中油集團公司HSE量化審核標準（課堂PPT）

1、1中國石油中國石油第第 1 頁頁1標準編寫組標準編寫組2015.2015.9 9HSEHSE管理體系量化審核標準管理體系量化審核標準編制及應用說明編制及應用說明2中國石油中國石油第第 2 頁頁一、項目背景 根據集團公司領導要求，為進一步規(guī)范和深化總部HSE審核工作，提高審核質量和效果，推動企業(yè)加快提升整體HSE管理水平，安全環(huán)保與節(jié)能部在各專業(yè)公司的大力支持和配合下，組織安全環(huán)保技術研究院和部分企業(yè)專家，認真總結分析集團公司2012年以來7次審核工作經驗，經過多次研討、征求意見和修改完善，研究編制形成了2015年下半年試行的HSE管理體系量化審核標準（以下簡稱“審核標準”）。第第 2 頁頁3中

2、國石油中國石油第第 3 頁頁第第 3 頁頁5月6月-7月1、5月20日，召開啟動會，傳達張總工作要求，研討標準思路，明確起草工作方案。2、5月29日，召開審核標準編制工作方案研討會，確定標準技術框架內容，研討完善標準編制的工作方案。3、5月31日，完成標準編制工作方案，并報經張總張總審查同意，啟動標準研究。8月啟動策劃階段啟動策劃階段起草研討階段起草研討階段編制審查階段編制審查階段4中國石油中國石油第第 4 頁頁第第 4 頁頁5月6月-7月8月啟動策劃階段啟動策劃階段起草研討階段起草研討階段編制審查階段編制審查階段1、6月11日-17日，組織召開起草工作研討會，10家企業(yè)19名代表，采取扣分方

3、式，針對安全、環(huán)保、職業(yè)健康分別起草。期間，環(huán)保處討論把關環(huán)保內容。會后，完善形成標準第一稿。2、7月7-10日，編寫組9家企業(yè)10余名代表再次集中，按照得分制思想起草了標準第二稿框架和示例。3、7月21-22日，組織部分8家企業(yè)處級領導，針對確定管理活動討論審核項及審核主題。1、6月29日、7月13日，兩次向安全環(huán)保與節(jié)能部吳蘇江、鄒敏吳蘇江、鄒敏副總經理以及各處長專門進行了工作匯報。2、7月8日、7月21日，吳總吳總兩次到會指導，聽取工作匯報并參加討論，闡述了得分制的重要意義和推動作用，明確了審核主題和審核項的設計思路，并初步提出各專業(yè)試點工作安排。5中國石油中國石油第第 5 頁頁第第 5

4、 頁頁5月6月-7月8月啟動策劃階段啟動策劃階段起草研討階段起草研討階段編制審查階段編制審查階段 1、7月29日-8月9日，各專業(yè)試點企業(yè)代表（包括機關管理人員及基層現(xiàn)場管理人員）、前期參與起草人員等共30人，集中編寫形成審核標準（第三稿）。 2、8月21日-26日，安全環(huán)保與節(jié)能部組織各專業(yè)公司集中審核標準內容，提出具體修改建議。同時，專業(yè)公司負責各專業(yè)設備設施和生產運行部分標準內容的編寫。 3、8月27日-9月2日，編寫組根據會議意見，研究討論、修改，并集中匯稿、統(tǒng)稿，形成審核標準試行版。6中國石油中國石油第第 6 頁頁內 容一、功能和定位二、思路和原則三、框架和內容四、實施前準備五、審核

5、實施六、審核報告七、標準持續(xù)改進第第 6 頁頁7中國石油中國石油第第 7 頁頁一、功能和定位 1、量化企業(yè)HSE管理績效水平。審核標準主要應用于集團公司總部（含專業(yè)公司）對企業(yè)整體HSE管理水平進行綜合衡量，并量化審核結果。便于企業(yè)清晰衡量自身HSE管理水平，對標先進、改進差距、提升績效。2、強化環(huán)保管理和職業(yè)衛(wèi)生工作。審核標準強化了對企業(yè)環(huán)保管理和職業(yè)衛(wèi)生工作的系統(tǒng)審核，改變過去審核長期存在的重安全、輕環(huán)保和職業(yè)衛(wèi)生的現(xiàn)象。3、采取得分制突出正向激勵和引導。審核標準采取得分制評分方式可以引導企業(yè)加強HSE管理，積極主動展示HSE工作及成效。同時，得分制評分方式也有利于審核員與企業(yè)溝通交流，便

6、于審核工作順利進行。第第 7 頁頁8中國石油中國石油第第 8 頁頁二、思路和原則 1、與HSE管理體系規(guī)范標準保持一致。審核標準以HSE管理體系的七個一級要素為主線，融合健康、安全、環(huán)保三方面內容，涵蓋了HSE管理體系包含的所有要求。2、推動有感領導、直線責任的落實。審核標準既突出對各級領導的帶頭作用及引領效果的審核推動，又強化對職能部門落實“管工作管安全、管業(yè)務管安全”原則的審核。3、突出HSE管理的重點工作。審核標準立足于當前嚴格監(jiān)管的階段特征，既考慮HSE管理體系的系統(tǒng)性，又加大了對風險分級防控、承包商管理、隱患治理、作業(yè)許可、污染減排等日常重點工作和薄弱環(huán)節(jié)的審核。第第 8 頁頁9中國

7、石油中國石油第第 9 頁頁二、思路和原則 4、HSE管理的通用內容與專業(yè)管理要求相結合。審核標準既包含HSE管理通用內容，又設置了專業(yè)特點明顯的設備設施和生產運行兩項內容，并給予較高比例分值，強化專業(yè)管理要求。5、HSE管理的過程控制和業(yè)績表現(xiàn)相并重。審核標準不僅注重HSE管理的工作效果和業(yè)績表現(xiàn)，更加注重對作業(yè)現(xiàn)場、風險管控等管理活動過程控制情況的審核。6、HSE管理的規(guī)定動作與推薦做法相補充。審核標準既包含國家法規(guī)標準和集團公司規(guī)章制度明確要求的各項規(guī)定動作；同時，也展示了集團公司提倡的、部分企業(yè)已實施的HSE最佳實踐和推薦做法，體現(xiàn)了HSE管理的遞進層級。第第 9 頁頁10中國石油中國石

8、油第第 10 頁頁 審核標準的框架包含要素、審核主題、審核項、審核內容、評分項、評分說明以及相應分值等。要素：要素：5.4 組織結構、資源和文件（共組織結構、資源和文件（共5個審核主題、個審核主題、11個審核項、個審核項、22項審核內容、項審核內容、60個評分項、個評分項、109條評分說明）條評分說明）審核主題審核主題審核項審核項審核內容審核內容評分項評分項評分說明評分說明六、機構和職責（300分）機構設置（80分）1.成立了HSE委員會，建立了HSE管理機構。（80分）1.企業(yè)成立了HSE委員會，制定委員會活動制度，主要負責人按規(guī)定要求組織召開會議。（15分）1.查閱文件，企業(yè)成立了HSE委

9、員會的，得3分；沒有成立的，此“評分項”不得分。2.3.2.3.人員配備（80分）1.安全環(huán)保職責（140分）1.第第 10 頁頁三、框架和內容 11中國石油中國石油第第 11 頁頁二、標準說明 1、要素：是指HSE體系規(guī)范標準的七個一級要素。即：領導和承諾，健康、安全與環(huán)境方針，策劃，組織結構、資源和文件，實施和運行，檢查和糾正措施，管理評審。 2、審核主題：對應HSE管理體系規(guī)范標準的七個一級要素，結合健康、安全、環(huán)保三方面管理要求，設置了29個審核主題。審核主題既包含HSE管理體系標準的主要二級要素，也包含消防安全、交通安全、標準化建設、HSE信息系統(tǒng)等日常業(yè)務工作。 3、審核項：每個審

10、核主題下，按照集團公司有明確要求以及制度規(guī)定的管理活動，設置若干內容相對獨立的審核項。29個審核主題共包括77個審核項。第第 11 頁頁12中國石油中國石油第第 12 頁頁29個審核主題、77個審核項第第 12 頁頁要素要素審核主題審核主題審核項審核項5.1領導和承諾領導和承諾HSE管理職責管理職責個人安全行動計劃個人安全行動計劃安全定點聯(lián)系安全定點聯(lián)系HSE述職述職HSE承諾承諾5.2HSE方針方針HSE方針方針HSE規(guī)劃規(guī)劃5.3危害辨識、風險危害辨識、風險評價和控制措施評價和控制措施危害辨識與風險評價危害辨識與風險評價生產安全風險分級防控生產安全風險分級防控環(huán)境風險識別與防控環(huán)境風險識別

11、與防控隱患排查治理隱患排查治理重大危險源管理重大危險源管理合規(guī)性管理合規(guī)性管理法規(guī)收集和應用法規(guī)收集和應用合規(guī)性評價合規(guī)性評價“三同時三同時”管理管理目標指標和方案目標指標和方案HSE責任書責任書年度工作計劃年度工作計劃HSE績效考核績效考核5.4機構和職責機構和職責機構設置機構設置人員配備人員配備安全環(huán)保責任制安全環(huán)保責任制安全環(huán)保費用安全環(huán)保費用資金投入資金投入能力培訓和意能力培訓和意識識安全環(huán)保履職能力評估安全環(huán)保履職能力評估HSE培訓培訓宣傳教育宣傳教育制度和規(guī)程制度和規(guī)程制度管理制度管理操作規(guī)程操作規(guī)程協(xié)商與溝通協(xié)商與溝通外部溝通外部溝通內部溝通與員工協(xié)商內部溝通與員工協(xié)商5.5通用

12、設備設施通用設備設施基本管理要求基本管理要求特種設備管理特種設備管理承包商與供應承包商與供應方方承包商管理承包商管理供應方管理供應方管理作業(yè)許可作業(yè)許可作業(yè)許可管理作業(yè)許可管理要素要素審核主題審核主題審核項審核項13中國石油中國石油第第 13 頁頁第第 13 頁頁5.5職業(yè)健康管理職業(yè)健康管理職業(yè)病危害場所管理職業(yè)病危害場所管理職業(yè)健康監(jiān)護職業(yè)健康監(jiān)護勞動保護用品管理勞動保護用品管理職業(yè)健康檔案管理職業(yè)健康檔案管理污染防治污染防治污染物達標排放污染物達標排放固體廢物管理固體廢物管理放射性污染防治放射性污染防治排污許可排污許可總量控制總量控制土壤及地下水質量調查評估土壤及地下水質量調查評估清潔生

13、產清潔生產清潔生產清潔生產綠色基層單位創(chuàng)建綠色基層單位創(chuàng)建專業(yè)設備設施專業(yè)設備設施和生產運行和生產運行各專業(yè)生產運行接口各專業(yè)生產運行接口變更管理變更管理人員變更人員變更工藝變更工藝變更設備變更設備變更其他變更其他變更應急管理應急管理應急組織應急組織應急預案應急預案應急物資應急物資培訓演練培訓演練應急響應與恢復應急響應與恢復5.5消防安全消防安全義務消防隊伍義務消防隊伍消防設施管理消防設施管理道路交通安全道路交通安全駕駛員管理駕駛員管理車輛管理車輛管理運行管理運行管理危險品管理危險品管理危險化學品管理危險化學品管理民爆物品管理民爆物品管理標準化建設標準化建設安全生產標準化達標建設安全生產標準化

14、達標建設基層站隊基層站隊HSE標準化建設標準化建設班組安全活動班組安全活動5.6安全監(jiān)督檢查安全監(jiān)督檢查安全監(jiān)督安全監(jiān)督專業(yè)檢查專業(yè)檢查基層安全檢查基層安全檢查環(huán)境監(jiān)測、統(tǒng)計環(huán)境監(jiān)測、統(tǒng)計與考核與考核環(huán)境監(jiān)測環(huán)境監(jiān)測環(huán)境統(tǒng)計環(huán)境統(tǒng)計環(huán)境信息公開環(huán)境信息公開事故事件事故事件事故管理事故管理事件管理事件管理內部審核內部審核內部審核管理內部審核管理HSE信息系統(tǒng)信息系統(tǒng)HSE信息系統(tǒng)管理信息系統(tǒng)管理5.7管理評審管理評審管理評審管理評審14中國石油中國石油第第 14 頁頁二、標準說明 4、審核內容：按照PDCA循環(huán)，針對每個審核項確定若干審核內容，突出體現(xiàn)各項工作的重點內容和落實要求，共包括159項

15、審核內容（不包括專業(yè)設備設施和生產運行部分）。 5、評分項：針對每項審核內容細化展開設置了若干評分項，原則上按照基礎、良好、優(yōu)秀三個等級的遞進關系，體現(xiàn)“要我干、我要干、我能干、我會干”的不同層次，以及落實有感領導、直線責任、屬地管理的要求及成效。第第 14 頁頁15中國石油中國石油第第 15 頁頁 6、評分說明：為便于審核實施，針對每個評分項給出明確的評分說明，內容包括：審核方法、抽樣對象及數(shù)量、評分方式（包括是否、頻度、百分比、程度等）及分值等。四種類型的評分方式如下：（1）是否型評分項，即做了或有，得滿分；不做或沒有，不得分。（2）百分比型評分項，設置了幾種不同得分情況，主要包括：一是一

16、是對于審核樣本為單位的，抽樣樣本全部滿足要求，得滿分；全都不滿足的，不得分；其他情況，按比例得分。二是二是對于審核樣本為人員或其他的（樣本量較多的），全部滿足的，得滿分；80%及以上滿足的，得60%分；50%-80%滿足的，得40%分；低于50%滿足的，不得分。三是三是對于國家法律法規(guī)要求或集團公司規(guī)定的守法合規(guī)要求，全部符合的，得滿分；發(fā)現(xiàn)有不符合情況的，不得分。（3）頻度型評分項，即根據開展工作頻率的高低得分，頻率高的得分高。（4）程度型評分項，根據工作質量和效果，由審核員視情況判斷得分。第第 15 頁頁16中國石油中國石油第第 16 頁頁 7、分值說明：總分設置為10000分，對每個審核

17、主題和審核項、審核內容、評分項分別逐級展開賦分。內容重要或流程復雜、工作內容比較多的事項，賦予較高比例的分值。 其中：HSE通用要求及安全管理部分5900分，專業(yè)管理部分（含專業(yè)設備設施和生產運行）2000分，環(huán)保專業(yè)管理部分1650分，職業(yè)衛(wèi)生專業(yè)管理部分450分。第第 16 頁頁17中國石油中國石油第第 17 頁頁要素要素審核主題審核主題分值分值審核項審核項審核內容審核內容評分項評分項評分說明評分說明5.1領導與承諾3005615195.2HSE方針10024995.3危害辨識、風險評價和控制措施7505123398合規(guī)性管理300371526目標指標和方案150337105.4機構和職責

18、300341738安全環(huán)保費用501122能力培訓和意識400371937制度和規(guī)程200271523協(xié)商與溝通10023795.5通用設備設施300241438承包商與供應方400251644作業(yè)許可20013819職業(yè)健康管理4504112340審核評估標準要素內容、分值匯總表第第 17 頁頁18中國石油中國石油第第 18 頁頁污染防治97061642113清潔生產10024915專業(yè)設備設施和生產運行200015.5變更管理300441018應急管理350581630消防安全15022611道路交通安全150371826危險品管理300262232標準化建設200359125.6安全監(jiān)督

19、檢查300331127環(huán)境監(jiān)測、統(tǒng)計與考核4303102552事故事件350292341內部審核20014926HSE信息系統(tǒng)100125115.7管理評審1001258合計合計29個個1000077個個159個個409項項834條條第第 18 頁頁要素要素審核主題審核主題分值分值審核項審核項審核內容審核內容評分項評分項評分說明評分說明19中國石油中國石油第第 19 頁頁 8、關于審核結果及分級。審核的總分值最后折算到百分制，根據審核得分情況對企業(yè)HSE管理情況分成4級7檔。 第第 19 頁頁級別級別優(yōu)秀級（優(yōu)秀級（A級）級）良好級（良好級（B級）級）基礎級（基礎級（C級）級）本能級（本能級（

20、D級）級）分值分值95-10090-9585-9080-8570-8060-70低于低于60檔級檔級A1A2B1B2C1C2D注：各分值均包含其下限起點。注：各分值均包含其下限起點。 以下情況在審核結果的基礎上采取降級或降檔：p一是當企業(yè)在審核年度內發(fā)生生產安全亡人事故或對集團公司造成較大負面影響的事故事件，進行降一級處理；p二是出現(xiàn)審核主題的得分率在40%以下的以下的，進行降一檔處理。20中國石油中國石油第第 20 頁頁1、確定適用審核內容及總分值。專業(yè)公司要結合專業(yè)特點及企業(yè)實際，去除不適用的審核內容，并扣除相應分值，確定審核適用的內容和總分值。 為便于對比分析，原則上不能對適用的審核內容

21、及其分值做變化和調整。2、做好審核前策劃。根據標準確定的審核內容及量化審核的特點，結合企業(yè)規(guī)模、組織架構等實際，專業(yè)公司應認真組織策劃，制定審核方案，明確審核員分組，確定審核抽樣，保證審核時間等。第第 20 頁頁四、實施前準備 21中國石油中國石油第第 21 頁頁五、實施應用 3、確定審核組人員。審核組人員數(shù)量要滿足審核要求，專業(yè)結構合理，包含健康、安全、環(huán)保、設備、技術、生產等管理和專業(yè)技術人員，且具有豐富的管理、現(xiàn)場實踐經驗和審核經歷。4、開展審核前集中培訓。為掌握審核標準，統(tǒng)一評分尺度，在試點審核前，專業(yè)公司應集中審核組全體成員，專題開展培訓研討。第第 21 頁頁22中國石油中國石油第第 22 頁頁1、審核內容要全覆蓋。審核組要對專業(yè)公司確定的審核內容全部進行審核評分，并做好記錄。2、審核抽樣要有代表性。為得出一個比較客觀的量化審核結果，企業(yè)主要職能部門要全覆蓋，二級單位一般不少于2個，現(xiàn)場抽樣應涵蓋主要類別的重點風險和關鍵作業(yè)。審核抽樣量要結合企業(yè)規(guī)模和審核組人員實際，可增加樣本量。3、審核資料時限的界定。審核中各類資料的追溯一般不超過一年一年，其中亡人事故、環(huán)境事件及重大影響事件的數(shù)據為當年當年。 如果審核