第二章：第三節(jié) 貨物進出口及技術進出口管理

1、第二章第二章 對外貿易法律制度對外貿易法律制度第二節(jié)第二節(jié) 我國貨物、技術進出口許可管理制度我國貨物、技術進出口許可管理制度進出口貨物許可管理的類型進出口貨物許可管理的類型p1 1、根據管制對象不同、根據管制對象不同v包括一般貨物進出口管制、機電產品進出口管制、重要工業(yè)品進出口管制p2 2、根據管制程度的不同、根據管制程度的不同v分為禁止進出口的貨物、限制進出口的貨物、自由進出口的貨物、關稅配額管理的進口貨物p3 3、根據管制手段的不同、根據管制手段的不同v分為配額管理和許可證管理兩種。一、進口管制一、進口管制( (一一) )禁止進口禁止進口v根據根據中華人民共和國對外貿易法中華人民共和國對外

2、貿易法第十六條和第十六條和第十七條的有關規(guī)定，屬下列情形之一的貨物、第十七條的有關規(guī)定，屬下列情形之一的貨物、技術國家禁止進口：技術國家禁止進口：(1)(1)危害國家安全或社會公共利益的危害國家安全或社會公共利益的(2)(2)為保護人的生命或者健康，必須禁止進口的：為保護人的生命或者健康，必須禁止進口的：(3)(3)破壞生態(tài)環(huán)境的：破壞生態(tài)環(huán)境的：(4)(4)根據中華人民共和國所締結或者參加的國際條約、根據中華人民共和國所締結或者參加的國際條約、協(xié)定的規(guī)定，需要禁止進口的。協(xié)定的規(guī)定，需要禁止進口的。1 1、禁止進口貨物管理規(guī)定禁止進口的商品、禁止進口貨物管理規(guī)定禁止進口的商品(1)(1)列入

3、列入禁止進口貨物目錄禁止進口貨物目錄商品商品 目錄第一批，保護自然生態(tài)環(huán)境和生態(tài)資源；目錄第一批，保護自然生態(tài)環(huán)境和生態(tài)資源； 目錄第二批，舊機電產品；目錄第二批，舊機電產品； 目錄第三、四、五批，對環(huán)境有污染的固體廢目錄第三、四、五批，對環(huán)境有污染的固體廢物；共有物；共有1313類。類。 (2)(2)國家有關法律法規(guī)明令禁止進口的商品。例如：國家有關法律法規(guī)明令禁止進口的商品。例如：20022002年年1212月月2525日，中國禁止美國牛肉進入中國市場。日，中國禁止美國牛肉進入中國市場。 (3)(3)其他其他 如右置方向盤的汽車，舊服裝，國產手如右置方向盤的汽車，舊服裝，國產手表復進口，黑

4、人牙膏等。表復進口，黑人牙膏等。2 2、禁止進口技術管理、禁止進口技術管理中國禁止進口限制進口技術中國禁止進口限制進口技術目錄目錄v1111個領域個領域2626項技術項技術 20012001年年1212月月2323日公布日公布( (二二) )限制進口限制進口 1 1、限制進口貨物管理、限制進口貨物管理采用許可證件管理和關稅配額管理采用許可證件管理和關稅配額管理(1)(1)許可證件管理許可證件管理 a a 原先的進口配額管理原先的進口配額管理 (絕對數量限制) 根據我國加入WTO議定書的承諾，自2004年1月1日起，取消成品油、天然橡膠、汽車輪胎的進口配額許可證管理；自2005年1月1日起，取消

5、汽車及其關鍵件的進口配額許可證管理；2005年起取消對于普通商品的數量加以限制,所以,現(xiàn)階段,我國只對3種特殊商品實行進口許可證管理,計83個8位HS編碼。實行進口許可證管理的貨物有：監(jiān)控化學品、易制毒化學品和消耗臭氧層物質。補充補充1 1、進口配額管理是國家對部分商品的進口所采用的，在、進口配額管理是國家對部分商品的進口所采用的，在一定時期內（一般是一年）規(guī)定數量總額，在限額內，一定時期內（一般是一年）規(guī)定數量總額，在限額內，經國家批準后允許進口，如超出限額則不準進口的措施。經國家批準后允許進口，如超出限額則不準進口的措施。是國家對一些重要商品以規(guī)定是國家對一些重要商品以規(guī)定絕對數量絕對數量

6、的方式來實現(xiàn)限的方式來實現(xiàn)限制進口的目的。它曾是我國進出口許可證管理制度最重制進口的目的。它曾是我國進出口許可證管理制度最重要的組成部分。要的組成部分。2 2、關稅配額管理指一定時期內（一般是一年），國家對、關稅配額管理指一定時期內（一般是一年），國家對部分商品的進口制定配額優(yōu)惠稅率并規(guī)定該商品的進口部分商品的進口制定配額優(yōu)惠稅率并規(guī)定該商品的進口數量總額，在限額內，經國家批準后允許按照配額內稅數量總額，在限額內，經國家批準后允許按照配額內稅率征稅進口，如超出限額則按照配額外稅率征稅進口的率征稅進口，如超出限額則按照配額外稅率征稅進口的措施。因此，關稅配額管理是一種措施。因此，關稅配額管理是一

7、種相對數量相對數量的限制。的限制。b b 許可證件管理（進口非配額管理許可證件管理（進口非配額管理) )v 非配額管理主要涉及對貨物品種的限制非配額管理主要涉及對貨物品種的限制. .由于國家主由于國家主要是通過許可證件而不是通過配額來進行管理要是通過許可證件而不是通過配額來進行管理, ,它可被稱它可被稱為為“非配額管理非配額管理”，又稱，又稱“許可證件管理許可證件管理”。v 許可證件不僅包括進出口許可證，而且包括許可證件不僅包括進出口許可證，而且包括對外貿對外貿易法易法、進出口貨物管理條例進出口貨物管理條例以及其他法律、行政以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的各種具有許可性質的證明、文件。其發(fā)放主法規(guī)

8、規(guī)定的各種具有許可性質的證明、文件。其發(fā)放主體是國家各有關經濟職能管理部門。例如：黃金產品進體是國家各有關經濟職能管理部門。例如：黃金產品進口準許證、音像制品進口批準單、進口廢物批準證書等。口準許證、音像制品進口批準單、進口廢物批準證書等。（2 2）關稅配額管理）關稅配額管理( (相對數量限制相對數量限制) )v 現(xiàn)有小麥、玉米、稻谷和大米、豆油、棕櫚油、菜子現(xiàn)有小麥、玉米、稻谷和大米、豆油、棕櫚油、菜子油、糖、羊毛、條毛、棉花和化肥十種實行關稅配額制油、糖、羊毛、條毛、棉花和化肥十種實行關稅配額制度。度。v v2 2、限制進口技術管理、限制進口技術管理v 限制進口技術實行目錄管理限制進口技術

9、實行目錄管理v 目前列入目前列入中國禁止進口限制進口技術目錄中國禁止進口限制進口技術目錄中屬于中屬于限制進口的技術主要包括生物技術、化工技術、石油煉限制進口的技術主要包括生物技術、化工技術、石油煉制技術、石油化工技術、生物化工技術、造幣技術等制技術、石油化工技術、生物化工技術、造幣技術等6 6個個領域的領域的1616項技術。項技術。 法律淵源：法律淵源：對外貿易法對外貿易法、技術進出口管理條技術進出口管理條例例、禁止進口限制進口技術管理辦法禁止進口限制進口技術管理辦法 管理辦法：屬于目錄范圍內的限制進口的技術，實行管理辦法：屬于目錄范圍內的限制進口的技術，實行許可證制度；未經國家許可，不得進口

10、。許可證制度；未經國家許可，不得進口。 申請程序：向有關部門申請技術進口申請程序：向有關部門申請技術進口取得取得中華人中華人民共和國技術進口許可意向書民共和國技術進口許可意向書 根據意向書簽訂技術根據意向書簽訂技術進口合同進口合同憑合同向外經貿主管部門申請技術進口許可憑合同向外經貿主管部門申請技術進口許可證證憑許可證辦理進口通關手續(xù)憑許可證辦理進口通關手續(xù)（三）自由進口（三）自由進口1 1、貨物自動進口許可管理、貨物自動進口許可管理 對部分屬自由進口貨物實行自動進口許可管理對部分屬自由進口貨物實行自動進口許可管理( (自動進口許可證明自動進口許可證明) )。v 申請程序：進口經營者向主管部門提

11、交自動進申請程序：進口經營者向主管部門提交自動進口許可申請口許可申請 發(fā)放自動進口許可證明發(fā)放自動進口許可證明2 2、進口技術合同登記管理、進口技術合同登記管理 對所有自由進口技術實行進口技術合同登記管理，對所有自由進口技術實行進口技術合同登記管理，發(fā)放技術進口合同登記證。發(fā)放技術進口合同登記證。二、出口管理二、出口管理（一）禁止出口（一）禁止出口v屬下列情形之一的貨物、技術國家禁止出口：屬下列情形之一的貨物、技術國家禁止出口：(1)(1)危害國家安全或社會公共利益的危害國家安全或社會公共利益的(2)(2)為保護人的生命或者健康，必須禁止出口的：為保護人的生命或者健康，必須禁止出口的：(3)(

12、3)破壞生態(tài)環(huán)境的：破壞生態(tài)環(huán)境的：(4)(4)根據中華人民共和國所締結或者參加的國際條約、根據中華人民共和國所締結或者參加的國際條約、協(xié)定的規(guī)定，需要禁止出口的。協(xié)定的規(guī)定，需要禁止出口的。1 1、禁止出口貨物管理規(guī)定、禁止出口貨物管理規(guī)定(1)(1)列入列入禁止進口貨物目錄禁止進口貨物目錄商品商品 目錄共兩批目錄共兩批 第一批第一批: :為了保護我國的自然生態(tài)環(huán)境和生態(tài)資源為了保護我國的自然生態(tài)環(huán)境和生態(tài)資源, ,禁止禁止出口的出口的. . 第二批第二批: :保護我國的森林資源保護我國的森林資源(2)(2)有關法律法規(guī)明令禁止出口的商品有關法律法規(guī)明令禁止出口的商品(3)(3)其他其他 如

13、禁止出口勞改產品如禁止出口勞改產品2 2、禁止出口技術管理、禁止出口技術管理 20022002年年1 1月月1 1日日 實施實施中國禁止出口、限制出口技術目中國禁止出口、限制出口技術目錄錄, ,凡屬于禁止出口的技術凡屬于禁止出口的技術, ,不得出口不得出口 該目錄涉及核技術、測繪技術、地質技術、藥品生產技該目錄涉及核技術、測繪技術、地質技術、藥品生產技術、農業(yè)技術等術、農業(yè)技術等2525個技術領域的個技術領域的3131項技術。項技術。 （二）限制出口（二）限制出口 1 1、限制出口貨物管理、限制出口貨物管理v 根據根據20052005年出口許可證管理貨物目錄年出口許可證管理貨物目錄，20052

14、005年實行出口許可證管理的年實行出口許可證管理的4747種貨物種貨物(316(316個個8 8位位HSHS編編碼碼) )，分別實行出口配額許可證、出口配額招標和出，分別實行出口配額許可證、出口配額招標和出口許可證管理?？谠S可證管理。（1 1）出口配額限制）出口配額限制包括出口配額分配管理、出包括出口配額分配管理、出口配額招標管理兩種方式口配額招標管理兩種方式 首先在國家各配額主管部門審領配額證明，然后首先在國家各配額主管部門審領配額證明，然后憑配額證明審領出口許可證。憑配額證明審領出口許可證。v出口配額分配管理出口配額分配管理v 按需直接分配的原則v配額招標管理配額招標管理v 招標分配的原則

15、v 招標的方式有兩種： 公開招標：將所有合格投標企業(yè)的投標價格由高到低進行排列，按照排序先后累計投標企業(yè)的投標數量，當累計投標數量與招標總量相等時，計入累計投標總量（即招標總量）的企業(yè)，即為中標企業(yè)。 協(xié)議招標：投標價格不低于招標委員會規(guī)定的最低投標價格水平的企業(yè)均為中標企業(yè)。(2)(2)出口非配額限制出口非配額限制 包括出口許可證、瀕危物種、敏感物項出口以及軍品出口等許可管理(3) (3) 紡織品出口配額管理紡織品出口配額管理( (被動配額管理被動配額管理) ) 2005年1月1日起，美國、加拿大、歐盟、土耳其四國已取消對中國的紡織品配額，紡織品出口實行自動出口許可管理2 2、限制出口技術管

16、理限制出口技術管理v 2002年1月1日實施的禁止出口、限制出口技術目錄以及敏感物項和技術出口許可證管理目錄3 3、自由出口、自由出口v 自由出口貨物、技術不受限制。v 對自由出口技術實行出口技術合同登記管理。v 針對出口美國、歐盟（25個成員國）以及香港特別行政區(qū)的列入紡織品出口自動許可目錄的紡織品實行自動出口許可管理。練習 單選(2004)v下列關于國家對限制進口貨物管理的表述錯誤的是A、國家實行限制進口管理的貨物，必須依照國家有關規(guī)定取得國務院外經貿主管部門或者由其會同國務院有關部門許可，方可進口B、實行配額或者非配額限制的進口貨物，采用配額許可證管理C、關稅配額內進口的貨物，按照配額內稅率繳納關稅D、關稅配額外進口的貨物，按照配額外稅率繳納關稅練習 多選(2004)1、我國對外貿易管制的法律淵源包括：A、由國家最高權力機關制定并由國家主席頒布實施的規(guī)范性文件B、由國家最高行政機關制定并由國務院總理頒由實施的規(guī)范性文件C、由我國民族自治區(qū)政府制定的地方條例和單行條例D、我國加入或締結的相關國際條約2、我國貨物、技術進出口許可管理制度的管理范圍包括：