第十一章 市場(chǎng)失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策

1、第十一章第十一章 市場(chǎng)失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策市場(chǎng)失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策市場(chǎng)失靈：市場(chǎng)失靈：市場(chǎng)機(jī)制不能正常發(fā)揮作用，從而使資源市場(chǎng)機(jī)制不能正常發(fā)揮作用，從而使資源配置失當(dāng)（非效率、非公平）。配置失當(dāng)（非效率、非公平）。市場(chǎng)失靈的表現(xiàn)市場(chǎng)失靈的表現(xiàn) ：壟斷壟斷外部性外部性公共品公共品不完全信息與信息不對(duì)稱不完全信息與信息不對(duì)稱OQBPGPAPBABARMRAC=MCEQAQ 第一節(jié)第一節(jié) 壟斷壟斷 QA：利潤(rùn)最大化的產(chǎn)量：利潤(rùn)最大化的產(chǎn)量 PA：壟斷價(jià)格：壟斷價(jià)格 QB: 帕累托最優(yōu)的產(chǎn)量帕累托最優(yōu)的產(chǎn)量 PAABPB：消費(fèi)者剩余增量：消費(fèi)者剩余增量 PAAEPB：廠商利潤(rùn)減量：廠商利潤(rùn)減量 AEB：

2、壟斷的純損壟斷的純損 不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)上，利潤(rùn)最大化原則就是不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)上，利潤(rùn)最大化原則就是MR=MC，而，而不是不是P=MC。由于。由于PMC，就出現(xiàn)了低效率的資源配置狀態(tài)。，就出現(xiàn)了低效率的資源配置狀態(tài)。由于協(xié)議的困難，潛在帕累托改進(jìn)難以實(shí)現(xiàn)。由于協(xié)議的困難，潛在帕累托改進(jìn)難以實(shí)現(xiàn)。 一、壟斷與低效率一、壟斷與低效率二、尋租理論二、尋租理論尋租活動(dòng)：為獲得和維持壟斷地位從而得到壟斷地尋租活動(dòng)：為獲得和維持壟斷地位從而得到壟斷地位的活動(dòng)。位的活動(dòng)。壟斷的經(jīng)濟(jì)損失不僅僅是純損的部分，還要包括為壟斷的經(jīng)濟(jì)損失不僅僅是純損的部分，還要包括為壟斷廠商因?qū)ぷ饣顒?dòng)而導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)損失。壟斷廠商因?qū)?/p>

3、租活動(dòng)而導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)損失。 第一節(jié)第一節(jié) 壟斷壟斷三、對(duì)壟斷的公共管制三、對(duì)壟斷的公共管制P*：壟斷價(jià)格，缺乏：壟斷價(jià)格，缺乏公平，缺乏效率。公平，缺乏效率。PMC ：邊際成本定價(jià)，：邊際成本定價(jià)，缺乏公平缺乏公平。 PAC：平均成本定價(jià)，：平均成本定價(jià)，缺乏效率。缺乏效率。LMCLACPMCPACP*PMRARQ*QMCQACQO 第一節(jié)第一節(jié) 壟斷壟斷PMC ：邊際成本定價(jià)時(shí)，：邊際成本定價(jià)時(shí)，雖能實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)，雖能實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)，但但ARAC，廠商虧損，廠商虧損，需政府補(bǔ)貼。需政府補(bǔ)貼。MCACPMCPACP*PMRARQ*QMCQACQO 第一節(jié)第一節(jié) 壟斷壟斷四、反托拉斯法四、反

4、托拉斯法謝爾曼法（謝爾曼法（1890年）年）克萊頓法（克萊頓法（1914年）年）聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法（聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法（1914年）年）羅賓遜羅賓遜帕特曼法（帕特曼法（1936年）年）惠特惠特李法（李法（1938年）年） 塞勒塞勒凱弗維爾法（凱弗維爾法（1950年）年） 第一節(jié)第一節(jié) 壟斷壟斷一、外部影響及其分類一、外部影響及其分類外部經(jīng)濟(jì)：外部經(jīng)濟(jì)：個(gè)人的一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)給社會(huì)上其他成員帶個(gè)人的一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)給社會(huì)上其他成員帶來好處，但他自己卻不能由此得到補(bǔ)償。來好處，但他自己卻不能由此得到補(bǔ)償。 特點(diǎn)：私人利益特點(diǎn)：私人利益社會(huì)利益社會(huì)利益生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)：生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)：生產(chǎn)者采取的經(jīng)濟(jì)行動(dòng)對(duì)他人產(chǎn)

5、生生產(chǎn)者采取的經(jīng)濟(jì)行動(dòng)對(duì)他人產(chǎn)生了有利的影響，卻不能從中得到報(bào)酬，如培訓(xùn)。了有利的影響，卻不能從中得到報(bào)酬，如培訓(xùn)。消費(fèi)的外部經(jīng)濟(jì)：消費(fèi)的外部經(jīng)濟(jì)：消費(fèi)者采取的經(jīng)濟(jì)行動(dòng)對(duì)他人產(chǎn)生消費(fèi)者采取的經(jīng)濟(jì)行動(dòng)對(duì)他人產(chǎn)生了有利的影響，卻不能從中得到補(bǔ)償，如粉刷外墻。了有利的影響，卻不能從中得到補(bǔ)償，如粉刷外墻。 第二節(jié)第二節(jié) 外部影響外部影響外部不經(jīng)濟(jì)：外部不經(jīng)濟(jì)：個(gè)人的一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)給社會(huì)上其他成員個(gè)人的一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)給社會(huì)上其他成員帶來危害，但他自己卻并不為此而支付足夠抵償這種帶來危害，但他自己卻并不為此而支付足夠抵償這種危害的成本。危害的成本。 特點(diǎn)：私人成本特點(diǎn)：私人成本社會(huì)成本社會(huì)成本生產(chǎn)的外部不經(jīng)

6、濟(jì)：生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)：生產(chǎn)者采取的行動(dòng)使他人付出了生產(chǎn)者采取的行動(dòng)使他人付出了代價(jià)而又未給他人以補(bǔ)償，如污染。代價(jià)而又未給他人以補(bǔ)償，如污染。消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì)：消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì)：消費(fèi)者采取的行動(dòng)使他人付出了消費(fèi)者采取的行動(dòng)使他人付出了代價(jià)而又未給他人補(bǔ)償。代價(jià)而又未給他人補(bǔ)償。 第二節(jié)第二節(jié) 外部影響外部影響 第二節(jié)第二節(jié) 外部影響外部影響二、外部影響和資源配置失當(dāng)二、外部影響和資源配置失當(dāng)外部影響情況下，資源配置偏離帕累托最優(yōu)。外部影響情況下，資源配置偏離帕累托最優(yōu)。 外部經(jīng)濟(jì)：私人活動(dòng)水平低于社會(huì)最優(yōu)水平。外部經(jīng)濟(jì)：私人活動(dòng)水平低于社會(huì)最優(yōu)水平。 ）（）存存在在帕帕累累托托改改進(jìn)進(jìn)：（）個(gè)

7、個(gè)人人的的利利益益損損失失：（）：（社社會(huì)會(huì)其其他他人人得得到到的的好好處處若若：私私人人成成本本；社社會(huì)會(huì)利利益益：私私人人利利益益：，PPPSPPPSSPPSPPSPVCVVVCVVVCVVVCVV 第二節(jié)第二節(jié) 外部影響外部影響外部不經(jīng)濟(jì)：私人活動(dòng)水平高于社會(huì)最優(yōu)水平。外部不經(jīng)濟(jì)：私人活動(dòng)水平高于社會(huì)最優(yōu)水平。 ）（）存存在在帕帕累累托托改改進(jìn)進(jìn)：（）失失：（個(gè)個(gè)人人放放棄棄行行動(dòng)動(dòng)的的利利益益損損）失失：（社社會(huì)會(huì)其其他他人人可可避避免免的的損損，若若：私私人人利利益益；社社會(huì)會(huì)成成本本：私私人人成成本本：PPPSPPPSSPPSPPSPCVCCCVCCCVCCCVCC 第二節(jié)第二節(jié)

8、外部影響外部影響MC+ME：社會(huì)邊際成本：社會(huì)邊際成本MC：私人邊際成本：私人邊際成本ME：邊際外部不經(jīng)濟(jì)：邊際外部不經(jīng)濟(jì) Q1：私人活動(dòng)水平：私人活動(dòng)水平Q2：帕累托最優(yōu)水平：帕累托最優(yōu)水平P,CMC+MEMCP1D=MROQ1Q2Q 第二節(jié)第二節(jié) 外部影響外部影響三、有關(guān)外部影響的政策三、有關(guān)外部影響的政策稅收和津貼稅收和津貼 企業(yè)合并（外部影響內(nèi)部化）企業(yè)合并（外部影響內(nèi)部化）規(guī)定財(cái)權(quán)規(guī)定財(cái)權(quán) 第二節(jié)第二節(jié) 外部影響外部影響四、科斯定理四、科斯定理只要財(cái)產(chǎn)權(quán)是明確的，并且其交易成本為零只要財(cái)產(chǎn)權(quán)是明確的，并且其交易成本為零或者很小，則無論在開始時(shí)將財(cái)產(chǎn)權(quán)賦予誰，或者很小，則無論在開始時(shí)將

9、財(cái)產(chǎn)權(quán)賦予誰，市場(chǎng)均衡的最佳結(jié)果都是有效的。市場(chǎng)均衡的最佳結(jié)果都是有效的。只要交易成本為零或者很小，則無論將財(cái)產(chǎn)只要交易成本為零或者很小，則無論將財(cái)產(chǎn)權(quán)賦予誰，自由的市場(chǎng)機(jī)制總會(huì)找到最優(yōu)效權(quán)賦予誰，自由的市場(chǎng)機(jī)制總會(huì)找到最優(yōu)效率的辦法，從而達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。率的辦法，從而達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。 第二節(jié)第二節(jié) 外部影響外部影響一、排他性與競(jìng)用性一、排他性與競(jìng)用性第三節(jié)第三節(jié) 公共物品和公共資源公共物品和公共資源排他性：只有支付價(jià)格才能使用商品排他性：只有支付價(jià)格才能使用商品競(jìng)用性：某人使用了別人就不能再使用競(jìng)用性：某人使用了別人就不能再使用公共物品：既不具有排他性也不具有競(jìng)用性公共物品：既不具有

10、排他性也不具有競(jìng)用性的物品。的物品。公共資源：不具有排他性但卻具有競(jìng)用性的公共資源：不具有排他性但卻具有競(jìng)用性的物品。物品。二、公共物品二、公共物品1.公共物品的最優(yōu)數(shù)量公共物品的最優(yōu)數(shù)量公共物品的需求曲線是個(gè)人需求曲線的縱向公共物品的需求曲線是個(gè)人需求曲線的縱向加總加總公共物品的最優(yōu)數(shù)量由需求曲線和供給曲線公共物品的最優(yōu)數(shù)量由需求曲線和供給曲線的交點(diǎn)決定的交點(diǎn)決定 最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)：每個(gè)消費(fèi)者的邊際利益之和等于最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)：每個(gè)消費(fèi)者的邊際利益之和等于邊際成本邊際成本第三節(jié)第三節(jié) 公共物品和公共資源公共物品和公共資源D：社會(huì)需求曲線：社會(huì)需求曲線DB：B消費(fèi)者需求曲線消費(fèi)者需求曲線DA：A消費(fèi)者需求曲線

11、消費(fèi)者需求曲線E：公共物品均衡點(diǎn)：公共物品均衡點(diǎn)Q0：公共物品最優(yōu)數(shù)量：公共物品最優(yōu)數(shù)量T：社會(huì)總支付：社會(huì)總支付L：A消費(fèi)者的支付消費(fèi)者的支付N：B消費(fèi)者的支付消費(fèi)者的支付SPOQQ0DDBLNTDAE第三節(jié)第三節(jié) 公共物品和公共資源公共物品和公共資源2.公共物品與市場(chǎng)失靈公共物品與市場(chǎng)失靈公共物品的需求曲線是虛假的（不清楚需求公共物品的需求曲線是虛假的（不清楚需求價(jià)格；低報(bào)或隱瞞偏好，免費(fèi)乘車企圖）價(jià)格；低報(bào)或隱瞞偏好，免費(fèi)乘車企圖）市場(chǎng)機(jī)制分配給公共物品的資源總是不足的市場(chǎng)機(jī)制分配給公共物品的資源總是不足的（非競(jìng)用性，消費(fèi)上的機(jī)會(huì)成本為零）（非競(jìng)用性，消費(fèi)上的機(jī)會(huì)成本為零）第三節(jié)第三節(jié)

12、公共物品和公共資源公共物品和公共資源3.公共物品和成本收益分析公共物品和成本收益分析用來評(píng)估經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目或非經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目用來評(píng)估經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目或非經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目步驟：確定直接成本和間接成本；估算直接步驟：確定直接成本和間接成本；估算直接和間接收益；和間接收益；確定社會(huì)折現(xiàn)率，將費(fèi)用與效確定社會(huì)折現(xiàn)率，將費(fèi)用與效益折成現(xiàn)值益折成現(xiàn)值 ；比較費(fèi)用與效益的現(xiàn)值比較費(fèi)用與效益的現(xiàn)值 標(biāo)準(zhǔn)：收益大于或至少等于成本標(biāo)準(zhǔn)：收益大于或至少等于成本第三節(jié)第三節(jié) 公共物品和公共資源公共物品和公共資源三、公共選擇理論三、公共選擇理論集體選擇：所有參與者依據(jù)一定的規(guī)則通過相互協(xié)調(diào)來確定集體選擇：所有參與者依據(jù)一定的規(guī)則通過相互協(xié)調(diào)來確定

13、集體行動(dòng)方案的過程。集體行動(dòng)方案的過程。集體選擇的規(guī)則：集體選擇的規(guī)則：一致同意原則：一致同意原則：一項(xiàng)集體行動(dòng)方案只有在所有參加者都認(rèn)可一項(xiàng)集體行動(dòng)方案只有在所有參加者都認(rèn)可的情況下才能夠?qū)嵤５那闆r下才能夠?qū)嵤?。多?shù)規(guī)則：多數(shù)規(guī)則：一項(xiàng)集體行動(dòng)方案必須得到所有參加者中的多數(shù)一項(xiàng)集體行動(dòng)方案必須得到所有參加者中的多數(shù)認(rèn)可才能夠?qū)嵤ＵJ(rèn)可才能夠?qū)嵤?。加?quán)規(guī)則：加權(quán)規(guī)則：按實(shí)際得到的贊成票數(shù)（而非人數(shù)）的多少來決按實(shí)際得到的贊成票數(shù)（而非人數(shù)）的多少來決定集體行動(dòng)方案。定集體行動(dòng)方案。 否決規(guī)則：否決規(guī)則：每個(gè)參與者提出自己認(rèn)可的行動(dòng)方案，匯總后每個(gè)參與者提出自己認(rèn)可的行動(dòng)方案，匯總后每個(gè)成員否

14、決自己反對(duì)的方案。每個(gè)成員否決自己反對(duì)的方案。 第三節(jié)第三節(jié) 公共物品和公共資源公共物品和公共資源一、信息、信息的不完全和不對(duì)稱一、信息、信息的不完全和不對(duì)稱第四節(jié)第四節(jié) 信息的不完全和不對(duì)稱信息的不完全和不對(duì)稱信息不完全信息不完全 絕對(duì)不完全：絕對(duì)不完全：認(rèn)識(shí)能力的限制認(rèn)識(shí)能力的限制量的方面量的方面：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本身不能生產(chǎn)出足夠的信息并：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本身不能生產(chǎn)出足夠的信息并有效地配置它們。有效地配置它們。 信息不對(duì)稱信息不對(duì)稱 不同經(jīng)濟(jì)主體缺乏信息的程度不一樣。有些人比其不同經(jīng)濟(jì)主體缺乏信息的程度不一樣。有些人比其他人擁有更多的相關(guān)信息。他人擁有更多的相關(guān)信息。 二、信息和商品市場(chǎng)二、信息和商品

15、市場(chǎng)信息不完全時(shí)判斷質(zhì)量的方法信息不完全時(shí)判斷質(zhì)量的方法保修期限的長(zhǎng)短保修期限的長(zhǎng)短生產(chǎn)規(guī)模的大小生產(chǎn)規(guī)模的大小以價(jià)格來判斷以價(jià)格來判斷“平均質(zhì)量平均質(zhì)量” 第四節(jié)第四節(jié) 信息的不完全和不對(duì)稱信息的不完全和不對(duì)稱 q：平均質(zhì)量：平均質(zhì)量 P：價(jià)格：價(jià)格 qc：價(jià)格：價(jià)格質(zhì)量線質(zhì)量線價(jià)格質(zhì)量線向右上方傾斜，價(jià)格質(zhì)量線向右上方傾斜，表示平均質(zhì)量將隨其價(jià)格表示平均質(zhì)量將隨其價(jià)格的上升而上升；上升速度的上升而上升；上升速度遞減；與橫軸的交點(diǎn)大于遞減；與橫軸的交點(diǎn)大于零。零。 q/P：商品價(jià)值，隨價(jià)格的：商品價(jià)值，隨價(jià)格的上升，先升后降。上升，先升后降。PqqcOP1q1q*P*第四節(jié)第四節(jié) 信息的不完

16、全和不對(duì)稱信息的不完全和不對(duì)稱三、信息與保險(xiǎn)市場(chǎng)三、信息與保險(xiǎn)市場(chǎng)敗德行為敗德行為 保險(xiǎn)后，不采取措施來防止或避免可能的損失。保險(xiǎn)后，不采取措施來防止或避免可能的損失。 逆向選擇逆向選擇 又叫不利選擇，是由于道德風(fēng)險(xiǎn)引起的，即面臨道德風(fēng)險(xiǎn)的人所選擇的又叫不利選擇，是由于道德風(fēng)險(xiǎn)引起的，即面臨道德風(fēng)險(xiǎn)的人所選擇的結(jié)果不是最優(yōu)而是最壞。結(jié)果不是最優(yōu)而是最壞。 以保險(xiǎn)公司為例，投保人在購(gòu)買了全額保險(xiǎn)之后，其行為會(huì)變得不以保險(xiǎn)公司為例，投保人在購(gòu)買了全額保險(xiǎn)之后，其行為會(huì)變得不合情理。再如：醫(yī)療保險(xiǎn)合情理。再如：醫(yī)療保險(xiǎn)貴重藥品；家庭財(cái)產(chǎn)盜竊險(xiǎn)貴重藥品；家庭財(cái)產(chǎn)盜竊險(xiǎn)放松防范；放松防范；火災(zāi)險(xiǎn)火災(zāi)險(xiǎn)不

17、再注意防火甚至縱火；領(lǐng)取失業(yè)救濟(jì)金不再注意防火甚至縱火；領(lǐng)取失業(yè)救濟(jì)金努力尋找工作。努力尋找工作。敗德行為和逆向選擇的后果敗德行為和逆向選擇的后果破壞市場(chǎng)的效率，導(dǎo)致破壞市場(chǎng)的效率，導(dǎo)致“劣等品驅(qū)逐優(yōu)良品劣等品驅(qū)逐優(yōu)良品”或或“劣勝優(yōu)汰劣勝優(yōu)汰” 。 第四節(jié)第四節(jié) 信息的不完全和不對(duì)稱信息的不完全和不對(duì)稱四、信息與勞動(dòng)市場(chǎng)四、信息與勞動(dòng)市場(chǎng)勞動(dòng)市場(chǎng)的不完全信息與最優(yōu)工資策略確定勞動(dòng)市場(chǎng)的不完全信息與最優(yōu)工資策略確定 招聘者所出的工資水平與應(yīng)聘者的平均效率之間招聘者所出的工資水平與應(yīng)聘者的平均效率之間存在同向變化的關(guān)系存在同向變化的關(guān)系工資下降到零之前，平均效率已經(jīng)下降至零工資下降到零之前，平均

18、效率已經(jīng)下降至零工資提高對(duì)平均效率提高的影響是遞減的工資提高對(duì)平均效率提高的影響是遞減的 招聘者追求最大的工資效率：每單位工資水平上的招聘者追求最大的工資效率：每單位工資水平上的效率。效率。第四節(jié)第四節(jié) 信息的不完全和不對(duì)稱信息的不完全和不對(duì)稱五、信息不完全和激勵(lì)機(jī)制：委托五、信息不完全和激勵(lì)機(jī)制：委托代理問題代理問題委托委托代理問題代理問題 ： 委托人如何確保代理人按照自己的要求行事委托人如何確保代理人按照自己的要求行事?木馬計(jì)木馬計(jì) 委托人把自己的利益委托人把自己的利益“植入植入”到代理人的利益之中，到代理人的利益之中，或者或者“搭載搭載”到代理人的利益之上。到代理人的利益之上。 第四節(jié)第四節(jié) 信息的不完全和不對(duì)稱信息的不完全和不對(duì)稱六、信息不完全和激勵(lì)機(jī)制：委托六、信息不完全和激勵(lì)機(jī)制：委托代理問題代理問題1股東股東經(jīng)理經(jīng)理 ：股票期權(quán)計(jì)劃：股票期權(quán)計(jì)劃 公司給予它的經(jīng)營(yíng)者在一定的時(shí)間期限內(nèi)按照某公司給予它的經(jīng)營(yíng)者在一定的時(shí)間期限內(nèi)按照某個(gè)既定的價(jià)格購(gòu)買一定數(shù)量的本公司股票的權(quán)利。個(gè)既定的價(jià)格購(gòu)買一定數(shù)量的本公司股票的權(quán)利。報(bào)酬激勵(lì)：報(bào)酬激勵(lì)：向經(jīng)營(yíng)者提供了沒有任何風(fēng)險(xiǎn)的獲利機(jī)向經(jīng)營(yíng)者提供了沒有任何風(fēng)險(xiǎn)的獲利機(jī)會(huì)。會(huì)。所有權(quán)激勵(lì)所有權(quán)激勵(lì) ：購(gòu)買了股票之后成為了企業(yè)的