證券交易經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)實務(wù)練習(xí)試題中大網(wǎng)校

1、2010年證券交易第五章經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)實務(wù)練習(xí)試題總分：166分 及格：0分 考試時間：120分一、單項選擇題（共53題，每題1分，共53分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）(1)新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構(gòu)通過招標競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為（）。(2)根據(jù)關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應(yīng)通過向（）詢價的方式確定股票發(fā)行價格。(3)網(wǎng)上競價發(fā)行方式的缺陷是（）。(4)上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（）進行的。(5)上海證券交易所實

2、行全面指定交易后，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司在（）閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。(6)召開股東大會的上市公司要提前（）天刊登公告。(7)某投資者當日申報“債轉(zhuǎn)股”500手，當次轉(zhuǎn)股初始價格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為（）股。(8)首次發(fā)行的股票在（），發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格，不再進行累計投標詢價。(9)資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法和滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了（）制度。(10)上市開放式基金的合同生效后即進入（），一般不超過3個月。(11)某投資者通過場內(nèi)投資1萬元申購上市開放

3、式基金，假設(shè)申購費率為1.5%，申購當日基金份額凈值為1.0150元，則其可得到的申購份額為（）。(12)A公司權(quán)證的某日收盤價是6元，A公司股票收盤價是24元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（）。(13)結(jié)算參與人應(yīng)使用其（）完成新股申購的資金交收。A.資金交收賬戶B.銀行賬戶C.證券賬戶D.結(jié)算賬戶(14)進行股權(quán)分置改革試點的上市公司，在召開臨時股東大會的通知中，須包括本次股東大會提供交易系統(tǒng)等網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺，以及公司為流通股股東提供不少于（）個交易日(含股東大會當日)的網(wǎng)絡(luò)投票時間等內(nèi)容。(15)上市公司(或保薦機構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)

4、至少刊登（）次配股提示性公告。(16)所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為（）提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。(17)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于（）。(18)證券投資基金按照其（），可以分為封閉式基金和開放式基金。(19)基金管理人可以依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，提前（）個工作日，以書面形式向上海證券交易所申請暫停基金份額的申購或贖回。(20)證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當符合的條件之一是有（）家以上營業(yè)部，并且布局合理。(21)投資者申請將開放式基金份額轉(zhuǎn)出上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)的，可在（）日持有效身份證明文件和上海證券賬戶卡到轉(zhuǎn)

5、出方的交易所會員營業(yè)部提交轉(zhuǎn)托管申請。(22)上市開放式基金的上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的（）。(23)對于股票上網(wǎng)發(fā)行申購，如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于（）組織搖號抽簽，公布確定的發(fā)行價和中簽率，并按規(guī)定進行中簽處理。(24)根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于權(quán)證的說法錯誤的有（）。(25)新股網(wǎng)上競價發(fā)行中，投資者作為（）在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購。(26)深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購時，要求申購日（），申購資金需全部到位。(27)采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后的（）個

6、工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動支付現(xiàn)金差價。(28)首次公開發(fā)行股票的詢價制度自（）起施行。(29)同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統(tǒng)確認的該投資者的（）為有效申購，其余申購均為無效申購。(30)上海證券交易所A股送股日程安排中，錯誤的有（）。(31)上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照（）自動增加相應(yīng)的股數(shù)。(32)深圳證券交易所配股認購于（）開始，認購期為（）個工作日。(33)上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過（）進行。(34)根據(jù)我國上市公司證券發(fā)行管理辦法的規(guī)定，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束（）后，方

7、可轉(zhuǎn)換為公司股票。(35)通過滬、深證券交易所交易系統(tǒng)進行投票，其操作類似于（）。(36)上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價格按（）確定。(37)2006年9月，中國證券監(jiān)督管理委員會公布并開始實施（）。規(guī)定首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當通過向特定機構(gòu)投資者詢價的方式確定股票發(fā)行價格。(38)關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金申購、贖回費率，下列說法正確的是（）。(39)ETF的基金管理人可采用（）方式發(fā)售基金份額。(40)采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀商應(yīng)在權(quán)證期滿前的（）個交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)證即將期滿，或按事先約定代為行權(quán)。(4

8、1)權(quán)證行權(quán)時，標的股票過戶費為股票過戶面額的（）。(42)對于關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見施行前已退市的公司，在此指導(dǎo)意見施行后（）個工作日內(nèi)未確定代辦機構(gòu)的，由證券交易所指定臨時代辦機構(gòu)。(43)報價券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者委托的（）順序向報價系統(tǒng)申報。(44)發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日（）個交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。(45)網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提交相關(guān)材料申請辦理股權(quán)登記，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在其材料齊備的前提下（）個交易日內(nèi)完成登記。(46)股東應(yīng)當以其所擁有的選舉票數(shù)為限

9、進行投票，選舉票數(shù)超過。（）票的，應(yīng)通過現(xiàn)場進行表決。(47)2009年6月，深圳證券交易所、上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法和滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法進一步修訂的內(nèi)容看，主要是采用了（）。(48)開放式基金的認購，上海證券交易所在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價”欄目揭示（）。(49)上海證券交易所在開放式基金的申購、贖回時間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價”欄目揭示前一交易日（）。(50)投資者申請將基金份額轉(zhuǎn)入上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)的，（）起投資者可在其指定交易的上海證券交易所會員處查詢到該轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入基金份額。(51)對于IOF，深圳證券交易

10、所接受證券營業(yè)部申報認購的時間為募集期內(nèi)每個交易日的（）。(52)對于關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見施行前已退市的公司，由證券交易所指定的臨時代辦機構(gòu)應(yīng)自被指定之日起（）個工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)。(53)股份掛牌前，非上市公司至少應(yīng)當披露（）。二、不定選項題（共50題，每題1分，共50分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）(1)股票網(wǎng)上發(fā)行具有（）優(yōu)點。(2)股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有（）。(3)上海證券交易所市場A股和8股送股日程安排不同的日期有（）。(4)關(guān)于申購資金凍結(jié)、驗資及配號，以下說法正確的有（

11、）。(5)以下關(guān)于A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的說法，正確的有（）。(6)以下關(guān)于在上海證券交易所市場B股送股日程安排的說法，正確的有（）。(7)對于通過網(wǎng)下累計投標詢價確定股票發(fā)行價格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價區(qū)間的上限進行申購。網(wǎng)下累計投標確定發(fā)行價格后，資金解凍日網(wǎng)上申購資金解凍，中簽投資者將獲得的申購余款包括（）。(8)（）的頒布，使我國開放式基金場內(nèi)的認購、申購與贖回開始施行。(9)可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價格因公司（）進行調(diào)整時，具體調(diào)整情況公司應(yīng)予以公告。(10)使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進行投票的具體流程包括（）。(11)下列關(guān)于上海證券交易所開放式基金認購、申購

12、、贖回業(yè)務(wù)的說法中，正確的有（）。A基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認購申報的時間只有每個交易日的撮合交易時間B在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報最高不能超過99 999 900元C上海證券交易所在申購贖回時間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價”欄目揭示每份基金份額的面值D同一交易日可進行多次申購或贖回申報，申報指令可以更改或撤銷，但申報已被受理的除外(12)投資者辦理上海證券交易所場內(nèi)認購、申購與贖回，應(yīng)使用上海市場（）。(13)如公司股東大會審議的事項涉及（）等的，公司還應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會通知。(14)權(quán)證交易中，禁止的事項包括（）。(15)

13、在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉(zhuǎn)托管，但存在（）等情形不能申請轉(zhuǎn)托管。(16)上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所（）的渠道。(17)在以下（）情況下，投資者應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。(18)辦理開放式基金場外認購、申購、贖回，應(yīng)使用（）。(19)開放式基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認購申報的時間為每個交易日的（）。(20)投資者申請將基金份額轉(zhuǎn)入上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)的，T日日終，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司TA系統(tǒng)處理轉(zhuǎn)托管申報。對于合格轉(zhuǎn)托管申報數(shù)據(jù)（）。(21)權(quán)證交易實行價格漲跌幅限制，下列計算漲跌幅價格的公式正確的有（）。(22)主辦券

14、商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告包括（）。(23)主辦券商的代辦業(yè)務(wù)包括（）。(24)證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的申請條件有（）。(25)股份報價轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場股票交易的不同之處在于（）。(26)投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外)，應(yīng)當按規(guī)定繳納（）。(27)轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格，如果有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量的價位，則可以選取的價位有（）。(28)網(wǎng)上競價發(fā)行除具有經(jīng)濟性和高效性的優(yōu)點外，還具有（）。(29)新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處在于（）。(30)2000年以后，我國

15、的新股發(fā)行出現(xiàn)過（）形式。(31)股份掛牌后，掛牌公司至少應(yīng)當披露（）(32)同時滿足（）條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式。(33)關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的規(guī)則，下列說法正確的有（）。(34)證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時，不得（）。(35)證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價格信息。轉(zhuǎn)讓日當天的價格信息發(fā)布內(nèi)容有（）。(36)上網(wǎng)發(fā)行資金申購過程中，網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接可通過（）實現(xiàn)。(37)證券公司只能接受符合以下（）條件的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。(38)以下有關(guān)上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排，正確的有（）。(39)已開立資金賬

16、戶但沒有足夠資金的投資者，必須在（），根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金。(40)根據(jù)我國Ck市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)（）確定。(41)以下關(guān)于深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的說法，正確的有（）。(42)證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得（）。(43)上市開放式基金的主要特點有（）。(44)根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應(yīng)遵守（）。A當日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回B當日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出C當日贖回的證券，同日可以賣出

17、，但不得用于申購基金份額D當日買入的證券，同日可以用于申購基金份額，但不得賣出(45)證券公司的禁止行為有（）。(46)證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當載明的事項有（）。A介紹業(yè)務(wù)的范圍B執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施C介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則D報酬支付和相關(guān)費用的分擔(dān)方式(47)掛牌公司出現(xiàn)下列（）情形之一的，主辦報價券商應(yīng)終止其股份掛牌報價。(48)證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合的條件有（）。(49)證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供下列（）服務(wù)。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù) B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施 C.代理客戶進行期貨交易D.代

18、期貨公司、客戶收付期貨保證金(50)證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列（）信息。三、判斷題（共63題，每題1分，共63分。正確的作表示，錯誤的用表示，不選、錯選均不得分）(1)證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。（）(2)新股網(wǎng)上競價發(fā)行是事先確定發(fā)行底價的。（）(3)新股定價發(fā)行按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則確定認購成功者。（）(4)網(wǎng)上競價發(fā)行保證了發(fā)行市場與交易市場價格的連續(xù)性，實現(xiàn)了發(fā)行市場與交易市場的平穩(wěn)順利對接。（）(5)網(wǎng)上競價發(fā)行即主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已

19、確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。（）(6)深圳證券交易所規(guī)定，股票申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過本次上網(wǎng)定價發(fā)行數(shù)量，且不超過999999500股。（）(7)根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定，新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票同時進行。（）(8)對于通過網(wǎng)下累計投標詢價確定股票發(fā)行價格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按定價進行申購。（）(9)發(fā)行人可以進行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回撥。如作回撥安排，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購資金驗資當日通知證券交易所。（）(10)分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和存款股利兩種方式。（）(11)

20、上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計之后，由董事會根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會審議。（）(12)根據(jù)深圳證券交易所的配股操作流程，如超額申報認購配股，則超額部分不予確認。（）(13)在可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的操作中，即日買進的可轉(zhuǎn)債當日可申請轉(zhuǎn)股。（）(14)分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程。（）(15)上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)。（）(16)現(xiàn)階段，我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。（）(17)非交易過戶的可轉(zhuǎn)債可以在過戶當日進行轉(zhuǎn)股申報。（）(18)實際上，開放式基金場內(nèi)認購、申購與贖回并沒有

21、增加新的交易品種，只是為投資者推出了另外的開放式基金業(yè)務(wù)辦理渠道。（）(19)投資者在同一交易日內(nèi)只可進行一次上市開放式基金的認購。（）(20)深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。（）(21)當日買進的權(quán)證，當日可以賣出。（）(22)證券發(fā)行人在A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排中，應(yīng)確保自向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提交申請表之日至權(quán)益登記日期間，不得因其他業(yè)務(wù)改變公司的股本數(shù)或權(quán)益數(shù)。（）(23)未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計算。（）(24)期貨交

22、易是指交易雙方在集中性的市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。（）(25)股份報價轉(zhuǎn)讓采用逐筆全額非擔(dān)保交收的結(jié)算方式。（）(26)股東配股繳款的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認股權(quán)的過程。（）(27)投資者在配股繳款時只能申報一次，而且不可以撤單。（）(28)配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費。（）(29)無論配股發(fā)行成功與否，結(jié)算公司都會在恢復(fù)交易的首日(R+7日)進行除權(quán)，并將配股認購資金劃入主承銷商結(jié)算備付金賬戶，或?qū)⑴涔烧J購本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。（）(30)投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票的要點之一是，就買賣方向而言投資者通過交易系統(tǒng)進行投票均

23、選擇買入。（）(31)投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時，股東大會有多個待表決的議案的，可以按照任意次序?qū)Ω髯h案進行表決申報。對同一議案不能多次進行表決申報，多次申報的，以第一次申報為準。（）(32)證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當符合的條件之一是最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。（）(33)投資者認購基金申報時采用“金額認購”方式，以認購金額填報數(shù)量申請，買賣方向只能為“買”。（）(34)代辦轉(zhuǎn)讓的股份從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過證券公司進行交易。（）(35)上海證券交易所基金最低申購金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購金

24、額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為1000元或其整數(shù)倍，但最高不能超過99999900元。（）(36)投資者可將基金份額在上海證券交易所場內(nèi)不同會員營業(yè)部之間進行轉(zhuǎn)指定，也可在上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)和場外系統(tǒng)之間進行跨市場轉(zhuǎn)托管。（）(37)深圳證券交易所規(guī)定，股票每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍。（）(38)股份報價轉(zhuǎn)讓不提供集中撮合成交服務(wù)。（）(39)股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的10%。（）(40)股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。（）(41)當日“債轉(zhuǎn)股

25、”的有效申報手數(shù)是當日“債轉(zhuǎn)股”按賬戶合并后的申請手數(shù)與可轉(zhuǎn)債交易過戶后的持有手數(shù)比較，取較小的一個數(shù)量。（）(42)可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當股票價格上漲時，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。（）(43)權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的，認購權(quán)證的持有人行權(quán)時，應(yīng)支付以行權(quán)價格及標的證券數(shù)量計算的價款，并獲得標的證券。（）(44)單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。（）(45)股票網(wǎng)上發(fā)行是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券經(jīng)紀商進行申購的發(fā)行方式。（）(46)網(wǎng)上競價發(fā)行中發(fā)行規(guī)模較小的股票

26、，發(fā)行價格被大資金操縱的可能性較大。（）(47)在基金募集期內(nèi)的每個交易日的交易時間，上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發(fā)售。（）(48)網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行不屬于網(wǎng)上定價發(fā)行模式。（）(49)投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認購上市開放式基金的，必須按照金額進行認購，即投資者的認購申報以元為單位。（）(50)在我國，詢價分為初步詢價和累計投標詢價兩個階段。發(fā)行人及其保薦機構(gòu)通過初步詢價確定發(fā)行價格區(qū)間，通過累計投標詢價確定發(fā)行價格。（）(51)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司TA系統(tǒng)依據(jù)基金管理人給定的申購費率，以申購當日的基金份額凈值為基準，采用外扣法，計算投資者申購所得基金份額。（）(52

27、)如果投資者是通過場內(nèi)申購的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機構(gòu)處。（）(53)開放式基金賬戶中的基金份額可通過基金管理人或代銷機構(gòu)申報贖回和賣出。（）(54)投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進行申購和贖回；二是直接從事買賣交易。（）(55)交易型開放式指數(shù)基金份額的申購、贖回，按基金合同規(guī)定的最小申購、贖回單位或其整數(shù)倍進行申報。（）(56)可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報優(yōu)先于買賣申報，“債轉(zhuǎn)股”的有效申報數(shù)量以當日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。（）(57)權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時

28、，按行權(quán)價格與行權(quán)日標的證券結(jié)算價格及行權(quán)費用之差價，收取現(xiàn)金。（）(58)深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報數(shù)量為100份的整數(shù)倍。上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進行申報。（）(59)深圳證券交易所上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。（）(60)配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權(quán)利證明。（）(61)上海證券交易所在同一交易日可進行多次開放式基金的認購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認購申報已被受理的除外。（）(62)證券交易所在每日開盤前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達到或超過可流通數(shù)量5%的持有人名單。（）(63)在上海證券交易所

29、，若申報賬戶的配股數(shù)量大于證券公司的可配股總量，或大予該賬戶的可配股數(shù)量，則配股申報無效。（）答案和解析一、單項選擇題（共53題，每題1分，共53分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）(1) :A(2) :D(3) :D(4) :A(5) :C(6) :D(7) :A(8) :C(9) :C(10) :D(11) :B(12) :C(13) :A(14) :B(15) :B(16) :C(17) :B(18) :A(19) :A(20) :C(21) :B(22) :A(23) :C(24) :D(25) :B(26) :C(27) :C(28) :B(29) :A(3

30、0) :D(31) :A(32) :B(33) :A(34) :B(35) :D(36) :C(37) :C(38) :A(39) :C(40) :D(41) :B(42) :B(43) :C(44) :A(45) :B(46) :C(47) :D(48) :A(49) :B(50) :C(51) :A(52) :D(53) :A二、不定選項題（共50題，每題1分，共50分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）(1) :A, B(2) :C, D(3) :C, D(4) :A, B, C, D(5) :A, C, D(6) :A, B, C, D(7) :B, C(8) :C, D(9) :A, B, C, D(10) :B, C, D(11) :B,D上交所認購申報的時間是每個交易日的撮合交易時間和大宗交易時間；C是前一交易日每百份基金份額凈值（本解析由王子軍提供）(12) :A, B(13) :A, B, C, D(14) :A, B, C, D(15) :B, C(16) :A