自行采購(gòu)對(duì)公支付流程(試行)

1、*文件名稱Process Name:【自行采購(gòu)對(duì)公支付流程（試行）】所屬主流程編碼Upper-level Process ReferenceNo.:【】（子流程時(shí)填寫）文件英文名稱English Process Name:【】（雙語版本英文名稱填這里）*業(yè)務(wù)類別Business Category:【ISC】*流程責(zé)任人Process Own er:【惠椿】*業(yè)務(wù)模塊Busi ness Module:【SOURCE PRODUCT】*文件編碼Referenee No.:【ISC/S-02-01-10】業(yè)務(wù)小類Sub Category of Business:【】*版本Version:【1.0】*

2、適用范圍Scope:【全球】*擬制責(zé)任人Prepared by:【戴旭容】*適用部門Departme nt:【公司所有部門】*生效日期Effective Date:【2005-11-20】涉及IT系統(tǒng)（ERP系統(tǒng)請(qǐng)寫明具體模塊）IT System:【】適用客戶Customer:【】角色Role:【】（各角色之間請(qǐng)以“，（英文半角逗號(hào)）”隔 開）0 定義 Defin iti on自行采購(gòu)對(duì)公支付流程：指申購(gòu)人在獲得批準(zhǔn)的情況下，自行采購(gòu)某些物品或服務(wù)，并 向財(cái)務(wù)部門申請(qǐng)向供應(yīng)商付款的過程。1 目的 Objective規(guī)范自行采購(gòu)對(duì)公支付行為。2 適用范圍 Scope適用于華為投資控股公司、華為技

3、術(shù)有限公司及其子公司、分公司。自行采購(gòu)對(duì)公支付的業(yè)務(wù)范圍必須滿足華為公司自行采購(gòu)管理規(guī)定。以下情況適用于本流程：申購(gòu)部門對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行資格認(rèn)證，同時(shí)完成物品/服務(wù)價(jià)格等其它商務(wù)信息的認(rèn)證及執(zhí)行采購(gòu)、驗(yàn)收和申付，采購(gòu)和驗(yàn)收部門無需參與，供應(yīng)商信息由申購(gòu)部門負(fù)責(zé)提交申請(qǐng)維護(hù)到ERP系統(tǒng)中。3 總體要求1、需符合可由員工自行采購(gòu)物品或服務(wù)范圍，且得到授權(quán)主管審批;2 、驗(yàn)收及費(fèi)用申付由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)，并對(duì)真實(shí)性、合理性負(fù)責(zé)。4KPI 指標(biāo) KPI Index無5流程圖 Flow Chart見附件6流程說明 Instructions of Process活動(dòng)編號(hào)活動(dòng)名稱執(zhí)行角色活動(dòng)內(nèi)容001提出申購(gòu)需求申

4、購(gòu)人基于業(yè)務(wù)需要及部門預(yù)算計(jì)劃，并且符合自行米購(gòu)物品或服務(wù)范圍，申 請(qǐng)人以書面或其它合法方式向授權(quán)主管提出正式的自行采購(gòu)需求。002審批申購(gòu)需求分層審批主管授權(quán)主管對(duì)申購(gòu)需求進(jìn)行審批，具體審批要求見華為公司自行米購(gòu)管理規(guī)定。此活動(dòng)為流程KCP1，監(jiān)控要素如下：各級(jí)審批人員必須在授權(quán)范圍內(nèi)對(duì)申購(gòu)的真實(shí)性和必要性及流程的符合性進(jìn)行審批，審批主要關(guān)注以下方面：根據(jù)業(yè)務(wù)的真實(shí)需求判斷采購(gòu)需求的真實(shí)性；根據(jù)業(yè)務(wù)需求、預(yù)算、成本效益、有無替代品判斷采購(gòu)的必要性；符合自行采購(gòu)業(yè)務(wù)范圍。003選擇供應(yīng)商和購(gòu)買申購(gòu)人業(yè)務(wù)部門對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行資格認(rèn)證及選擇，依據(jù)華為公司自行采購(gòu)管理規(guī)定，自行采購(gòu)金額超出規(guī)定要求時(shí)，還

5、需將自行采購(gòu)評(píng)審表提交相關(guān)專 家團(tuán)及專家團(tuán)主任進(jìn)行商務(wù)評(píng)審。申請(qǐng)人完成購(gòu)買過程，取得采購(gòu)物品或服務(wù)結(jié)果，并對(duì)供應(yīng)商的服務(wù)過程 實(shí)施監(jiān)督。注：在完成供應(yīng)商選擇后，申購(gòu)人應(yīng)填寫供應(yīng)商信息SBI表，經(jīng)主管審批后， 提交采購(gòu)運(yùn)作支持部維護(hù)到ERF系統(tǒng)中。此活動(dòng)為流程KCP2監(jiān)控要素如下：應(yīng)本著“公司最佳利益” 的原則來選擇合適的供應(yīng)商； 一般來說，采購(gòu)過 程應(yīng)由兩名員工共冋完成，要求選擇兩家以上供應(yīng)商詢價(jià)，并保留供應(yīng)商選擇 記錄，確保采購(gòu)質(zhì)量的滿足性、成本的合理性。004提供產(chǎn)品或服務(wù)，并提供發(fā)票供應(yīng)商供應(yīng)商按要求提供產(chǎn)品或服務(wù)，并提供符合要求的發(fā)票。005驗(yàn)收申購(gòu)人申請(qǐng)人對(duì)照采購(gòu)要求，對(duì)取得的產(chǎn)品或

6、服務(wù)進(jìn)行驗(yàn)收（必須有2人執(zhí)行驗(yàn)收）， 對(duì)于不符合要求的情況，應(yīng)要求供應(yīng)商改正。員工接收發(fā)票和相關(guān)服務(wù)/貨物 驗(yàn)收單據(jù)后，款項(xiàng)后續(xù)由公司統(tǒng)一對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行支付。此活動(dòng)為流程KCP3監(jiān)控要素如下：申購(gòu)人審驗(yàn)送貨（或服務(wù)交付）單據(jù)、實(shí)物（服務(wù)）的一致性，檢查實(shí)物（服務(wù)）質(zhì)量，簽署驗(yàn)收?qǐng)?bào)告（或在相關(guān)單據(jù)上簽字確認(rèn)），確保驗(yàn)收數(shù)量真 實(shí)、準(zhǔn)確、選擇供應(yīng)商正確以及質(zhì)量的符合性，驗(yàn)收主要關(guān)注以下方面：送貨單據(jù)（或服務(wù)交付單據(jù)）數(shù)量=實(shí)物（服務(wù)）數(shù)量讓受=發(fā)票”（包括數(shù)量和金額）008核對(duì)發(fā)票和相應(yīng)單據(jù)應(yīng)付管理中心/會(huì)計(jì)應(yīng)付管理中心/會(huì)計(jì)審核申付單據(jù)， 檢查是否符合自行采購(gòu)對(duì)公支付業(yè)務(wù)范圍，查詢ERP系統(tǒng)，核對(duì)

7、供應(yīng)商資料信息，檢查發(fā)票是否符合要求。此活動(dòng)為流程KCP5監(jiān)控要素如下：1、會(huì)計(jì)對(duì)合同（或協(xié)議）、PR、發(fā)票（或預(yù)付申請(qǐng)）及驗(yàn)收信息進(jìn)行匹配和審核，確保付款信息的完整性、準(zhǔn)確性、有效性和一致性及流程的符合性， 主要審核以下方面：符合自行采購(gòu)業(yè)務(wù)范圍；相關(guān)資料（PR付款申請(qǐng)）經(jīng)過有效審批；合冋（或協(xié)議）有正確簽章。相關(guān)資料來源于規(guī)定部門，并由指定人員傳遞；資料形式符合要求。驗(yàn)收至少有兩人簽字，當(dāng)由需求人獨(dú)立驗(yàn)收時(shí)，必須有第二方復(fù)核；發(fā)票填寫正確、規(guī)范，發(fā)票真實(shí)、合法；2、3、4、符合“PR=接受=發(fā)票”（包括數(shù)量和金額）原則；PR發(fā)票（預(yù)付款申請(qǐng)）、合同（或協(xié)議）內(nèi)容一致（包括但不限于采購(gòu)主 體

8、、供應(yīng)商名稱、帳戶、單價(jià)、金額、付款條款），其中供應(yīng)商名稱、帳 戶必須與系統(tǒng)一致。涉及預(yù)付款必須及時(shí)準(zhǔn)確地登記臺(tái)帳。及時(shí)進(jìn)行帳務(wù)記錄，確保相關(guān)費(fèi)用科目記錄準(zhǔn)確。 根據(jù)分層審批原則，財(cái)務(wù)主管對(duì)付款進(jìn)行審批并權(quán)簽。009帳務(wù)處理應(yīng)付管應(yīng)付管理中心/會(huì)計(jì)按規(guī)定作帳務(wù)處理，在系統(tǒng)中完成帳務(wù)信息登記，并將有理中心關(guān)記賬單據(jù)轉(zhuǎn)出納部門。/會(huì)計(jì)010付款出納出納部門按記賬單據(jù)及系統(tǒng)信息，完成向供應(yīng)商的款項(xiàng)支付工作。此活動(dòng)為流程KCP6監(jiān)控要素如下：出納及出納主管在授權(quán)范圍內(nèi)，通過對(duì)付款憑證進(jìn)行審核，確保付款安全、準(zhǔn)確：會(huì)計(jì)憑證經(jīng)過有效的財(cái)務(wù)分層審批及權(quán)簽；財(cái)務(wù)系統(tǒng)支付、會(huì)計(jì)憑證、實(shí)際銀行單據(jù)三者記錄中供應(yīng)商

9、名稱及帳戶、付款金額、幣種等的一致性。對(duì)銀行付款單據(jù)分層權(quán)簽或進(jìn)行電子銀行支付審批。6 支持文件 Support ing Docume nt序號(hào)文件名稱文件編碼無7相關(guān)文件 Correlative Docume nts上層文件名稱文件編號(hào)上下游接口文件文件編號(hào)無8記錄的保存 Retention of Record記錄名稱保存責(zé)任者保存場(chǎng)所歸檔時(shí)間保存期限到期處理方式自行米購(gòu)評(píng)審表申購(gòu)人文檔室長(zhǎng)期9補(bǔ)充說明 Supplementary Instructions10文檔歷史 History of Document版本號(hào)Versio n擬制/修改責(zé)任人Develop/Cha nge Owner擬制/

10、修改日期Develop/Cha nge Date修改內(nèi)容及理由Change and Reas on批準(zhǔn)者Approved by1.0戴旭容2005-10-01新建徐曉暉出師表兩漢：諸葛亮先帝創(chuàng)業(yè)未半而中道崩殂，今天下三分，益州疲弊，此誠(chéng)危急存亡之秋也。然侍衛(wèi)之臣不懈于內(nèi)，忠志 之士忘身于外者，蓋追先帝之殊遇，欲報(bào)之于陛下也。誠(chéng)宜開張圣聽，以光先帝遺德，恢弘志士之氣，不宜 妄自菲薄，引喻失義，以塞忠諫之路也。宮中府中，俱為一體；陟罰臧否，不宜異同。若有作奸犯科及為忠善者，宜付有司論其刑賞，以昭陛下 平明之理；不宜偏私，使內(nèi)外異法也。侍中、侍郎郭攸之、費(fèi)祎、董允等，此皆良實(shí)，志慮忠純，是以先帝簡(jiǎn)拔

11、以遺陛下：愚以為宮中之事， 事無大小，悉以咨之，然后施行，必能裨補(bǔ)闕漏，有所廣益。將軍向?qū)?，性行淑均，曉暢軍事，試用于昔日先帝稱之曰能”是以眾議舉寵為督：愚以為營(yíng)中之事,悉以咨之，必能使行陣和睦，優(yōu)劣得所。親賢臣，遠(yuǎn)小人，此先漢所以興隆也；親小人，遠(yuǎn)賢臣，此后漢所以傾頹也。先帝在時(shí)，每與臣論此事， 未嘗不嘆息痛恨于桓、靈也。侍中、尚書、長(zhǎng)史、參軍，此悉貞良死節(jié)之臣，愿陛下親之、信之，則漢室之 隆，可計(jì)日而待也 g。臣本布衣，躬耕于南陽，茍全性命于亂世，不求聞達(dá)于諸侯。先帝不以臣卑鄙，猥自枉屈，三顧臣于草 廬之中，咨臣以當(dāng)世之事，由是感激，遂許先帝以驅(qū)馳。后值傾覆，受任于敗軍之際，奉命于危難之間，爾 來二十有一年矣。先帝知臣謹(jǐn)慎，故臨崩寄臣以大事也。受命以來，夙夜憂嘆，恐托付不效，以傷先帝之明；故五月渡瀘， 深入不毛。今南方已定，兵