《備件管理辦法》(試行版)

1、備件管理辦法（試行版）第一章總則第一條為規(guī)范公司備件管理，發(fā)揮規(guī)模采購優(yōu)勢，提高保障能力，降低采購成本，根據(jù)部室、區(qū)域、子公司三級管控架構(gòu)要求，進一步優(yōu)化流程，提高效率，特制訂本辦法。第二條本辦法適用于石門海螺水泥有限責(zé)任公司（以下簡稱公司）及所屬各分廠、相關(guān)處室（以下簡稱備件使用部門）備件管理。第二章備件的分類與范圍第三條根據(jù)采購權(quán)限分為統(tǒng)購備件、委購備件和自購備件。其中統(tǒng)購備件按采購部門分為股份統(tǒng)購備件和區(qū)域統(tǒng)購備件。股份統(tǒng)購備件是指具有股份公司規(guī)模采購優(yōu)勢的備件及中心庫備件，主要包括耐磨耐熱件、鏈條、高壓電機、直流電機、大型低壓電機、中型以上變頻器及控制板件等。區(qū)域統(tǒng)購備件是指具有區(qū)域規(guī)

2、模采購優(yōu)勢的備件，主要包括鉚焊件、非標(biāo)加工件、熱電偶熱電阻及通用電氣自動化元器件等，其種類根據(jù)市場及實際消耗等情況由區(qū)域機電專業(yè)管理小組確定。委購備件是指交叉儲備備件、委購故障備件以及部分統(tǒng)購備件，根據(jù)評審結(jié)果，已明確價格和采購渠道委托招標(biāo)采購或直接采購的備件。自購備件是指非統(tǒng)購和非委購的備件，可自行組織招標(biāo)采購。第四條根據(jù)備件使用頻次，分為故障備件和常規(guī)消耗備件。故障備件是指主機設(shè)備主體結(jié)構(gòu)件、大型驅(qū)動裝置、傳動裝置以及重要控制單元等關(guān)鍵部件，此類備件的備貨周期長，單件價值高，損壞時間不易確定。常規(guī)消耗備件是指因疲勞、磨損、老化或燒蝕等原因，在一定的周期內(nèi)需要更換的備件，此類備件的損壞周期相

3、對明確第五條根據(jù)儲備地點及儲備方式分為公司備件、區(qū)域交叉儲備備件、中心庫備件和寄售備件。公司備件是指儲備目的為我公司單獨使用的備件，由我公司自行保管和使用。區(qū)域交叉儲備備件是指儲備目的為區(qū)域內(nèi)各子公司共同使用的備件，該類備件由區(qū)域?qū)I(yè)小組研討儲備數(shù)量和存放地點，指定子公司負責(zé)保管，儲備清單在更新時需報機電保全部審批，在需要使用時，由區(qū)域?qū)I(yè)小組審批出庫，并酌情及時補充儲備。中心庫備件是指儲備目的為各子公司共同使用的備件，該類備件主要為故障備件，存放在股份公司中心庫，其儲備品種和數(shù)量由機電保全部根據(jù)各公司計劃、設(shè)備運行現(xiàn)狀及歷史儲備來確定，當(dāng)需要使用時，由機電保全部審批出庫，并酌情及時補充儲備。

4、寄售備件是指為降低資金占用，在統(tǒng)購備件合同簽訂時，與供貨商約定，將其寄存在中心庫或區(qū)域子公司庫房的備件，該類備件管理方式為：出庫前由采購部門根據(jù)合同約定，指定庫房負責(zé)保管，賬目根據(jù)合同約定由甲方或乙方單獨處理，定期核對，或由雙方共同處理；備件出庫時，由使用單位辦理出庫手續(xù)，經(jīng)合同簽訂部門審簽后，書面告知備件供貨商；備件出庫后，按照“誰領(lǐng)用，誰消耗”的原則，根據(jù)合同約定定期進行結(jié)算。備件合同期滿后，寄售終止，剩余備件原則上返回備件供貨商。第六條按備件供貨商國別，分為國內(nèi)備件和進口備件。國內(nèi)備件是指從業(yè)主公司所在國境內(nèi)供貨商處購買的備件，國內(nèi)備件均以本幣結(jié)算。進口備件是指從業(yè)主公司所在國境外供貨商

5、處購買的備件，進口備件原則上以外幣結(jié)算。第七條以下物資不屬于本辦法備件管理范疇：工程機械備件；三角帶、“V”形帶、環(huán)形皮帶；滾動軸承及軸承座；橡膠密封件；二類電氣、光纖；潤滑油、脂；蓬布、收塵袋；貼第三章職責(zé)劃分第八條職責(zé)劃分設(shè)備保全處負責(zé)公司月度備件計劃申報、采購、消耗、庫存、庫齡管理；負責(zé)備件年度定額指標(biāo)編制與管控；負責(zé)自購、委購備件招標(biāo)采購與合同執(zhí)行；負責(zé)公司備件、區(qū)域交叉?zhèn)浼凹氖蹅浼墓芾?。供?yīng)處負責(zé)公司備件倉儲管理。保管員接貨時，首先應(yīng)索要備件送貨清單，并根據(jù)清單內(nèi)容做好到貨記錄。無送貨清單或?qū)λ拓浨鍐翁顚懖灰?guī)范，保管員可拒絕接收到貨備件。保管員負責(zé)到貨備件交接卸貨，并按照庫區(qū)規(guī)劃

6、分類擺放到貨備件；保管員對入庫備件外觀完好和數(shù)量無誤負責(zé)，對清點交接時出現(xiàn)的明顯外觀質(zhì)量和數(shù)量問題，保管員應(yīng)立即通知設(shè)備保全處業(yè)務(wù)人員，并做好相關(guān)記錄等待處理。備件卸車原則上由保管員負責(zé)，如超重等大型、批量備件需協(xié)調(diào)人員、吊車、叉車卸貨時，備件申報部門、設(shè)備保全處和供應(yīng)處相關(guān)人員應(yīng)及時到現(xiàn)場共同確定卸車方案，并協(xié)調(diào)人員、吊車及叉車卸貨。對已到貨的備件，保管員要日清日結(jié)完成備件信息系統(tǒng)錄入和驗收單填制工作，最遲時間不得超過三個工作日。第四章定額管理第九條備件的消耗實行定額管理，噸產(chǎn)品消耗定額是根據(jù)年度計劃備件消耗總量及產(chǎn)品總產(chǎn)量計算出的噸產(chǎn)品備件消耗計劃值。即：噸產(chǎn)品備件消耗定額=計劃備件消耗總

7、價/計劃總產(chǎn)量。其中：總產(chǎn)量=熟料總產(chǎn)量+水泥總產(chǎn)量/4第十條備件儲備分為中心庫備件儲備、區(qū)域交叉?zhèn)浼浼俺Ｒ?guī)備件儲備，備件儲備按部室、區(qū)域、子公司分級實行定額管理。區(qū)域交叉儲備備件及故障備件納入所在公司備件儲備總庫存。第十一條除交叉儲備備件和故障備件外，公司備件儲備實行庫齡控制，庫齡控制計劃按年確定。第十二條定額計劃的申報和評審。設(shè)備保全處每年11月份底前完成年度定額計劃的編制，經(jīng)公司辦公會討論通過后報區(qū)域?qū)I(yè)管理組。專業(yè)管理組審核后，形成區(qū)域年度定額計劃報機電保全部，機電保全部組織評審后，報股份公司審批。第十三條定額的分解與考核。備件定額經(jīng)股份公司審批下發(fā)后，設(shè)備保全處應(yīng)根據(jù)實際管理情況

8、進行逐項分解，按照生產(chǎn)區(qū)域和月度進行分解，落實到各二級單位和管理責(zé)任人。第五章計劃管理第十四條計劃申報、評審流程：備件計劃按附表一格式，采取自下而上的原則，根據(jù)附件二流程分級評審及審批。根據(jù)設(shè)備實際運行狀況及生產(chǎn)維修計劃，合理考慮備件采購周期及儲備量，按照班組、工段、分廠逐級進行備件的申報評審，設(shè)備保全處組織召開公司月度備件計劃評審會，形成公司備件計劃，每月28日前提交區(qū)域?qū)I(yè)組。備件計劃評審會公司領(lǐng)導(dǎo)必須參加，以確保計劃的嚴(yán)謹(jǐn)性。區(qū)域機電專業(yè)組根據(jù)子公司申報的計劃，組織區(qū)域月度計劃評審，股份統(tǒng)購備件計劃經(jīng)區(qū)域?qū)I(yè)組審批后，于次月2日前報機電保全部，非股份統(tǒng)購備件計劃反饋到相關(guān)公司落實采購。機

9、電保全部根據(jù)各區(qū)域統(tǒng)購備件計劃，組織相關(guān)部室進行計劃評審，評審要結(jié)合各區(qū)域子公司設(shè)備現(xiàn)狀、中心庫儲備備件使用情況、可調(diào)劑備件情況等進行。第十五條急件計劃：備件使用部門因現(xiàn)場出現(xiàn)需要可通過計劃申請表或?qū)ｎ}報告形式申報急件計劃。急件計劃按正常備件管理權(quán)限進行申報、審批及采購。備件使用部門必須將急件計劃補充到下月月度備件計劃中，原則上每月急件計劃不得超過2次。第十六條月度備件計劃有效期為3個月，如需采購須重新申報和評審。備件計劃中超期未采購的備件，要在備件相關(guān)臺賬上逐項注明原因，未采購比例超過30%的，要進行專題分析，對責(zé)任心不強造成計劃偏差較大的，要實行責(zé)任追究。第六章采購及合同管理第十七條分級審

10、批后的備件計劃或采購專題報告是備件采購合法依據(jù)，在對備件合同進行會簽時，屬非計劃采購的，要附按級審批的專題報告，屬計劃采購的，要在合同評審會簽單上進行說明。第十八條備件采購工作按照公司利益最大化要求，遵循“部室有優(yōu)勢部室做、區(qū)域子公司有優(yōu)勢區(qū)域子公司做”的原則，按部室、區(qū)域、子公司相結(jié)合的分級采購管理模式開展。（詳見附件三，分級采購方案）第十九條備件采購分為公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、議標(biāo)及網(wǎng)絡(luò)采購等方式。招標(biāo)和競標(biāo)采購要嚴(yán)格按國家相關(guān)法律法規(guī)及公司相關(guān)制度進行。在供應(yīng)商選擇方面，在同等性價比前提下，優(yōu)先從專業(yè)單位和生產(chǎn)廠家采購，原則上不從一般貿(mào)易性公司采購，禁止從資信低、誠信度差或者前期合作期間評價

11、差的供應(yīng)商采購。議標(biāo)采購僅適用于供貨渠道單一的特殊備件，或在前期使用中供貨渠道成熟，性價比高的少數(shù)備件的采購。議標(biāo)時，需由采購部門、使用部門及財務(wù)部門共同參與，形成采購意向后需以專題報告的形成，按級報給相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批后方可實施采購。網(wǎng)絡(luò)采購必須選擇大型正規(guī)的網(wǎng)站作為采購平臺，選擇好評率高的三家以上電商或?qū)嶓w供貨商進行詢比價，在合同會簽審批時，必須將網(wǎng)頁截圖及供貨商報價單作為詢比價依據(jù)。第二十條采購及審批權(quán)限。備件采購及審批流程詳見附件四。采購權(quán)限：股份統(tǒng)購備件由機電保全部牽頭組織采購；區(qū)域統(tǒng)購備件由區(qū)域機電專業(yè)組牽頭組織；委購備件和自購備件可由我公司自行負責(zé)采購。審批權(quán)限：備件單價在2萬元以內(nèi)的

12、由公司主要負責(zé)人審批后，簽訂合同。備件單價超過2萬需報機電保全部和裝備成套部審批；備件單價超過5萬元的經(jīng)機電保全部及裝備成套部審核后，報股份公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批，方可進行采購，不得化整為零或以其它任何方式規(guī)避報批。報審以專題報告的方式進行，審核內(nèi)容主要是備件必要性、供貨渠道及價格。第二十一條備件采購合同管理。采購合同的執(zhí)行流程詳見附件五。具體要求按照公司合同管理實施細則以及合同管理辦法執(zhí)行。第七章驗收、倉儲、領(lǐng)用及舊件管理第二十二條備件到貨后，備件保管員、使用部門與采購部門相關(guān)人員要依據(jù)合同條款對實物的數(shù)量、外觀及質(zhì)量進行驗收，并做好驗收記錄。驗收不合格，應(yīng)及時通知供應(yīng)廠商，進行退貨、索賠或協(xié)商解

13、決。第二十三條備件倉儲及領(lǐng)用按照公司物資供應(yīng)管理暫行辦法執(zhí)行。第二十四條對設(shè)備維修換下來的備件，應(yīng)由生產(chǎn)部門和設(shè)備管理部門共同鑒定，提交書面意見，經(jīng)鑒定可以使用的，應(yīng)修復(fù)再利用，對無修復(fù)價值的，可作報廢處理，具體按照公司廢舊物資管理辦法和修舊利廢管理辦法執(zhí)行。第八章基礎(chǔ)管理第二十五條備件臺賬管理。使用部門要配合設(shè)備保全處建立備件消耗管理臺賬，追蹤備件實際使用情況，及時掌握備件使用周期、質(zhì)量缺陷等；確因備件質(zhì)量未達到合同約定要求時，應(yīng)按合同規(guī)定，落實索賠。第二十六條備件目錄的編制。備件使用部門和管理部門要根據(jù)現(xiàn)場設(shè)備實際情況，結(jié)合相關(guān)說明書、圖紙、備件消耗等情況，編制備件目錄并及時修訂。第二十七

14、條備件信息系統(tǒng)管理。備件實施備件信息系統(tǒng)管理，備件信息管理按照公司備件信息管理辦法執(zhí)行。第九章附則第二十八條本辦法解釋權(quán)屬設(shè)備保全處。第二十九條本辦法自發(fā)布之日起施行，原備件計劃和采購管理辦法作廢。附件一:公司年月份機械類股份統(tǒng)購備件計劃序號備件名稱規(guī)格型號單位裝機數(shù)量庫存數(shù)量本年累計采購申報數(shù)量區(qū)域評審部室評審預(yù)算價用途購置原因備注1預(yù)算單價超過10萬兀需區(qū)域主任簽字。23456789公司年月份電氣類股份統(tǒng)購備件計劃序號備件名稱規(guī)格型號單位裝機數(shù)量庫存數(shù)量本年累計采購申報數(shù)量區(qū)域評審部室評審預(yù)算價用途購置原因備注1預(yù)算價超過10萬元需區(qū)域主任簽字。23456789區(qū)域電氣專業(yè)組組長:公司分管

15、裝備領(lǐng)導(dǎo):設(shè)備保全處:編制:公司年月份機械/電氣類區(qū)域備件計劃序號備件名稱規(guī)格型號單位裝機數(shù)量庫存數(shù)量本年累計采購申報數(shù)量區(qū)域評審部室評審預(yù)算價用途購置原因備注1預(yù)算價超過10萬元需區(qū)域主任簽字。23456789區(qū)域裝備/電氣專業(yè)組組長:公司分管領(lǐng)導(dǎo):設(shè)備保全處:編制:附件二:月度備件計劃申報評審流程圖崗位巡檢工、技術(shù)員（設(shè)備管理員、備件管理員等）申報備件計1r卜廠組織相關(guān)專業(yè)評審分廠備件計劃子公司備件計劃全處組織相關(guān)專業(yè)評審子公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核區(qū)域?qū)I(yè)組評審1子公司備件計劃1r子公司執(zhí)行區(qū)域?qū)I(yè)組長審核區(qū)域統(tǒng)購備件計劃«F股份統(tǒng)購備件計劃公司備件計劃電保全部評審公司備件計劃（0A公示

16、）公司領(lǐng)導(dǎo)審機電保全部執(zhí)行急件計劃申報評審流程圖附件三：備件分級方案為規(guī)范備品備件計劃和采購管理，發(fā)揮公司規(guī)模采購優(yōu)勢，降低采購成本，提高保障能力，對備品備件計劃、采購實行分級管理，分類主要為：一、統(tǒng)購備件，其范圍主要指：1、132kW及以上的低壓電機、132kW及以上低壓變頻器、2、窯主傳等傳動控制系統(tǒng)功率單元及控制板件等關(guān)鍵部件、3、余熱發(fā)電、水泥生產(chǎn)線DCSPLC控制系統(tǒng)中央處理單元、模塊等部件；4、高壓保護系統(tǒng)綜合保護、1000A以上的斷路器等備件，5、直流屏和UPS電池、觸摸屏、執(zhí)行器整機、噴碼機整機和噴頭等備件；6、計量設(shè)備、儀器儀表關(guān)鍵備件。7、耐磨耐熱件、輸送鏈條、斗提膠帶等;

17、8、單價在2萬元以上備件。二、故障備件及其修復(fù)件，其范圍主要指：1、高壓電機、直流電機；2、中壓變頻器的功率單元和控制系統(tǒng)板件（含整機）；3、破碎機轉(zhuǎn)子、窯輪帶、大小齒輪裝置、擋輪、托輪、立磨磨輥、大型油缸、回轉(zhuǎn)卸料器、風(fēng)機轉(zhuǎn)子等總成件及其關(guān)鍵部件;4、回轉(zhuǎn)窯、立磨、水泥磨等關(guān)鍵設(shè)備主減速機、立磨大型拉桿、輥壓機輥子及平油缸、篦冷機破碎輥等總成部件及其關(guān)鍵部件;5、海川公司大型故障備件的修復(fù)備件；6、進口設(shè)備國產(chǎn)化備件;7、水泥磨滑履瓦、磨機球面瓦、中空軸、端蓋板等部件；三、委托子公司采購備件范圍1、電機集電環(huán)、碳刷、風(fēng)葉、端蓋2、熱電偶、熱電阻、壓力變送器、電磁閥、電壓表、電流表、互感器、1

18、32kW以下低壓電機等備件；3、拉繩開關(guān)、跑偏開關(guān)、測速開關(guān)、壓力表、稱重傳感器4、信號隔離器、1000A以下的斷路器及常用電氣元器件；5、鉚焊件、非標(biāo)加工件；6、收塵、風(fēng)機、泵類、空壓機、氣動備件；7、堆取料機及輸送設(shè)備備件；8起重設(shè)備備件；9、裝（卸）車（船）機備件；10、制動器、聯(lián)軸器、液力偶合器；11、發(fā)電設(shè)備和鐵路設(shè)備備件；12、機電保全部書面委托的故障備件、統(tǒng)購備件、其它類型備件以及單價在2萬元以上的備品備件。附件四:備件合同簽訂流程1、委購備件、自購備件（且單價在2萬元以下）合同簽訂流程:購類別的臨時緊急備件采區(qū)域子公司的內(nèi)部月度采購計劃和公司批復(fù)的子公查看年度招標(biāo)合同無單價清單有單價清單子公司合同簽訂收集標(biāo)書部門聯(lián)系供貨單執(zhí)行年度合同合同簽訂部門財務(wù)處、分廠采購洽談*會簽