第九講++專利審查

1、第九講 專利審查、批準(zhǔn)專利審查“一發(fā)明，一專利”原則單一性和分案申請 向外國提出申請一、專利審查（一）專利審查方式 1、登記制2、審查制 我國的專利審查制度發(fā)明：延期審查制實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)：登記制（二）發(fā)明專利申請的審查（一）初步審查1、審查的時(shí)間：受理專利申請后2、初步審查的內(nèi)容：（1）申請文件的形式審查。（2）申請文件的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷審查。（3）其他文件的形式審查。（4）有關(guān)費(fèi)用的審查。 3、審查程序（1）全部合格，發(fā)給初步審查合格通知書。 （2）申請文件的補(bǔ)正或申請人進(jìn)行答復(fù)后，駁回或者發(fā)給初步審理合格通知書。（二）申請的公布1、公布時(shí)間：申請日起滿18個月，或申請人提出申請。 第三十

2、四條第三十四條 國務(wù)院專利行政部門收到發(fā)明專利申請后，經(jīng)初步審查認(rèn)為符合本法要求的，自申請日起滿十八個月，即行公布。國務(wù)院專利行政部門可以根據(jù)申請人的請求早日公布其申請。 2、公布的意義：公布以后的技術(shù)成為現(xiàn)有技術(shù)避免他人重復(fù)開發(fā)申請人獲得臨時(shí)保護(hù)專利法第十三條 發(fā)明專利申請公布后，申請人可以要求實(shí)施其發(fā)明的單位或者個人支付適當(dāng)?shù)馁M(fèi)用。 （三）實(shí)質(zhì)審查1、時(shí)間：申請日起三年內(nèi)申請實(shí)質(zhì)審查，或?qū)＠姓块T自行實(shí)質(zhì)審查。 第三十五條第三十五條 發(fā)明專利申請自申請日起三年內(nèi)，國務(wù)院專利行政部門可以根據(jù)申請人隨時(shí)提出的請求，對其申請進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查；申請人無正當(dāng)理由逾期不請求實(shí)質(zhì)審查的，該申請即被視為撤回

3、。 2、請求審查的人：專利申請人3、提交審查用的資料：一種是發(fā)明人在完成發(fā)明過程中所參考過的現(xiàn)有技術(shù)資料；另一種是如果發(fā)明專利已經(jīng)在外國提出過申請的，專利局可以要求申請人在指定期限內(nèi)提交該國為審查其申請進(jìn)行檢索的資料或者審查結(jié)果的資料。（三）實(shí)質(zhì)審查3、實(shí)質(zhì)審查的內(nèi)容審查是否是不授予專利權(quán)的申請；審查說明書和權(quán)利要求書是否符合法定要求。例如，申請有沒有充分公開請求保護(hù)的主題，使本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠?qū)嵤?；?quán)利要求書是否以說明書為依據(jù)，有沒有清楚、簡明地限定要求專利保護(hù)的范圍；獨(dú)立權(quán)利要求是否記載了為解決技術(shù)問題所必要的全部技術(shù)特征，等。審查實(shí)用性、新穎性和創(chuàng)造性。審查是否符合單一性要求。 5、實(shí)質(zhì)

4、審查的過程（1）審查員認(rèn)為該申請不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則的有關(guān)規(guī)定的，通知申請人，要求其在指定的期限內(nèi)陳述意見或者對其申請進(jìn)行修改；（2） 對經(jīng)實(shí)質(zhì)審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由，或者經(jīng)申請人陳述意見或修改后消除了原有缺陷的專利申請，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出授予發(fā)明專利權(quán)的通知書； (3) 專利申請經(jīng)申請人陳述意見或者修改后，仍然存在通知書中指出過的缺陷的，審查員應(yīng)當(dāng)予以駁回；(4) 申請人無正當(dāng)理由對審查意見通知書、分案通知書或者提交資料通知書等逾期不答復(fù)的，專利局應(yīng)當(dāng)發(fā)出申請被視為撤回通知書。實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利的審查1、審查時(shí)間：專利局受理了實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請以后。2、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)初步審查的

5、內(nèi)容：和發(fā)明專利初步審查的內(nèi)容基本相同，即包括：申請文件的形式審查，申請文件的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷審查；其他文件的形式審查；有關(guān)費(fèi)用的審查。3、審查的程序經(jīng)初步審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，審查員應(yīng)當(dāng)作出授予實(shí)用新型或外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)通知。有缺陷需要補(bǔ)正的，審查員發(fā)出通知書，申請人進(jìn)行答復(fù)和修改，如缺陷消除，發(fā)出授予專利權(quán)通知。如仍存在缺陷，駁回專利申請。 審查過程中的修改專利法第三十三條專利法第三十三條 申請人可以對其專利申請文件進(jìn)行修改，但是，對發(fā)明和實(shí)用新型專利申請文件的修改不得超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍，對外觀設(shè)計(jì)專利申請文件的修改不得超出原圖片或者照片表示的范圍。專利復(fù)審1、專利復(fù)審委員會

6、國務(wù)院專利行政部門設(shè)立專利復(fù)審委員會。專利復(fù)審委員會由國務(wù)院專利行政部門指定的技術(shù)專家和法律專家組成，主任委員由國務(wù)院專利行政部門負(fù)責(zé)人兼任。是專利局審查部門以外專設(shè)的一個機(jī)構(gòu)。 2、專利申請的復(fù)審（1)范圍。申請人對駁回申請不服的，可以向?qū)＠麖?fù)審委員會請求復(fù)審。駁回申請主要指兩種情況：一是專利局經(jīng)初步審查后駁回專利申請，包括發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)；二是經(jīng)專利實(shí)質(zhì)審查后駁回發(fā)明專利申請。 (2)復(fù)審程序。提出申請。專利申請人對國務(wù)院專利行政部門駁回申請的決定不服的，可以自收到通知之日起三個月內(nèi)，向?qū)＠麖?fù)審委員會請求復(fù)審。請求復(fù)審的，應(yīng)當(dāng)提交復(fù)審請求書，說明理由，必要時(shí)還應(yīng)當(dāng)附具有關(guān)證據(jù)。前置

7、審查：專利復(fù)審委員會應(yīng)當(dāng)將受理的復(fù)審請求書轉(zhuǎn)交國務(wù)院專利行政部門原審查部門進(jìn)行審查。原審查部門根據(jù)復(fù)審請求人的請求，同意撤銷原決定的，專利復(fù)審委員會應(yīng)當(dāng)據(jù)此作出復(fù)審決定，并通知復(fù)審請求人。復(fù)審。如果原審查部門堅(jiān)持原駁回決定的，專利復(fù)審委員會對復(fù)審請求進(jìn)行審查 ，最后做出維持或撤銷駁回決定的審查決定。對復(fù)審決定不服的起訴專利法第41條第2款規(guī)定：專利申請人對專利復(fù)審委員會的復(fù)審決定不服的，可以自收到通知之日起三個月內(nèi)向人民法院起訴。根據(jù)最高人民法院司法解釋的有關(guān)規(guī)定，受理不服專利復(fù)審委復(fù)審決定訴訟的法院是北京知識產(chǎn)權(quán)法院。專利權(quán)的授予1、對專利申請決定授權(quán)第三十九條 發(fā)明專利申請經(jīng)實(shí)質(zhì)審查沒有發(fā)

8、現(xiàn)駁回理由的，由國務(wù)院專利行政部門作出授予發(fā)明專利權(quán)的決定，發(fā)給發(fā)明專利證書，同時(shí)予以登記和公告。發(fā)明專利權(quán)自公告之日起生效。 第四十條 實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請經(jīng)初步審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，由國務(wù)院專利行政部門作出授予實(shí)用新型專利權(quán)或者外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的決定，發(fā)給相應(yīng)的專利證書，同時(shí)予以登記和公告 。實(shí)用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)自公告之日起生效。 （二）授予專利權(quán)的程序國務(wù)院專利行政部門發(fā)出授予專利權(quán)的通知后，申請人應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起個月內(nèi)辦理登記手續(xù)。申請人按期辦理登記手續(xù)的，國務(wù)院專利行政部門應(yīng)當(dāng)授予專利權(quán)，頒發(fā)專利證書，并予以公告。期滿未辦理登記手續(xù)的，視為放棄取得專利權(quán)的權(quán)利。（

9、三）專利權(quán)生效的時(shí)間四個有意義的日期：授權(quán)決定日、登記日、頒發(fā)專利證書日和公告日。根據(jù)專利法第39條和40條規(guī)定，專利權(quán)自公告之日起生效。二、一發(fā)明，一專利原則 (一）含義“一發(fā)明，一專利”的原則，即“同樣的發(fā)明創(chuàng)造只能被授予一項(xiàng)專利權(quán)”，也稱禁止重復(fù)授權(quán)，是專利制度立法的基本原則之一。只有嚴(yán)格的遵守這一原則，才能使專利制度真正起到鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)和社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。所以，實(shí)施專利制度的各個國家在他們的專利法規(guī)中都制定有針對這一原則的條款，用于禁止對同一發(fā)明的重復(fù)授權(quán)。二、一發(fā)明，一專利原則 （二）法律規(guī)定專利法第九條專利法第九條 同樣的發(fā)明創(chuàng)造只能授予一項(xiàng)專利權(quán)。但是，同一申請人

10、同日對同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請實(shí)用新型專利又申請發(fā)明專利，先獲得的實(shí)用新型專利權(quán)尚未終止，且申請人聲明放棄該實(shí)用新型專利權(quán)的，可以授予發(fā)明專利權(quán)。 兩個以上的申請人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請專利的，專利權(quán)授予最先申請的人。（三）同一人同日申請兩項(xiàng)專利的處理專利法實(shí)施細(xì)則第41條：同一申請人在同日（指申請日）對同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請實(shí)用新型專利又申請發(fā)明專利的，應(yīng)當(dāng)在申請時(shí)分別說明對同樣的發(fā)明創(chuàng)造已申請了另一專利；未作說明的，依照專利法第九條第一款關(guān)于同樣的發(fā)明創(chuàng)造只能授予一項(xiàng)專利權(quán)的規(guī)定處理。 國務(wù)院專利行政部門公告授予實(shí)用新型專利權(quán)，應(yīng)當(dāng)公告申請人已依照本條第二款的規(guī)定同時(shí)申請了發(fā)明專利的說明。 發(fā)

11、明專利申請經(jīng)審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由，國務(wù)院專利行政部門應(yīng)當(dāng)通知申請人在規(guī)定期限內(nèi)聲明放棄實(shí)用新型專利權(quán)。申請人聲明放棄的，國務(wù)院專利行政部門應(yīng)當(dāng)作出授予發(fā)明專利權(quán)的決定，并在公告授予發(fā)明專利權(quán)時(shí)一并公告申請人放棄實(shí)用新型專利權(quán)聲明。申請人不同意放棄的，國務(wù)院專利行政部門應(yīng)當(dāng)駁回該發(fā)明專利申請；申請人期滿未答復(fù)的，視為撤回該發(fā)明專利申請。 實(shí)用新型專利權(quán)自公告授予發(fā)明專利權(quán)之日起終止。 申請兩種專利的原因：由于對發(fā)明專利申請實(shí)行早期公開延遲審查制，實(shí)質(zhì)審查周期相對較長，只申請發(fā)明專利不利于發(fā)明創(chuàng)造盡快得到保護(hù)。而實(shí)用新型專利的法律穩(wěn)定性雖然較差，但是對其申請實(shí)行初步審查制，審查周期短、授權(quán)快。因此

12、，不少申請人采取了同時(shí)或者先后遞交發(fā)明和實(shí)用新型兩種類型的專利申請的方式，以期先獲得實(shí)用新型專利的快速授權(quán)和保護(hù)；同時(shí)，那些發(fā)明創(chuàng)造技術(shù)創(chuàng)新水平較高的，也不影響其獲得發(fā)明專利的保護(hù)。（四）兩個以上的人同一天提出同樣申請 兩個以上的申請人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請專利的，專利權(quán)授予最先申請的人。如果不是同一天提出申請，則授予申請日在先的申請人。如果同一天提出申請，如何處理？專利法實(shí)施細(xì)則第四十一條 兩個以上的申請人同日（指申請日；有優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先權(quán)日）分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請專利的，應(yīng)當(dāng)在收到國務(wù)院專利行政部門的通知后自行協(xié)商確定申請人。審查指南：申請人期滿不答復(fù)的， 其申請被視為撤回； 協(xié)商不

13、成，或者經(jīng)申請人陳述意見或進(jìn)行修改后仍不符合專利法第九條第一款規(guī)定的，兩件申請均予以駁回。 四、單一性和分案申請（一）專利申請主題的單一性專利法第31條的規(guī)定：“一件發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請應(yīng)當(dāng)限于一項(xiàng)發(fā)明或者實(shí)用新型。屬于一個總的發(fā)明構(gòu)思的兩項(xiàng)以上的發(fā)明或者實(shí)用新型，可以作為一件申請?zhí)岢觥?一件外觀設(shè)計(jì)專利申請應(yīng)當(dāng)限于一項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)。同一產(chǎn)品兩項(xiàng)以上的相似外觀設(shè)計(jì)，或者用于同一類別并且成套出售或者使用的產(chǎn)品的兩項(xiàng)以上外觀設(shè)計(jì)，可以作為一件申請?zhí)岢觥?”四、單一性和分案申請（二）發(fā)明和實(shí)用新型的單一性可以作為一件專利申請?zhí)岢龅膶儆谝粋€總的發(fā)明構(gòu)思的兩項(xiàng)以上的發(fā)明或者實(shí)用新型，應(yīng)當(dāng)在技術(shù)上相互關(guān)聯(lián)

14、，包含一個或者多個相同或者相應(yīng)的特定技術(shù)特征，其中特定技術(shù)特征是指每一項(xiàng)發(fā)明或者實(shí)用新型作為整體，對現(xiàn)有技術(shù)作出貢獻(xiàn)的技術(shù)特征，也就是使發(fā)明相對于現(xiàn)有技術(shù)具有新穎性和創(chuàng)造性的技術(shù)特征。權(quán)利要求1：一種插頭，特征為A。 權(quán)利要求2：一種插座，特征與A相應(yīng)。 現(xiàn)有技術(shù)中沒有公開和暗示具有特征A的插頭及相應(yīng)的插座，這種插頭和插座不是顯而易見的。 權(quán)利要求1與2具有相應(yīng)的特定技術(shù)特征，其要求保護(hù)的插頭和插座是相互關(guān)聯(lián)且必須同時(shí)使用的兩種產(chǎn)品，因此有單一性。 1、一種茶杯，包括杯體，其特征在于，還包括杯蓋。2、一種茶杯，包括杯體，其特征在于，還包括設(shè)置在杯體上的把手。權(quán)利要求1和權(quán)利要求2沒有相應(yīng)的特定

15、技術(shù)特征，不具有單一性。權(quán)利要求1：一種化合物X。 權(quán)利要求2：一種制備化合物X的方法。 權(quán)利要求3：化合物X作為殺蟲劑的應(yīng)用。 化合物X是這三項(xiàng)權(quán)利要求相同的技術(shù)特征。由于它是體現(xiàn)發(fā)明對現(xiàn)有技術(shù)作出貢獻(xiàn)的技術(shù)特征，即特定技術(shù)特征，因此，權(quán)利要求至存在相同的特定技術(shù)特征，權(quán)利要求1、2和3有單一性。 屬于一個總的發(fā)明構(gòu)思的兩項(xiàng)以上發(fā)明的權(quán)利要求可以按照以下六種方式之一撰寫（1）不能包括在一項(xiàng)權(quán)利要求內(nèi)的兩項(xiàng)以上產(chǎn)品或者方法的同類獨(dú)立權(quán)利要求；（2）產(chǎn)品和專用于制造該產(chǎn)品的方法的獨(dú)立權(quán)利要求；（3）產(chǎn)品和該產(chǎn)品的用途的獨(dú)立權(quán)利要求；（4）產(chǎn)品、專用于制造該產(chǎn)品的方法和該產(chǎn)品的用途的獨(dú)立權(quán)利要求；

16、（5）產(chǎn)品、專用于制造該產(chǎn)品的方法和為實(shí)施該方法而專門設(shè)計(jì)的設(shè)備的獨(dú)立權(quán)利要求；（6）方法和為實(shí)施該方法而專門設(shè)計(jì)的設(shè)備的獨(dú)立權(quán)利要求。四、單一性和分案申請（三）外觀設(shè)計(jì)專利的單一性一件外觀設(shè)計(jì)專利申請應(yīng)當(dāng)限于一項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)。例外：1 、同一產(chǎn)品的兩項(xiàng)以上的相似外觀設(shè)計(jì) 同一類別并且成套出售或者使用的產(chǎn)品的兩項(xiàng)以上外觀設(shè)計(jì) 四、單一性和分案申請（四）分案申請專利申請不符合單一性要求，或者雖符合單一性要求但說明書披露了兩項(xiàng)以上的發(fā)明時(shí)，申請人將該申請分成兩件或兩件以上的符合單一性規(guī)定的專利申請，叫分案申請。 四、單一性和分案申請（五）分案申請的提出1、主動提出：一件專利申請包括兩項(xiàng)以上發(fā)明、實(shí)用新

17、型或者外觀設(shè)計(jì)的，申請人可以在自收到國務(wù)院專利行政部門發(fā)出授予專利權(quán)的通知之日起個月之前提出分案申請；但是，專利申請已經(jīng)被駁回、撤回或者視為撤回的，不能提出分案申請。2、在接到專利局的通知后提出：專利局認(rèn)為一件專利申請不符合單一性的要求的，應(yīng)當(dāng)通知申請人在指定期限內(nèi)對其申請進(jìn)行修改；申請人期滿未答復(fù)的，該申請視為撤回。四、單一性和分案申請（六）分案申請的條件（1）撰寫符合要求 ，（2）不超出原申請公開的范圍，（3）在規(guī)定的期限內(nèi)提出，（4）申請人應(yīng)當(dāng)是原申請人或者其受讓人或者繼承人。（5）分案申請不得改變原申請的類別。四、單一性和分案申請（七）分案申請的審查符合規(guī)定的分案申請，可以享有原專利申

18、請的申請日，如果原專利申請享有優(yōu)先權(quán)的，可以保留優(yōu)先權(quán)日。每一個分案申請是一個普通的獨(dú)立申請，從分案之日起，分案申請完全獨(dú)立于原申請之外，原申請與分案申請互不影響。三、向外國提出申請（一）向外國提出專利申請的途徑1、不在中國提申請，直接向外國提申請（國民待遇原則）2、在中國提出申請后，再向外國提申請（巴黎公約途徑，優(yōu)先權(quán)原則）3、通過PCT途徑申請國外專利.我國是專利合作條約(PCT)成員國，利用此途徑,可以實(shí)現(xiàn)“一國申請,多國有效” 中國申請人可以以中文提交申請,在提出申請時(shí)必須指定此申請有效的國家(指定國)。三、向外國提出申請（二）向外國提出專利申請的保密審查2008年前的專利法規(guī)定，中國單位或個人將其在國內(nèi)完成的發(fā)明創(chuàng)造向國外申請專利的，應(yīng)當(dāng)先向國務(wù)院專利行政部門申請專利，委托其指定的專利代理機(jī)構(gòu)辦理。二、向外國提出申請的審查專利法第二十條專利法第二十條 任何單位或者個人將在中國完成的發(fā)明或者實(shí)用新型向外國申請專利的，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)經(jīng)國務(wù)院專利行政部門進(jìn)行保密審