iatf16949認(rèn)證最基本的要求必須提交的審核證據(jù)

1、IATF16949認(rèn)證最基本的要求一一必須提交的審核證據(jù)一階段審核v顧客資料：包括汽車顧客清單、汽車顧客特殊要求清單、與顧客簽訂的合同/協(xié)議等以及合同或協(xié)議的評(píng)審、連續(xù)12個(gè)月的訂單；v體系策劃：過程控制清單、過程矩陣圖、過程關(guān)系圖、風(fēng)險(xiǎn)控制方案、程序文件清單、手冊(cè)、記錄清單；v內(nèi)部審核：包括體系審核、所有涉及到汽車產(chǎn)品制造的過程審核、所有汽車產(chǎn)品的產(chǎn)品審核；如年度計(jì)劃、審核計(jì)劃、審核報(bào)告等v管理評(píng)審：評(píng)審計(jì)劃、評(píng)審報(bào)告等；v過程績效指標(biāo)：連續(xù)12個(gè)月的績效指標(biāo)統(tǒng)計(jì)及趨勢，包括業(yè)務(wù)計(jì)劃中規(guī)定內(nèi)容、質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量成本分析、過程指標(biāo)；v與顧客有關(guān)的績效：顧客抱怨/投訴/退貨處理資料（匯總表、登記表

2、、8D報(bào)告/PPM指標(biāo)及趨勢、超額運(yùn)費(fèi)等）、顧客滿意度評(píng)價(jià)；v與供方有關(guān)的績效：供方的PPM指標(biāo)及趨勢、超額運(yùn)費(fèi)等；v汽車產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、顧客圖紙、APQP資料、對(duì)產(chǎn)品的顧客確認(rèn)記錄/第三方檢測報(bào)告等。二階段審核v管理層？公司內(nèi)外部環(huán)境因素分析：SWOT分析（競爭對(duì)手、行業(yè)標(biāo)桿等）、宏觀因素分析（政治、經(jīng)濟(jì)、文化等）、微觀分析（行業(yè)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)/定位、發(fā)展趨勢等）；？企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析：產(chǎn)品安全、生產(chǎn)安全、環(huán)保、財(cái)務(wù)、設(shè)計(jì)、制造、供應(yīng)、行業(yè)等；？公司戰(zhàn)略：未來35年的公司總體戰(zhàn)略規(guī)劃及目標(biāo)，戰(zhàn)略展開（職能戰(zhàn)略）及戰(zhàn)略目標(biāo)展開；？年度業(yè)務(wù)計(jì)劃/經(jīng)營計(jì)劃制訂及統(tǒng)計(jì)：按照公司總體戰(zhàn)略目標(biāo)制訂本年度公司級(jí)業(yè)務(wù)計(jì)劃并

3、落實(shí)到各部門，建立公司各部門的KPI指標(biāo)，按規(guī)定周期收集和統(tǒng)計(jì)目標(biāo)達(dá)成結(jié)果并進(jìn)行趨勢分析，提由改進(jìn)措施。需提交連續(xù)12個(gè)月的統(tǒng)計(jì)結(jié)果。業(yè)務(wù)計(jì)劃包括每個(gè)顧客及供應(yīng)商的業(yè)績監(jiān)控、質(zhì)量成本、質(zhì)量目標(biāo)、經(jīng)營性指標(biāo)、管理性指標(biāo)、過程指標(biāo)等。？管理評(píng)審：管理評(píng)審計(jì)劃-各部門匯報(bào)資料匯總-管理評(píng)審會(huì)議簽到f管理評(píng)審報(bào)告-持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃-實(shí)施結(jié)果；？內(nèi)部審核：？體系審核：內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃-審核實(shí)施記錄-體系審核報(bào)告-不符合項(xiàng)報(bào)告（含原因分析、糾正措施及驗(yàn)證）-不符合項(xiàng)分布表-首/末次會(huì)議簽到表；？過程審核：過程審核年度計(jì)劃-過程審核實(shí)施計(jì)劃-審核實(shí)施記錄-過程審核報(bào)告-不符合項(xiàng)報(bào)告（含原因分析、糾正措施及驗(yàn)證）

4、-不符合匯總表-首/末次會(huì)議簽到表；？產(chǎn)品審核：產(chǎn)品審核年度計(jì)劃-產(chǎn)品審核實(shí)施計(jì)劃-實(shí)施記錄（含：全尺寸報(bào)告、各項(xiàng)功能和性能實(shí)驗(yàn)報(bào)告、材料報(bào)告）-產(chǎn)品審核報(bào)告；v生產(chǎn)？生產(chǎn)計(jì)劃：客戶訂單/銷售計(jì)劃-制造可行性評(píng)審-生產(chǎn)計(jì)劃-生產(chǎn)指令-生產(chǎn)統(tǒng)計(jì)；包括產(chǎn)能分析；？生產(chǎn)工藝管理：作業(yè)準(zhǔn)備驗(yàn)證（首檢）、工藝參數(shù)監(jiān)控記錄（如生產(chǎn)不負(fù)責(zé)則由質(zhì)量負(fù)責(zé)）；？生產(chǎn)過程控制：交接班記錄、生產(chǎn)動(dòng)態(tài)記錄（設(shè)備維修、模具/工裝維修、刀具/工具更換、產(chǎn)品更換、物料更換等）；？現(xiàn)場管理：區(qū)域劃分（生產(chǎn)區(qū)、合格區(qū)、來料放置區(qū)、待檢區(qū)、不合格區(qū)、發(fā)貨區(qū)、通道等）、產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、現(xiàn)場應(yīng)保持干凈整潔；v設(shè)備？臺(tái)帳-設(shè)備卡-年度保養(yǎng)計(jì)劃

5、-保養(yǎng)記錄-日常點(diǎn)檢記錄-維修記錄-績效指標(biāo)統(tǒng)計(jì)；滿足預(yù)測性維修要求；？新設(shè)備或大修后-設(shè)備驗(yàn)收記錄-臺(tái)賬-設(shè)備履歷；？設(shè)備標(biāo)識(shí)：環(huán)境保護(hù)設(shè)備/安全防護(hù)設(shè)備/關(guān)鍵設(shè)備的標(biāo)識(shí)及狀態(tài)標(biāo)識(shí)（待修、停用、正常等）；？特種設(shè)備管理：清單、備案資料、年檢記錄；包括：行車、叉車、電梯、壓力容器、鍋爐等。v工裝？新工裝：開發(fā)計(jì)劃-工裝設(shè)計(jì)（圖紙、標(biāo)準(zhǔn)等）f采購訂單/自制計(jì)劃-驗(yàn)收單（檢驗(yàn)記錄等）-臺(tái)帳？日常管理：臺(tái)帳庫存定期檢查記錄-維修記錄-定期精度檢查報(bào)告報(bào)工裝履歷-廢申請(qǐng)單（要填上處置記錄）？工裝標(biāo)識(shí)：編號(hào)、產(chǎn)權(quán)及狀態(tài)標(biāo)識(shí)（待修、停用、正常、報(bào)廢等）；注：工裝包括工具、專用檢具、模具、夾具、刀具（含磨具

6、）、可重復(fù)利用的物流器具等。v質(zhì)量？新的原料或新零件-樣品報(bào)告（公司的檢驗(yàn)和試驗(yàn)記錄、生產(chǎn)試用報(bào)告等；供方提供的材料報(bào)告、功能性能報(bào)告、可靠性試驗(yàn)報(bào)告及第三方的檢測報(bào)告等）；？常規(guī)采購的產(chǎn)品-報(bào)檢單-進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄；？生產(chǎn)過程：工藝參數(shù)監(jiān)控記錄（如質(zhì)量不負(fù)責(zé)則由生產(chǎn)負(fù)責(zé)）產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告書、過程質(zhì)量記錄（自檢、首件檢驗(yàn)、巡檢、轉(zhuǎn)序檢、入庫檢、現(xiàn)場控制圖、定期Cpk分析報(bào)告等）、成品檢驗(yàn)記錄（檢驗(yàn)記錄單、報(bào)告書）、標(biāo)識(shí)（現(xiàn)場要有即可）顧客來料檢驗(yàn)記錄；？退貨或顧客抱怨：顧客投訴登記表-匯總8D報(bào)告變更通知單+文件更改通知單相關(guān)文件修訂（控制計(jì)劃、FMEAs、工藝、檢驗(yàn)規(guī)程等）；該項(xiàng)由營銷或質(zhì)量提供！？

7、不合格控制：不合格處置單、如報(bào)廢則有報(bào)廢通知單、返工有返工復(fù)檢記錄、不合格匯總表-定期的不合格優(yōu)先減免計(jì)劃-糾正/預(yù)防措施驗(yàn)證記錄-變更通知單+文件更改通知單-相關(guān)文件修訂（控制計(jì)劃、FMEAs、工藝、檢驗(yàn)規(guī)程等）；？針對(duì)重大不合格項(xiàng)目-糾正/預(yù)防措施驗(yàn)證記錄-變更通知單+文件更改通知單相關(guān)文件修訂（控制計(jì)劃、FMEAs、工藝、檢驗(yàn)規(guī)程等）；？監(jiān)視和測量裝置：臺(tái)帳-校準(zhǔn)/檢定計(jì)劃-校準(zhǔn)/檢定記錄（內(nèi)外部的校準(zhǔn)記錄、偏離記錄、校準(zhǔn)履歷等）-有效期標(biāo)識(shí)試用前的校正記錄試驗(yàn)設(shè)備的日常點(diǎn)檢記錄定期巡查記錄；該類裝置包含產(chǎn)品的檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備/儀器儀表/檢具和監(jiān)控過程參數(shù)的儀器儀表（如壓力表、溫控器、電壓

8、表、電流表、流量計(jì)、時(shí)間繼電器、熱電偶等）等；定期的MSA分析報(bào)告；？實(shí)驗(yàn)室：標(biāo)準(zhǔn)樣品一覽表-樣品標(biāo)識(shí)卡；實(shí)驗(yàn)室環(huán)境條件監(jiān)控記錄（溫濕度、清潔度等）；？試驗(yàn)樣品登記-試驗(yàn)原始記錄-試驗(yàn)報(bào)告-試驗(yàn)樣品處理記錄等；v技術(shù)？新品開發(fā)：每個(gè)系列產(chǎn)品至少一套完整的APQP資料；關(guān)注產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、顧客要求、開發(fā)目標(biāo)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)驗(yàn)證/評(píng)審/確認(rèn)記錄、階段性驗(yàn)證報(bào)告等；？所有汽車產(chǎn)品的PPAP資料，包括所有產(chǎn)品的圖紙、控制計(jì)劃、工藝文件。？過程驗(yàn)證：工藝驗(yàn)證記錄（PPK、MSA、特殊過程、產(chǎn)能、成本、合格率等）；？設(shè)計(jì)更改：申請(qǐng)單變更前的評(píng)審變更方案變更記錄變更后的評(píng)審-技術(shù)通知單/文件更改通知單-相關(guān)文件修訂（圖

9、紙、標(biāo)準(zhǔn)、FMEAs、控制計(jì)劃、工藝、檢驗(yàn)規(guī)程等）-變更履歷；？技術(shù)文件管理：技術(shù)文件清單-文件歸檔記錄復(fù)印分發(fā)記錄-修訂記錄修訂后的收發(fā)記錄-借閱記錄；外來文件清單（與產(chǎn)品有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)）-文件歸檔記錄-復(fù)印分發(fā)記錄-有效性檢查及更新記錄-借閱記錄；v營銷？市場營銷：市場分析、行業(yè)分析、市場定位、業(yè)務(wù)分析、競爭對(duì)手與行業(yè)標(biāo)桿分析、SOWT分析、營銷策略、營銷規(guī)劃等；？顧客檔案：顧客清單-顧客特殊要求清單；？合同管理（包括銷售合同、技術(shù)協(xié)議、質(zhì)量協(xié)議、圖紙等）-合同評(píng)審表；？訂單管理：顧客訂單/銷售計(jì)劃-可制造性評(píng)審記錄-月度訂單登記-發(fā)貨計(jì)劃-訂單執(zhí)行跟蹤記錄-發(fā)貨記錄-銷售業(yè)績統(tǒng)計(jì)；？退貨或顧

10、客抱怨：顧客投訴登記表-匯總-8D告-變更通知單+文件更改通知單-相關(guān)文件修訂（控制計(jì)劃、FMEAs、工藝、檢驗(yàn)規(guī)程等）；該項(xiàng)由質(zhì)量或營銷提供！？滿意度管理：顧客滿意度調(diào)查表（發(fā)給客戶）/顧客滿意度測評(píng)（內(nèi)部評(píng)價(jià)）-顧客滿意度評(píng)價(jià)報(bào)告；？顧客文件管理：顧客文件清單（顧客標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、合同、技術(shù)要求、相關(guān)協(xié)議等）文件歸檔記錄復(fù)印分發(fā)記錄更新記錄修訂后的收發(fā)記錄-借閱記錄；v采購？供應(yīng)商資料：可接受供應(yīng)商清單-供應(yīng)商資料（基本信息調(diào)查表、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件、體系證書復(fù)印件（含質(zhì)量體系、環(huán)境體系等）、特殊行業(yè)生產(chǎn)許可證/運(yùn)輸證復(fù)印件、危險(xiǎn)廢棄物處理資質(zhì)等）；？供方評(píng)價(jià)：供方開發(fā)計(jì)劃-資料

11、收集-潛在供方清單評(píng)審計(jì)劃供應(yīng)商評(píng)審記錄可接受供應(yīng)商清單采購協(xié)議（新品開發(fā)協(xié)議、技術(shù)協(xié)議、質(zhì)量協(xié)議、保密協(xié)議、價(jià)格協(xié)議、框架采購合同、物流/包裝協(xié)議、環(huán)保協(xié)議等）；？樣件管理：新品開發(fā)-技術(shù)文件簽訂和發(fā)放（各類協(xié)議、圖紙、標(biāo)準(zhǔn)等）-OTS送樣-樣件認(rèn)可-PPA牌交（必要時(shí)）fPPAP認(rèn)可（必要時(shí)）-量采；？變更管理：更新后的文件-文件收發(fā)記錄（舊文件回收、新文件發(fā)放）-零件更改后送樣送樣樣件認(rèn)可fPPA提交fPPAP認(rèn)可量采切換；？采購管理：物料需求計(jì)劃-采購計(jì)劃-采購訂單-報(bào)檢單-進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄-入庫單-供應(yīng)商業(yè)績?cè)u(píng)定？不合格控制：不合格處置單-處置記錄（退貨、挑選等）-供方整改-整改驗(yàn)證記錄

12、-供應(yīng)商業(yè)績考核供方文件管理：與供方有關(guān)的文件清單（標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、合同、技術(shù)要求、相關(guān)協(xié)議等）f文件歸檔記錄復(fù)印分發(fā)記錄更新記錄修訂后的收發(fā)記錄v倉庫？賬卡物一致、標(biāo)識(shí)清楚、堆放整齊、防護(hù)符合環(huán)境要求、由入庫記錄齊全、先進(jìn)先生方式明確、庫房區(qū)域劃分/布局、由貨檢查記錄等？相關(guān)方財(cái)產(chǎn)管理（硬件：設(shè)備、工裝/模具/檢具/物流器具、材料或零件等）：相關(guān)方財(cái)產(chǎn)清單-到貨通知-檢查記錄-產(chǎn)權(quán)標(biāo)識(shí)-入庫管理-由貨記錄/消耗記錄/周轉(zhuǎn)記錄定期檢查/保養(yǎng)/維護(hù)或維修記錄損壞記錄（如有）-報(bào)告相關(guān)方的記錄（如有）；具體管理按公司的設(shè)備、工裝/模具/檢具/物流器具、材料或零件等的管理要求進(jìn)行；v人力資源？培訓(xùn)：培訓(xùn)

13、需求（各部門提由、公司戰(zhàn)略、崗位能力評(píng)價(jià)、新員工/轉(zhuǎn)崗員工、安全/環(huán)保、新品開發(fā)等）-年度培訓(xùn)計(jì)劃-月度培訓(xùn)計(jì)劃-培訓(xùn)記錄（簽到表、培訓(xùn)記錄）-培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)；？人力資源管理：員工名冊(cè)、新員工試用考核、特殊工種人員情況表、技能矩陣及能力評(píng)價(jià)、員工績效考核、頂崗計(jì)劃、職業(yè)規(guī)劃及晉升通道、合理化建議/自主改善/QC小組活動(dòng)。？滿意度評(píng)價(jià)：員工滿意度調(diào)查-員工滿意度調(diào)查匯總分析-改進(jìn)措施及驗(yàn)證；v文控/記錄？受控文件清單（管理性清單）-文件審批-分發(fā)記錄修訂記錄修訂后的收發(fā)記錄-借閱記錄；？記錄清單（含規(guī)定的保存周期）-分發(fā)記錄-修訂記錄-修訂后的收發(fā)記錄；說明：1、管理性文件包括手冊(cè)、方針目標(biāo)、年度經(jīng)營計(jì)劃、程序文件、記錄格式、管理制度、操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書等。2、操作規(guī)程及作業(yè)指導(dǎo)書不包括產(chǎn)品制造工藝類文件。v財(cái)務(wù)？成本核算：至少核算到各工序