-2017年公司決議案件審判白皮書

1、1 / 1320XX-20XX年公司決議案件審判白皮書公司是中國特色社會主義市場經(jīng)濟的重要參與主體。 根據(jù)中華人民共和國公司法 （以 下簡稱 “公司法 ”）規(guī)定，公司治理特別強調(diào)程式化運作。我院審判實踐中發(fā)現(xiàn)，不少公司內(nèi) 部治理環(huán)境存在諸多不規(guī)范問題， 引發(fā)了大量糾紛。 其中， 公司決議不規(guī)范是引發(fā)公司糾紛 的重要原因。 因此， 公司決議的規(guī)范化程度是衡量公司內(nèi)部治理環(huán)境的重要指標， 規(guī)范公司 決議是改善公司治理的重要抓手。 本白皮書對近5年我院審理的公司決議類糾紛案件進行梳 理分析， 歸納總結(jié)公司決議類糾紛的案由分布、 爭議決議類型、 爭議決議內(nèi)容、 決議瑕疵率、 決議瑕疵類型、決議瑕疵原因

2、等，列舉生效判決確認的公司決議中的主要瑕疵和有效做法， 歸納法院的司法導(dǎo)向， 并對規(guī)范公司決議提出有關(guān)建議， 以便各類市場主體引以為鑒、 參照 適用， 且供各類監(jiān)管機關(guān)和研究機構(gòu)參考，期望為規(guī)范公司治理， 降低企業(yè)內(nèi)耗， 營造優(yōu)質(zhì) 法治化營商公司內(nèi)部環(huán)境貢獻一份力量。一、20XX-20XX年公司決議類糾紛案件概況20XX年至20XX年，我院共審結(jié)公司決議類糾紛案件76件。從年度來看，公司決議 類糾紛案件數(shù)量呈平緩態(tài)勢。其中，20XX年為13件，20XX年為19件，20XX年為16件,20XX年為14件，20XX年為14件。矚慫潤厲釤瘞睞櫪廡賴。矚慫潤厲釤瘞睞櫪廡賴賃。（一）確認公司決議效力案由

3、的案件數(shù)量最多從案由類別來看，公司決議糾紛11件，占比1 4.47%；公司決議撤銷糾紛25件，占比32.89%；公司決議效力確認糾紛40件，占比52.63%。公司決議效力確認糾紛案件數(shù)量最多， 占比最大。經(jīng)分析，產(chǎn)生這一現(xiàn)象有三種原因：1 .股東提起公司決議類訴訟，實質(zhì)是對公司決議內(nèi)容持有異議。 而對公司決議內(nèi)容提出質(zhì)疑， 根據(jù)公司法第二十二條的規(guī)定， 最具有針 對性且最有效率的訴訟就是公司決議效力確認糾紛。2.根據(jù)公司法規(guī)定，提起公司決議撤銷訴訟有起訴時限要求， 即必須自決議作出之日起六十日內(nèi)提起訴訟， 而確認公司決議無效則 沒有起訴時限要求。 股東因種種原因超過六十日未能提起公司決議撤銷訴

4、訟的， 往往會改變 訴訟策略，選擇提起公司決議效力確認之訴。3.公司決議作出后，公司或大股東因其他股東拒不履行公司決議， 或擔心其他股東多年后提起公司決議無效訴訟等原因， 往往先行提起公 司決議有效之訴。聞創(chuàng)溝燴鐺險愛氌譴凈。聞創(chuàng)溝燴鐺險愛氌譴凈禍。2 / 13圖一：公司決議類糾紛案件案由分布（二）爭議決議類型為股東會決議的案件數(shù)量最多從公司決議類糾紛中爭議公司決議類型來看，爭議決議為董事會決議的案件為14件1，占比18.42%;爭議決議為股東會決議的案件為65件，占比85.53%。主要原因是，公司決議類糾紛案件中標的企業(yè)以有限責(zé)任公司為主，由于有限責(zé)任公司的人合性強，公司股東與董事高度重合，

5、同時又由于我國公司法較強的股東會中心主義”特色，有限責(zé)任公司往往以召開股東會會議的形式?jīng)Q定公司重大事項，較少召開董事會會議，或者董事會決議相較股東會決議不具有決定性意義，故股東往往針對股東會決議提起訴訟。殘騖樓諍錈瀨濟溆塹籟。殘騖樓諍錈瀨濟溆塹籟婭。爭爭諫決議為董事會決議諫決議為董事會決議的案件的案件爭爭議決議為股東會決議議決議為股東會決議 的案件的案件圖二：公司決議類糾紛案件中爭議決議類型分布（三）爭議決議內(nèi)容為任免公司高管的數(shù)量最多其中，有3件案件的爭議決議既有董事會決議，也有股東會決議。3 / 13原告提起公司決議類糾紛，無論是認為決議程序違反規(guī)定還是認為決議內(nèi)容違反規(guī)定， 究其實質(zhì)是對

6、決議內(nèi)容持有異議。 故，對公司決議糾紛中公司決議內(nèi)容的類型進行分析， 歸 納出引起公司決議類糾紛的高敏感議題， 可以提醒公司對相關(guān)議題作出決議時提高規(guī)范化決 議的敏感度，在一定程度上可以起到減少糾紛發(fā)生的效果。釅錒極額閉鎮(zhèn)檜豬訣錐。釅錒極額閉鎮(zhèn)檜 豬訣錐顧。76件公司決議類糾紛案件中， 經(jīng)梳理共有96項個別決議議題， 合并同類項可歸納為26類，具體為：1.公司設(shè)立；2.公司重組；3.公司資本增減；4.公司解散；5.公司剩余資產(chǎn)分配；6.變更公司名稱；7.公司分紅；8.修改公司章程；9.公司遷址；10.延長公司經(jīng)營期限；11.變 更公司經(jīng)營范圍；12.任免公司高管；13.決定高管薪酬；14.決定

7、公司經(jīng)營方針；15.公司對外 借款；16.公司虧損處理；17.撤銷公司對大股東的訴訟；18.公司資產(chǎn)評估；19.轉(zhuǎn)讓公司資產(chǎn)；20.確認股東持股比例；21.要求股東履行出資義務(wù)；22.股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓；23.限制股東權(quán)利；24.解除股東資格；25.收購小股東股權(quán)；26.強制股東退股。上述26類決議議題， 可稱為會引起 公司決議類糾紛的高敏感議題。其中，包含個別議題數(shù)量最多的前八類是：任免公司高管，38項個別議題，占比39.58%；延長公司經(jīng)營期限，8項個別議題，占比8.33%；修改公司 章程，6項個別議題，占比6.25%；公司資本增減，4項個別議題，占比4.17%；限制股東 權(quán)利，4項個別議題，占

8、比4.17%；解除股東資格，4項個別議題，占比4.17%；公司設(shè)立，3項個別議題，占比3.13%；股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓，3項個別議題，占比3.13%。上述8類決議議 題，可稱為超高敏感議題。任免公司高管類議題包含個別議題數(shù)量最多，占比最大。主要原 因是，任免的公司高管職務(wù)主要包括董事長、執(zhí)行董事、董事、總經(jīng)理、法定代表人，是股 東爭奪公司控制權(quán)的集中表現(xiàn)， 股東之間沖突激烈且很難通過協(xié)商解決， 故引發(fā)訴訟的數(shù)量 最多。彈貿(mào)攝爾霽斃攬磚鹵廡。彈貿(mào)攝爾霽斃攬磚鹵廡詒。4 / 1345.00%40.00%35.00%30.00%25.00%20.00%15.00%10.00%5.00%0.00%圖三：公司決

9、議類糾紛中超高敏感議題分布（四）公司決議實際瑕疵率高達六成從裁判結(jié)果來看，判決認定公司決議存在瑕疵（包括決議不成立、決議被撤銷、決議被確認無效）的案件共39件，占比51.32%;判決認定公司決議無瑕疵（包括確認決議有效、 判決駁回原告訴請）的案件共36件，占比47.37%。在判決駁回原告訴請的案件中，判決認定有些決議實質(zhì)是存在瑕疵的，但因為原告選擇訴由錯誤（即應(yīng)選擇決議撤銷之訴， 而不當選擇決議效力確認訴訟），或原告超過六十日起訴時限才提起決議撤銷之訴，而被法院駁回訴請。由此分析可知，公司決議實際瑕疵率高達六成，公司決議質(zhì)量較差。其中，在公司決議存在瑕疵的39件2中，存在程序瑕疵的案件為32件

10、，占比82.05%，存在實體瑕疵的案件為9件，占比23.08%。謀蕎摶篋飆鐸懟類蔣薔。謀蕎摶篋飆鐸懟類蔣薔點。圖四：公司決議類糾紛中瑕疵決議數(shù)量其中，有2件案件既有程序瑕疵，也有實體瑕疵。4035302520151050包會包會個別決個別決諫議題諫議題數(shù)呈數(shù)呈項）項）-4-4 占比占比（% %）0505050500505050504 33 2 2.1 15 / 13（五）程序瑕疵中以偽造簽字（代簽字）和未通知參會人的數(shù)量最多在存在程序瑕疵的32件案件中，經(jīng)歸納共有8類程序瑕疵，具體為：1偽造簽字（代 簽字），8件，占比25.00%；2未實際開會，4件，占比12.50%;3未通知參會人，7件,

11、占比21.88%；4.非股東開會，1件，占比3.13%；5.通知列明議題不符合公司章程，1件， 占比3.13%；6.召集程序不當，4件，占比12.50%；7.表決方式不當，4件，占比12.50%；8.股東惡意串通，1件，占比3.13%。廈礴懇蹣駢時盡繼價騷。廈礴懇蹣駢時盡繼價騷巹。30.00%25.00%20.00%15.00%10.00%（六）實體瑕疵類型分布較分散在存在實體瑕疵的9件案件中，實體瑕疵類型分布較分散，分別為：以公司資產(chǎn)支付股 東債務(wù)，1件；選舉職工監(jiān)事不合資格，1件；不適當放棄公司資產(chǎn)，1件；不當限制股東權(quán)利，2件；不當否定股東資格，1件；任命總經(jīng)理侵犯一方股東的推薦權(quán)，1件

12、；大股東強行收購小股東股權(quán)，1件；要求股東補繳出資的方式與公司法不符，1件。煢楨廣鰳鯡選塊網(wǎng)羈淚。煢楨廣鰳鯡選塊網(wǎng)羈淚鍍。（七）公司決議瑕疵存在五種原因公司法第39條至第42條，第47條至第48條，詳細規(guī)定了股東會會議和董事會會議的 程序性要求；第37條、第46條還詳細規(guī)定了股東會和董事會的職權(quán)范圍。公司在作出相關(guān)決議時若嚴格遵守上述程序性和實體性規(guī)定，應(yīng)該不會出現(xiàn)決議被撤銷或確認無效的情形。公司決議瑕疵有以下五種原因：鵝婭盡損鵪慘歷蘢鴛賴。鵝婭盡損鵪慘歷蘢鴛賴縈。S.OO%0.00%圖五：程序瑕疵類型分布6 / 131.公司對程式性要求重視不夠。公司大股東以為其持股比例占絕大多數(shù)足以作出決議

13、，往往忽略了公司決議程序性要求，如未實際召開會議，未通知全體股東等?；[叢媽羥為贍債蟶練淨?；[叢媽羥為贍僨蟶練淨櫧。2.公司設(shè)立時存在的問題延續(xù)到公司經(jīng)營過程中的決議程序。一些公司在設(shè)立時存在冒名持股、 隱名持股等問題， 這導(dǎo)致在公司后續(xù)經(jīng)營過程中決議時不得不出現(xiàn)代簽字或偽造簽 字等違規(guī)情形。預(yù)頌圣鉉儐歲齦訝驊糴。預(yù)頌圣鉉儐歲齦訝驊糴買。3.公司對法律規(guī)定不熟悉。公司法對公司決議程序和決議內(nèi)容有詳細規(guī)定，但公司股東 或董事往往不熟悉，也未聘請專業(yè)人士提供法律支持，導(dǎo)致實際操作未能滿足公司法要求。滲釤嗆儼勻諤鱉調(diào)硯錦。滲釤嗆儼勻諤鱉調(diào)硯錦鋇。4.大股東惡意壓迫小股東。一些案件反映，大股東往往惡意違

14、反法律規(guī)定，利用公司決 議的形式達到自己不當目的。鐃誅臥瀉噦圣騁貺頂廡。鐃誅臥瀉噦圣騁貺頂廡縫。5.具體操作疏忽大意。多起案件反映，公司在履行通知程序時疏忽大意，會議通知未能 實際到達參會人，或雖通知到參會人但未能保留相應(yīng)證據(jù)，而導(dǎo)致判決認定決議存在瑕疵。擁締鳳襪備訊顎輪爛薔。擁締鳳襪備訊顎輪爛薔報。二、判決確認公司決議存在的主要瑕疵 本部分選取判決反映的公司決議程序和決議內(nèi)容兩方面典型瑕疵問題， 以供公司在決議 時借鑒。（一）公司決議程序存在的主要瑕疵1.召集程序中存在的瑕疵（1）股東未經(jīng)前置程序非法自行召集股東會會議。根據(jù)公司法規(guī)定，不設(shè)董事會的有 限責(zé)任公司， 股東會會議的召集和主持主體

15、依次是執(zhí)行董事、 監(jiān)事和代表十分之一以上表決 權(quán)的股東。 對于代表十分之一以上表決權(quán)的股東來說， 只有在執(zhí)行董事不能履行或者不履行 召集股東會會議職責(zé)、 且監(jiān)事不召集和主持的前提下， 才能自行召集和主持股東會會議。 有 一件案件反映， 公司股東在執(zhí)行董事及監(jiān)事未明確不行使股東會會議召集權(quán)的情況下， 就直 接自行通知其他股東召開股東會會議， 違反公司法對股東會會議召集程序的要求。贓熱俁閫歲 匱閶鄴鎵騷。贓熱俁閫歲匱閶鄴鎵騷鯛。（2）在公司董事長已經(jīng)召集股東會會議的情況下，股東仍非法自行召集股東會會議。 根據(jù)公司法規(guī)定，在公司董事會已經(jīng)召集股東會會議的情況下， 股東就無權(quán)自行召集股東會 會議。 有

16、一件案件反映， 大股東向董事長發(fā)函提議召集和主持臨時股東會會議。 董事長嗣后 向所有股東發(fā)出召開臨時股東會會議的通知。但大股東拒收董事長發(fā)出的股東會會議通知， 并自行召集臨時股東會會議且作出決議。 判決認定， 董事長已經(jīng)履行會議召集義務(wù)， 大股東 自行召集主持系爭臨時股東會會議的程序不合法， 所形成的決議予以撤銷。壇摶鄉(xiāng)囂懺蔞鍥鈴氈7 / 13淚。壇摶鄉(xiāng)囂懺蔞鍥鈴氈淚躋。3）未按法律規(guī)定由董事會開會決議召集股東會會議。公司法規(guī)定，設(shè)立董事會的有限責(zé)任公司，股東會會議由董事會召集， 董事長主持。一件案件反映， 股東會會議通知載明的召集人是董事長， 并未通過董事會會議決議進行召集。同主體構(gòu)成、行使

17、不同職權(quán)、代表不同意志的法人機關(guān)， 事會召集股東會會議，于法相悖，系爭股東會決議被撤銷。錨鈰贅籜。2.通知程序中存在的瑕疵（1）寄送的信封上未明確標注 “會議通知 ”。一件案件反映，公司各股東之間已經(jīng)訴訟 多年，其中包括確認股東會決議效力及撤銷公司決議的訴訟。 在系爭股東會會議通知過程中， 公司發(fā)出的股東會會議通知EMS信封上僅標注 “文件 ”字樣，并未標注是股東會會議通知或 者是何種文件，對方股東抗辯稱收到的文件并非股東會會議通知而是關(guān)于其他事項的文件。 判決認定， 公司及執(zhí)行董事應(yīng)當明知各股東之間互不信任、 難以召開股東會會議的狀況， 而 公司寄給股東的EMS信封上僅標注 “文件 ”字樣，

18、并未標注是股東會會議通知，現(xiàn)有證據(jù)難 以證明信封內(nèi)為股東會開會通知。 故判決認定公司股東會會議召集程序違反法律規(guī)定， 予以 撤銷。買鯛鴯譖曇膚遙閆擷凄。買鯛鴯譖曇膚遙閆擷凄屆。（2）未通知判決確認的公司股東。公司法規(guī)定，召開股東會會議，應(yīng)通知全體股東。 有一件案件反映，已有生效判決確認自然人股東與其配偶因離婚而平均分配其原持有的公司 股權(quán)， 判決之后公司未將該自然人股東的配偶登記為公司股東， 嗣后公司召開股東會會議也 未通知該自然人股東的配偶。 判決認定， 公司及自然人股東對于自然人股東配偶的股東身份 是明知的， 公司以此否定、剝奪自然人股東配偶的股東權(quán)利， 無事實及法律依據(jù)， 決議被撤 銷。

19、綾鏑鯛駕櫬鶘蹤韋轔糴。綾鏑鯛駕櫬鶘蹤韋轔糴飆。（3）未能通知自然人股東死亡后的繼承人。公司法規(guī)定，自然人股東死亡后，其合法 繼承人可以繼承股東資格。 故公司召開股東會會議時， 應(yīng)通知該自然人股東的全部繼承人參 會。有一件案件反映， 公司召開股東會會議未通知其他已知或應(yīng)知法定繼承人， 判決認定會 議召集程序違反法律規(guī)定。驅(qū)躓髏彥浹綏譎飴憂錦。驅(qū)躓髏彥浹綏譎飴憂錦諑。3.召開程序中存在的瑕疵（1）未實際召開會議。有多起案件反映，系爭股東會會議并未實際召開。一件案件的 情況是， 大股東控制公司， 壓迫小股東， 形式上的股東會決議由大股東一手制作并偽造小股 東簽字形成。 另一件案件的情況是， 全體股東

20、對股東會決議事項都同意， 但因股東與董事身 份重合， 故形成的公司決議在形式上是董事會決議而非股東會決議。 因不符合工商部門要求 的股東會決議材料， 故大股東偽造一份與董事會決議內(nèi)容一致的股東會決議。 上述兩個公司 決議均被判決撤銷。貓蠆驢繪燈鮒誅髏貺廡。貓蠆驢繪燈鮒誅髏貺廡獻。判決認為，董事會、 股東會是由不公司未經(jīng)董事會決議，且未通過董蠟變黲癟報倀鉉錨鈰贅。蠟變黲癟報倀鉉8 / 13（2）非以現(xiàn)場形式召開會議。公司法規(guī)定，股東以書面形式一致表示同意的，可以不 召開股東會會議，直接作出決定， 并由全體股東在決定文件上簽名、 蓋章。 有一件案件反映， 公司認為股東會會議以電話會議形式召開，但并沒有按照公司法規(guī)定由全體股東親自簽名、 蓋章， 而是由經(jīng)辦人員代股東簽字， 但卻不能提供股東授權(quán)。 法院以無證據(jù)證明公司的主張 為由，判決公司會議程序存在瑕疵。鍬籟饗逕瑣筆襖鷗婭薔。鍬籟饗逕瑣筆襖鷗婭薔嗚。（二）公司決議內(nèi)容存在的主要瑕疵1.股東會決議內(nèi)容非公司事項根據(jù)公司法規(guī)定， 股東會是公司的權(quán)力機關(guān)， 決議內(nèi)容應(yīng)是公司事項。 有一件案件反映， 股東會決議內(nèi)容混雜， 既包括公司事務(wù)， 又包括與公司經(jīng)營無關(guān)的股東個人及案外人之間往 來事務(wù)；