第三章管理研究設(shè)計(jì)

1、第三章管理研究設(shè)計(jì)n研究設(shè)計(jì)（research design）是對(duì)研究課題的規(guī)劃，也是謀求新發(fā)現(xiàn)的策略。研究設(shè)計(jì)的兩個(gè)目的： 1、辨識(shí)主題、提煉主題（問(wèn)題辨析） 2、論證和驗(yàn)證主題（假設(shè)論證，假設(shè)檢驗(yàn)）n管理專業(yè)研究生在撰寫論文時(shí)，選題容易犯兩類錯(cuò)誤： 1、將研究領(lǐng)域與研究問(wèn)題混為一談； 2、選題希望解決的大問(wèn)題。n研究設(shè)計(jì)過(guò)程可以用圖3-1表示。4/3/202224/3/202234/3/20224u對(duì)于研究生來(lái)說(shuō)，選擇適當(dāng)?shù)难芯繂?wèn)題（問(wèn)題辨析或稱問(wèn)題闡明，problem formulation）可能是研究工作中最困難的一步，為了找到合適的論文題目可能要經(jīng)歷許多不眠之夜。u為找到合適的問(wèn)題而

2、花費(fèi)較多精力是值得和必要的。辨識(shí)問(wèn)題分兩步：選擇一個(gè)范圍較廣泛的研究領(lǐng)域。研究領(lǐng)域的提出一方面來(lái)自人們的好奇心，好奇心的表現(xiàn)形式便是興趣；另一方面，來(lái)自職業(yè)的需要和對(duì)實(shí)際管理問(wèn)題的關(guān)心。4/3/20225選擇一個(gè)范圍較廣泛的研究領(lǐng)域。理工科背景的研究生偏好某種理論或方法，問(wèn)題尚未辨析清楚就提出要用某種數(shù)學(xué)方法或模型，讓問(wèn)題適應(yīng)他感興趣的方法。文科背景的研究生偏好系統(tǒng)的理論框架，把某領(lǐng)域的知識(shí)統(tǒng)統(tǒng)都統(tǒng)進(jìn)自己的框架中，用類似教材的寫法完成論文。上述兩偏好都沒(méi)有區(qū)分開(kāi)“研究”與“學(xué)習(xí)”的區(qū)別：研究是問(wèn)題導(dǎo)向的；學(xué)習(xí)是方法導(dǎo)向的。4/3/20226u將研究領(lǐng)域細(xì)化為研究問(wèn)題，研究問(wèn)題提出過(guò)程就是研究領(lǐng)

3、域問(wèn)題分類、問(wèn)題定位和變量篩選的過(guò)程。首先，確定對(duì)問(wèn)題域的研究視角和切入層面；然后，尋找研究主題。一、辨析要素一、辨析要素u問(wèn)題辨析階段主要找出問(wèn)題和提出假設(shè)。在辨析過(guò)程中要明確以下幾個(gè)問(wèn)題： 1 1、分析單位、分析單位( (units of analysis) 分析單位指研究對(duì)象或要素。4/3/20227管理研究中的五種分析單位：（1）個(gè)人（individual）（2）群體（group）（3）組織（organization） 指具有共同目標(biāo)和正式分工的群體，象企業(yè)、醫(yī)院、學(xué)校、政府機(jī)構(gòu)等。（4）項(xiàng)目（program）（5）社會(huì)（人工）產(chǎn)品（social artifact） 指人們生產(chǎn)的各種有

4、形和無(wú)形的產(chǎn)品。4/3/20228管理研究涉及的問(wèn)題繁多，但辨別出分析單位，對(duì)于論證階段的數(shù)據(jù)收集和分析尤為重要。要清晰地認(rèn)定分析單位，這樣可以避免出現(xiàn)錯(cuò)位的毛病。e.g. p. 86對(duì)某企業(yè)的調(diào)查報(bào)告；在不同車間進(jìn)行的對(duì)企業(yè)高層管理者的支持率調(diào)查。數(shù)據(jù)源要出自分析單位。若做不到這一點(diǎn)，必然會(huì)引起偏差，研究者要注意注意這種偏差。研究論文要明確分析單位，在論證過(guò)程中前后涉及的分析單位（研究對(duì)象）要統(tǒng)一。e.g. p. 86 研究企業(yè)委托代理的論文。4/3/202292 2、研究側(cè)重點(diǎn)（研究側(cè)重點(diǎn)（points of focus)一項(xiàng)研究工作的范圍總是有限的，研究設(shè)計(jì)初期要不斷地“聚焦”，縮小研究

5、范圍。在確定分析單位之后，接下來(lái)就是要考慮這些分析單位的哪些方面，一般說(shuō)來(lái)，可以從(1)門類、(2)特性、(3)行為三個(gè)方面來(lái)“聚焦”。上述三項(xiàng)內(nèi)容本身以及門類特性、特性行為、和門類特性行為之間的組合和互動(dòng)機(jī)理等均可構(gòu)成研究的主要內(nèi)容。圖3-2表示研究側(cè)重點(diǎn)“聚焦”的過(guò)程。4/3/2022104/3/2022113 3、時(shí)間維度、時(shí)間維度在明確分析單位以后，需要從時(shí)間維度來(lái)標(biāo)定研究問(wèn)題，將研究問(wèn)題域細(xì)化。按時(shí)間維度來(lái)分，研究問(wèn)題有橫剖研究和縱貫研究?jī)煞N類型：（1）橫剖研究（cross-sectional studies） 收集某一時(shí)刻點(diǎn)上的數(shù)據(jù)，主要用來(lái)研究某一時(shí)點(diǎn)上的某種現(xiàn)象，但也可以近似研

6、究某種事物的發(fā)展過(guò)程。（2）縱貫研究（longitudinal studies） 研究一段時(shí)間內(nèi)自始至終的某種現(xiàn)象，即研究時(shí)間的變化和動(dòng)態(tài)過(guò)程。細(xì)分為三種：4/3/202212a. 趨勢(shì)研究（趨勢(shì)研究（trend studies）研究某類現(xiàn)象隨時(shí)間發(fā)生變化的規(guī)律，其特點(diǎn)是在不同時(shí)點(diǎn)觀測(cè)不同的樣本。b. 同期群研究（同期群研究（cohort studies）研究同一時(shí)期同一類型的研究對(duì)象隨時(shí)間推移而發(fā)生的變化。同期群研究注重某一類型，而不是某個(gè)體的特征。在不同時(shí)點(diǎn)可調(diào)查不同的人，只要屬于同一類型就行。c. 追蹤研究（追蹤研究（panel studies）研究一批對(duì)象隨時(shí)間推移而發(fā)生的變化。跟蹤研

7、究與同期群研究比較起來(lái)，其特點(diǎn)是不同時(shí)刻都跟蹤同一組樣本。4/3/202213202X年4150516061707180橫剖研究202X年 202X年4150 41505160 51606170 61707180 7180趨勢(shì)研究202X年 202X年4150 41505160 51606170 61707180 7180同期群研究202X年 202X年4150* 41505160* 5160*6170* 6170*7180 7180*追蹤研究4/3/202214采用橫剖還是縱貫研究取決于研究問(wèn)題性質(zhì)和可操作性。一般說(shuō)來(lái)，橫剖研究能較快、較容易的進(jìn)行，研究者也不用擔(dān)心參與者減員?？v貫研究特別是

8、追蹤研究可以提供精確的動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)，但也有缺點(diǎn)：（1）被抽樣的個(gè)人的答案和行為可能受到前已觀測(cè)到的事實(shí)的影響。（2）原先的樣本，由于死亡、流動(dòng)或主觀原因，會(huì)逐漸減員，這就影響結(jié)果的有效性。（3）研究周期長(zhǎng)，費(fèi)用大，具體困難也多。4/3/202215u分析單位和時(shí)間維度的辨析實(shí)際上是對(duì)研究的管理問(wèn)題在空間及時(shí)間方面做出的限定。問(wèn)題辨析猶如漏斗式篩選過(guò)程，從感興趣的研究領(lǐng)域逐漸縮小到研究主題。二、主題二、主題u主題是對(duì)主要問(wèn)題的說(shuō)明和作者的主觀回答。作為研究論文或研究報(bào)告（不同于教科書），創(chuàng)新是主題選擇的首要條件。problem formulation包括提出問(wèn)題和回答問(wèn)題兩方面的內(nèi)容，實(shí)質(zhì)上是提出一

9、種假設(shè)。選擇主題是尋求創(chuàng)新點(diǎn)和提出假設(shè)的過(guò)程。4/3/202216二、主題二、主題u一項(xiàng)管理研究必須有明確的主題。新聞作品的主題可以歸納為四類：無(wú)主題、暗主題、明主題和多主題。無(wú)主題、暗主題和多主題都不適合于管理研究，管理研究只能是明主題。單一主題并不意味著研究的創(chuàng)新點(diǎn)只有一個(gè)，創(chuàng)新點(diǎn)也有層次性，核心的創(chuàng)新點(diǎn)作為一根紅線貫穿研究始終，其他創(chuàng)新點(diǎn)都是從屬性的。4/3/2022171 1、主題和題材、主題和題材 u題材的概念題材的概念有廣義和狹義之分：狹義的紙研究工作中收集的事實(shí)和資料數(shù)據(jù)；廣義的指所研究的事實(shí)隸屬的范圍或領(lǐng)域。在管理研究中不妨兼?zhèn)鋬煞N含義，把題材理解成某個(gè)領(lǐng)域的事實(shí)。u主題和題材

10、的聯(lián)系題材是提煉主題的重要依據(jù)，題材制約著主題，不可能離開(kāi)題材去構(gòu)思主題。4/3/202218u主題和題材的聯(lián)系主題對(duì)題材起著主導(dǎo)作用，主體在研究工作之初就有了雛形，研究者根據(jù)該雛形去取舍具體事實(shí)和數(shù)據(jù)。主題和題材相互影響，主體愈明確，題材愈趨集中。u主題和題材的主要區(qū)別主題和題材畢竟不同，不能把題材當(dāng)作主題。二者的主要區(qū)別是： （1）實(shí)和虛的區(qū)別：題材是實(shí)的；主題是虛的。 （2）平擺和貫穿的區(qū)別：題材是平擺的、羅列的 素材；主題是貫穿始終的。4/3/202219 （3）已有的發(fā)現(xiàn)和新發(fā)現(xiàn)的區(qū)別 （4）點(diǎn)和面的區(qū)別：題材的著眼點(diǎn)是向著“點(diǎn)”(個(gè) 性)的；主體則是朝向“面”(共性、概括性)的。u

11、主題的提煉和假設(shè)提出的思維方式是一致的，可歸結(jié)為歸納和演繹兩種。 管理學(xué)科的研究生論文更要強(qiáng)調(diào)歸納法，要防止憑偏愛(ài)某種技術(shù)工具和方法來(lái)確定研究主題的傾向。2、主題先行u“主題先行”方式相當(dāng)于先有解釋后找事實(shí)的“概念驅(qū)動(dòng)”和演繹推論的觀點(diǎn)，這和始于外界事實(shí)終于某種結(jié)論的“數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)”和歸納推論相對(duì)應(yīng)。4/3/202220u“主題先行”是無(wú)可厚非的，問(wèn)題在于所確立的是正確的主題或框框還是錯(cuò)誤的主題和框框。u管理研究很難回避研究者的主觀框框或知識(shí)結(jié)構(gòu)。3、逆向?qū)懽骱椭攸c(diǎn)突出u傳授知識(shí)的思維方式有異于研究問(wèn)題的思維方式，區(qū)別有二： （1）順次寫作和逆向?qū)懽? p.95 題目為: “可持續(xù)發(fā)展的預(yù)測(cè)模型研

12、究”的研究?jī)?nèi)容。 （2）完整（系統(tǒng)、全面）和重點(diǎn)（創(chuàng)新點(diǎn)）突出4/3/202221三、假設(shè)樹(shù)三、假設(shè)樹(shù)u主題是一項(xiàng)研究中的核心假設(shè)或最高層次的假設(shè)。然而，論證某個(gè)主題，或者說(shuō)驗(yàn)證其真?zhèn)危枰獜牟煌暯呛蛯哟稳パ芯?。u需用“假設(shè)樹(shù)”來(lái)綜合反映研究設(shè)計(jì)在辨識(shí)階段的成果。在“假設(shè)樹(shù)”中：最頂層是主題（即核心假設(shè)），反映論文的價(jià)值。下一層次的假設(shè)是對(duì)上一層次假設(shè)的支持和細(xì)化，多層次的假設(shè)構(gòu)成該論文的研究實(shí)體。從最頂層假設(shè)到最底層假設(shè)的演繹過(guò)程，恰恰是研究工作的深化。層次愈低的假設(shè)并非不重要，相反地，層次愈低就愈可能成為直接驗(yàn)證的操作假設(shè)，愈有可能取得新發(fā)現(xiàn)。4/3/202222假設(shè)樹(shù)層次簡(jiǎn)單示意圖假設(shè)

13、樹(shù)層次簡(jiǎn)單示意圖主 題（核心假設(shè)）一層假設(shè)二層假設(shè)三層假設(shè)題 目表示研究工作的深化過(guò)程表示假設(shè)的論證過(guò)程4/3/2022231 1、創(chuàng)新點(diǎn)的結(jié)構(gòu)化表述、創(chuàng)新點(diǎn)的結(jié)構(gòu)化表述假設(shè)樹(shù)是一項(xiàng)研究工作或論文創(chuàng)新點(diǎn)的結(jié)構(gòu)化表述。它猶如一把智慧的鑰匙，開(kāi)辟一條有效路徑去準(zhǔn)確地?fù)渥筋}材，收集數(shù)據(jù)。圖3-5 主題對(duì)資料收集的影響（a）事先沒(méi)有主題和假設(shè)樹(shù)的“四面出擊”（b）事先有主題和假設(shè)樹(shù)的“直奔創(chuàng)新點(diǎn)”4/3/2022241 1、創(chuàng)新點(diǎn)的結(jié)構(gòu)化表述、創(chuàng)新點(diǎn)的結(jié)構(gòu)化表述有了假設(shè)樹(shù)，研究工作猶如石油鉆探，可以按一定的目標(biāo)一層一層的深入下去?？梢员苊夥倒ぃǔＳ捎凇罢J(rèn)知失衡”的心理驅(qū)使，研究生都不愿把自己的論文返

14、工。2 2、構(gòu)造思路、構(gòu)造思路u現(xiàn)舉例說(shuō)明（p.96圖3-4 “假設(shè)樹(shù)”實(shí)例）來(lái)說(shuō)明主題和假設(shè)樹(shù)的形式和構(gòu)造思路。假設(shè)要一層一層的分解下去，直到操作假設(shè)；操作假設(shè)一般采用涉及兩個(gè)主項(xiàng)的關(guān)系判斷形式表述；操作假設(shè)可以著手收集數(shù)據(jù)進(jìn)行驗(yàn)證，下層次假設(shè)成立則上層假設(shè)在邏輯上成立。從主題到操作假設(shè)之間的假設(shè)，是為了論證此主題而演繹出的假設(shè)體系，反映出論證的路徑和研究“個(gè)性”。4/3/202225跨國(guó)公司與東道國(guó)雙贏之道實(shí)際背景：針對(duì)當(dāng)時(shí)“FDI不利，應(yīng)予限制”的論調(diào)文獻(xiàn)綜述、理論背景：廉價(jià)原材料、勞動(dòng)力、繞過(guò)貿(mào)易保壘、轉(zhuǎn)移稅收、防止競(jìng)爭(zhēng)等論點(diǎn)跨國(guó)公司與東道國(guó)從無(wú)形資產(chǎn)得益比要素得益要大、要持久（無(wú)形資

15、產(chǎn)使東道國(guó)與跨國(guó)公司雙方持久得益）跨國(guó)公司通過(guò)FDI使其無(wú)形資產(chǎn)以內(nèi)部交易形式向國(guó)際擴(kuò)張，擴(kuò)大規(guī)模東道國(guó)從FDI得到生產(chǎn)率提高和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的好處主要來(lái)自跨國(guó)公司的無(wú)形資產(chǎn)跨國(guó)公司靠廉價(jià)勞動(dòng)力和原材料難以維持超額利潤(rùn)跨國(guó)公司要靠無(wú)形資產(chǎn)擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)規(guī)模東道國(guó)是跨國(guó)公司R&D外溢效應(yīng)的受益者M(jìn)NC的國(guó)外公司必然直接或間接向東道國(guó)轉(zhuǎn)移無(wú)形資產(chǎn)MNC成為本土企業(yè)通向國(guó)外市場(chǎng)的渠道MNC刺激本土企業(yè)創(chuàng)新和提高競(jìng)爭(zhēng)力跨國(guó)公司的股票增值幅度視其無(wú)形資產(chǎn)比重而定，比重愈大，增值愈大。主題題目三層假設(shè)一層假設(shè)二層假設(shè)操作假設(shè)4/3/2022263 3、假設(shè)樹(shù)構(gòu)造中應(yīng)注意的問(wèn)題、假設(shè)樹(shù)構(gòu)造中應(yīng)注意的問(wèn)題（1）假

16、設(shè)樹(shù)是創(chuàng)新點(diǎn)的結(jié)構(gòu)化表述，并非是工作提綱或思考提綱。提綱只標(biāo)明作者的研究?jī)?nèi)容，假設(shè)樹(shù)除此之外，還要表明作者的貢獻(xiàn)或創(chuàng)新點(diǎn)（即假設(shè)）。（2）假設(shè)樹(shù)中任何一層假設(shè)的表述都應(yīng)是假設(shè)的形式，也就是變量和變量間關(guān)系的陳述語(yǔ)句。（3）下層次假設(shè)一定要支持上層次的假設(shè)，即假設(shè)要逐層深入，下層假設(shè)應(yīng)從屬于上層假設(shè)。4/3/202227四、創(chuàng)新點(diǎn)四、創(chuàng)新點(diǎn)u一篇學(xué)術(shù)論文都毫無(wú)例外地應(yīng)有創(chuàng)新點(diǎn)，一項(xiàng)假設(shè)要成為創(chuàng)新點(diǎn)，需要符合兩個(gè)條件：一是相對(duì)理論參照點(diǎn)而言，這個(gè)假設(shè)較前人進(jìn)了一步，是前人未做過(guò)的工作；而是本研究工作中進(jìn)行了實(shí)證或理論論證。u一般說(shuō)來(lái)，操作假設(shè)（需加以論證）可作為研究的創(chuàng)新點(diǎn)，一篇研究生論文能有2-

17、3個(gè)創(chuàng)新點(diǎn)就行了。u主題提出和主題論證階段都可以有創(chuàng)新，但研究主題的創(chuàng)新是第一位的，主題論證的創(chuàng)新要第一個(gè)層次。u一個(gè)真正的創(chuàng)新過(guò)程不是嚴(yán)謹(jǐn)?shù)倪壿嬓袨?，存在邏輯推理的斷層，有個(gè)從無(wú)到有的飛躍。在這一點(diǎn)上方法論無(wú)能為力。（見(jiàn)p.102王國(guó)維的比喻）4/3/202228五、顯意識(shí)五、顯意識(shí)( (集中意識(shí)集中意識(shí)) )和潛意識(shí)和潛意識(shí)( (支援意識(shí)支援意識(shí)) )人的意識(shí)可以分為明顯自知的顯意識(shí)（focal awareness)和無(wú)法表明的、在與具體事件經(jīng)常接觸以后經(jīng)由潛移默化而得到的潛意識(shí)（subsidiary awareness)。人類的創(chuàng)造活動(dòng)是這兩種意識(shí)相互激蕩的過(guò)程。在導(dǎo)師指導(dǎo)下研讀本學(xué)科經(jīng)

18、典著作是培養(yǎng)潛意識(shí)的一個(gè)重要途徑。與潛意識(shí)是創(chuàng)造的原動(dòng)力說(shuō)法一致，海耶克（新自由主義學(xué)派）將學(xué)術(shù)工作者分成兩種類型：頭腦清楚型(clear-minded type)和頭腦迷糊型(woolly-minded type)。頭腦清楚型主要負(fù)責(zé)知識(shí)傳承；頭腦清楚型主要負(fù)責(zé)知識(shí)創(chuàng)造（進(jìn)展）。既然形象思維、潛意識(shí)是研究工作創(chuàng)造性的原動(dòng)力，那么管理研究者接觸實(shí)際是非常必要的。4/3/202229六、文獻(xiàn)綜覽六、文獻(xiàn)綜覽u任何一項(xiàng)研究都不可能“前無(wú)古人”。u文獻(xiàn)綜覽的目的在于弄清楚與本研究主題有關(guān)的前人已做過(guò)的研究工作，找準(zhǔn)有價(jià)值的主題。其作用可歸納為：防止盲目的重復(fù)研究。幫助辨別本領(lǐng)域研究前沿，弄清自己的研

19、究在哪個(gè)側(cè)面、層次可能對(duì)本知識(shí)領(lǐng)域做出新貢獻(xiàn)。幫助構(gòu)思論證主題的理論框架、論證技術(shù)以及數(shù)據(jù)收集和分析方法。弄清前人對(duì)于該研究問(wèn)題所持的不同解釋或觀點(diǎn)以及成功和不成功的論證工作。在各種觀點(diǎn)、理論的啟發(fā)下形成自己的主題和假設(shè)樹(shù)。4/3/202230六、文獻(xiàn)綜覽六、文獻(xiàn)綜覽u實(shí)際文獻(xiàn)綜覽過(guò)程往往會(huì)碰到以下幾種關(guān)系的處理問(wèn)題：寬和窄以及泛讀和精讀。對(duì)于熱點(diǎn)和成熟問(wèn)題的研究課題，應(yīng)窄一些；對(duì)于新的或研究成果較少的研究課題，應(yīng)寬一些。查閱文獻(xiàn)的方式：瀏覽、泛讀（至少100篇）、精讀（5篇左右）。對(duì)哪些文獻(xiàn)做出瀏覽、泛讀、精讀的決擇則屬于個(gè)人學(xué)術(shù)能力的一部分。但剛開(kāi)始找參考文獻(xiàn)時(shí)可以采取滾雪球方式。學(xué)術(shù)期刊

20、和書本雜志。特別要注意對(duì)“working paper”的收集。筆記和復(fù)印。4/3/202231u從研究者思維過(guò)程來(lái)看，闡明問(wèn)題階段分兩步：第一步是研究者的某種設(shè)想或創(chuàng)意轉(zhuǎn)化為研究假設(shè)，這主要涉及前述的概念化過(guò)程（conceptualization）。第二步是操作化過(guò)程（operationlization），使得所研究的各種概念轉(zhuǎn)換成在現(xiàn)實(shí)世界中可觀可測(cè)的變量，設(shè)計(jì)出可操作的數(shù)據(jù)觀測(cè)方案。u變量設(shè)計(jì)包括三項(xiàng)內(nèi)容：操作變量設(shè)計(jì)；變量的屬性設(shè)計(jì)；尺度選擇。4/3/202232一、操作變量設(shè)計(jì)一、操作變量設(shè)計(jì)概念界定清楚后仍有可操作性問(wèn)題（如失業(yè)率），因此，需要將概念化過(guò)程得出的概念轉(zhuǎn)換為可操作化的過(guò)

21、程。這一過(guò)程的主要內(nèi)容是將名義變量轉(zhuǎn)換成可操作變量。舉例：以圖3-4中假設(shè)樹(shù)的第三證假設(shè)為例，說(shuō)明操作變量的設(shè)計(jì)過(guò)程（見(jiàn)圖3-6）。研究者應(yīng)將名義變量轉(zhuǎn)換成操作變量的過(guò)程在論文“論證章”中交代清楚，不能忽略。4/3/202233三層假設(shè)名義變量 設(shè)計(jì)操作變量 設(shè)計(jì)跨國(guó)公司設(shè)立國(guó)外分公司后，其股票增值幅度視該跨國(guó)公司的無(wú)形資產(chǎn)比重而定，比重愈大，增值愈大。反映無(wú)形資產(chǎn)比重的指標(biāo)設(shè)置：專有技術(shù)能力、營(yíng)銷能力和管理水平?？刹僮鞯?，間接反映上述三項(xiàng)指標(biāo)的指標(biāo)設(shè)置：R&D費(fèi)用、廣告費(fèi)用、內(nèi)部持股份額4/3/202234二、變量的屬性設(shè)計(jì)二、變量的屬性設(shè)計(jì)從外延角度看，變量是屬性的邏輯集合。變量設(shè)

22、計(jì)就是確定變量所包含的各個(gè)屬性。每種變量的屬性構(gòu)成應(yīng)符合前述分類的四條原則，即完備性、（準(zhǔn)則）惟一性、獨(dú)立性和同一邏輯等級(jí)（從略）。三、尺度選擇三、尺度選擇u變量的測(cè)量實(shí)際上是屬性的測(cè)量。不同的變量和屬性具有不同的測(cè)量特點(diǎn)，所選擇的尺度也不一樣。u變量的劃分：變量根據(jù)時(shí)間劃分可以分為離散變量（discrete variable）和連續(xù)變量（continuous variable ）。4/3/202235三、尺度選擇三、尺度選擇變量根據(jù)屬性劃分可以分為：定類變量（nominal variable）、定序變量（ordinal variable）、定距變量（interval variable ）和定

23、比變量（ratio variable）。與四種變量相對(duì)地有四種測(cè)量尺度，不同尺度給人以粗略、精細(xì)之分，而且影響到統(tǒng)計(jì)工具的選擇。四種尺度分別是： 定類尺度（nominal scale） 、定序尺度（ ordinal scale） 、定距尺度（ interval scale）、定比尺度（ ratio scale）。在介紹這些尺度之前，先介紹測(cè)量特性。4/3/202236測(cè)量是根據(jù)一定的規(guī)則將數(shù)字或序號(hào)分派于所研究的屬性，不同尺度滿足一定的測(cè)量特性。重要的測(cè)量特性，有同一性、優(yōu)先性和可加性。（1）同一性 同一性為的是將同一屬性的不同事物歸為一類作為研究對(duì)象。表達(dá)為（A、B、C等為研究變量）： A=

24、B或AB，兩者必居其一； 如A=B ，則B=A； 如A=B及B=C ，則A=C。4/3/202237（2）優(yōu)先性 優(yōu)先性用以比較屬性的大小、強(qiáng)弱、高低、快慢、好壞等程度上的差異。表達(dá)為： 如AB ，則B A； 如A B及B C ，則A C。（3）可加性可加性表示屬性值之間可進(jìn)行加減運(yùn)算。表達(dá)為： 如A0及B 0 ，則A+B； A+B=B+A； 如A=P及B=Q，則A+B=P+Q； (A+B)+C=A+(B+C)。4/3/202238四、尺度類型四、尺度類型1 1、定類尺度、定類尺度（nominal scale） 定類尺度是指符合同一性定類尺度是指符合同一性要求的一種尺度，借以規(guī)定變量的有屬性集

25、合。定類尺度只用來(lái)分辨異同。管理研究中，定類尺度常用于聚類分析（參見(jiàn)“SPSS 10.0 for Windows 本地版本教程pp.221-240”或PowerPoint文件“Chapter 8. 聚類分析”。）2、定序尺度（、定序尺度（ordinal scale） 定序尺度是指符合同一性和優(yōu)先性兩種性質(zhì)要求的一種尺度，用于將變量的屬性排序。4/3/2022392、定序尺度（、定序尺度（ordinal scale）序類尺度的可比性和傳遞性要求，在實(shí)際應(yīng)用中常會(huì)遇到困難。像球隊(duì)比賽，A勝B，B勝C而C勝A，定序尺度就難以解決。定序尺度在管理研究中應(yīng)用甚多，但它只能用來(lái)排列優(yōu)先順序，不能反映優(yōu)先程

26、度或強(qiáng)度。3、定距尺度（、定距尺度（interval scale） 定距尺度除具有同一性和優(yōu)先性外，還滿足可加性要求。定距變量不僅可以辨異同、排先后，還可以相加減。4/3/202240定距尺度排定的優(yōu)先次序之間的差異程度是等距離的。定距尺度的零點(diǎn)是人為給定的，不具備實(shí)際意義。如序數(shù)效用論中的效用函數(shù)值。4、定比尺度（、定比尺度（ratio scale） 定比尺度是功能最多且最精確的一種尺度，它除了具備其他三類尺度的功能外，還符合可比性，可以施行加、減、乘、除等數(shù)學(xué)運(yùn)算。定比尺度與定距尺度的差別在于具有實(shí)際意義上的真實(shí)零點(diǎn)。時(shí)間、重量、長(zhǎng)度等均可采用定比尺度。E.g. 舉例說(shuō)明四種尺度的關(guān)系（p

27、.112通用和福特的銷售額）。4/3/202241u度量尺度設(shè)定的目的是將屬性觀測(cè)值分類和比較,見(jiàn)表3-1。尺尺 度度定類尺度定類尺度 定序尺度定序尺度定距尺度定距尺度定比尺度定比尺度特特性性同一性同一性優(yōu)先性優(yōu)先性可加性可加性可比性可比性功功能能辨識(shí)異同辨識(shí)異同比較高低比較高低度量差異程度度量差異程度度量差異比例度量差異比例表表3-1 3-1 測(cè)量尺度比較測(cè)量尺度比較4/3/202242u變量屬性設(shè)計(jì)除了尺度類型設(shè)計(jì)之外，還包括選定取值幅度。對(duì)定序、定距尺度來(lái)說(shuō)，由于零點(diǎn)和上限值都是由主觀確定的，取值幅度設(shè)計(jì)則是指選擇最高、最低值以及間距劃分。對(duì)定比尺度來(lái)說(shuō)，理論上從零到無(wú)窮大都可取值，但有

28、時(shí)為了合理起見(jiàn)，仍要設(shè)定其上下限，而且下限不一定選為零。u許多變量只需一個(gè)指標(biāo)觀測(cè)值就能判定變量的屬性，但有的變量需要有多種指標(biāo)觀測(cè)值才能判定變量的屬性。五、示例五、示例u從假設(shè)樹(shù)構(gòu)造開(kāi)始，經(jīng)操作變量設(shè)計(jì)直至屬性及尺度設(shè)計(jì)，構(gòu)成實(shí)證研究工作的完整過(guò)程，論文應(yīng)當(dāng)交代清楚，以反映作者自己的工作。u舉例：“家庭企業(yè)輩次和成員間沖突關(guān)系的研究”(見(jiàn)下張)4/3/202243家族企業(yè)創(chuàng)業(yè)者的“蔽蔭”和成員沖突呈正相關(guān)輩次間內(nèi)部沖突升級(jí)強(qiáng)度遞減內(nèi)部沖突逐代升級(jí)創(chuàng)建者“蔽蔭”的企業(yè)比無(wú)“蔽蔭”企業(yè)的成員沖突要大H1第二代比第一代成員沖突加劇繼承人接管企業(yè)后前輩繼續(xù)參與日常工作輩次主題屬性及尺度一層假設(shè)二層假

29、設(shè)(操作假設(shè))“蔽蔭”H2第三代比第二代成員沖突加劇H3第三代比第二代成員沖突加劇程度小于第二代和第一代H4有“蔽蔭”的第二代、第三代企業(yè)比無(wú)“蔽蔭”的沖突要大H5有“蔽蔭”企業(yè)的代際間沖突增劇程度比無(wú)“蔽蔭”的要大前輩不干預(yù)日常工作但有繼續(xù)施加影響的行動(dòng)沖突度C(SF)沖突幅度(S)沖突頻率(F)(操作)變量設(shè)計(jì)所有權(quán)或控制權(quán)企業(yè)內(nèi)所起作用收入和報(bào)酬企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展策略偶爾1間或2有時(shí)3經(jīng)常4頻繁51 2 31 2 31 2 31 2 34 12 有無(wú)定類定距然后設(shè)計(jì)問(wèn)卷4/3/202244u普查研究（census research）是研究總體內(nèi)的所有元素（element），而抽樣是從總體（po

30、pulation）中抽取有代表性的元素作為樣本（sle），通過(guò)樣本來(lái)推斷總體的特征。u典型樣本是所在總體的代表，它的特征和總體中各元素的特征很接近。樣本無(wú)需代表總體的所有特征，只需要具有研究者關(guān)注的那些總體特征。u抽樣方法用途廣泛（見(jiàn)p.116關(guān)于美國(guó)總體競(jìng)選預(yù)測(cè)的抽樣調(diào)查），但有誤差，概率抽樣能決好地解決誤差，同時(shí)能估計(jì)出樣本的準(zhǔn)確性和典型性。4/3/202245一、基本概念和術(shù)語(yǔ)一、基本概念和術(shù)語(yǔ)元素（元素（elementelement）：信息分析單位。元素和分析單位常常相同，前者是）：信息分析單位。元素和分析單位常常相同，前者是抽樣研究中的術(shù)語(yǔ)；后者則屬數(shù)據(jù)分析的術(shù)語(yǔ)。抽樣研究中的術(shù)語(yǔ)；

31、后者則屬數(shù)據(jù)分析的術(shù)語(yǔ)。總體（總體（populationpopulation）：所研究元素的集合。）：所研究元素的集合。研究總體（研究總體（study populationsstudy populations）：指已被抽樣的元素集合。）：指已被抽樣的元素集合。抽樣單位（抽樣單位（sling unitsling unit）：指抽樣階段中供抽樣的元素。個(gè)體與）：指抽樣階段中供抽樣的元素。個(gè)體與抽樣單位在有些研究中是相同的，但在實(shí)際抽樣中，抽樣單位抽樣單位在有些研究中是相同的，但在實(shí)際抽樣中，抽樣單位常常是多層次的，有初級(jí)抽樣單位、次級(jí)抽樣單位和終級(jí)抽樣常常是多層次的，有初級(jí)抽樣單位、次級(jí)抽樣單位和

32、終級(jí)抽樣單位之說(shuō)。單位之說(shuō)。抽樣框（抽樣框（sling flamesling flame）：抽樣框指從中抽取樣本的抽樣單位清單，它）：抽樣框指從中抽取樣本的抽樣單位清單，它與抽樣單位的層次相對(duì)應(yīng)。與抽樣單位的層次相對(duì)應(yīng)。一般是先有個(gè)研究總體，然后考慮可能的抽樣框，再考慮和研究這些抽樣一般是先有個(gè)研究總體，然后考慮可能的抽樣框，再考慮和研究這些抽樣框，看何種抽樣框最適合代表所研究的總體?？颍春畏N抽樣框最適合代表所研究的總體。4/3/202246一、基本概念和術(shù)語(yǔ)參數(shù)值和統(tǒng)計(jì)值(parameter and statistics)：參數(shù)值是關(guān)于總體中某一變量的綜合描述；統(tǒng)計(jì)值則是調(diào)查樣本中某一變量

33、的綜合描述。抽樣調(diào)查是通過(guò)樣本的統(tǒng)計(jì)值去推算總體的參數(shù)值。抽樣誤差(sling error)：指統(tǒng)計(jì)值和參數(shù)值之間的差異。置信水平和置信區(qū)間(confidence level and confidence interval)：置信水平表示抽樣統(tǒng)計(jì)值的精度，即指總體參數(shù)值落在樣本統(tǒng)計(jì)值某一區(qū)間的概率。而置信區(qū)間指在某一置信水平下，樣本統(tǒng)計(jì)值與總體參數(shù)值的誤差范圍。4/3/202247二、抽樣方法二、抽樣方法樣本的最主要特點(diǎn)是它的代表性，不同的抽樣方樣本的最主要特點(diǎn)是它的代表性，不同的抽樣方法會(huì)有不同程度的總體代表性。但無(wú)論采用何法會(huì)有不同程度的總體代表性。但無(wú)論采用何種抽樣方法，抽樣基本步驟如下

34、：種抽樣方法，抽樣基本步驟如下：1 1、界定總體、界定總體 確定調(diào)查對(duì)象的內(nèi)涵、外延及數(shù)量。確定調(diào)查對(duì)象的內(nèi)涵、外延及數(shù)量。2 2、確定樣本規(guī)模、確定樣本規(guī)模 確定樣本所含個(gè)體數(shù)目。確定樣本所含個(gè)體數(shù)目。3 3、選擇抽樣方法、選擇抽樣方法 具體選擇何種抽樣方法視具體情況而定。具體選擇何種抽樣方法視具體情況而定。常用抽樣方法常用抽樣方法（1 1）隨機(jī)抽樣（）隨機(jī)抽樣（random slingrandom sling）4/3/202248隨機(jī)抽樣是指總體中包含的所有個(gè)體被選中的概率相同而且互不影響。隨機(jī)抽樣沒(méi)有系統(tǒng)誤差，只有偶然因素引起的隨機(jī)誤差。e.g. p.119 企業(yè)人員狀況調(diào)查（2）分層隨機(jī)抽樣（stratified random sling）分層隨機(jī)抽樣過(guò)程分兩步，先將總體按其特征和研究要求分為若干集合即分總體。所選擇的樣本集合結(jié)構(gòu)應(yīng)和總體結(jié)構(gòu)一致。分總體樣本分配可采用按比例和非比例分配方式。e.g. p.120 企業(yè)職工對(duì)退休政策的態(tài)度調(diào)查。4/3/202249（3）聚類抽樣(cluster sling，亦譯成整群抽樣或分群抽樣)聚類