的數(shù)據(jù)資料時，可通過分析這些數(shù)據(jù)資料，

17、找出風(fēng)險因素或風(fēng)險事件的概率分布。數(shù)據(jù)資料的統(tǒng)計分析一般可形成頻率直方圖或累計頻率分布圖，據(jù)此可找到與此形狀接近的函數(shù)分布曲線，即可得到相應(yīng)的期望值、方差和標準差等信息2）理論概率分布法。在工程實踐中，有些風(fēng)險事件的發(fā)生是一種較為普遍的現(xiàn)象，已有很多專家學(xué)者進行這方面諸多研究，并總結(jié)出這些風(fēng)險事件發(fā)生的分布規(guī)律。在此情況下，就可利用已知的理論概率分布，并根據(jù)工程項目的具體情況去求解風(fēng)險事件發(fā)生的概率。工程風(fēng)險估計常用的概率分布有三角形分布、均勻分布、正態(tài)分布、指數(shù)分布等。3）主觀概率法。由于工程項目具有一次性和單件性特點，不同工程項目的風(fēng)險來源和風(fēng)險特性差別往往很大，因此，經(jīng)常是沒有或很少有可

18、以借鑒的歷史數(shù)據(jù)資料。在此情況下，就只能根據(jù)個人或相關(guān)專家的經(jīng)驗對風(fēng)險事件發(fā)生的概率分布或概率進行主觀判斷。主觀概率反映的是特定個體對特定事件的判斷，為保證主觀概率的可靠性和有效性，除選擇經(jīng)驗豐富的專家外，還要根據(jù)專家的專業(yè)方向、知識水平等對專家的估計值賦予一定權(quán)重。4）綜合推斷法。綜合推斷法是指利用已有數(shù)據(jù)進行分析與主觀分析判斷相結(jié)合的一種工程風(fēng)險發(fā)生概率估計方法。綜合推斷法又可分為前推法、后推法和旁推法。前推法是指根據(jù)歷史經(jīng)驗和數(shù)據(jù)來推斷工程風(fēng)險發(fā)生的概率。后推法是指在沒有直接的歷史經(jīng)驗數(shù)據(jù)可供使用時采用的一種方法，即把未知的事件及后果與某一已知事件及后果聯(lián)系起來，也就是把未來風(fēng)險事件歸算

19、到有數(shù)據(jù)可查的風(fēng)險事件，在時間序列上由前向后推算。旁推法則是利用以往類似工程數(shù)據(jù)資料對擬建工程可能遇到的風(fēng)險事件發(fā)生概率進行估計。（6）風(fēng)險損失估計方法。工程風(fēng)險事件造成的損失通常包括費用超支、進度（工期）拖延質(zhì)量事故、安全事故四個方面。費用超支可用貨幣來衡量；而進度則屬時間范疇；質(zhì)量事故和安全事故既涉及經(jīng)濟，又可能會導(dǎo)致工期延誤。但在工程實踐中，質(zhì)量和安全影響問題?？蓺w結(jié)為費用和進度問題，在某些場合下，也可將進度問題進一步歸結(jié)為費用問題去分析處理。1）進度損失估計。估計工程風(fēng)險事件引起的進度損失，可分以下兩步展開。第一步，估計風(fēng)險事件對工程項目局部進度的影響。可根據(jù)工程項目整體進度計劃和工程

20、項目整體環(huán)境發(fā)展變化作出分析判斷。對于風(fēng)險事件發(fā)生后對局部活動延誤時間的計算要根據(jù)工程項目實際情況進行。如工程施工階段發(fā)生一起較大質(zhì)量事故，該質(zhì)量事故對局部施工活動延誤時間的計算應(yīng)包括質(zhì)量事故調(diào)查分析所需時間、質(zhì)量事故處理所需時間和質(zhì)量事故處理后驗收所需時間等。第二步，估計風(fēng)險事件對工程總工期的影響。當(dāng)風(fēng)險事件對局部活動的延誤時間確定后就可借助關(guān)鍵線路法進行分析，以確定風(fēng)險事件發(fā)生后對工程總工期的影響程度。2）費用損失估計。費用損失估計在工程風(fēng)險管理中占有非常重要的地位，它包括一次性最大損失估計和工程項目整體損失估計。一次性最大損失應(yīng)包括在同一時段發(fā)生的各類風(fēng)險引起的損失之和，包括費用、工期、

21、質(zhì)量、安全和第三者責(zé)任等引起的損失。除一次性損失外，風(fēng)險對后續(xù)階段的工程實施還會有影響，因此，費用損失估計還要考慮對后續(xù)階段工程實施與保險來的損失，即項目整體損失估計。此外，針對不同類型的風(fēng)險損失還應(yīng)分別估計以下方面。因經(jīng)濟因素而增加的費用估計，包括價格、匯率、利率等的波動。因趕工而增加的費用估計，包括建筑材料供應(yīng)強度增加而增加的費用、工人加班而增加的人工費、施工機具使用費和管理費等。有時，因趕工會使資金提前支付，因而會帶來利率方面的損失。因處理質(zhì)量事故而增加的費用估計，包括建筑物、構(gòu)筑物或其他結(jié)構(gòu)倒塌或報廢所造成的直接經(jīng)濟損失，修補措施費用，返工費用，引起工期拖延造成的損失，工程永久性缺陷造

22、成使用功能的損失，第三者責(zé)任引起的損失等。因處理安全事故而增加的費用估計，包括傷亡人員的醫(yī)療或喪葬費用，以及補償費用；材料、設(shè)備等的損失費用；引起工期延誤造成的損失；為恢復(fù)正常施工而發(fā)生的費用；第三者責(zé)任引起的損失等。（7）風(fēng)險影響程度及風(fēng)險指標估計方法。1）風(fēng)險影響程度。根據(jù)專家積累的經(jīng)驗和掌握的信息，將工程項目各目標受風(fēng)險事件的影響程度分為若干等級作為影響值。影響值可采用順序度量法或基數(shù)度量法表示。順序度量法是指將風(fēng)險影響后果按嚴重程度順序表達，如非常低、低、中、高和非常高?；鶖?shù)度量法是指將不同權(quán)值作為影響值對應(yīng)不同的影響程度，這些值可以是線性的，也可以是非線性的。具體采用哪種方法取決于決

23、策者對風(fēng)險的態(tài)度。2）風(fēng)險指標。在分析風(fēng)險事件對工程項目目標的影響程度時，只考慮風(fēng)險損失的均值不足以反映真實的風(fēng)險情況。因此，需要采用風(fēng)險損失的標準差和變異系數(shù)來衡量風(fēng)險后果的嚴重性。（三）工程風(fēng)險評價1、工程風(fēng)險評價內(nèi)容工程風(fēng)險評價是指在風(fēng)險識別和風(fēng)險估計的基礎(chǔ)上，綜合考慮工程項目各風(fēng)險之間的相互影響、相互作用，以及對工程項目的總體影響，然后與風(fēng)險評價基準進行比較，確定是否要對工程項目采取控制措施的過程。通過工程風(fēng)險評價，可進一步認識已估計的風(fēng)險發(fā)生概率和引起的損失，降低風(fēng)險估計中的不確定性。當(dāng)發(fā)現(xiàn)原估計和現(xiàn)狀出入較大時，可根據(jù)工程進展狀況，重新估計風(fēng)險發(fā)生概率和可能的后果。風(fēng)險評價結(jié)果應(yīng)滿

24、足風(fēng)險應(yīng)對需要，否則應(yīng)作進一步分析。2工程風(fēng)險評價常用方法（1）主觀評分法。主觀評分法是指管理人員對每一風(fēng)險因素給予一個主觀評分，然后計算整個項目風(fēng)險，并通過與風(fēng)險基準比較來分析項目是否可行的方法。這種分析方法更側(cè)重于對工程風(fēng)險的定性評價，其優(yōu)點是簡便易行，不足是評價的可靠性完全取決于管理人員的經(jīng)驗和水平。（2）蒙特卡洛法。蒙特卡洛法的基本原理是通過抓住事物運動過程的數(shù)量和物理特征，運用數(shù)學(xué)方法進行模擬，每一次模擬都描述系統(tǒng)可能出現(xiàn)的情況，經(jīng)過成百上千次模擬后，即可得到一些有價值的結(jié)果。蒙特卡洛法在許多領(lǐng)域都有著廣泛應(yīng)用。應(yīng)用蒙特卡洛法進行工程風(fēng)險評價，就是利用各種不同分布隨機變量的抽樣數(shù)據(jù)序

25、列對實際系統(tǒng)的概率模型進行模擬，給出風(fēng)險事件造成后果的漸近統(tǒng)計估風(fēng)險逐漸變大。（3）等風(fēng)險圖法。工程風(fēng)險大小與風(fēng)險事件發(fā)生的概率和風(fēng)險引起的損失有關(guān)。有嚴重潛在損失的風(fēng)險，雖不經(jīng)常出現(xiàn)，但比經(jīng)常發(fā)生卻無太大損失的風(fēng)險要更可怕。2）若兩種風(fēng)險的潛在損失類似，則發(fā)生概率高的風(fēng)險具有較大R。3）若風(fēng)險評價圖中的每條曲線代表一個風(fēng)險事件，不同的曲線風(fēng)險程度不一樣。曲線距離原點越遠，期望損失越大，一般認為風(fēng)險也就越大。4）工程風(fēng)險發(fā)生概率與潛在損失的乘積是損失期望值，即風(fēng)險大小是關(guān)于損失值期望的（四）工程風(fēng)險應(yīng)對1、工程風(fēng)險應(yīng)對內(nèi)容工程風(fēng)險應(yīng)對是指為降低風(fēng)險發(fā)生概率、損失嚴重程度等而制定風(fēng)險應(yīng)對策略和技

26、術(shù)手段的過程。風(fēng)險應(yīng)對過程的結(jié)果就是編制風(fēng)險應(yīng)對計劃。不同工程項目的風(fēng)險應(yīng)對計劃內(nèi)容不同，但至少應(yīng)包含下列內(nèi)容。（1）描述已識別的工程風(fēng)險基本信息，包括風(fēng)險名稱、風(fēng)險編號、風(fēng)險等級、風(fēng)險原因說明等。（2）關(guān)鍵風(fēng)險識別，以及關(guān)于這些風(fēng)險對于實現(xiàn)項目目標所產(chǎn)生的影響說明，從風(fēng)險估計中摘錄出來的發(fā)生概率及潛在損失。（3）風(fēng)險應(yīng)對策略，包括解決每一風(fēng)險的實施計劃、各單獨應(yīng)對計劃的總體綜合，以及風(fēng)險耦合作用分析后訂出的其他風(fēng)險應(yīng)對計劃。（4）風(fēng)險責(zé)任分配。明確風(fēng)險管理組織、各類工程風(fēng)險的承擔(dān)主體及其責(zé)任，以及負責(zé)實施風(fēng)險應(yīng)對策略的人員和職責(zé)。（5）實施應(yīng)對策略所需資源的分配，包括費用、時間進度及技術(shù)要求

27、的說明。（6）跟蹤、決策及反饋時間，包括不斷修改、更新需優(yōu)先考慮的風(fēng)險一覽表、計劃和各自結(jié)果。（7）應(yīng)急計劃。應(yīng)急計劃是指預(yù)先計劃好的，一旦風(fēng)險事件發(fā)生就付諸實施的行動步驟和應(yīng)急措施。2、工程風(fēng)險應(yīng)對策略風(fēng)險應(yīng)對可從改變風(fēng)險后果的性質(zhì)、風(fēng)險發(fā)生概率或風(fēng)險后果大小三個方面采取多種策略。常見的工程風(fēng)險應(yīng)對策略有風(fēng)險回避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險減輕、風(fēng)險預(yù)防、風(fēng)險自留和風(fēng)險利用等。（1）風(fēng)險回避。風(fēng)險回避是指當(dāng)工程風(fēng)險潛在威脅太大，不利后果也很嚴重，又無其他策略可用時，主動放棄項目或改變項目目標與行動方案，從而規(guī)避風(fēng)險的一種策略。當(dāng)工程項目的實施面臨巨大風(fēng)險，又沒有有效辦法控制風(fēng)險，甚至保險公司也因風(fēng)險太大

28、拒絕承保時，就應(yīng)考慮放棄項目實施，避免巨大的人員傷亡和財產(chǎn)損失。（2）風(fēng)險轉(zhuǎn)移。風(fēng)險轉(zhuǎn)移是工程風(fēng)險管理廣泛采用的應(yīng)對策略。風(fēng)險轉(zhuǎn)移的目的不是降低風(fēng)險發(fā)生的概率和減輕不利后果，而是通過合同或協(xié)議，將風(fēng)險損失的一部分轉(zhuǎn)移到有能力承受或控制工程風(fēng)險的個人或組織中。風(fēng)險轉(zhuǎn)移通常有以下兩種途徑。1）保險轉(zhuǎn)移。保險轉(zhuǎn)移是指借助第三方-保險公司來轉(zhuǎn)移風(fēng)險。這種途徑需要花費定費用將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給保險公司，當(dāng)風(fēng)險發(fā)生時從保險公司獲得經(jīng)濟補償。與其他風(fēng)險應(yīng)對策略相比，工程保險轉(zhuǎn)移風(fēng)險的效率是最高的。2）非保險轉(zhuǎn)移。非保險轉(zhuǎn)移是指通過簽訂協(xié)議進行風(fēng)險轉(zhuǎn)移。常見的工程風(fēng)險非保險轉(zhuǎn)移有出售、合同條款、擔(dān)保和分包等途徑。（3

29、）風(fēng)險減輕。風(fēng)險減輕是指將工程風(fēng)險發(fā)生的概率或后果降低到某一可接受程度。在制定風(fēng)險減輕措施時，必須依據(jù)工程風(fēng)險的特性，盡可能將工程風(fēng)險降低到可接受程度，常見途徑有減少風(fēng)險發(fā)生概率、減少風(fēng)險事件造成的損失、分散風(fēng)險、分離風(fēng)險等。（4）風(fēng)險預(yù)防。風(fēng)險預(yù)防是一種主動的風(fēng)險應(yīng)對策略，常分為有形和無形兩種手段。1）有形手段。有形手段是指在工程建設(shè)中，結(jié)合具體工程特性采取一定的工程技術(shù)手段，避免潛在風(fēng)險事件發(fā)生。用工程技術(shù)手段預(yù)防風(fēng)險有下列多種措施：防止風(fēng)險因素出現(xiàn)：消除已存在的風(fēng)險因素；將風(fēng)險因素與人、財、物在時間和空間上隔離等。2）無形手段。無形手段包括教育法和程序法。教育法是通過對工程項目管理人員廣

30、泛開展教育，提高參與者風(fēng)險意識，使其認識到工作中可能面臨的風(fēng)險，了解并掌握處置風(fēng)險的方法和技術(shù)，有效應(yīng)對工程風(fēng)險。程序法是指通過具體的規(guī)章制度使工作程序標準化，實現(xiàn)工程項目活動的規(guī)范化管理，盡可能避免風(fēng)險事件的發(fā)生和造成的損失。（5）風(fēng)險自留。風(fēng)險自留是指工程建設(shè)參與方有意識地選擇自己承擔(dān)風(fēng)險后果的一種風(fēng)險應(yīng)對策略。風(fēng)險自留是一種風(fēng)險財務(wù)技術(shù)，工程建設(shè)參與方明知可能會發(fā)生風(fēng)險事件，但在衡量各種風(fēng)險應(yīng)對策略后，從經(jīng)濟性和可行性考慮，仍將風(fēng)險自留，當(dāng)風(fēng)險損失出現(xiàn)時，則需要依靠工程建設(shè)參與方自身財力去彌補。當(dāng)工程建設(shè)參與方?jīng)Q定采取風(fēng)險自留策略時，需要對風(fēng)險事件提前做一些準備，這些準備有時被稱為風(fēng)險后

31、備措施，主要包括費用、進度和技術(shù)三種后備措施。1）費用后備措施。費用后備措施主要是指預(yù)算應(yīng)急費，是事先準備一筆用于補償差錯、疏漏及其他不確定性對工程項目費用估計產(chǎn)生影響的資金。2）進度后備措施。進度后備措施是指要制訂一個較緊湊的進度計劃，爭取在工程參建各方要求完成的日期之前完成項目。3）技術(shù)后備措施。技術(shù)后備措施專門用于應(yīng)付工程技術(shù)風(fēng)險。一般來說，采用技術(shù)后備措施的可能性很小。只有當(dāng)小概率風(fēng)險事件發(fā)生，需要采取補救行動時，才會動用技術(shù)后備措施。技術(shù)后備措施分兩種情況，即技術(shù)應(yīng)急費和技術(shù)后備時間。（6）風(fēng)險利用。應(yīng)對風(fēng)險的更高層次是風(fēng)險利用。風(fēng)險利用僅針對投機風(fēng)險而言，原則上投機風(fēng)險大部分有被利

32、用的可能，但并不是輕易就能獲得成功。因為投機風(fēng)險具有兩面性有時利大于弊，有時則相反。風(fēng)險利用就是促進風(fēng)險向有利的方向發(fā)展。（五）工程風(fēng)險監(jiān)1、工程風(fēng)險監(jiān)控內(nèi)容在工程實施過程中，風(fēng)險會不斷發(fā)生變化，新的風(fēng)險有可能會出現(xiàn)，預(yù)期的風(fēng)險也可能會消失。工程風(fēng)險監(jiān)控的主要任務(wù)是：隨著工程進展密切跟蹤已識別的風(fēng)險，監(jiān)控殘余風(fēng)險和識別新的風(fēng)險；分析工程項目目標的實現(xiàn)程度，以及風(fēng)險因素的變化和風(fēng)險應(yīng)對措施產(chǎn)生的效果；進一步尋找機會，細化風(fēng)險應(yīng)對措施，實現(xiàn)消除或減輕風(fēng)險的目標。工程風(fēng)險監(jiān)控不能僅停留在關(guān)注風(fēng)險的大小上，還要分析風(fēng)險事件影響因素的發(fā)展和變化。2、工程風(fēng)險監(jiān)控方法（1）掙值分析法。掙值分析法是對工程進

33、度和費用進行綜合控制的一種有效方法，其核心是對工程項目在任一時間的計劃指標、完成狀況和資源耗費進行綜合度量，從而準確描述工程進展狀態(tài)。掙值分析法的另一重要優(yōu)點是可以預(yù)測工程項目可能發(fā)生的工期滯后量和費用超支量，從而為工程風(fēng)險監(jiān)控提供有效支持。（2）工程風(fēng)險應(yīng)對審計法。該方法可用于工程決策和實施全過程，從項目建議書開始直至項目結(jié)束。主要檢查諸如項目建議書、項目產(chǎn)品或服務(wù)的技術(shù)規(guī)格要求、項目招標文件、設(shè)計文件、實施計劃、必要的試驗等。風(fēng)險應(yīng)對審計人員檢查和文字記錄諸如規(guī)避、轉(zhuǎn)移或減輕等風(fēng)險應(yīng)對措施的效果，以及風(fēng)險承擔(dān)人的有效性。3、工程風(fēng)險控制措施在風(fēng)險監(jiān)控的基礎(chǔ)上，應(yīng)針對發(fā)現(xiàn)的問題，及時采取措施

34、（這些措施包括權(quán)變措施、糾正措施，以及提出項目變更申請或建議等）并對工程風(fēng)險重新進行評估，對風(fēng)險應(yīng)對計劃作出調(diào)整。（1）權(quán)變措施。權(quán)變措施是指未事先計劃或考慮到的應(yīng)對風(fēng)險措施。工程項目是一個開放性系統(tǒng)，實施環(huán)境復(fù)雜，有許多風(fēng)險因素在編制風(fēng)險計劃時是考慮不到的，或者對其沒有充分認識。在工程風(fēng)險監(jiān)控時，發(fā)現(xiàn)某些風(fēng)險的嚴重性或者是在一些新的風(fēng)險產(chǎn)生時，能夠隨機應(yīng)變，及時提出應(yīng)對措施，并將其納入項目和風(fēng)險應(yīng)對計劃中。（2）糾正措施。糾正措施是為使項目未來預(yù)計績效與原定計劃一致所作的變更。當(dāng)工程風(fēng)險監(jiān)控結(jié)果顯示，已列入控制的風(fēng)險在進一步發(fā)展或出現(xiàn)新的風(fēng)險時，則應(yīng)對工程風(fēng)險作深入分析和評估，在找出工程風(fēng)險

35、事件影響因素的基礎(chǔ)上，及時采取糾正措施（包括實施應(yīng)急計劃和附加應(yīng)急計劃）。（3）項目變更申請。工程實施階段，無論是建設(shè)單位、設(shè)計單位、工程監(jiān)理單位，還是承包商，認為原設(shè)計圖紙、技術(shù)規(guī)范、施工條件、施工方案等不利于項目目標實現(xiàn)，或可能會存在風(fēng)險的，均可提出變更要求或建議，但這類申請或建議一般應(yīng)是書面的。三、 建設(shè)實施建設(shè)實施階段的工作內(nèi)容主要包括勘察設(shè)計、建設(shè)準備、施工安裝。對于生產(chǎn)性項目，在施工安裝后期，還需要進行生產(chǎn)準備工作。（一）勘察設(shè)計1、工程勘察工程勘察通過對地形、地質(zhì)及水文等要素的測繪、勘探、測試及綜合評定，提供工程建設(shè)所需的基礎(chǔ)資料。工程勘察需要對工程建設(shè)場地進行詳細論證，保證建設(shè)

36、工程合理進行，促使建設(shè)工程取得最佳的經(jīng)濟效益、社會效益和環(huán)境效益。2、程設(shè)計工程設(shè)計工作一般劃分為兩個階段，即初步設(shè)計和施工圖設(shè)計。重大工程和技術(shù)復(fù)雜工程，可根據(jù)需要增加技術(shù)設(shè)計和施工圖設(shè)計文件審查階段。（1）初步設(shè)計。初步設(shè)計是根據(jù)可行性研究報告的要求進行具體實施方案設(shè)計，目的是闡明在指定的地點、時間和投資控制數(shù)額內(nèi)，擬建項目在技術(shù)上的可行性和經(jīng)濟上的合理性并通過對建設(shè)工程所作出的基本技術(shù)經(jīng)濟規(guī)定，編制工程總概算。對于政府投資項目，初步設(shè)計提出的投資概算超過經(jīng)批準的可行性研究報告提出的投資估算10%的，項目單位應(yīng)當(dāng)向投資主管部門或者其他有關(guān)部門報告，投資主管部門或者其他有關(guān)部門可以要求項目單

37、位重新報送可行性研究報告。政府投資項目應(yīng)當(dāng)按照投資主管部門或者其他有關(guān)部門批準的建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模和建設(shè)內(nèi)容實施；擬變更建設(shè)地點或者擬對建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等作較大變更的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的程序報原審批部門甫批。項目申請使用政府投資補助、貸款貼息的，應(yīng)在履行核準或備案手續(xù)后提出資金申請報告。（2）技術(shù)設(shè)計。技術(shù)設(shè)計應(yīng)根據(jù)初步設(shè)計和更詳細的調(diào)查研究資料編制，以進一步解決初步設(shè)計中的重大技術(shù)問題，如工藝流程、建筑結(jié)構(gòu)、設(shè)備選型及數(shù)量確定等，使工程設(shè)計更具體、更完善，技術(shù)指標更好。（3）施工圖設(shè)計。根據(jù)初步設(shè)計或技術(shù)設(shè)計的要求，結(jié)合工程現(xiàn)場實際情況，完整地表現(xiàn)建筑物外形、內(nèi)部空間分割、結(jié)構(gòu)系、構(gòu)造狀況以及

38、建筑群的組成和周圍環(huán)境的配合。施工圖設(shè)計還包括各種運輸、通信、管道系統(tǒng)、建筑設(shè)備的設(shè)計。在工藝方面，應(yīng)具體確定各種設(shè)備的型號、規(guī)格及各種非標準設(shè)備的制造加工圖。（4）施工圖設(shè)計文件審查。根據(jù)房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工圖設(shè)計文件審查管理辦法（住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部令第13號）建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將施工圖送施工圖審查機構(gòu)審查。施工圖審查機構(gòu)對施工圖審查的內(nèi)容包括以下七個方面。1）是否符合工程建設(shè)強制性標準。2）地基基礎(chǔ)和主體結(jié)構(gòu)的安全性。3）消防安全性。4）人防工程（不含人防指揮工程）防護安全性。5）是否符合民用建筑節(jié)能強制性標準。對執(zhí)行綠色建筑標準的項目，還應(yīng)當(dāng)審查是否符合綠色建筑標準。6）勘察設(shè)計單位和

39、注冊執(zhí)業(yè)人員以及相關(guān)人員是否按規(guī)定在施工圖上加蓋相應(yīng)的圖章和簽字。7）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定必須審查的其他內(nèi)容。（二）建設(shè)準備1、建設(shè)準備工作內(nèi)容工程項目在開工建設(shè)前要切實做好各項準備工作，主要內(nèi)容包括以下五個方面。（1）征地、拆遷和場地平整。（2）完成施工用水、用電、通信、交通等準備工作。（3）組織招標選擇工程監(jiān)理單位、施工單位及設(shè)備、材料供應(yīng)商（4）準備必要的施工圖紙。（5）辦理工程質(zhì)量監(jiān)督和施工安全監(jiān)督手續(xù)。2、辦理工程質(zhì)量和施工安全監(jiān)督手續(xù)（1）辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)。建設(shè)單位在辦理施工許可手續(xù)前，應(yīng)當(dāng)?shù)揭?guī)定的工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)，辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)時需提供下列五種資料。

40、1）施工圖設(shè)計文件審查報告和批準書。2）中標通知書和施工、監(jiān)理合同。3）建設(shè)單位、施工單位和監(jiān)理單位工程項目的負責(zé)人和機構(gòu)組成。4）施工組織設(shè)計和監(jiān)理規(guī)劃（監(jiān)理實施細則）。5）其他需要的文件資料。（2）辦理施工安全監(jiān)督手續(xù)。房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程項目施工前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)申請辦理施工安全監(jiān)督手續(xù)，并提交下列六種資料。1）工程概況。2）建設(shè)、勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位及項目負責(zé)人等主要管理人員一覽表。3）危險性較大的分部分項工程清單。4）施工合同中約定的安全防護、文明施工措施費用支付計劃。5）建設(shè)、施工、監(jiān)理單位法定代表人及項目負責(zé)人安全生產(chǎn)承諾書。6）省級住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門規(guī)定的其他保

41、障安全施工具體措施的資料。3、辦理施工許可證中華人民共和國建筑法規(guī)定，除國務(wù)院建設(shè)行政主管部門確定的限額以下的小型工程外，建筑工程開工前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定向工程所在地縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門申請領(lǐng)取施工許可證。申請領(lǐng)取施工許可證，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：已辦理建筑工程用地批準手續(xù)。依法應(yīng)當(dāng)辦理建設(shè)工程規(guī)劃許可證的，取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證。需要拆遷的，其拆遷進度符合施工要求。已經(jīng)確定建筑施工企業(yè)。有滿足施工需要的資金安排、施工圖紙及技術(shù)資料。有保證工程質(zhì)量和安全的具體措施。按照國務(wù)院規(guī)定的權(quán)限和程序批準開工報告的建筑工程，不再領(lǐng)取施工許可證。（三）施工安裝（四）建設(shè)工程具備開工條件

42、并取得施工許可后，才能開始土建工程施工和機電設(shè)備安裝。施工安裝活動應(yīng)按照工程設(shè)計要求、施工合同及施工組織設(shè)計，在保證工程質(zhì)量、工期、成本及安全、環(huán)保等目標的前提下進行生產(chǎn)準備對于生產(chǎn)性項目而言，生產(chǎn)準備是工程項目交付投產(chǎn)前由建設(shè)單位進行的一項重要工作。生產(chǎn)準備是銜接建設(shè)和生產(chǎn)的橋梁，是工程建設(shè)轉(zhuǎn)入生產(chǎn)經(jīng)營的必要條件。建設(shè)單位應(yīng)適時組成專門機構(gòu)做好生產(chǎn)準備工作，確保工程建成后能及時投產(chǎn)。生產(chǎn)準備的主要工作內(nèi)容包括：組建生產(chǎn)管理機構(gòu)，制定有關(guān)管理制度和規(guī)定；招聘和培訓(xùn)生產(chǎn)人員，組織生產(chǎn)人員參加設(shè)備安裝、調(diào)試和工程驗收工作；落實原材料、協(xié)作產(chǎn)品、燃料、水、電、氣等的來源和其他需協(xié)作配合的條件，并組織

43、工裝、器具、備品、備件等的制造或訂貨等。四、 工程建設(shè)程序工程建設(shè)程序是指在建設(shè)工程從策劃、決策、設(shè)計、施工，到竣工驗收、投人生產(chǎn)或交付使用的整個建設(shè)過程中，各項工作必須遵循的先后順序。每一項建設(shè)工程都要經(jīng)過投資決策和建設(shè)實施兩個發(fā)展時期、若干階段，最后通過竣工驗收投入生產(chǎn)或交付使用。投資決策根據(jù)建設(shè)資金來源不同，建設(shè)項目可分為兩類，即政府投資項目和非政府投資項目。政府投資項目，以直接投資方式為主；確需支持的經(jīng)營性項目，主要采取資本金注入方式，也可以適當(dāng)采用投資補助、貸款貼息等方式。對于采用直接投資、資本金注入方式投資的項目，政府部門需要嚴格審批項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計和概算；對于

44、采用投資補助、貸款貼息等方式投資的項目，政府部門只審批資金申請報告。非政府投資建設(shè)的項目，一律不再實行審批制，但區(qū)別不同情況實行核準制或備案制。其中，政府僅對重大項目和限制類項目從維護社會公共利益角度進行核準，其他項目不論規(guī)模大小均改為備案制。（一）編報項目建議書項目建議書是擬建項目單位向政府投資主管部門提出的要求建設(shè)某一工程項目的建議文件，是對工程建設(shè)的輪廓設(shè)想。項目建議書的主要作用是推薦一個擬建項目，論述其建設(shè)的必要性、建設(shè)條件的可行性和獲利的可能性，供政府投資主管部門或其他有關(guān)部門參考并確定是否進行下一步工作。項目建議書被批復(fù)后，項目單位進行可行性研究；對于劃撥土地的，申請用地預(yù)審和規(guī)劃

45、選址，取得用地預(yù)審和規(guī)劃選址意見書；辦理有關(guān)其他專項論證審查，如取得節(jié)能審查機關(guān)出具的節(jié)能審查意見等。（二）編報可行性研究報告可行性研究是指在工程項目決策之前，通過調(diào)查、研究、分析建設(shè)工程在技術(shù)、經(jīng)濟等方面的條件和情況，對可能的多種方案進行比較論證，同時對工程建成后的綜合效益進行預(yù)測和評價的一種投資決策分析活動。政府和社會資本合作（public-private-partnerShip，PPP）項目可行性論證既要從經(jīng)濟社會發(fā)展、規(guī)劃、技術(shù)和經(jīng)濟可行性、環(huán)境影響、投融資方案、資源綜合利用以及是否有利于提升人民生活質(zhì)量等方面，對項目可行性進行充分分析和論證，也要從政府投資必要性、政府投資方式比選、項

46、目全壽命期成本、運營效率、風(fēng)險管理以及是否有利于吸引社會資本參與等方面，對項目是否適宜采用PPP模式進行分析和論證。對于政府投資項目，可行性研究、分析、論證完成后，項目單位應(yīng)向政府投資主管部門或其他有關(guān)部門報送投資項目可行性研究報告及文件、批復(fù)等資料。（三）項目審批、核準或備第1、政府投資項目審批投資主管部門或者其他有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃、相關(guān)領(lǐng)域?qū)ｍ椧?guī)劃產(chǎn)業(yè)政策等，審查下列內(nèi)容，作出是否批準的決定。（1）項目建議書提出的項目建設(shè)必要性。（2）可行性研究報告分析的項目技術(shù)經(jīng)濟可行性、社會效益及項目建設(shè)資金等主要建設(shè)條件的落實情況。寫地經(jīng)濟業(yè)知識和實務(wù)（中級）（3）初步設(shè)計及提出

47、的工程概算是否符合可行性研究報告批復(fù)及國家有關(guān)標準和規(guī)范要求。（4）依照法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)審查的其他事項。投資主管部門或者其他有關(guān)部門對政府投資項目不予批準的，應(yīng)當(dāng)書面通知項目單位并說明理由。對經(jīng)濟發(fā)展、社會公益有重大影響或投資規(guī)模較大的政府投資項目，投資主管部門或其他有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)在中介服務(wù)機構(gòu)評估、公眾參與、專家評議、風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上作出是否批準的決定。對下列政府投資項目，可以按照國家有關(guān)規(guī)定簡化需要報批的文件和審批程序：相關(guān)規(guī)劃中已經(jīng)明確的項目；部分擴建、改建的項目。2、非政府投資項目的核準和備案對于不使用政府資金投資建設(shè)，但關(guān)系國家安全、涉及生產(chǎn)力重大布局；戰(zhàn)略性資源開發(fā)和

48、重大公共利益的項目，實行核準制；其余項目則實行備案制。（1）核準制。企業(yè)投資建設(shè)政府核準的投資項目目錄中的項目時，僅需向政府提交項目申請報告。1）項目申請報告。項目單位在報送項目申請報告時，應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定附具以下文件自然資源行政主管部門出具的用地預(yù)審和選址意見書（僅指以劃撥方式提供國有土地使用權(quán)的項目）。法律、行政法規(guī)規(guī)定需要辦理的其他相關(guān)手續(xù)。組織編制和報送項目申請報告的項目單位，應(yīng)當(dāng)對項目申請報告以及依法應(yīng)當(dāng)附具文件的真實性、合法性和完整性負責(zé)。2）項目審查核準。項目核準機關(guān)需要審查下列內(nèi)容是否危害經(jīng)濟安全、社會安全、生態(tài)安全等國家安全。是否符合相關(guān)發(fā)展建設(shè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和技術(shù)

49、標準。是否合理開發(fā)并有效利用資源。是否對重大公共利益產(chǎn)生不利影響。核準項目建設(shè)是否對公眾利益構(gòu)成重大影響時，項目核準機關(guān)在作出核準決定前，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式征求公眾意見。對于特別重大的項目，可以實行專家評議制度。項目符合核準條件的，項目核準機關(guān)應(yīng)當(dāng)對項目予以核準并向項目單位出具項目核準文件，項目不符合核準條件的，項目核準機關(guān)應(yīng)當(dāng)出具不予核準的書面通知，并說明不予核準的理由。（2）備案制。對于政府核準的投資項目目錄以外的企業(yè)投資項目，實行備案制。除國家另有規(guī)定外，由企業(yè)按照屬地原則向地方政府投資主管部門備案。除涉及國家秘密的項目外，項目核準、備案通過全國投資項目在線審批監(jiān)管平臺實行網(wǎng)上受理、辦理、

50、監(jiān)管和服務(wù)；實現(xiàn)核準、備案過程和結(jié)果的可查詢、可監(jiān)督。五、 設(shè)計施工總承包合同履行管理（一）發(fā)包人一般義務(wù)（1）遵守法律。發(fā)包人在履行合同過程中應(yīng)遵守法律，并保證承包人免于承擔(dān)因發(fā)包人違反法律而引起的任何責(zé)任。（2）發(fā)出承包人開始工作通知。符合專用合同條款約定的開始工作條件的，發(fā)包人應(yīng)委托監(jiān)理人提前7日向承包人發(fā)出開始工作通知。工期自開始工作通知中載明的開始工作日期起計算。（3）提供施工場地。發(fā)包人應(yīng)按專用合同條款約定向承包人提供施工場地及進場施工條件，并明確與承包人的交接界面。（4）辦理證件和批件。法律規(guī)定和（或）合同約定由發(fā)包人負責(zé)辦理的工程建設(shè)項目必須履行的各類審批、核準或備案手續(xù)，發(fā)包

51、人應(yīng)按時辦理。法律規(guī)定和（或）合同約定由承包人負責(zé)的有關(guān)設(shè)計、施工證件和批件，發(fā)包人應(yīng)給予必要的協(xié)助。（5）支付合同價款。發(fā)包人應(yīng)按合同約定向承包人及時支付合同價款。專用合同條款對發(fā)包人工程款支付擔(dān)保有約定的，從其約定。（6）組織竣工驗收。發(fā)包人應(yīng)按合同約定及時組織竣工驗收。（7）其他義務(wù)。發(fā)包人應(yīng)履行合同約定的其他義務(wù)（二）承包人一般義務(wù)（1）遵守法律。承包人在履行合同過程中應(yīng)遵守法律，并保證發(fā)包人免于承擔(dān)因承包人違反法律而引起的任何責(zé)任。（2）依法納稅。承包人應(yīng)按有關(guān)法律規(guī)定納稅，應(yīng)繳納的稅金包括在合同價格內(nèi)。（3）完成各項承包工作。承包人應(yīng)按合同約定以及監(jiān)理人根據(jù)合同約定作出的指示，完成

52、合同約定的全部工作，并對工作中的任何缺陷進行整改、完善和修補，使其滿足合同約定的內(nèi)容。除專用合同條款另有約定外，承包人應(yīng)提供合同約定的工程設(shè)備和承包人文件，以及為完成合同工作所需的勞務(wù)、材料、施工設(shè)備和其他物品，并按合同約定負責(zé)臨時設(shè)施的設(shè)計、施工、運行、維護、管理和拆除。（4）對設(shè)計、施工作業(yè)和施工方法，以及工程的完備性負責(zé)。承包人應(yīng)按合同約定的工作內(nèi)容和進度要求，編制設(shè)計、施工的組織和實施計劃，并對所有設(shè)計、施工作業(yè)和施工方法，以及全部工程的完備性和安全可靠性負責(zé)。（5）保證工程施工和人員的安全。承包人應(yīng)按合同約定采取施工安全措施，確保工程及其人員、材料、設(shè)備和設(shè)施的安全，防止因工程施工造

53、成的人身傷害和財產(chǎn)損失。（6）負責(zé)施工場地及其周邊環(huán)境與生態(tài)的保護工作。承包人應(yīng)按合同約定負責(zé)施工場地及其周邊環(huán)境與生態(tài)的保護工作。（7）避免施工對公眾與他人的利益造成損害。承包人在進行合同約定的各項工作時，不得侵害發(fā)包人與他人使用公用道路、水源、市政管網(wǎng)等公共設(shè)施的權(quán)利，避免對鄰近的公共設(shè)施產(chǎn)生干擾。承包人占用或使用他人的施工場地，影響他人作業(yè)或生活的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（8）為他人提供方便。承包人應(yīng)按監(jiān)理人的指示為他人在施工場地或附近實施與工程有關(guān)的其他各項工作提供可能的條件。除合同另有約定外，提供有關(guān)條件的內(nèi)容和可能發(fā)生的費用，由監(jiān)理人商定或確定。（9）工程的維護和照管。工程接收證書頒發(fā)前

54、，承包人應(yīng)負責(zé)照管和維護工程。工程接收證書頒發(fā)時尚有部分未竣工工程的，承包人還應(yīng)負責(zé)工程的照管和維護工作，直至竣工后移交給發(fā)包人。（10）其他義務(wù)。承包人應(yīng)履行合同約定的其他義務(wù)。（三）違約情形（1）發(fā)包人違約情形。在履行合同過程中發(fā)生下列情形之一的，屬發(fā)包人違約。1）發(fā)包人未能按合同約定支付價款，或拖延、拒絕批準付款申請和支付憑證，導(dǎo)致付款延誤。2）由于發(fā)包人原因造成停工。3）監(jiān)理人無正當(dāng)理由未在約定期限內(nèi)發(fā)出復(fù)工指示，導(dǎo)致承包人無法復(fù)工。4）發(fā)包人無法繼續(xù)履行或明確表示不履行或?qū)嵸|(zhì)上已停止履行合同5）發(fā)包人不履行合同約定的其他義務(wù)。（2）承包人違約情形。在履行合同過程中發(fā)生下列情形之一的，

55、屬承包人違約。1）承包人的設(shè)計、承包人文件、實施和竣工的工程不符合法律及合同約定2）承包人違反合同約定，私自將合同的全部或部分權(quán)利轉(zhuǎn)讓給其他人，或私自將合同的全部或部分義務(wù)轉(zhuǎn)移給其他人。3）承包人違反合同約定，未經(jīng)監(jiān)理人批準，私自將已按合同約定進入施工場地的施工設(shè)備、臨時設(shè)施或材料撤離施工場地。4）承包人違反合同約定，使用不合格材料或工程設(shè)備，工程質(zhì)量達不到標準要求，又拒絕清除不合格工程。5）承包人未能按合同進度計劃及時完成合同約定的工作，已造成或預(yù)期造成工期延誤。6）由于承包人原因未能通過竣工試驗或竣工后試驗的7）承包人在缺陷責(zé)任期內(nèi)，未能對工程接收證書所列的缺陷清單的內(nèi)容或缺陷責(zé)任期內(nèi)發(fā)生

56、的缺陷進行修復(fù)，而又拒絕按監(jiān)理人指示再進行修復(fù)。8）承包人無法繼續(xù)履行或明確表示不履行或?qū)嵸|(zhì)上已停止履行合同。9）承包人不按合同約定履行義務(wù)的其他情況。六、 工程施工合同糾紛審理相關(guān)規(guī)定為更好地審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件，最高人民法院審判委員會于2020年12月25日通過了新的最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋（一）（法釋202025號）自2021年1月1日起施行，其中部分條款與工程造價管理密切相關(guān)。（二）關(guān)于工期爭議的解決1、開工日期爭議解決當(dāng)事人對建設(shè)工程開工日期有爭議的，人民法院應(yīng)當(dāng)分別按照以下情形予以認定：0開工日期為發(fā)包人或者監(jiān)理人發(fā)出的開工通知載明的開

57、工日期；開工通知發(fā)出后，尚不具備開工條件的，以開工條件具備的時間為開工日期；因承包人原因?qū)е麻_工時間推遲的，以開工通知載明的時間為開工日期。承包人經(jīng)發(fā)包人同意已經(jīng)實際進場施工的，以實際進場施工時間為開工日期。發(fā)包人或者監(jiān)理人未發(fā)出開工通知，亦無相關(guān)證據(jù)證明實際開工日期的，應(yīng)當(dāng)綜合考慮開工報告、合同、施工許可證、竣工驗收報告或者竣工驗收備案表等載明的時間，并結(jié)合是否具備開工條件的事實，認定開工日期。2、實際竣工日期爭議解決當(dāng)事人對建設(shè)工程實際竣工日期有爭議的，人民法院應(yīng)當(dāng)按照以下情形予以認定：承包人已經(jīng)提交竣工驗收報告，發(fā)包人拖延驗收的，以承包人提交驗收報告之日為竣工日期；建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗收，發(fā)包人擅自使用的，以轉(zhuǎn)移占有建設(shè)工程之日為竣工日期。3、順延工期爭議解決當(dāng)事人約定順延工期應(yīng)當(dāng)經(jīng)發(fā)包人或者監(jiān)理人簽證等方式確認，承包人雖未取得工期順延的確認，但能夠證明在合同約定的期限內(nèi)向發(fā)包人或者監(jiān)理人申請過工期順延且順延事由符合合同約定，承包人以此為由主張工期順延的，人民法院應(yīng)予支持。當(dāng)事人約定承包人未在約定期限內(nèi)提出工期順延申請視為工期不順延的，按照約定處理，但發(fā)包人在約定期限后同意工期順