iso14001內審檢查表

1、iso14001內審檢查表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.2環(huán)境方針環(huán)境方針的制定是否制定了文件化的環(huán)境方針？環(huán)境方針是否經最高管理者批準？VV環(huán)境方針的內容環(huán)境方針是否適合丁組織活動、廣品或服務的性質、規(guī)模寫環(huán)境影響？V環(huán)境方針是否對持續(xù)改進和污染預防作出承諾，對遵守有關環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求作出承諾環(huán)境力針是否提供建立和評申環(huán)境目標和指標的框架VV環(huán)境方針的傳達與管理如何向全體員工傳達的？采取了哪些方式？詢問員工，看員工是否了

2、解環(huán)境方針？為公眾獲得環(huán)境方針提供了何種方便？公眾如何獲得環(huán)境方針？VVVV環(huán)境方針是否得到實施檢查績效測量結果，確認方針是否得V到實施？環(huán)境方針的評審與修訂是否有定期評審環(huán)境方針的規(guī)定？最高管理者是否定期評審過環(huán)境方針？VV如何對環(huán)境方針進行修訂？V評審、修訂的依據是什么？V受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄提問文件查現(xiàn)場檢化是否進行了環(huán)境因素的補閱查4.3.1環(huán)境因素是否建立了環(huán)境因素識別和評價的程序有無環(huán)境因素識別和評價的程序？程序中是否包括環(huán)境因素識

3、別和評價的要求？VV是否對組織的活動、產品和服務中的環(huán)境因素進行了識別是否按程序要求識別環(huán)境因素？是否規(guī)定了識別的范圍和對象？是否有環(huán)境因素的活單？受審1FS門的環(huán)境因素有哪些？VVVV有什么方法和怎樣進行環(huán)境因素的識別是否規(guī)定了識別環(huán)境因素的方案？方法是否適宜？VV識別環(huán)境因素時，收集了哪些原始資料？V識別環(huán)境因素應把握的要點是否考慮三種狀態(tài)？是否考慮三種時態(tài)？是否考慮了環(huán)境因素的七種類型？是否考慮到可對其施加影響的相關方帶來的環(huán)境因素？VVVV如何進行環(huán)境影響評價有無規(guī)定環(huán)境影響評價的方法、準則和步驟？有無重大環(huán)境因素活單？評價結果是否合理？對新項目和變VVVV充識別和評價？受審核部門：編

4、制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內容是否適用參考文件檢查方法提問文件查閱現(xiàn)場檢查檢查結果記錄4.3.1環(huán)境因素如何對重大環(huán)境因素的控制進彳I策劃是否根據環(huán)境因素評價結果，制定了重大環(huán)境因素控制措施計劃？對重大環(huán)境因素的控制措施有哪些？VVV程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責任對潛在重大環(huán)境因素是否制正了應急準備和響應措施？V環(huán)境因素的住處能否及時更新有無更新信息的規(guī)定？是否按規(guī)定實施更新？VV在制定環(huán)境方針、目標和指標時，是否考慮了重大環(huán)境因素哪些重大環(huán)境因素列入目標和指標？其他環(huán)境因素如何控制？VVVV4

5、.3.2法律寫具他要求是否建立并保持了識別、獲得和更新法律與具他要求的程序程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法？程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道？V單位和人員，是否規(guī)定了收集頻次、途徑、登錄方法？該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更信息的跟蹤及負責人？該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關方傳達有關法規(guī)和其他要求方法和職責？適用丁本公司的法規(guī)和其他要求有哪些受審部門適用的法規(guī)有哪是否建立了法規(guī)和其他要求的活單？有無遺漏？受審部門適用的法規(guī)有哪些？受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內容是否適用參考文件檢查

6、方法檢查結果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.3.2法律寫具他要求法規(guī)信息是否及時變更由誰負責？做得如何？VVV如何向員工和其他相關方傳達法規(guī)信息如何進行內、外部溝通？誰負責？VV法規(guī)和其他要求的信息和需要r解法律法規(guī)和其他要求的員工面談，看其是否充分了解？員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果？VV本組織的守法情況及守法證明性文件過去、現(xiàn)在有無違法？各項環(huán)境標準是否y青楚？有無違背情況？有無守法證明性文件，如新建、擴建項目和技術改造項目的環(huán)境影響評價報告、三同時驗收報告，污染物監(jiān)測數據等？VVVV4.3.3組織是否設定了環(huán)境目標和指目標是否形成義件？V目標和指標標是否經領導批準？是否分解到有關的職能和層次

7、？VV設定目標和指標時應考慮的內容目標和指標的內容是否符合方針的要求？目標和指標的內容是否考慮了法規(guī)和其他要求？目標和指標的內容是否考慮了重大環(huán)境因素？VVV目標和指標的內容是否考慮了員工和相關方的觀點？目標和指標是否體現(xiàn)了持續(xù)改進的承VV諾？實現(xiàn)目標和指標的方案是否可行，是否考慮了技術上的總是財政及運作上的要求？目標和指標是否盡可能的具有可測量性，有無測量目標和指標的方法受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.3.3目標和指標目標和指標的

8、實現(xiàn)情況受審US門是否遠均有相應的目標和指標？目標和指標是否具體并盡可能量化？是否設置了必要的可測量參數？是否制正了頭施目標和指標的方案？企業(yè)資源是否能保證目標和指標的實現(xiàn)？是否明確了執(zhí)行部門和負責人？是否已向有關人員傳達？有關人員是否清楚？VVVVVVVVV有無目標和指標實現(xiàn)的證據檢查績效測量結果，確認目標和指標是否得到實現(xiàn)？VV目標和指標是否定期評審、修訂環(huán)境目標和指標是否定期評審、修訂？VV依據什么評審、修訂？目標和指標的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進？VV4.3.4環(huán)境管理方案是否制定了環(huán)境管理方案方案是如何制定、批準的？受wn有否相應的方案？是否所有的目標和指標都有相應的方案？VVV環(huán)境

9、管理方案的內容是否滿足標準要求是否明確了責任人？是否明確了實現(xiàn)目標和指標的措施、方法？是否明確了時間要求？是否規(guī)定了資源保證？VVVVVV管理者如何參與和支持環(huán)境活受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.3.4環(huán)境管理方案如何監(jiān)督方案的實施由誰負責方案的監(jiān)督？如何驗證方案實施的效果？VVVV方案能否保證目標和指標的實是否存在一個評審方案的過程？V現(xiàn)是否所有的目標和指標都有相應的方案？V有關人員是否參寫力案的制JE?V是否及時修-方案什么情況

10、下修訂方案？是否進行過修訂？VV4.4.1組織結構和職責是否明確規(guī)定了組織的組織結構、職責、權限是否有活晰的組織結構圖？相關職能部門或崗位的環(huán)境職責是否得到規(guī)定并形成義件？受審部門的環(huán)境職責是什么？VVVVV最高管理者的職責、權限是否明確了最高管理者的各項職責？最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當地明確了管理者代表的職責和權VVVV限？管理者代表的職責權限管理者代表是否對體系的建立、實施、保打負頁？是否向最高管理者報告環(huán)境管理體系析運行情況？VV管理者的作用管理者是否為實施、控制和改進環(huán)境管理體系提供必要的資源，包括人力資源、專項技能、技術和財務資源？提供資源的途徑是否明確？承擔管理職責的

11、人員，如何表明其對環(huán)境績效持續(xù)改進的承諾？VV動？受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.4.1組織結構和職責有關職責、權限是如何傳達到位的各部門、各類人員的職責權限是如何傳達的？各有關人員是否明確各自的職責權限？各類人員是否明確完成職責任務與實VVV現(xiàn)環(huán)境方針之間的關系？4.4.2培訓、意識和能力是否確定了對環(huán)境影響很大的各類人員的能力要求對人中的能力要求，是否包括對教育、培訓和經歷的要求？是否對人員能力勝任與否進行了培訓核？人員的安排是

12、否滿足要求？VV是否建立了確定培訓需求和實施培訓的程序組織是否制定了實施培訓的具培訓需求量如何確定的，是否考慮到職責、能力、文化程度以及面臨的環(huán)境因素的爪同情況的要求？培訓的對象是否包括所V體計劃是否根據需要修訂培訓計劃應接受培訓的人員是否都經過了有員工？組織是否根據培訓需求制定了培訓計劃？有沒有進行環(huán)境方針、目標和指標、意識、程序的培訓？有沒有應急準備和響應要求方面的作用和職責的培訓？對從事特殊工作的人員（包括可能具有生大環(huán)境影響崗位的人員）是否進行了培訓并進行了資格認定？對內審員是否進行了培訓？對臨時工是否進行了培訓？受審部門員工培訓情況如何？受審核部門:審核準則：ISO14001、體系文

13、件、適用法律法規(guī)ISO14001條款4.4.2培訓、意識和臺匕北檢查內容是否有效實施培訓程序和培訓計劃是否對培訓的有效性進行了評編制人/日期:審核日期:是否適用參考文件培訓是否有記錄?培訓后是否考核?提問批準人/日期：審核檢查方法文件查現(xiàn)場檢檢查結果記錄上述重點內容的培訓是否得以實施?培訓記錄的管理供方和承包方是否需要培訓？效果如何對從事可能產生重大環(huán)境影響的工作人員是否進行了培訓,效果如何以何種方式評價培訓的有效性？實際效果如何?VV培訓的內容是什么？V培訓的效果如何？V可能產生重大環(huán)境影響的崗位有哪些？是否明確？這類岡位的人員是否都接受了適當培訓？這類崗位的人員是否都能勝任所擔負的工VVV

14、V可編輯件？4.4.3信息交流是否制定了信息交流的程序？組織是否有住處交流的程序？程序中是否對住處交流的方式、內容作了規(guī)定？程序中是否規(guī)定了與相關方的信息交流？外部人員獲取環(huán)境方針的途徑和方法是否可行？是否方便？VVVV信息交流的記錄涉及重大環(huán)境因素的外部信息有無適當處理和記錄？是否保存有接收和答復員工意見建議的記錄？VV受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內容是否適用參考文件檢查方法提問文件查閱現(xiàn)場檢查檢查結果記錄4.4.3信息交流如何通報組織的環(huán)境方針和環(huán)境表現(xiàn)是否同員工、周圍居民進行過信息交流

15、？通報組織的環(huán)境方針和環(huán)境表現(xiàn)的方式是VV將環(huán)境管理體系審核和評審結果通報組織內有有關人員什么？是否將環(huán)境管理體系審核和評審結果VV的過程異常、緊急情況卜的信息如何交流通報組織內所有有關人員？信息通報采取何種方式？異常、緊急信息如何通報？受審部門涉及到哪些信息交流？VVVV同外部相關方的信息交流如何從環(huán)保局等單位獲取有關環(huán)境信息？是否參加有關機構組織的環(huán)?；顒?？是否同供方和承包方交流環(huán)境信息？VVVV4.4.4環(huán)境管理體系文組織是否有文件環(huán)境管理體系？相關文件是否齊全？文件是與環(huán)境管理體系相關的文件有多少？與受審部門相關的文件有多少？VV件書面形式還是電子形式？三同時報告、組織結構圖等是否保存

16、完好？電子形式文件的使用是否有效？VVVV環(huán)境管理體系文件是否覆蓋了標準中的要素并符合其要求？要素之間相互作用關系是否給予確定及描述？環(huán)境管理手冊的內容是否滿足ISO14001的要求？環(huán)境管理體系要素問的邏輯關系、文件的接口是否沽楚?VV查詢相關義件的途徑是否規(guī)定了查詢相關文件的途徑？文件是否便丁查閱？VV受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.4.5文件控制制定的文件控制程序是否符合要求程序內容是否完整，是否有可操作性？程序中是否對文件的

17、編制、批準、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定？程序文件是否有效版本？VV外來文件（如標準）是否包括在控制范圍之例？V是否規(guī)定了文件的保管辦法？是否規(guī)定了適時和定期評審文件的有效性？是否規(guī)定J對環(huán)境的運行起關鍵作用的崗位都應得現(xiàn)行有效文件？是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？VVVV文件的編寫、批準、發(fā)布、保管、修訂、評審情況所有文件是否字跡清楚？所有文件標識是否明確？文件發(fā)布前是否得到授權人的批準？所有文件是否均注明制定或VVVVV修訂日期？文件修改后是否重新批準？識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？使用處是否都使用適用文件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？

18、VVVVVV外來文件的控制是否對外來文件的收集、審查、批準、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補充和作廢等作了規(guī)定？執(zhí)行的如何？VV受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內容是否適用參考文件檢查方法提問文件查閱現(xiàn)場檢查檢查結果記錄4.4.5文件控制作廢文件的管理是否對保留的作廢文件進行標識和管理，以防止誤用？V4.4.6運行控制是否確定了與重大環(huán)境因素有關的運行與活動重大環(huán)境因素有哪些？與其相關的運行與確定了嗎？受審1FS門與重大環(huán)境因素有關的運行與活VVVVV動有哪些？如何確定的？V何時確定的？V對確定

19、了的與重大環(huán)境因對缺之程序指導可能偏離方針、目標素有的運行VV關的運行與活動是否進行了策劃，是否有程序之類的規(guī)是否制定了保持了管理程序？組織所使用的產品和服務中已識別的重大環(huán)境因素是否規(guī)定了管理規(guī)定？與環(huán)境有關的設備，是否有日常管理規(guī)定？是否有原材料供應的環(huán)境影響評價程序？化學品和設備入廠前是否評價？有無程序？VVVVVV運行程序是否有運行準則之類的內容？對關鍵設備和工序是否明確了須監(jiān)測的內容和控制限界值，有無支持的作業(yè)文件？運行控制是否充分？能否達到控制重大環(huán)境因素的目的？運行控制程序和作業(yè)指導書是否具備可操作性.有關程序和要求是否通報供方和承包方？采用何種方式通報?受審核部門：編制人/日期

20、：批準人/日期：審核準則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內容是否適用參考文件檢查方法提問文件查閱現(xiàn)場檢查檢查結果記錄4.4.6運行控制運行控制程序的執(zhí)行情況員工是否r解運行標準？實際動作是否嚴格按程序、作業(yè)指導書執(zhí)行？是否超越控制界限？是否按要求記錄？有關的運行記錄是否證明其遵守程序？VV是否向供方和承包方通報了與他們所提供的產品和服務有關的環(huán)境信息？V噪音管制車間及廠界噪音排放標準是多少？主要噪聲污染源有哪些？噪聲防治設施和方法有哪些？有無社區(qū)居民投訴？VVVV化學品管制化學品的保管狀況怎樣？是否按要求使用化學品？使用中是否存在滲漏情況？有

21、無搬運過程中防泄漏的規(guī)定？是否對員工進行了關丁油類及危險物質的培訓？VVVVV廢弁物管理廢弁物污染源及廢弁物種類有哪些？如何控制？確認是否向土地丟棄廢棄物，若有，則是否在規(guī)定范圍內？是否有危險廢弁物？如有，則如何控制？VVVVV受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001檢查內容是否適親文檢查方法檢查結一旦發(fā)生會產生怎樣的環(huán)境影響?條款用件提問文件查閱現(xiàn)場檢查果記錄4.4.6運行控制污水管理污水法定排放標準及內部排放標準是多少？污水排放源有哪些？確認工廠內外排水管網圖（邊界、排放口、最終排入點、地下滲透點等）。廢水

22、處理設施及其運行狀況如何？污水中有無法定有害物質？如有，怎么樣控制？污水池有無滲漏的可能性？VVVVVV廢氣管理大氣污染源（煙、塵排放）有哪些？VV受審核部門的大氣污染源有哪些？控制情況如何？確認大氣污染防治及其他法律法規(guī)等是否明確？有無須申報登記的大氣污染物排放？VV能源、資源管理有無節(jié)約能源、資源的規(guī)定？采取了哪些節(jié)約能源、資源的措施？VV4.4.7應急準備和響應組織中已識別的潛在事件或緊急情況有哪些？組織、部門中可能產生潛在事件或緊急情況的設備、場所、活動是否得到明確？可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？以往是否發(fā)生過？VVVVV受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO140

23、01、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.4.7應急準備和響應是否建立了應急準備與響應程序是否有程序？程序中是否規(guī)定J確定潛在事故或緊急情況的內容？是否針對潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置VVV是否有對程序進行評審、修訂的規(guī)定對策？依據程序作出響應，能否防止或減少環(huán)境影響針對事故和緊急狀態(tài)采取的對策能否起作用？對策是怎樣確定的？是否經過論證？是否有明確的處置程序、方法、措施和組織領導？是否有明確的職責和資源保證？有無與相關部門聯(lián)絡的規(guī)定？VVVVV有否對程序進行定期演練的規(guī)如何規(guī)定的？是否演練過？演練的效果

24、如何？是否根據演練結果對程序加以修改？有無上述記錄？VVVV受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄提問文件查現(xiàn)場檢是否有對程序進行評審、修訂的規(guī)定什么情況下評審？V什么情況下修訂？V是否明確規(guī)定當事故或緊急狀態(tài)發(fā)生V后要對程序進行評審并適時進行修訂？是否對修訂的程序進行評審、批準？V程序的更改是否有記錄？V閱查4.5.1監(jiān)測和測量有無監(jiān)測和測量程序是否建立并保持監(jiān)測和測量程序？監(jiān)測和測量程序是否覆蓋了具有重大環(huán)境影響的運行與活動的關鍵特性？通過具有重大環(huán)境影響的

25、運行與活動的關鍵特性的例行監(jiān)視和測量，能否保證相關活動處丁受控狀態(tài)？監(jiān)視和測量的方法、依據有無具體的規(guī)定？監(jiān)視和測量的依據是否符合法規(guī)要求。VVVVVV是否對組織的環(huán)境目標、指標、管理方案的完成情況進行例行檢查？是否對環(huán)境管理體系日常運作進行檢查？是否對環(huán)境績效（如噪聲強能否追蹤目標和指標的執(zhí)行情況？是否對環(huán)境菅理方案執(zhí)行情況進行追蹤？VV是否檢查運行控制程序？結果如何？是否檢查應急準備與響應程序的執(zhí)行情況？是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結果？對重點工序、設備的日常監(jiān)測，是否有記錄？VVVVV有無測定記錄？V度、污水排放量）進行測定？外部項目監(jiān)測是否由具有資格的單位進行？V受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內容是否適用參考文件檢查方法提問文件查閱現(xiàn)場檢查檢查結果記錄4.5.1監(jiān)測和是否定期評價法律、法規(guī)的有否程序規(guī)定要定期評價法律、法規(guī)V測量符合情況的符合情況