企業(yè)家理論培訓(xùn)課程

1、談一談企業(yè)家、資本家和企業(yè)管理者的區(qū)別。我是不會(huì)選擇去做一個(gè)普通人的。如果我能夠做到的話，我有權(quán)成為一位不尋常的人。我尋找機(jī)會(huì)，但我不尋求安穩(wěn)。我不希望在國(guó)家的照顧下成為一名有保障的公民，那將被人瞧不起而使我感到痛苦萬分！我要做有意義的冒險(xiǎn)。我要夢(mèng)想，我要?jiǎng)?chuàng)造，我要失敗，我也要成功！一、企業(yè)家：概念、定義二、企業(yè)家研究三、企業(yè)家學(xué)習(xí)曲線與自我甄別四、企業(yè)家人力資本特征五、人力資本與代理問題六、新企業(yè)的形成與演進(jìn)在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中沒有企業(yè)家的位置.談?wù)勀目捶?法國(guó)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家Richard Cantillon將“企業(yè)家”引入經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。最初的含義是指冒險(xiǎn)家、指導(dǎo)軍隊(duì)遠(yuǎn)征的人。在對(duì)企業(yè)家的定義

2、上，除了馬歇爾傾向于強(qiáng)調(diào)其管理企業(yè)的職能外，一般都將其看作敢冒險(xiǎn)，敢創(chuàng)新的追求利潤(rùn)者。 協(xié)調(diào)者。法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩伊（JBSay ，1803 ）在提出勞動(dòng)、資本、土地三要素的基礎(chǔ)上，將企業(yè)家界定為“生產(chǎn)的指揮協(xié)調(diào)者”，他將稀缺資源從效率低的領(lǐng)域轉(zhuǎn)移到效率高的領(lǐng)域。企業(yè)家本身就是一種生產(chǎn)要素，但并非由自己提供資本或借貸資本。套利者。奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家Kirzner認(rèn)為企業(yè)家就是“中間商”。市場(chǎng)是一個(gè)持續(xù)的過程，企業(yè)家起到推動(dòng)市場(chǎng)過程的作用，因?yàn)樗邆淦渌怂痪邆涞陌l(fā)現(xiàn)市場(chǎng)機(jī)會(huì)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)低價(jià)買進(jìn)、高價(jià)賣出。企業(yè)家并非一種生產(chǎn)要素，不需要協(xié)調(diào)和最優(yōu)化產(chǎn)出的特殊技能。創(chuàng)新者。最為著名的是熊彼特（1934）的

3、創(chuàng)新理論。他認(rèn)為企業(yè)家的功能在于創(chuàng)新，即創(chuàng)造和引進(jìn)新生產(chǎn)方法、新產(chǎn)品、新工業(yè)組織形式，開辟新貨源、新市場(chǎng)，等等。企業(yè)家通過持續(xù)創(chuàng)新而居于壟斷地位，從而不斷獲取利潤(rùn)。其結(jié)果，企業(yè)家與其說是不斷建立均衡，倒不如說是不斷打破現(xiàn)存的均衡。用他的話說，這是一個(gè)“創(chuàng)造性破壞”的過程。 但企業(yè)家不需要承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，那是貸款人或資本家的事情。承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。Cantillon認(rèn)為，企業(yè)家是在不知道消費(fèi)者愿意為最終成品出價(jià)的情況下就承諾購(gòu)買生產(chǎn)要素，所以承擔(dān)了不確定性。Knight（1921）關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)和不確定性的區(qū)分通常被用來論證企業(yè)家的作用。他認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)是在過去的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上用概率方法可以估計(jì)的。而利潤(rùn)是對(duì)那些完全不能預(yù)計(jì)

4、和不能估算的風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)酬。這類風(fēng)險(xiǎn)他定義為不確定性。經(jīng)營(yíng)取決于大量的不可預(yù)計(jì)的因素。這樣，企業(yè)內(nèi)就需要分工。那些有判斷能力、有信心和有冒險(xiǎn)精神者當(dāng)居于領(lǐng)導(dǎo)地位。 協(xié)調(diào)。Casson（1982）認(rèn)為企業(yè)家是專業(yè)在對(duì)稀缺資源的協(xié)調(diào)的判斷。他們的這種判斷力高于其他人。而之所以高明是因?yàn)樗麄內(nèi)〉眯畔⒌那篮湍芰?yōu)于別人。企業(yè)家對(duì)自己的決策有信心是因?yàn)樗麄兇_信擁有別人所沒有的中肯信息。在市場(chǎng)運(yùn)用這些信息成本的高昂導(dǎo)致企業(yè)家建立企業(yè)，換句話說他們將信息的開發(fā)內(nèi)部化，在此基礎(chǔ)上來發(fā)揮自己的優(yōu)越判斷力。 克服X無效率。Leibenstein（1968）將他的X效率理論引伸到企業(yè)家分析中，指出企業(yè)家作用正在于克服

5、X無效率。他斷定由于以下三個(gè)原因不可能有投入和產(chǎn)出間一一對(duì)應(yīng)關(guān)系：勞動(dòng)契約不可能完全；生產(chǎn)函數(shù)不可能特定或完全可知；不是所有的生產(chǎn)要素都可以在市場(chǎng)購(gòu)置。企業(yè)家的一個(gè)最重要功能在于找到和運(yùn)用這些生產(chǎn)要素。企業(yè)家因此起“填充空白”（gap-filling）和“投入補(bǔ)充者”（input-completer）的作用。 理論脈絡(luò)理論脈絡(luò)： 企業(yè)家在市場(chǎng)制度中的作用：古典和新古典的認(rèn)識(shí)， 如斯密，坎蒂隆，馬克思，馬歇爾，熊彼特等企業(yè)家在企業(yè)中的作用：奈特，熊彼特，彭羅斯，卡森等企業(yè)家與企業(yè)的性質(zhì)：企業(yè)的企業(yè)家性質(zhì)企業(yè)家與利潤(rùn)：奈特 作為市場(chǎng)的價(jià)格協(xié)調(diào)者； 作為利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)者； 作為市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者；是創(chuàng)新租金

6、的創(chuàng)造者 作為剩余索取者； 企業(yè)家作為自我激勵(lì)者；古典經(jīng)濟(jì)學(xué)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)理論 對(duì)企業(yè)家的認(rèn)識(shí)； 對(duì)創(chuàng)新的認(rèn)識(shí)； 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和利潤(rùn)的認(rèn)識(shí)； 對(duì)企業(yè)家在企業(yè)剩余權(quán)利中的地位的認(rèn)識(shí)； 對(duì)企業(yè)家合約性質(zhì)馬歇爾的企業(yè)家理論（1）企業(yè)家：生產(chǎn)的協(xié)調(diào)者、套利者、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者、創(chuàng)新者。（2）企業(yè)家的報(bào)酬。企業(yè)家“組織”功能的報(bào)酬就是利潤(rùn)?！疽嘏c要素所有者的收益應(yīng)該一一對(duì)應(yīng)】（3）企業(yè)家與股東利益的協(xié)調(diào)。承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的資本家（所有者）與被委以管理權(quán)的企業(yè)家是以“事業(yè)上的信任和確信”為媒介聯(lián)系在一起的，但這種聯(lián)系的脆弱性需要提供穩(wěn)定的組織保障加以彌補(bǔ).奧地利學(xué)派熊彼特：創(chuàng)新，不是風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)，不是發(fā)明家（要將發(fā)明的技術(shù)引

7、入生產(chǎn)活動(dòng)），與資本家不同；卡森：稀缺性資源的判斷決策者，只能利用公開的可獲得的信息，在缺乏信息的情況下對(duì)自己判斷力的自信者；Kirzner：Knight的企業(yè)家理論：企業(yè)家的存在是企業(yè)家與員工之間風(fēng)險(xiǎn)重新分?jǐn)偹鶐淼慕Y(jié)果。企業(yè)家承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)就勢(shì)必獲得了對(duì)膽小的員工的權(quán)威和監(jiān)督，并以企業(yè)的剩余收入或利潤(rùn)作為回報(bào)。代表 研究緯度風(fēng)險(xiǎn)與不確定性動(dòng)機(jī)機(jī)會(huì)能力資本條件角色馬歇爾馬歇爾（？）（？）敢于冒險(xiǎn)和承敢于冒險(xiǎn)和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)家的重要作用，家的重要作用，不將利潤(rùn)單純不將利潤(rùn)單純地看作是承擔(dān)地看作是承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)酬風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)酬（能動(dòng)）（能動(dòng)）發(fā)現(xiàn)機(jī)發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)（新會(huì)（新的組的組合）、合）、實(shí)現(xiàn)機(jī)實(shí)現(xiàn)

8、機(jī)會(huì)會(huì)選擇生產(chǎn)要素選擇生產(chǎn)要素的洞察力，高的洞察力，高效率生產(chǎn)統(tǒng)率效率生產(chǎn)統(tǒng)率力、創(chuàng)新能力；力、創(chuàng)新能力；選拔人才的能選拔人才的能力和說服能力力和說服能力將自己的資本將自己的資本置于風(fēng)險(xiǎn)之中置于風(fēng)險(xiǎn)之中與企業(yè)家自由與企業(yè)家自由地發(fā)揮創(chuàng)造精地發(fā)揮創(chuàng)造精神的果斷性是神的果斷性是密不可分的密不可分的（涉及組織）（涉及組織）投入產(chǎn)出的中投入產(chǎn)出的中間人；生產(chǎn)要間人；生產(chǎn)要素的新組合；素的新組合；監(jiān)督者；消除監(jiān)督者；消除風(fēng)險(xiǎn)；建設(shè)性風(fēng)險(xiǎn)；建設(shè)性的投機(jī)的投機(jī)熊彼特熊彼特（19341934）承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的只承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的只是資本家，而是資本家，而不是企業(yè)家不是企業(yè)家（被動(dòng)而不是（被動(dòng)而不是能動(dòng)），沒有能動(dòng)），沒有涉

9、及企業(yè)家與涉及企業(yè)家與市場(chǎng)的關(guān)系市場(chǎng)的關(guān)系建設(shè)私人建設(shè)私人王國(guó)、對(duì)王國(guó)、對(duì)勝利的熱勝利的熱情、創(chuàng)新情、創(chuàng)新的喜悅的喜悅贏利機(jī)贏利機(jī)會(huì)的發(fā)會(huì)的發(fā)現(xiàn)不是現(xiàn)不是偶然的偶然的生產(chǎn)要素的新生產(chǎn)要素的新組合；組合；影響他人；影響他人；具備大型法人具備大型法人企業(yè)經(jīng)營(yíng)者領(lǐng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者領(lǐng)導(dǎo)力（洞察力）導(dǎo)力（洞察力）資本并非成為資本并非成為企業(yè)家的必要企業(yè)家的必要條件（不涉及條件（不涉及組織）組織）革新者，非監(jiān)革新者，非監(jiān)督者（沒有涉督者（沒有涉及具體人，與及具體人，與其所處的職位其所處的職位無關(guān)）無關(guān)）代表 研究緯度 風(fēng)險(xiǎn)與不確定性動(dòng)機(jī)機(jī)會(huì)能力資本條件角色雷本斯擔(dān)（1968）減少生產(chǎn)要素組合過程中的X非效率調(diào)動(dòng)

10、尚未市場(chǎng)化的生產(chǎn)要素，使它發(fā)揮高效率的經(jīng)營(yíng)管理能力涉及組織市場(chǎng)調(diào)節(jié)者；監(jiān)督者，管理者Kirzner，Sautet（2000）等選擇何種投入與產(chǎn)出組合的不可靠性（產(chǎn)品與要素市場(chǎng)）穿越不可靠性發(fā)現(xiàn)、促成交易機(jī)會(huì)敏銳地發(fā)現(xiàn)權(quán)衡利益的洞察能力資本并非成為企業(yè)家的必要條件（不涉及組織）中間商人，拍賣商；投入產(chǎn)出的中間人；套利者（企業(yè)家要素的普遍性）代表代表 研究緯度研究緯度風(fēng)險(xiǎn)與不確風(fēng)險(xiǎn)與不確定性定性動(dòng)機(jī)動(dòng)機(jī)機(jī)會(huì)機(jī)會(huì)能力能力資本條件資本條件角色角色奈特奈特（19211921）產(chǎn)品市場(chǎng)產(chǎn)品市場(chǎng)（銷售）中（銷售）中的不可靠性，的不可靠性，企業(yè)家承擔(dān)企業(yè)家承擔(dān)不可保險(xiǎn)的不可保險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)優(yōu)越性對(duì)優(yōu)越性的欲望

11、的欲望預(yù)測(cè)能力、實(shí)踐能預(yù)測(cè)能力、實(shí)踐能力、處理不可靠性力、處理不可靠性各種因素的能力，各種因素的能力，積極性，提供充分積極性，提供充分保證的能力，及選保證的能力，及選擇高層管理者的能擇高層管理者的能力力在無法回避的在無法回避的不可靠性的現(xiàn)不可靠性的現(xiàn)實(shí)中，資本擁實(shí)中，資本擁有者具有積極有者具有積極的作用（涉及的作用（涉及組織）組織）不確定性承不確定性承擔(dān)者，并保擔(dān)者，并保證向企業(yè)員證向企業(yè)員工提供穩(wěn)定工提供穩(wěn)定的收入的收入科斯科斯（19371937），），威廉姆森威廉姆森等等信息（尤指信息（尤指生產(chǎn)要素市生產(chǎn)要素市場(chǎng)）的不完場(chǎng)）的不完整性整性監(jiān)督監(jiān)督涉及組織涉及組織管理者角色，管理者角色，資源

12、分配者資源分配者（代替價(jià)格（代替價(jià)格機(jī)制）機(jī)制）代表 研究緯度風(fēng)險(xiǎn)與不確定性動(dòng)機(jī)機(jī)會(huì)能力資本條件角色彭羅斯彭羅斯（19591959）企業(yè)家的事業(yè)企業(yè)家的事業(yè)心包含著承擔(dān)心包含著承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的意志風(fēng)險(xiǎn)的意志（主動(dòng)而非被（主動(dòng)而非被動(dòng)）動(dòng)）發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)性機(jī)會(huì)性機(jī)會(huì)搜尋搜尋機(jī)會(huì)機(jī)會(huì)洞察能力，事業(yè)洞察能力，事業(yè)心心與職位無與職位無關(guān)關(guān)CassonCasson（19821982）在不確定情況在不確定情況下進(jìn)行協(xié)調(diào)下進(jìn)行協(xié)調(diào)自利，目自利，目的是為了的是為了商品、閑商品、閑暇以及地暇以及地位位自有知識(shí)、想象自有知識(shí)、想象力、實(shí)踐知識(shí)、力、實(shí)踐知識(shí)、分析能力、搜尋分析能力、搜尋技巧、算計(jì)的技技巧、算計(jì)的技巧、

13、富有遠(yuǎn)見，巧、富有遠(yuǎn)見， 溝通技巧，授權(quán)溝通技巧，授權(quán)的技巧、組織技的技巧、組織技巧巧一個(gè)企業(yè)家如果一個(gè)企業(yè)家如果要使他的判斷得要使他的判斷得到支持就必須調(diào)到支持就必須調(diào)動(dòng)資源，于是需動(dòng)資源，于是需要有個(gè)人的財(cái)富，要有個(gè)人的財(cái)富，有才能但無資本有才能但無資本的企業(yè)家并不合的企業(yè)家并不合格格“市場(chǎng)的市場(chǎng)的制造者制造者”；協(xié)調(diào)者；協(xié)調(diào)者；判斷性決判斷性決策者策者舒爾茨舒爾茨發(fā)現(xiàn)發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)機(jī)會(huì)天賦與后天培養(yǎng)天賦與后天培養(yǎng) 作為非人格化的企業(yè)家 作為企業(yè)家精神發(fā)揮過程的企業(yè)家 企業(yè)家學(xué)習(xí)曲線與自我甄別機(jī)制成本成本/努力努力能力能力/資本資本福格爾、巴澤爾關(guān)于奴隸產(chǎn)權(quán)的研究主動(dòng)資本、天然屬于自己（私有），

14、不能強(qiáng)制，只能激發(fā)：周其仁企業(yè)家工作：努力與時(shí)間（Simon）、創(chuàng)造性、決策協(xié)調(diào)控制企業(yè)家人力資本的回報(bào)剩余權(quán)利：剩余索取權(quán)與剩余控制權(quán)在股權(quán)高度分散下的剩余權(quán)利確定？在股權(quán)高度集中下，是否可以為所欲為？企業(yè)家權(quán)利壟斷家族企業(yè)問題國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)殘缺（缺乏剩余索取權(quán)）下的回報(bào)：剩余控制權(quán)回報(bào)？周其仁委托-代理關(guān)系的普遍存在：企業(yè)家控制的企業(yè)與兩權(quán)分離企業(yè)代理成本（Jensen and Meckling）監(jiān)督成本約束成本剩余損失（決策偏離委托人福利目標(biāo)最大化）資本雇傭勞動(dòng)？ 經(jīng)營(yíng)能力 高 低 企業(yè)家 資本家 管理者 工人 高 低 個(gè)人資產(chǎn)企業(yè)作為人力資本與非人力資本的特殊合約企業(yè)家處于企業(yè)在中心地位是由于企業(yè)家活動(dòng)在監(jiān)督約束和創(chuàng)造上的成本高昂企業(yè)家的指揮控制在企業(yè)產(chǎn)生放大效應(yīng)（Rosen）企業(yè)作為企業(yè)家人力資本租金的實(shí)現(xiàn)裝置企業(yè)作為開發(fā)企業(yè)家與非企業(yè)家人力資本的裝置企業(yè)家的合約特征：激勵(lì)（收益分享）、風(fēng)險(xiǎn)與抵押個(gè)人、家族或合伙企業(yè)的合約：激發(fā)管理能力和員工合作股權(quán)分散、兩權(quán)分離下的企業(yè)家合約：分成合約期權(quán)合約對(duì)企業(yè)家的控制或企業(yè)治理企業(yè)家主動(dòng)決策性負(fù)面：機(jī)會(huì)主義、自利，損害股東與社會(huì)、員工利益（安然事件、國(guó)