基于業(yè)務(wù)活動管理的適時商務(wù)智能框架研究

1、基于業(yè)務(wù)活動管理的適時商務(wù)智能框架研究摘要：隨著商務(wù)智能技術(shù)的廣泛應(yīng)用，企業(yè)希望商務(wù)智能技術(shù)能夠深入到日常業(yè)務(wù)活動中，對企業(yè)的日常決策提供幫助。為彌補商務(wù)智能技術(shù)這方面的不足，文章提出適時商務(wù)智能的概念，并結(jié)合業(yè)務(wù)活動管理的理論，提出基于業(yè)務(wù)活動管理的適時商務(wù)智能框架。關(guān)鍵詞：業(yè)務(wù)活動管理；適時商務(wù)智能；智能框架中圖分類號：F270.7 文獻標(biāo)識碼：A文章編號：1002-3100(2008)06-0130-04Abstract: With the popularity of business intelligence, the BI ishoped to useful in the daily

2、 business activities. In order toovercome this shortcoming of BI, this paper provides the theory ofright-time BI. By presenting the theory of business activitymanagement, the paper outlines the framework of right-time BI basedon the business activity management.Key words: business activity managemen

3、t（BAM）; right-timebusiness intelligence; intelligence framework0 引言企業(yè)利用商務(wù)智能技術(shù)（Business Intelligence, BI）幫助決策者做出正確的決策。然而，隨著市場環(huán)境競爭日趨激烈，客戶的個性化需求日益增多，企業(yè)的決策不僅需要正確地、還需及時地適應(yīng)市場變化，滿足客戶需求。適時商務(wù)智能技術(shù)（right-time BI）的提出能夠幫助企業(yè)實現(xiàn)這一目標(biāo)。適時商業(yè)智能技術(shù)是從企業(yè)的業(yè)務(wù)活動中提取信息，在最優(yōu)的時間限定內(nèi)（可以是實時，也可以是幾分鐘，或是幾小時），幫助決策者及時地發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)活動中存在的問題，并進行相應(yīng)的決策

4、，自動地調(diào)整企業(yè)業(yè)務(wù)流程。如何將商務(wù)智能技術(shù)與企業(yè)的業(yè)務(wù)流程聯(lián)結(jié)起來，并且能夠有效地進行交互是適時商務(wù)智能所面臨的核心問題。將業(yè)務(wù)活動管理的相關(guān)理論運用到適時商務(wù)智能中，能夠?qū)崿F(xiàn)商務(wù)智能與業(yè)務(wù)活動有效交互。業(yè)務(wù)活動管理（BAM）以企業(yè)的業(yè)務(wù)活動為研究對象，從中獲取業(yè)務(wù)活動狀態(tài)變化的信息，根據(jù)規(guī)則分析信息，以達到對業(yè)務(wù)活動實時的監(jiān)控。1 適時商業(yè)智能的提出1.1 商務(wù)智能的基本概念商務(wù)智能的出現(xiàn)經(jīng)歷了一個漸進的、復(fù)雜的演進過程，而且仍處于發(fā)展之中。1989 年由 Gartner Group 的 Howard Dresner 首次提出商務(wù)智能。1990 年至 1995 年，對于商務(wù)智能的研究集中在

5、數(shù)據(jù)庫與數(shù)據(jù)建模；1996 年至 1997年，集中于數(shù)據(jù)倉庫和數(shù)據(jù)挖掘的研究；1998 年至 2000 年，對商務(wù)智能的研究呈現(xiàn)多樣化，學(xué)者對競爭智能、數(shù)據(jù)倉庫和數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)，數(shù)據(jù)質(zhì)量、機器學(xué)習(xí)等不同方向進行研究，同時諸多 IT 廠商開發(fā)出了不同的實現(xiàn)商務(wù)智能的產(chǎn)品。2000 年以后，BI 研究的主題從技術(shù)層面上升到了企業(yè)的戰(zhàn)略層面，平衡計分卡、戰(zhàn)略競爭分析等，對于 BI 的研究覆蓋了企業(yè)的各個層面1。商務(wù)智能的傳統(tǒng)定義是指將存儲于各種商業(yè)信息系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換成有用信息的技術(shù)2。由于商務(wù)智能的研究往往出現(xiàn)技術(shù)比理論先行的特點，因此學(xué)術(shù)界和企業(yè)界對其定義有不同的理解。IBM（企業(yè)界）認為 BI

6、是一種能力：通過使用企業(yè)的數(shù)據(jù)資產(chǎn)來制訂更好的商務(wù)決策。企業(yè)的決策人員以數(shù)據(jù)倉庫為基礎(chǔ)，經(jīng)過各種查詢分析工具、聯(lián)機分析處理或者是數(shù)據(jù)挖掘加上決策人員的行業(yè)知識，從數(shù)據(jù)倉庫中獲得有利的信息，進而幫助企業(yè)提高利潤，增加生產(chǎn)力和競爭力1。Kamel, Rouibah, Samia Ould-ali 等學(xué)者（2002）認為，BI 是一種系統(tǒng)地依據(jù)戰(zhàn)略決策，瞄準(zhǔn)、跟蹤、傳達、轉(zhuǎn)換企業(yè)的弱信號，成為可行信息的一種戰(zhàn)略方法1。商務(wù)智能系統(tǒng)架構(gòu)通常由數(shù)據(jù)源層、數(shù)據(jù)獲取層、數(shù)據(jù)存儲層、數(shù)據(jù)分析層和數(shù)據(jù)展示層組成4。數(shù)據(jù)源層，也可稱作操作型數(shù)據(jù)層，是整個數(shù)據(jù)倉庫的基礎(chǔ)，也是商業(yè)智能的基礎(chǔ)。ERP，SCM，CRM，

7、以及文件管理等其他系統(tǒng)存儲著最基礎(chǔ)、最原始的數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)獲取層，是通過 ETL 技術(shù)將數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換到數(shù)據(jù)倉庫中。ETL 技術(shù)包括抽?。‥xtract）、轉(zhuǎn)換（transform）、加載（load），它決定了存儲在數(shù)據(jù)倉庫中的數(shù)據(jù)的質(zhì)量。數(shù)據(jù)存儲層，是按主題分析和對相關(guān)數(shù)據(jù)進行挖掘的數(shù)據(jù)源。元數(shù)據(jù)庫存儲描述關(guān)于數(shù)據(jù)倉庫中數(shù)據(jù)的信息，便于對數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)、識別和組織。數(shù)據(jù)分析層，該層是根據(jù)用戶的目的與需求從數(shù)據(jù)倉庫中獲取相關(guān)的數(shù)據(jù)，利用相關(guān)的規(guī)則和知識，對數(shù)據(jù)進行分析和處理，并將結(jié)果傳遞給用戶。主要的技術(shù)包括數(shù)據(jù)挖掘和 OLAP 分析。數(shù)據(jù)展示層，是將商業(yè)智能提供的信息方便、快捷、合理的展示給用戶。門戶網(wǎng)站將

8、企業(yè)的功能集成在一起，為用戶提供整合服務(wù)。商業(yè)智能產(chǎn)生的信息是通過商業(yè)智能顯示板發(fā)送到業(yè)務(wù)使用者空間的。BI 顯示板提供了獲得底層商業(yè)智能工具和應(yīng)用的接口。它的目的就是對外掩蓋了商業(yè)智能環(huán)境的復(fù)雜性。從商務(wù)智能的邏輯架構(gòu)和實際的商務(wù)智能系統(tǒng)中，可以發(fā)現(xiàn)目前商務(wù)智能有以下兩方面不足：（1）由于存儲在數(shù)據(jù)倉庫中的數(shù)據(jù)需要經(jīng)過 ETL 等復(fù)雜技術(shù)處理，因此數(shù)據(jù)倉庫中的數(shù)據(jù)是歷史數(shù)據(jù)，具有延遲性，不能反映目前企業(yè)的經(jīng)營活動情況。（2）商務(wù)智能所提供的業(yè)務(wù)信息不能用來作出即時的決策。BI 系統(tǒng)將交易數(shù)據(jù)集成到數(shù)據(jù)倉庫中，這些數(shù)據(jù)往往應(yīng)用于策略層和戰(zhàn)略層的分析，以及對未來趨勢的預(yù)測，大多用于制定中期和長期

9、的決策，很少用來管理和優(yōu)化每日的業(yè)務(wù)活動。從一個問題發(fā)生到使用者采取相關(guān)的措施之間的行動時間不僅包括分析信息，向使用者發(fā)送警告和使用者采取行動，還要包括信息分析等延遲5，如圖 1 所示。1.2 適時商務(wù)智能的基本理論適時商業(yè)智能的提出能夠解決商業(yè)智能所面臨的以上兩方面問題。適時商務(wù)智能是指根據(jù)業(yè)務(wù)的具體需要以最合適的時間頻率來運用商務(wù)智能技術(shù)解決問題。合適的時間頻率可以是實時的，或者間隔幾分鐘，甚至幾個小時。這樣一方面可以使商務(wù)智能技術(shù)運用到每天的業(yè)務(wù)操作當(dāng)中；另一方面，可以將不同層次的數(shù)據(jù)分類處理、分析，提高商務(wù)智能技術(shù)的效用和效率。適時商業(yè)智能包括適時數(shù)據(jù)集成（Right-Time Dat

10、a Integration），適時報告（Right-Time Data Reporting）、績效管理和適時決策與執(zhí)行（Right-Time Performance Management）四方面內(nèi)容6。適時數(shù)據(jù)集成是利用數(shù)據(jù)處理與分析的技術(shù)，創(chuàng)造一個連續(xù)的、集成的存儲實時交易數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)庫。集成的數(shù)據(jù)庫可以與分布在不同系統(tǒng)上的源數(shù)據(jù)保持同步和異步。同步數(shù)據(jù)庫存儲實時發(fā)生的數(shù)據(jù)，如實時數(shù)據(jù)庫（operational data store）；異步數(shù)據(jù)庫存儲存在延遲的數(shù)據(jù)，如主數(shù)據(jù)庫、數(shù)據(jù)倉庫。適時數(shù)據(jù)集成主要有兩種方式：數(shù)據(jù)結(jié)合（data consolidation）和數(shù)據(jù)連接（data f

11、ederation）。二者的區(qū)別在于：數(shù)據(jù)結(jié)合技術(shù)是將來自于不同數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)實際地集成到一個新的數(shù)據(jù)庫中，然后進行相關(guān)的操作；而數(shù)據(jù)連接技術(shù)根據(jù)需要為用戶提供一個邏輯上集成的視圖，并沒有對實際存放的數(shù)據(jù)進行物理上的改變。數(shù)據(jù)結(jié)合包括數(shù)據(jù)復(fù)制、企業(yè)內(nèi)容管理（ECM）和 ETL，其中 ECM 是將非結(jié)構(gòu)化和半結(jié)構(gòu)化（文檔，網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)）的數(shù)據(jù)內(nèi)容集成到內(nèi)容存儲器中。數(shù)據(jù)結(jié)合的主要目的是為用戶使用者提供一個共享的、連續(xù)的、集成的并能夠進行有效管理的查看數(shù)據(jù)的方法。數(shù)據(jù)結(jié)合通常在以下情況使用：（1）用戶需要歷史的或趨勢性的數(shù)據(jù)。這兩種數(shù)據(jù)在操作層數(shù)據(jù)源中是不能獲得的，并且通過數(shù)據(jù)結(jié)合流程建立這兩種數(shù)據(jù)是要

12、花費一定的時間。（2）用戶的需求是重復(fù)性的或可以預(yù)測的。往往用戶訪問的是數(shù)據(jù)庫中一個固定的子集，這就可以為數(shù)據(jù)庫中的相關(guān)數(shù)據(jù)建立一個副本，方便使用者的查詢和使用。（3）數(shù)據(jù)的轉(zhuǎn)換和過濾工作非常復(fù)雜。數(shù)據(jù)連接為分布在不同數(shù)據(jù)庫或系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)提供單一的邏輯視圖，不需要實際地將數(shù)據(jù)復(fù)制或移動到同一個數(shù)據(jù)庫中。在獲取所需數(shù)據(jù)的過程中，首先要將查詢語句劃分為幾個子查詢，然后根據(jù)子查詢來獲取相應(yīng)的數(shù)據(jù)，進行整合，然后發(fā)送給輸入查詢的應(yīng)用模塊或使用者。數(shù)據(jù)連接的主要技術(shù)是企業(yè)信息集成（EII Enterprise Information Integration）。企業(yè)信息集成是一種能夠在多個性質(zhì)不同的數(shù)據(jù)庫

13、中實現(xiàn)聯(lián)合查詢的技術(shù)。EII 的作用是：將分布在不同數(shù)據(jù)庫中的，以不同形式存儲的數(shù)據(jù)整合為統(tǒng)一、正確的形式存儲在數(shù)據(jù)倉庫中；并且可以根據(jù)客戶的查詢需求，將從不同數(shù)據(jù)庫中獲得的結(jié)果以統(tǒng)一的邏輯視圖的方式提交給客戶。EII 為使用者和應(yīng)用模塊屏蔽了從不同數(shù)據(jù)庫中獲取不同格式的數(shù)據(jù)的復(fù)雜性。然而數(shù)據(jù)連接并不能完全取代傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)結(jié)合方式，它在滿足特定業(yè)務(wù)需求方面發(fā)揮著重大的作用。數(shù)據(jù)連接方式通常在以下情況使用：（1）適時地獲取變化迅速的數(shù)據(jù)。如果要為變化迅速的數(shù)據(jù)建立一個復(fù)本，成本是相當(dāng)大的，而且對數(shù)據(jù)的處理過程，必然會導(dǎo)致延遲。數(shù)據(jù)連接方式可以直接進入操作層源數(shù)據(jù)，而且沒有對這些數(shù)據(jù)進行實際操作，保

14、證了適時性，但是獲取數(shù)據(jù)的安全性值得進一步的考慮。（2）對原始數(shù)據(jù)的復(fù)制很困難。將結(jié)構(gòu)化的和非結(jié)構(gòu)化的數(shù)據(jù)結(jié)合在一起往往是很困難的事情，這就影響了數(shù)據(jù)復(fù)制的過程。同時有些原始數(shù)據(jù)是在被其他的組織控制，基于安全性、隱私和注冊等原因，數(shù)據(jù)的復(fù)制也是被禁止的。適時數(shù)據(jù)報告基于使用者的需要為其提供業(yè)務(wù)交易數(shù)據(jù)和相關(guān)的主數(shù)據(jù)。需要的數(shù)據(jù)來源可以是業(yè)務(wù)交易文件，數(shù)據(jù)庫或?qū)崟r數(shù)據(jù)庫。適時績效管理使業(yè)務(wù)使用者能夠管理和優(yōu)化一天之內(nèi)的業(yè)務(wù)操作。它是適時商務(wù)智功能的核心。它的一個主要的特點為它是以事件驅(qū)動的。在業(yè)務(wù)交易系統(tǒng)中發(fā)生的事件被傳送到業(yè)務(wù)績效管理應(yīng)用模塊中。應(yīng)用模塊對事件進行分析后，產(chǎn)生實時測量績效的規(guī)則

15、。適時決策和執(zhí)行需要根據(jù)在系統(tǒng)中定義好的若干商業(yè)規(guī)則，對業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進行分析，然后幫助決策者作出決策，并自動完成相關(guān)操作。商業(yè)規(guī)則通常包括：分析規(guī)則、環(huán)境規(guī)則、預(yù)期規(guī)則和行動規(guī)則。通過適時績效管理模塊建立的測量績效是這些規(guī)則中的最主要的部分。他們的關(guān)系如圖 2 所示。分析規(guī)則結(jié)合企業(yè)日常的詳細業(yè)務(wù)交易數(shù)據(jù)來制定績效準(zhǔn)則；環(huán)境規(guī)則是績效準(zhǔn)則與企業(yè)的目標(biāo)和預(yù)期聯(lián)系及實際情況聯(lián)系起來，形成對于企業(yè)切實可行的行動準(zhǔn)則；當(dāng)目前的業(yè)務(wù)活動與行動準(zhǔn)則不符，并且超過預(yù)先定義好的例外規(guī)則時，系統(tǒng)就會向業(yè)務(wù)使用者發(fā)出警報；行動規(guī)則可以幫助進一步分析產(chǎn)生警報的原因，并且在一定情況下可以根據(jù)行動規(guī)則自動化地采取措施來解決

16、交易流程中出現(xiàn)的問題。2 業(yè)務(wù)活動管理（Business Activity Management，BAM）業(yè)務(wù)活動管理（BAM）集成了商業(yè)智能和業(yè)務(wù)交易流程，使組織能夠通過業(yè)務(wù)分析對日常的業(yè)務(wù)操作獲得實時的監(jiān)控。BAM 延伸了 BI 系統(tǒng)的功能，在策略層和戰(zhàn)略層的決策制定之外，還能夠管理日常業(yè)務(wù)。Gartner group 預(yù)測，在企業(yè)中快速反應(yīng)將成為衡量企業(yè)操作效率的關(guān)鍵，BAM 正好滿足這一點。BAM 最顯著的特點是對業(yè)務(wù)活動的監(jiān)控和調(diào)整接近于實時，這一點正為將商務(wù)智能技術(shù)擴展到具體的業(yè)務(wù)流程中提供了可能。目前對 BAM 的理解和認識存在很多分歧。首先，BAM 不僅僅是一項技術(shù)，為了成功的

17、應(yīng)用 BAM，企業(yè)往往需要修改他的業(yè)務(wù)實踐，培訓(xùn)他的業(yè)務(wù)使用者。這樣才能發(fā)揮 BAM 的最大效用，增加企業(yè)的收益。其次，BAM 必須集成現(xiàn)有的 BI 和企業(yè)集成方案，沒有這樣的集成，企業(yè)就會出現(xiàn)信息孤島，BAM 就不能發(fā)揮它的全部作用。業(yè)務(wù)活動管理（BAM）的架構(gòu)如圖 3 所示7。BAM 服務(wù)器跟蹤業(yè)務(wù)流程，提取能夠反映業(yè)務(wù)流程的相關(guān)數(shù)據(jù)，并將其保存在實時數(shù)據(jù)庫中，同時以緩沖存儲的形式供分析引擎（包括報告和分析工具）使用。分析引擎一方面獲得來自于商業(yè)智能和數(shù)據(jù)倉庫的信息，另一方面則將反映操作層流程的數(shù)據(jù)放入具體的企業(yè)環(huán)境中，并產(chǎn)生關(guān)于操作層績效的評分板（scorecard）。關(guān)于當(dāng)前操作層流程

18、的績效報告和評分展示到顯示板或是企業(yè)門戶上。分析結(jié)果還可以被傳輸?shù)较嚓P(guān)規(guī)則引擎處理，向業(yè)務(wù)使用者發(fā)出警報，或是直接向操作層系統(tǒng)發(fā)出活動信息。BAM 的流程和分析都是在一個集成的環(huán)境下進行的，從而保證分析結(jié)果的可測性和可靠性。通過將商務(wù)智能的架構(gòu)與 BAM 的進行比較。我們可以得出二者的不同之處：（1）BAM 服務(wù)器除了能獲取和 ETL 服務(wù)器相同的事件或信息之外，它還能獲取在發(fā)生在硬件設(shè)備上，譬如 ATM，POS 的事件。BAM 服務(wù)器管理和獲取導(dǎo)致操作層流程狀態(tài)改變的事件，并將這些事件存儲在實時數(shù)據(jù)庫中，這些事件同樣可以作為建立數(shù)據(jù)倉庫的數(shù)據(jù)源。（2）BAM 管理的是每天的業(yè)務(wù)流程，它是典型

19、的以流程為驅(qū)動；而商務(wù)智能是以數(shù)據(jù)為驅(qū)動，很少關(guān)注業(yè)務(wù)流程。3 基于業(yè)務(wù)活動管理的適時商務(wù)智能從以上分析我們可知，運用業(yè)務(wù)活動管理的理論模型能夠有效地從業(yè)務(wù)活動中獲取相關(guān)數(shù)據(jù)信息，用以實現(xiàn)適時商務(wù)智能的數(shù)據(jù)集成，適時報告、績效管理和適時決策與執(zhí)行四方面功能，可以說業(yè)務(wù)管理活動在企業(yè)業(yè)務(wù)流程與商務(wù)智能之間架起一座橋梁，使商務(wù)智能技術(shù)能夠應(yīng)用到企業(yè)日常的業(yè)務(wù)流程中。但是 BAM 是以流程為驅(qū)動，而商務(wù)智能是以數(shù)據(jù)為驅(qū)動，如何能夠?qū)⒍哂行У亟Y(jié)合起來，是利用業(yè)務(wù)活動管理理論實現(xiàn)適時商務(wù)智能的核心問題。圖4 提供了二者結(jié)合的框架圖8。從圖 4 可知，每一個業(yè)務(wù)交易活動對應(yīng)一個管理活動模塊，它是業(yè)務(wù)流程與數(shù)據(jù)庫、數(shù)據(jù)倉庫之間的一個接口。管理活動模塊的作用主要有：能夠及時地從業(yè)務(wù)流程中提取相關(guān)數(shù)據(jù)；與數(shù)據(jù)庫交互進行在線分析，將反映業(yè)務(wù)流程的數(shù)據(jù)信息存儲在緩存數(shù)據(jù)庫或是操作層數(shù)據(jù)庫中。商務(wù)智能系統(tǒng)根據(jù)商業(yè)規(guī)則對反映即時業(yè)務(wù)流程的數(shù)據(jù)進行分析，進行績效評價，并向業(yè)務(wù)人員發(fā)出警告，自動