評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建原則及綜合評(píng)價(jià)方法

1、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建原則及綜合評(píng)價(jià)方法評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建原則及綜合評(píng)價(jià)方法設(shè)置評(píng)價(jià)指標(biāo)體系時(shí)一般要遵循以下原則：（ 1）區(qū)域性原則衡量一個(gè)研究對(duì)象的運(yùn)行情況，要從特定的區(qū)域出發(fā)因地制宜、發(fā)揮優(yōu)勢(shì)，評(píng)價(jià)指標(biāo)要具有針對(duì)性。（ 2）動(dòng)態(tài)性原則研究對(duì)象是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程， 指標(biāo)的選取不僅要能夠靜態(tài)的反映考核對(duì)象的發(fā)展現(xiàn)狀，還要?jiǎng)討B(tài)的考察其發(fā)展?jié)摿?。選取的指標(biāo)要能夠具有動(dòng)態(tài)性，可以衡量同一指標(biāo)在不同時(shí)段的變動(dòng)情況， 并且要求所選指標(biāo)在較長(zhǎng)的時(shí)間具有實(shí)際意義。（ 3）可量化原則數(shù)據(jù)的真實(shí)性和可靠性是進(jìn)行監(jiān)測(cè)的前提條件和重要保障，需要大量的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)作為支持。 選取的指標(biāo)應(yīng)該具有可量化的特點(diǎn)，在保證指標(biāo)有較高反映考核

2、對(duì)象的前提下， 能夠直接查到或者通過(guò)計(jì)算間接得到指標(biāo)數(shù)據(jù)，以保證評(píng)價(jià)的可操作性，同時(shí)數(shù)據(jù)來(lái)源要具有權(quán)威性，這樣能保證正確評(píng)估研究對(duì)象。（ 4）層次性原則一級(jí)指標(biāo)同時(shí)分別設(shè)立多個(gè)具體的子指標(biāo)。在眾多指標(biāo)中，把聯(lián)系密切的指標(biāo)歸為一類(lèi)，構(gòu)成指標(biāo)群，形成不同的指標(biāo)層， 有利于全面清晰的反映研究對(duì)象。綜合評(píng)價(jià)方法的選?。弘S著計(jì)算機(jī)技術(shù)飛速發(fā)展和普遍應(yīng)用，用于定量評(píng)價(jià)多指標(biāo)問(wèn)題的多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)法被廣泛應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)、生活的各個(gè)方面，特別是SAS、 SPSS等統(tǒng)計(jì)軟件的使用更加提高綜合評(píng)價(jià)法的實(shí)用性。目前用于分析多指標(biāo)體系的綜合評(píng)價(jià)方法主要有模糊綜合評(píng)價(jià)法、灰色綜合評(píng)價(jià)法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA 法）、層次分析

3、法、主成分分析法以及因子分析法以等多種方法，不同方法的評(píng)價(jià)結(jié)果都是依據(jù)指數(shù)或分值對(duì)參評(píng)對(duì)象的綜合狀況進(jìn)行排序評(píng)價(jià)。在綜合評(píng)價(jià)過(guò)程中， 指標(biāo)權(quán)重的確定十分重要。 對(duì)指標(biāo)賦值主要有主觀賦值和客觀賦值，也有將主觀、客觀賦值法結(jié)合起來(lái)的。對(duì)于指標(biāo)數(shù)量比較大時(shí)，采用傳統(tǒng)的主觀賦值法確定指標(biāo)的權(quán)重則難以全面把握眾多指標(biāo)，依賴(lài)主觀判斷會(huì)增大或降低一些指標(biāo)的重要程度，導(dǎo)致實(shí)證的結(jié)果難以反映客觀實(shí)際情況?？陀^賦值法如主成分分析法、 變異系數(shù)法、 熵值法等，權(quán)重的確定是根據(jù)各項(xiàng)指標(biāo)的變異程度或者各指標(biāo)之間的相互關(guān)系。具體采用哪一種方法需要根據(jù)所構(gòu)建指標(biāo)體系的特點(diǎn)以及實(shí)證的目的來(lái)確定。綜合評(píng)價(jià)方法的選取要依據(jù)研究對(duì)

4、象的特點(diǎn)而定，采用客觀賦權(quán)法的主成分分析能避免主觀因素的影響， 且提取主成分也能減少工作量。以下對(duì)常用的層次分析和主成分分析兩種綜合評(píng)價(jià)方法做簡(jiǎn)單介紹。（ 1）層次分析法層次分析法（ The Analytic Hierarchy Process）簡(jiǎn)記 AHP，是美國(guó)運(yùn)籌學(xué)家等人提出的一種定量和定性分析相結(jié)合的多準(zhǔn)則決策方法，廣泛應(yīng)用于分析復(fù)雜的社會(huì)、 經(jīng)濟(jì)以及科學(xué)管理領(lǐng)域的問(wèn)題。其基本原理是通過(guò)構(gòu)造層次分析結(jié)構(gòu)，排列組合得出優(yōu)劣次序來(lái)為決策者提供依據(jù)。具體步驟如下： 首先構(gòu)建包括目標(biāo)層、 準(zhǔn)則層和指標(biāo)層三個(gè)層次的層次分析結(jié)構(gòu)模型，反映系統(tǒng)各因素之間的關(guān)系。 其次是構(gòu)造判斷矩陣， 將各層因素進(jìn)行

5、兩兩比較， 對(duì)于各因素之間重要性的比較可以通過(guò)專(zhuān)家咨詢(xún)法，判別主要依據(jù)常用的1-9 標(biāo)度法。然后對(duì)構(gòu)CR CI0.1RI造的判斷矩陣進(jìn)行層次單排序及一次性檢驗(yàn)。層次單排序主要是為了確定下層的X1、X2、 X 3、各因素對(duì)上層某個(gè)因素的影響程度，由于專(zhuān)家確定重要性具有一定的主觀性，要對(duì)構(gòu)建的判別矩陣進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，即使得。若檢驗(yàn)通過(guò)， 則按照總排序權(quán)量表示的結(jié)果進(jìn)行權(quán)重賦值。（ 2）主成分分析法主 成 分 分 析 法 （ Principalcomponents） 能 夠 通 過(guò) “降 維 ”作 用 把X k 等眾多指標(biāo)綜合成比較重要的幾個(gè)指標(biāo)，消除指標(biāo)間的相關(guān)性。評(píng)價(jià)的基本思想就是將多個(gè)指標(biāo)信息

6、綜合成一個(gè)綜合指標(biāo)值進(jìn)行評(píng)價(jià)，但并不是指標(biāo)的簡(jiǎn)單組合， 而是將目標(biāo)對(duì)象的不同側(cè)面，層次以及不同量綱的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)轉(zhuǎn)換為相對(duì)評(píng)價(jià)值。 當(dāng)指標(biāo)體系涉及大量指標(biāo)時(shí)，若只選用研究對(duì)象的個(gè)別指標(biāo)，盡管方便但卻損失了其他信息；若對(duì)研究對(duì)象的每一個(gè)指標(biāo)都做出評(píng)價(jià)，這些評(píng)價(jià)結(jié)果也只是獨(dú)立的， 且各指標(biāo)間做出的評(píng)價(jià)有一定的信息重疊。選用主成分分析法可以解決這一問(wèn)題。主成分分析的數(shù)學(xué)模型：按照累計(jì)方差貢獻(xiàn)率大于等于85% 來(lái)提取 k 個(gè)主成分（ k<n）進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，這樣可以盡量減少信息量的損失。F1u11 X 1u12 X 2u13 X 3u1n X nF2u21 X 1u22 X 2u23 X 3u2n X

7、 nFpup1 X1u p 2 X 2up 3 X 3u pn X n其中 F1 , F2 , F3Fp 為 p 個(gè)主成分。進(jìn)行主成分分析的具體步驟如下。原始指標(biāo)數(shù)值進(jìn)行準(zhǔn)化。 主要包括對(duì)原始數(shù)據(jù)的同趨化和無(wú)量綱化處理兩個(gè)方面。分析的指標(biāo)最好具有相同趨勢(shì)的變化，對(duì)于有些指標(biāo)數(shù)值越大， 則優(yōu)化情況越好，稱(chēng)為正指標(biāo)，反之為逆指標(biāo)，可以通過(guò)取“逆指標(biāo)”本身的倒數(shù)值代替原始數(shù)據(jù)進(jìn)行轉(zhuǎn)化。另外，各指標(biāo)數(shù)據(jù)在含義、單位和計(jì)算方法等方面不同，各種數(shù)據(jù)表現(xiàn)為不同的特性， 使用指標(biāo)數(shù)據(jù)時(shí)需要先對(duì)指標(biāo)值進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理即無(wú)量綱處理，轉(zhuǎn)為無(wú)量綱的相對(duì)評(píng)價(jià)值， 使各指標(biāo)均處于同一數(shù)量級(jí)別上，方便進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)分析。 無(wú)量

8、鋼化指標(biāo)的方法有很多種，如“最小-最大標(biāo)準(zhǔn)化”、“Z-Score標(biāo)準(zhǔn)化”、“函數(shù)化處理法、”“均值化處理法”等主。成分分析中一般采用Z-Score 法對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，也是SPSS軟件默認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)化方法，可以自動(dòng)執(zhí)行。該方法基于原始數(shù)據(jù)的均值（mean）和標(biāo)準(zhǔn)差 (standard deviation) ，公式為：X ijX j1n1n_，其中 X ijX ij 為指標(biāo)平均值， var(X j )(XijX j )2 為指X ijvar( Xj )ni 1n i 1標(biāo)的方差，使得每個(gè)屬性值均為0，方差為 1。即各樣本在同一指標(biāo)上的標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)以 0 為平均水平，它們與平均水平的距離是標(biāo)準(zhǔn)差1 的倍數(shù)。計(jì)算相關(guān)系數(shù)矩陣R。通過(guò)對(duì)指標(biāo)之間的相關(guān)性進(jìn)行判定，得到相應(yīng)的特征值和因子載荷矩陣，計(jì)算矩陣R 的特征值i 及其特征向量 ei ,i 1,2n 。由方程ER0 得到 n 個(gè)特征值，并將矩陣R 的特征值由小到大排列順序即12n 。計(jì)算主成分得分和綜合測(cè)評(píng)值。主成分分析的“降維”作用關(guān)鍵在于主成分個(gè)數(shù)的確定，確定方法有特征值大于1 和碎石圖。實(shí)際運(yùn)用時(shí)可以將兩種方法結(jié)n合起來(lái)確定提取的主成分個(gè)數(shù)。 第 k 個(gè)主成分方差貢獻(xiàn)率為： akk /(i ), 提i1pn取出的主成分 F1, F2,F