FDI技術(shù)外溢對上海經(jīng)濟(jì)的影響畢業(yè)論文

1、 . 畢 業(yè) 論 文 題 目 FDI技術(shù)外溢對經(jīng)濟(jì)的影響 英文題目 The Influence of Technical Overflow on Shanghais Economy18 / 26畢業(yè)論文（設(shè)計(jì)）選題報(bào)告學(xué)生指導(dǎo)教師論文（設(shè)計(jì)）題目FDI的技術(shù)外溢對經(jīng)濟(jì)的影響題目來源與意義題目來源：自擬意義：技術(shù)進(jìn)步既可以依賴于自身研究開發(fā)，也可以借助于對外界的模仿、吸收、消化與創(chuàng)新，即國際技術(shù)擴(kuò)散。我國FDI所處的就是FDI經(jīng)濟(jì)一體化初始階段，這一階段我國國資金，外匯儲備相對充裕，吸引FDI的主要目的就在于學(xué)習(xí)國外先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)而提升國相關(guān)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平。FDI對我國經(jīng)濟(jì)的總效應(yīng)開始轉(zhuǎn)

2、變?yōu)橐援a(chǎn)業(yè)升級與技術(shù)外溢效應(yīng)為主。因此，分析FDI 對東道國經(jīng)濟(jì)的影響效應(yīng)成為研究領(lǐng)域的重要方面。將FDI的技術(shù)外溢效應(yīng)延伸到區(qū)域，行業(yè)層面已成為該類研究的核心問題。論文題目研究領(lǐng)域狀況通過查詢相關(guān)專業(yè)權(quán)威的期刊，檢索到一些相關(guān)文章，大致看來，都是從計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度針對FDI技術(shù)外溢效應(yīng)進(jìn)行了實(shí)證分析。結(jié)果表明，在經(jīng)濟(jì)角度上，技術(shù)外溢的效應(yīng)是正的，促進(jìn)了技術(shù)的進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而且這種影響是穩(wěn)定的、長期的。在此基礎(chǔ)上，本文通過對近年來的相關(guān)數(shù)據(jù)分析，從區(qū)域的角度上重新審視FDI技術(shù)外溢給地區(qū)經(jīng)濟(jì)帶來正影響的同時(shí)出現(xiàn)的問題并提出相關(guān)改善策略。容提要或?qū)嵤┓桨?一) FDI技術(shù)外溢效應(yīng)綜述(二)

3、吸收FDI技術(shù)外溢的現(xiàn)狀與原因分析(三) 提高利用FDI技術(shù)外溢的建議主要觀點(diǎn)或主要技術(shù)指標(biāo)一.經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域一體化的趨勢,使得外商直接投資迅速增加而且成為國際間技術(shù)擴(kuò)散的主要方式,也成為發(fā)展中國家提高自己技術(shù)、管理水平的關(guān)鍵因素。二.外商直接投資所帶來的技術(shù)外溢效應(yīng)，通過多種渠道向外資接受國擴(kuò)散，本土企業(yè)的吸收能力是決定其利用技術(shù)外溢效應(yīng)程度大小的主要因素。三.跨國公司在利益最大化的驅(qū)使下，進(jìn)入資本越來越多的傾向于獨(dú)資企業(yè)，并且進(jìn)入各產(chǎn)業(yè)的比重呈現(xiàn)很大的差距，對本土企業(yè)利用外資技術(shù)外溢提高自身技術(shù)水平以與產(chǎn)業(yè)鏈的完善產(chǎn)生了很大的影響。四.本文基于此分析利用外資的現(xiàn)狀，概述其存在的問題并提出

4、相關(guān)的建議。主要參考文獻(xiàn)1 廣眾,任佳慧論我國外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)基于各地區(qū)19個(gè)制造業(yè)行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)分析J國際貿(mào)易問題,2005.(4).2 嚴(yán)兵. “以競爭換技術(shù)”戰(zhàn)略與外資溢出效應(yīng)基于我國工業(yè)部門相關(guān)數(shù)據(jù)的分析J財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì),2005.(1).3 徐國貞等.利用外資發(fā)展策略與實(shí)務(wù)M. :遠(yuǎn)東,2003.4徐芳，艷紅.我國外商直接投資的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析J學(xué)刊，2005.(1).5包群.外商直接投資、吸收能力與經(jīng)濟(jì)增長M：三聯(lián)書店，20066 飛翔，郭英.關(guān)于人力資本和FDI技術(shù)外溢關(guān)系的文獻(xiàn)綜述J.財(cái)貿(mào)研究,2005.(1)7莊芮. FDI流入的貿(mào)易條件效應(yīng)：發(fā)展中國家視角M對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué),2

5、0058周燕，齊中英.基于不同特征FDI的溢出效應(yīng)比較研究J中國軟科學(xué),2005.(2)9 胡軍外商直接投資區(qū)域選擇M經(jīng)濟(jì)科學(xué)，200610傳國.長三角與珠三角利用臺資的比較分析J中國軟科學(xué)，2005.(3).11 王洪慶.外商直接投資的貿(mào)易效應(yīng)分析M經(jīng)濟(jì)科學(xué),2007.12鄧楠.我國對外技術(shù)依存度50%,其中60%設(shè)備投資依靠進(jìn)口N.人民日報(bào),2005-12-9.13 包慧.我國吸收FDI技術(shù)外溢的現(xiàn)狀與原因D.大學(xué)商學(xué)院,2005.2-03.14Brainard, S. L.An empirical Assessment of Theproximity-Concentration Trad

6、e-Off Between Multinational Sales and TradeMAmerican Economic Review，1997.15Goldberg, L. S. & Klein, M. W.International Trade and Factor Mobility: An Empirical InvestigationJNBER Working Paper.,No. 7196,1999.摘 要 技術(shù)進(jìn)步成為影響一國或地區(qū)經(jīng)濟(jì)長期增長的關(guān)鍵因素。我國的“以市場換技術(shù)”是這一觀點(diǎn)最好的佐證，但在資本大量流入，我們犧牲市場的同時(shí)能否最大限度上的得到先進(jìn)的技術(shù)，這需要

7、我們思考。本文分析了產(chǎn)生FDI的技術(shù)外溢的原因、作用途徑，在對經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀，利用FDI技術(shù)外溢效應(yīng)的能力分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合FDI技術(shù)外溢效力發(fā)揮在受到的制約因素，總結(jié)出在利用跨國公司FDI技術(shù)外溢實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步過程中存在的問題，并提出相關(guān)的積極措施來促進(jìn)技術(shù)外溢效應(yīng)的產(chǎn)生，從而得到實(shí)質(zhì)性的技術(shù)進(jìn)步，不斷提高生技術(shù)能力，并成為其有效的經(jīng)濟(jì)助推器。關(guān) 鍵 詞外國直接投資、技術(shù)外溢、制約因素、政策建議ABSTRACTThe technology advancement becomes key factor on economy long-term growth to a country or distri

8、ct. Our country "to the market trades the technology" is this viewpoint best proof, but whether we can get advanced technology at the most quality or not on the basis of a lage number of capital inflows and we lose our market,which we need think carefully.This thesis through analyzing reas

9、on of the foreign direct investment technology overflow, the function way, the restriction factor,and analyzing the Shanghai economical present situation, the ability of Shanghai make use of the foreign direct investment technology overflow , unifies the FDI technology overflow potency display the r

10、estrictionfactor which receives in Shanghai, summarizing up questions of Shanghai make use of foreign direct investment technology overflow ,and proposed the correlation positive measure, the promotion technology overflow production, thus obtained the substantive technology advancement, unceasingly

11、enhanced Shanghai the technical ability, became the economical effective auxiliary booster.KEYWORDSForeign direct investment、 Technology overflow、 Restrictionfactor、 Policy proposal目 錄摘要 . .1Abstract. . . 2引言. 1.第一章 FDI技術(shù)外溢效應(yīng)綜述 . .11.1 FDI技術(shù)外溢效應(yīng)與其特點(diǎn) .11.2 FDI技術(shù)外溢的作用途徑 .31.3 實(shí)現(xiàn)FDI技術(shù)外溢的制約因素 .5第二章 吸收FD

12、I技術(shù)外溢的現(xiàn)狀與原因分析 .72.1 吸收FDI技術(shù)外溢的現(xiàn)狀概述. 7 2.2 經(jīng)濟(jì)吸收FDI技術(shù)外溢取得的成績.102.3 造成吸收FDI技術(shù)外溢現(xiàn)狀的分析.11第三章 提高利用FDI技術(shù)外溢的建議. . 13 3.1 外資獨(dú)資化傾向顯著13 3.2 外資間的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)小133.3 資企業(yè)吸收能力不足.143.4 產(chǎn)生技術(shù)外溢的環(huán)境不完善.14結(jié)束語.16參考文獻(xiàn).17辭.18引 言外商直接投資已成為支撐我國經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵因素。吸引FDI的目的也從彌補(bǔ)“雙缺口”轉(zhuǎn)變?yōu)槔肍DI技術(shù)外溢效應(yīng)學(xué)習(xí)國外的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)本國的技術(shù)進(jìn)步，經(jīng)濟(jì)跨越式發(fā)展。近年來，依靠自身的優(yōu)勢吸引外商直接投

13、資效果顯著。截止06年年底，累計(jì)吸收外資金額1145.35億美元，其中1000萬美元以上的項(xiàng)目合同金額達(dá)到831.94億美元。外資的大量進(jìn)入對利用FDI技術(shù)外溢效應(yīng)提供了有利條件。分析利用FDI技術(shù)外溢效應(yīng)時(shí)存在的問題以與如何有效的利用FDI技術(shù)溢出時(shí)帶來的福利，對于在盡可能短的時(shí)間實(shí)現(xiàn)“世界城市”的戰(zhàn)略目標(biāo)具有極大的意義。第一章 FDI技術(shù)外溢效應(yīng)1.1 FDI(Foreign Direct Investment )技術(shù)外溢與其特點(diǎn)1.1.1 FDI技術(shù)外溢的定義外商在東道國進(jìn)行直接投資，其先進(jìn)的研發(fā)能力、生產(chǎn)技術(shù)、經(jīng)營理念、管理經(jīng)驗(yàn)等通過各種途徑導(dǎo)致技術(shù)從外商投資企業(yè)部滲透到東道國企業(yè)的非

14、自愿外溢，并且這種無意識的技術(shù)外溢促進(jìn)了東道國企業(yè)技術(shù)水平、管理水平和人才素質(zhì)的提高，促進(jìn)了東道國創(chuàng)新能力的提高和生產(chǎn)力的進(jìn)步，刺激了該國的經(jīng)濟(jì)增長，是經(jīng)濟(jì)外部性的一種表現(xiàn)，是外商直接投資行為中的副產(chǎn)品。FDI技術(shù)外溢效應(yīng)主要表現(xiàn)在發(fā)展中國家。1.1.2 FDI技術(shù)外溢的類型FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)一般可分為兩類: 一類是產(chǎn)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng); 一類是產(chǎn)業(yè)間技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)。1. 產(chǎn)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)是指FDI對其所在東道國同一行業(yè)的競爭者會產(chǎn)生影響。產(chǎn)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)主要包括四個(gè)方面:(1) 外資的進(jìn)入在東道國市場引起激烈的競爭,迫使東道國同類企業(yè)采用先進(jìn)的生產(chǎn)方式和管理手段，探索更有效使用技術(shù)和其他的生產(chǎn)資

15、源的途徑，提高其生產(chǎn)效率、技術(shù)水平。(2) 東道國本國企業(yè)通過仿效外資企業(yè)的新工藝、新產(chǎn)品和先進(jìn)的組織管理技能,提升東道國的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和管理水平。(3) 外資企業(yè)對本地工人和管理者進(jìn)行培訓(xùn),逐漸提高東道國本地企業(yè)的人力資本素質(zhì)。(4) 東道國的當(dāng)?shù)仄髽I(yè)通過與外商投資企業(yè)的關(guān)聯(lián)活動獲得新技術(shù)帶來的利益，提高自身的生產(chǎn)率以與整個(gè)企業(yè)經(jīng)營效率。由于這些效應(yīng)帶來的價(jià)值是外商投資企業(yè)無法進(jìn)行部化的，因此成為一種溢出效應(yīng)。2.產(chǎn)業(yè)間技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)是指外商投資企業(yè)在東道國進(jìn)行業(yè)務(wù)活動時(shí)，對當(dāng)?shù)毓?yīng)商、購貨商會產(chǎn)生影響。主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面: (1) 后向聯(lián)系。外商投資企業(yè)向當(dāng)?shù)仄髽I(yè)購買加工原料或零部件是其間接影響

16、東道國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的主要方式。通過這種后向聯(lián)系，可以使東道國上游產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率提高，生產(chǎn)能力得到加強(qiáng)。同時(shí)，為保證其產(chǎn)品的質(zhì)量和競爭能力，外商投資企業(yè)往往會為供應(yīng)商提供諸如技術(shù)援助、咨詢、人員培訓(xùn)等服務(wù)，以幫助供應(yīng)商改善經(jīng)營管理，提高產(chǎn)品質(zhì)量。這種后向聯(lián)系，可促進(jìn)東道國上游產(chǎn)業(yè)技術(shù)重組，提高企業(yè)技術(shù)水平。再者，東道國國的中間產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)為了滿足外資企業(yè)對中間產(chǎn)品的質(zhì)量要求,也會主動學(xué)習(xí)而獲得的生產(chǎn)效率的提高。(2) 前向聯(lián)系。東道國企業(yè)通過購買外商投資企業(yè)較先進(jìn)的技術(shù)產(chǎn)品，與此同時(shí)其相關(guān)的維修和操作等技術(shù)也會向東道國企業(yè)轉(zhuǎn)移，對本地產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平產(chǎn)生影響?；蛘咄ㄟ^對來自外資企業(yè)優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的進(jìn)一步加工和制

17、造而獲得自身產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)效率的提高。1.1.3 FDI技術(shù)外溢的原因1.技術(shù)要素的外部性決定了其產(chǎn)生外溢的必然性信息和知識是技術(shù)要素的本質(zhì)表現(xiàn)，當(dāng)這種有用的技術(shù)信息在不同產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的企業(yè)家、設(shè)計(jì)者和工程師之間的流動，或者使其和生產(chǎn)過程相結(jié)合，在此過程中，技術(shù)要素產(chǎn)生了擴(kuò)散和傳播。2技術(shù)轉(zhuǎn)移的最有效途徑?jīng)Q定了技術(shù)通過FDI產(chǎn)生外溢的可能性技術(shù)轉(zhuǎn)移的途徑主要包括技術(shù)許可證和產(chǎn)、學(xué)、研聯(lián)盟。其中產(chǎn)、學(xué)、研聯(lián)盟包括合作研究、合作開發(fā)、合資生產(chǎn)等形式，是技術(shù)轉(zhuǎn)移的中效果最好和最有前景的途徑之一。在與以合作開發(fā)、合資生產(chǎn)等形式進(jìn)入的外商直接投資的聯(lián)系中，充分利用合作伙伴的知識技能和資源，發(fā)揮自己的優(yōu)勢，

18、補(bǔ)充自己的不足，有利于減少成本和風(fēng)險(xiǎn)，迅速獲取先進(jìn)技術(shù)，實(shí)現(xiàn)FDI的技術(shù)外溢。1.1.4FDI技術(shù)外溢的特點(diǎn)1. 動態(tài)性技術(shù)開發(fā)、創(chuàng)新機(jī)制等是一個(gè)動態(tài)的發(fā)展過程，倚于它們的技術(shù)外溢也呈現(xiàn)動態(tài)性的特點(diǎn)。2非自愿性跨國公司并不會自主把FDI資本的人力資本、R&D投入等轉(zhuǎn)移給本土企業(yè)，但又不可避免的外溢，而跨國公司子公司又無法獲取全部收益。3轉(zhuǎn)移效果好FDI技術(shù)外溢既包括設(shè)備、產(chǎn)品的硬件技術(shù)轉(zhuǎn)移，也包括技術(shù)服務(wù)、人才培養(yǎng)、營銷技能等軟件技術(shù)的滲透。同時(shí)，F(xiàn)DI技術(shù)外溢啟發(fā)了本地企業(yè)的創(chuàng)新意識，兩者間的相互作用增強(qiáng)了技術(shù)轉(zhuǎn)移的效果。4適用性強(qiáng)、適應(yīng)度高FDI技術(shù)外溢通常來源于同行業(yè)或關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)，

19、適應(yīng)于東道國經(jīng)濟(jì)，并且易于東道國工人所掌握，因此，使用性強(qiáng)、適應(yīng)度高。1.2 FDI 技術(shù)外溢的作用途徑FDI技術(shù)外溢的途徑通常包括：逆向設(shè)計(jì)、人力資本的流動、示效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)、合作研發(fā)活動、競爭效應(yīng)。1.逆向設(shè)計(jì)：東道國企業(yè)在對進(jìn)口制成品或中間品的研究、學(xué)習(xí)和模仿的基礎(chǔ)上，開發(fā)出具有競爭性的相似產(chǎn)品甚至制造出技術(shù)水平超過他們的產(chǎn)品。外企優(yōu)秀的產(chǎn)品以與捆綁在產(chǎn)品上的基本信息為技術(shù)溢出提供了渠道，對其產(chǎn)品的模仿也成為跟隨者所選擇的捷徑。2. 人力資本的流動：技術(shù)開發(fā)、創(chuàng)新機(jī)制的動態(tài)發(fā)展,使得人力資源的開發(fā)和管理的轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散作用日益增強(qiáng),外資企業(yè)技術(shù)和管理人員本地化的程度不斷提高,并掌握了先進(jìn)

20、的技術(shù)、知識以與管理技能,當(dāng)他們轉(zhuǎn)換雇主或自主創(chuàng)業(yè)時(shí),這種人才的流動有利于將外資企業(yè)經(jīng)過長期積累、高額投入的人力資源和知識技術(shù)存量轉(zhuǎn)移到東道國企業(yè)，產(chǎn)生由于人員流動帶來的技術(shù)外溢,而且這種現(xiàn)象會隨著東道國經(jīng)濟(jì)的不斷增長變的更加普遍。人員流動帶動的技術(shù)流動導(dǎo)致的技術(shù)外溢的方式是發(fā)展中國家取得技術(shù)溢出效應(yīng)的最主要的方式,也是意義更廣泛的技術(shù)溢出。3.示效應(yīng)：現(xiàn)代科技的發(fā)展導(dǎo)致生產(chǎn)分工愈加社會化,各生產(chǎn)者之間相互關(guān)聯(lián),相互依存,因此對跨國公司生產(chǎn)、經(jīng)營、銷售各環(huán)節(jié)上所運(yùn)用的技術(shù)、手段更容易觀察、學(xué)習(xí)和模仿。外國公司在向東道國企業(yè)進(jìn)行新產(chǎn)品、新技術(shù)的轉(zhuǎn)移過程中,也不可避免的傳播了產(chǎn)品、技術(shù)、工藝、管理

21、方式的信息,為東道國企業(yè)樹立了很好的示樣本,使地企業(yè)通過模仿改進(jìn)實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新.創(chuàng)新又與模仿之間相互作用,簡單的創(chuàng)新促進(jìn)了快速的模仿,低成本的模仿又導(dǎo)致創(chuàng)新的加速,實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新模仿創(chuàng)新的自我催化模式,不斷提升自身的生產(chǎn)管理能力。4. 產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)：關(guān)聯(lián)效應(yīng)是指一個(gè)產(chǎn)業(yè)對其他產(chǎn)業(yè)直接擴(kuò)散和帶動作用，特別是指依賴于市場關(guān)系,跨國公司與東道國企業(yè)之間所建立的一種長期性的供給方的聯(lián)系。在關(guān)聯(lián)關(guān)系的作用下,大量的知識、技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)以與國際營銷網(wǎng)絡(luò)從外國公司轉(zhuǎn)移到東道國企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)溢出, 同時(shí)東道國企業(yè)在與跨國公司的合作中逐步提高了自己的競爭力。產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)包括前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)和后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)：前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)是指由中

22、國當(dāng)?shù)貜S商為跨國公司的子公司提供產(chǎn)品市場營銷服務(wù)，或?qū)ζ浒氤善?、零部件、原材料提供加工組裝服務(wù)，造成技術(shù)向中國廠商的溢出。后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)是指由中國的當(dāng)?shù)貜S商為跨國公司的子公司提供原材料，而造成的技術(shù)向中國廠商的溢出。另一方面，作為跨國公司的客戶，為了保證產(chǎn)品質(zhì)量，外資方通常會演示和說明其新產(chǎn)品的質(zhì)量、特點(diǎn)、功能、使用方法，并提供安裝與售后服務(wù)，這兩種方式都有助于實(shí)現(xiàn)技術(shù)外溢。5. 合作研發(fā)活動：跨國公司與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)、大專院校與科研院所合作進(jìn)行研發(fā)活動, 會產(chǎn)生較強(qiáng)的技術(shù)溢出效應(yīng)?？鐕狙邪l(fā)活動全球化不僅表現(xiàn)為海外研發(fā)的增加上, 而且表現(xiàn)在跨國公司的海外研發(fā)機(jī)構(gòu)雇用了大批的當(dāng)?shù)乜萍既藛T, 并與當(dāng)?shù)?/p>

23、的企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和大專院校相互合作, 共同制造和共同分享,在這一過程術(shù)向外擴(kuò)散形成溢出效應(yīng)。6. 競爭效應(yīng)：跨國公司的進(jìn)入,在東道國市場引起激烈的競爭，但這種競爭不只針對東道國企業(yè),同時(shí)也影響著跨國公司。就東道國企業(yè)而言,對于有限的市場資源的爭奪，加劇了市場競爭，刺激當(dāng)?shù)仄髽I(yè)更加有效地使用現(xiàn)有的資源，加速制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新，采用更有效率的生產(chǎn)和管理手段，推動當(dāng)?shù)丶夹g(shù)效率的提高。另一方面，對于跨國公司來講，東道國技術(shù)的進(jìn)步又必然增加了自己的競爭難度，反過來刺激跨國公司采用更先進(jìn)的技術(shù)提高競爭力，實(shí)現(xiàn)了再一次的技術(shù)溢出。1.3 實(shí)現(xiàn)FDI技術(shù)外溢的制約因素1產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度 跨國公司FDI常分為水平型和

24、垂直型。水平型FDI是出于降低國際貿(mào)易成本的因素進(jìn)入東道國，與本地企業(yè)的競爭性大于合作性，而且產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)很小，技術(shù)溢出作用小。垂直型FDI是利用國家間的要素價(jià)格差異進(jìn)入東道國，并與本地上下游企業(yè)建立起多種業(yè)務(wù)聯(lián)系，由于產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度大，技術(shù)溢出的作用明顯。2FDI企業(yè)的技術(shù)含量先進(jìn)的技術(shù)是跨國公司在東道國競爭的強(qiáng)有力的武器，也是其獲得壟斷利潤的來源。因此，跨國公司對高端技術(shù)、核心技術(shù)嚴(yán)格封鎖。隨著跨國投資技術(shù)含量的提高，此類技術(shù)的轉(zhuǎn)移越來越多的采用部化轉(zhuǎn)移的方式，注定本地企業(yè)無法融入其技術(shù)體系之中，制約了技術(shù)的溢出，而跨國公司對本地企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓大多停滯在以硬件技術(shù)轉(zhuǎn)移為主的偏低水平上，溢出作用有限

25、。3FDI的投資方式獨(dú)資經(jīng)營的項(xiàng)目，與本地企業(yè)發(fā)生的聯(lián)系少，對于技術(shù)的保護(hù)性強(qiáng)，溢出渠道少，因此產(chǎn)生的技術(shù)外溢作用不強(qiáng)。合資經(jīng)營的項(xiàng)目，基于和本地企業(yè)的合作，建立的前后聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)，因而學(xué)習(xí)國外先進(jìn)技術(shù)和管理的機(jī)會明顯增多，為技術(shù)外溢提供了更大的可能性。4吸收能力技術(shù)外溢對東道國企業(yè)生產(chǎn)率的提高取決于本地企業(yè)自身的吸收能力。吸收能力越強(qiáng)，將技術(shù)轉(zhuǎn)化為自己的技術(shù)創(chuàng)新能力越強(qiáng)，享受到的技術(shù)溢出的好處就越多。相反，吸收能力差，外資企業(yè)間的能力差距大，學(xué)習(xí)過程發(fā)生的可能性就越小，技術(shù)的溢出作用也小。5競爭程度競爭越充分，溢出效應(yīng)越顯著。在充分競爭的行業(yè)中，東道國企業(yè)為了維護(hù)原有的市場份額，擴(kuò)大新的市場，通

26、過學(xué)習(xí)、研究、模仿先進(jìn)的產(chǎn)品技術(shù)，提高了生產(chǎn)效率，增強(qiáng)了企業(yè)的競爭力。同時(shí)，跨國公司受到東道國企業(yè)進(jìn)一步的競爭，為了使自己在市場上具備更強(qiáng)的競爭力，會采用更為先進(jìn)的技術(shù)，帶動技術(shù)外溢效應(yīng)的進(jìn)一步產(chǎn)生。反之，在競爭不充分的行業(yè)，跨國公司的進(jìn)入造成部分資企業(yè)市場萎縮，技術(shù)主導(dǎo)權(quán)丟失，甚至產(chǎn)生技術(shù)“擠出”效應(yīng)造成行業(yè)壟斷，抑制了技術(shù)溢出。6FDI行業(yè)、地域分布跨國公司FDI進(jìn)入的行業(yè)、地域過分集中，會使技術(shù)外溢的作用圍變的狹小，享受技術(shù)外溢效應(yīng)帶來福利的行業(yè)也縮小，同時(shí)因?yàn)榈赜虻倪^度集中，F(xiàn)DI技術(shù)外溢的發(fā)揮區(qū)域受到限制。第二章吸收FDI技術(shù)外溢的現(xiàn)狀與原因分析2.1吸收FDI的現(xiàn)狀概述2.1.1

27、利用FDI的基本狀況03-06年直接吸收外資情況表2-1指標(biāo)2003年2004年2005年2006年簽定合同項(xiàng)目（個(gè)）4217432140914061合資經(jīng)營818811601540合作經(jīng)營132954427獨(dú)資經(jīng)營3367342234423486簽定合同金額（億美元）110.64116.91138.33145.74合資經(jīng)營24.9025.4419.6224.27合作經(jīng)營5.686.402.662.86獨(dú)資經(jīng)營78.4583.00109.47117.37實(shí)際吸收外資金額（億美元）58.5065.4168.5071.07合資經(jīng)營18.4217.7014.2515.84合作經(jīng)營2.823.411.

28、621.86獨(dú)資經(jīng)營37.2144.1745.8753.30 資料來源： 根據(jù)歷年統(tǒng)計(jì)年鑒整理 從表2-1可以看出近年來利用外資增長平穩(wěn)。而07年吸收外資合同金額更是達(dá)到148.69億美元，增長2%，2007年在投資的國家和地區(qū)已達(dá)到130個(gè)?？偛拷?jīng)濟(jì)加快集聚。至07年年末，在落戶的跨國公司地區(qū)總部達(dá)到184家，投資性公司165家，外資研發(fā)中心244家。 資料來源于2007年XX統(tǒng)計(jì)年鑒.這都表明具有和外資接觸的較多機(jī)會和良好的吸收外資技術(shù)外溢效應(yīng)的環(huán)境。2.1.2FDI的產(chǎn)業(yè)投資所占比重 資料來源：根據(jù)歷年統(tǒng)計(jì)年鑒整理 圖2-1由圖2-1可知：歷年來外商直接投資中，第二產(chǎn)業(yè)的投資比重很大，累

29、計(jì)達(dá)到650.51億美元，占到總投資額的56.8%，其中投資工業(yè)的金額一度累計(jì)達(dá)到635.51億美元，占到投資第二產(chǎn)業(yè)總額的97.69%，幾乎覆蓋了整個(gè)產(chǎn)業(yè)，對于第三產(chǎn)業(yè)的投資比重也不斷增加，占到42.9%。06年外商在簽定的合同項(xiàng)目中，第三產(chǎn)業(yè)的投資為97.62億美元，占到簽定合同金額總數(shù)的66.98%，比05年增長33.45%，但第三產(chǎn)業(yè)的外資明顯偏向于房地產(chǎn)業(yè)，05年年底，第三產(chǎn)業(yè)合同外資中房地產(chǎn)占41.7%，交通運(yùn)輸、倉儲、郵電通訊占11%，批發(fā)和零售占12.56%，而其他高端服務(wù)業(yè)領(lǐng)域，比如金融保險(xiǎn)業(yè)、科教文衛(wèi)、技術(shù)服務(wù)業(yè)等三項(xiàng)總計(jì)不過占8%， 資料來源于2005年XX統(tǒng)計(jì)年鑒.第三

30、產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)高度化發(fā)展遲緩，也影響了外資在此領(lǐng)域的技術(shù)溢出。2.1.3 FDI的獨(dú)資傾向由圖2-2分析可知：外商在的投資中越來越多的傾向于獨(dú)資，此數(shù)據(jù)從03年的78.45億美元，占總投資金額的70.9%到06年的117.37億美元，占到總投資金額的80.5%，其比重的不斷增長嚴(yán)重影響了外資企業(yè)先進(jìn)的技術(shù)在本地溢出的可能性，而這一比例在1990年時(shí)還只占到30.8%。這必須引起當(dāng)?shù)卣闹匾?資料來源：根據(jù)歷年統(tǒng)計(jì)年鑒整理 圖2-22.1.4 企業(yè)R&D支出情況 資料來源：統(tǒng)計(jì)年鑒 2007 圖2-32005年企業(yè)科技投入情況<表2-2>類別科技經(jīng)費(fèi)投入占產(chǎn)品銷售收入的比重R&

31、amp;D經(jīng)費(fèi)部支出占產(chǎn)品銷售收入的比重外資企業(yè)1.7%0.9%資企業(yè)1.5%0.5%資料來源:十一五期間重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展報(bào)告.2005 由圖2-3，表2-2分析可知：用于研究和實(shí)驗(yàn)發(fā)展(R&D)支出的費(fèi)用呈現(xiàn)逐步增長的趨勢，根據(jù)每年的GDP總值，我們看出這項(xiàng)費(fèi)用占生產(chǎn)總值的比重也在逐年增長，從03年占生產(chǎn)總值比列的1.93%到07年的2.6%，說明用于技術(shù)研發(fā)的力度不斷加強(qiáng)。但此數(shù)據(jù)和外資企業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)比較，存在的差距還很大，從側(cè)面反映了我們吸收先進(jìn)技術(shù)的能力還很不夠。2.2 經(jīng)濟(jì)吸收FDI技術(shù)外溢取得的成績1. 產(chǎn)業(yè)配套、產(chǎn)業(yè)規(guī)模形成，產(chǎn)業(yè)鏈不斷完善、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，出口能力增強(qiáng)、出口市場

32、日益多元化。03-07年外貿(mào)出口商品總額（單位：億美元）表2-3貿(mào)易額 分類2003年2004年2005年2006年2007年一般貿(mào)易194.17273.46339.11433.04539.27加工貿(mào)易276.31427.74518.84637.69791.75機(jī)電產(chǎn)品292.52478.55602.47754.15985.54高新技術(shù)產(chǎn)品163.61288.68362.53442.81580.92資料來源：根據(jù)歷年統(tǒng)計(jì)年鑒整理 07年外貿(mào)出口市場結(jié)構(gòu)表2-4類別絕對值（億美元）比上年增長（%）外貿(mào)出口商品總額1439.2826.7亞洲579.1023.4日本170.5312.4中國125.0

33、822.6歐洲375.1034.9北美洲372.7922.1美國346.1122.4拉丁美洲50.5543.6大洋州38.1034.2資料來源：統(tǒng)計(jì)年鑒 2007 通過表2-3看出：外貿(mào)出口結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化。一般貿(mào)易和加工貿(mào)易增長平穩(wěn)，07年增幅分別為24.5%和24.9%，機(jī)電產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增長快速。表2-4的數(shù)據(jù)表明了外貿(mào)出口的市場日益多元化。2. 培養(yǎng)了一批現(xiàn)代企業(yè)技術(shù)管理人在跨國公司本土化的進(jìn)程中，跨國公司人力資源逐漸轉(zhuǎn)向本地化，其先進(jìn)的管理體制，優(yōu)質(zhì)的工藝水平也在本地化的過程中傳授給了本土人員，培養(yǎng)了一批現(xiàn)代企業(yè)技術(shù)管理的人才，在這些人轉(zhuǎn)換雇主、自主創(chuàng)業(yè)時(shí)成為本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中流砥柱

34、。3. 推動了體制、觀念創(chuàng)新 在與跨國公司的各種商務(wù)交往活動中,跨國公司先進(jìn)的體制、理念對本土企業(yè)產(chǎn)生了重要的影響，在學(xué)習(xí)其體制、理念促進(jìn)自身企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展的同時(shí)，推動了自身的體制、觀念創(chuàng)新。2.3 吸收FDI技術(shù)外溢現(xiàn)狀的分析2.3.1 投資方1 獨(dú)資化傾向外資企業(yè)在技術(shù)利潤最大化的因以與我國市場準(zhǔn)入限制的放寬客觀條件的驅(qū)使下，投資方式越來越多的轉(zhuǎn)向獨(dú)資，并且在的投資方式中處于主體地位，而對于合資企業(yè)，外商也通過增資控股等手段，逐步占據(jù)主導(dǎo)地位。技術(shù)控制的加強(qiáng)對技術(shù)的溢出產(chǎn)生了負(fù)效應(yīng)。2 人才戰(zhàn)略跨國公司為人才提供了優(yōu)越的環(huán)境，極力挽留人才同時(shí)也以環(huán)境優(yōu)勢造成的強(qiáng)大的吸引力挖掘本土企業(yè)的優(yōu)秀

35、人才，造成技術(shù)的逆向擴(kuò)散。3 技術(shù)轉(zhuǎn)讓水平跨國公司為了保持其在先進(jìn)技術(shù)的壟斷性，贏得在東道國市場的競爭優(yōu)勢，因此，對東道國往往只轉(zhuǎn)讓相對先進(jìn)的技術(shù)，而對于核心技術(shù)嚴(yán)格控制，更多的關(guān)鍵技術(shù)要通過東道國企業(yè)的自主開發(fā)獲得，因此溢出效應(yīng)弱化。4 技術(shù)競爭策略跨國公司為了避免本地企業(yè)對其先進(jìn)產(chǎn)品的快速模仿，失去在技術(shù)上的優(yōu)勢而往往采用專利等多種手段對產(chǎn)品層層包裹、嚴(yán)加保護(hù)，本地企業(yè)基于模仿制造與之相競爭的產(chǎn)品常常受到影響。5占領(lǐng)產(chǎn)業(yè)鏈高端本土企業(yè)在與外資企業(yè)的合作中，跨國公司常占據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈的高端，而本土企業(yè)卻無法取得全球化產(chǎn)業(yè)鏈中的更主動的地位，產(chǎn)業(yè)的升級、結(jié)構(gòu)的優(yōu)化受阻。2.3.2接受方1. 吸收能力

36、弱企業(yè)的吸收能力相對于國較強(qiáng)，但在全球圍來講吸收能力不足。企業(yè)的規(guī)模、股權(quán)結(jié)構(gòu)，影響了企業(yè)的資金投入能力，據(jù)調(diào)查顯示，日本引進(jìn)技術(shù)和引進(jìn)技術(shù)消化創(chuàng)新的投入比例是1：7 ，國為1：5 ，而03年，我國這一比例是1：0.07 ，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于1：10的國際上公認(rèn)的技術(shù)引進(jìn)費(fèi)與消化費(fèi)的合理比例。 數(shù)據(jù)來源于:邵昌平.市場換技術(shù)需新戰(zhàn)略思維N.中國產(chǎn)經(jīng)新聞報(bào),2007-4-03.投入經(jīng)費(fèi)的不足直接影響了本國企業(yè)的吸收能力，制約了再一次的模仿創(chuàng)造。本土企業(yè)吸收能力不足還表現(xiàn)在人力資本存量不足、缺乏專門的技術(shù)人才以與外資的技術(shù)差距、管理水平上。2. 法規(guī)、制度不完善外資的進(jìn)入，其先進(jìn)的技術(shù)、雄厚的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、成熟

37、的管理營銷手段、完備的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)絡(luò)，會排擠資企業(yè)，從而削弱資的市場占有率，逐漸形成行業(yè)壟斷，占據(jù)主導(dǎo)地位。而市場缺乏抑制跨國公司壟斷的規(guī)行為、立法，難以形成公平的競爭格局，資無法與外資分庭抗?fàn)帲茈y對外資造成競爭壓力而促使技術(shù)外溢。3.優(yōu)惠待遇為了吸引外資，我們給予跨國公司較地企業(yè)更大的優(yōu)惠，這種優(yōu)惠造成本土企業(yè)的壓力增大，本來就面對外資進(jìn)入的激烈競爭，而給予的優(yōu)惠條件使地企業(yè)在與外資企業(yè)競爭的道路上困難重重，利潤上的損失導(dǎo)致科研投入資金的減少，阻礙了企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，研發(fā)創(chuàng)新，影響了資企業(yè)吸收FDI所帶來的技術(shù)外溢的程度。第三章 提高利用FDI技術(shù)外溢的建議FDI的技術(shù)溢出對經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了顯著的正面影

38、響，促進(jìn)了其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，培養(yǎng)了一批高素質(zhì)人才以與推動了觀念創(chuàng)新，但在吸引FDI、如何更有效的利用其產(chǎn)生的外溢效應(yīng)是還存在問題。因此，本文在對利用FDI技術(shù)外溢的現(xiàn)狀分析基礎(chǔ)上，概括出如下問題并提出建議。3.1 外資獨(dú)資化傾向顯著 1990年吸收外商直接投資項(xiàng)目中，獨(dú)資經(jīng)營合同金額僅占0.66億美元，占合同金額的30% ，然而截止06年年底，此數(shù)字達(dá)到117.37億美元，占合同金額的80.53% ，而且這一比例還在呈現(xiàn)不斷上升的趨勢。 獨(dú)資化的大趨勢使得本地企業(yè)想通過合資、合作的方式引進(jìn)技術(shù)，學(xué)習(xí)先進(jìn)理念的想法變的不切實(shí)際，良好接觸的機(jī)會和途徑減少，削弱了外企對地企業(yè)的外溢效應(yīng)。建議：外

39、商的獨(dú)資傾向不可避免，因此對于FDI的引進(jìn)就更該謹(jǐn)慎。應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同行業(yè)和地區(qū)的特點(diǎn)來選擇和引導(dǎo)跨國公司以最適當(dāng)?shù)男问竭M(jìn)入中國。對于一些國企業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)較好， 吸收能力較強(qiáng)， 已經(jīng)形成一定規(guī)模的行業(yè)和地區(qū)， 我們可以適當(dāng)增加跨國公司的股權(quán)比例， 或吸引跨國公司來華建立獨(dú)資企業(yè)， 以期望其能夠帶來更多的先進(jìn)技術(shù)， 增加國部門的學(xué)習(xí)機(jī)遇。而對于一些基礎(chǔ)較差， 起步較晚的行業(yè)和地區(qū)而言， 應(yīng)加強(qiáng)有關(guān)對外資所有權(quán)和并購吸引外資政策的制定和管理，鼓勵(lì)跨國公司以合資合作的形式來進(jìn)入國市場， 從而能夠最大限度地發(fā)揮跨國公司的技術(shù)外溢效應(yīng)。 張宇.外資企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)與 FDI 技術(shù)外溢效應(yīng)理論與實(shí)證J.世界經(jīng)濟(jì)研究

40、,2006.(11). 3.2 外資與本地產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)小外資企業(yè)在加工貿(mào)易行業(yè)投資增多，并以進(jìn)料加工為主，這表明外資企業(yè)僅以本地作為生產(chǎn)加工基地，關(guān)鍵技術(shù)、零件依賴與進(jìn)口使得跨國公司在企業(yè)納入全球化生產(chǎn)技術(shù)鏈上極少，與本地企業(yè)的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度較低，相應(yīng)技術(shù)溢出受限，導(dǎo)致對本地高新技術(shù)產(chǎn)品的配置能力、外資企業(yè)產(chǎn)品的國產(chǎn)化率不高。建議：第一，在招商引資過程中盡量引進(jìn)關(guān)聯(lián)效應(yīng)強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)，延長產(chǎn)業(yè)鏈，針對個(gè)別跨國企業(yè)對某個(gè)行業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈有巨大影響的，政府可以給予優(yōu)惠，向有助于形成產(chǎn)業(yè)鏈，強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)的項(xiàng)目傾斜。比如電子通訊、IT行業(yè)。第二，企業(yè)應(yīng)努力提高自己的技術(shù)水平，以“特定需求配置”的方式，做好成為跨國公

41、司供應(yīng)商的積極準(zhǔn)備，主動將自己納入其產(chǎn)業(yè)鏈中。 第三，政府也應(yīng)該在完善產(chǎn)業(yè)基地，創(chuàng)造承接跨國公司先進(jìn)制造業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的條件，發(fā)揮積極作用。3.3 資企業(yè)的吸收能力不足由于本土企業(yè)與外資企業(yè)還存在著較大的技術(shù)差距，大多企業(yè)的規(guī)模偏小，影響了對外資企業(yè)先進(jìn)技術(shù)的吸收、消化和創(chuàng)新的資金投入，以與企業(yè)在人才方面的欠缺、創(chuàng)新意識淡薄都不同程度上的影響了企業(yè)的吸收能力。建議：第一，加大R&D投資,加強(qiáng)對企業(yè)員工的教育培訓(xùn),結(jié)合自身現(xiàn)實(shí)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新,減少對跨國公司的技術(shù)依賴,縮小與外資企業(yè)的技術(shù)差距。第二,本地企業(yè)應(yīng)該學(xué)習(xí)外企采用人才戰(zhàn)略.培養(yǎng)并挖掘高級技術(shù)人才,提高人力資本存量,增強(qiáng)企業(yè)的吸收能力。第三,加大企業(yè)的股權(quán)改革力度,使企業(yè)解脫束縛,激發(fā)科技人員的創(chuàng)新熱情和創(chuàng)新意識,投資技術(shù)的資金上靈活有效。第四,鼓勵(lì)本地企業(yè)與國大專院校合作創(chuàng)新,建立高效的研發(fā)機(jī)制和創(chuàng)新機(jī)制。3.4 產(chǎn)生技術(shù)外溢的環(huán)境不完善這種不完善的主要表現(xiàn)是：政策法規(guī)不完善、政府的作用不夠、外資政策存在偏差、競爭機(jī)制不完善。建議：第一，政府加快引進(jìn)外資法律的制定和相關(guān)法規(guī)的配套完善，對于跨國公司的行業(yè)壟斷、非法并購、不正當(dāng)競爭的行為采取行之有效的行動，避免本土企業(yè)受到損害，