供應(yīng)商審核方案

1、供應(yīng)商審核方案編制：_審核：_批準(zhǔn)：_供應(yīng)商審核計(jì)劃Xx公司1、通過(guò)此次審核，證實(shí)供應(yīng)商在質(zhì)量管理體系的運(yùn)行是否符合我公司的 要求;2、針對(duì)此次審核中暴露出來(lái)的供應(yīng)商在體系、過(guò)程和產(chǎn)品存在的缺陷和冋題, 要求其制定有效的糾正預(yù)防措施并予以執(zhí)行，提高供應(yīng)商的質(zhì)量管理體系運(yùn)行有效性和效率，為產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定和提升提供有力的質(zhì)量管理體系保證。XX公司供方現(xiàn)場(chǎng)審核標(biāo)準(zhǔn)及其評(píng)分法則。（見附件1）審核組長(zhǎng)：審核組成員：、XX審核時(shí)間:XX年12月10日14:00-14:20首次會(huì)議，審核開始16:30-17:00末次會(huì)議，審核結(jié)束五、審核內(nèi)容及分工時(shí)間審核內(nèi)容審核員審核部門1414 : 0000首次會(huì)議參會(huì)

2、人員：所有審核員公司辦公室14:2514:25管理職責(zé)及領(lǐng)導(dǎo)層的意識(shí)公司辦公室：成品的貯存與檢驗(yàn)質(zhì)量部:14:2514:25產(chǎn)品開發(fā)及工藝保證能力技術(shù)部: :生產(chǎn)管理/ /生產(chǎn)能力生產(chǎn)部: :14:2514:25外協(xié)、外購(gòu)件貯存及試驗(yàn)采購(gòu)部：質(zhì)量部:交付及服務(wù)營(yíng)銷部：財(cái)務(wù)狀況財(cái)務(wù)部：16:3016:30末次會(huì)議參會(huì)人員：相關(guān)人員所有審核員公司辦公室審核組成員在審核過(guò)程中應(yīng)做好記錄,審核完畢作出審核結(jié)論并形成報(bào)1,本計(jì)劃由XX公司質(zhì)量部負(fù)責(zé)編制.2,本計(jì)劃如有變動(dòng)，將通過(guò)適當(dāng)方式通知受審核方和審核組成員附件 1,1,XXXX 公司序 號(hào)評(píng)價(jià)項(xiàng)目八勿卄咚、2 2 評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目名稱項(xiàng)目?jī)?nèi)容A AB

3、BC C1 1管理 職責(zé) 及領(lǐng)導(dǎo)層 的意 識(shí)1 1 ） 各部門職責(zé) 明確，是否在 質(zhì)量方面制定 考核辦法。各部門職能清楚，有明 文規(guī)定。在質(zhì)量方面制 訂了考核辦法或獎(jiǎng)懲 規(guī)定基本清楚， 但無(wú)明文規(guī) 定。在質(zhì)量方面制定了 考核辦法或獎(jiǎng)懲規(guī)定， 但實(shí)施不到位。部門職責(zé)不十分清楚，存在相互交駐 及有些職能沒人管 的情況，在質(zhì)量方 面沒有制定考核辦 法。2 2 ）對(duì)顧客投 訴、退貨及公 司內(nèi)部重大質(zhì) 量問(wèn)題的處理領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)顧客投訴、退 貨及公司內(nèi)部重 大質(zhì) 量問(wèn)題的處理比較重 視，能分析研究米取有 力的控制措施。能預(yù)見 一些問(wèn)題，及早采取預(yù) 防措施平時(shí)對(duì)一些重大問(wèn)題 不組織力量進(jìn)行分析 研究，出現(xiàn)了重大

4、質(zhì)量 問(wèn)題才引起注意， 米取 一些緊急措施，但尚能 控制局面。對(duì)重大冋題不分析 研究，也不米取措 施，出了問(wèn)題不是 手忙腳舌 L,L,就是聽 之任之，顧客意見 很大。3 3 ）持續(xù)改進(jìn)在質(zhì)量、服務(wù)（包括時(shí) 間安排、交付）和價(jià)格 等方面采取了措施，以 進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。在質(zhì)量、服務(wù)（包括時(shí) 間安排和價(jià)格方 面未 實(shí)施持續(xù)改進(jìn)，但進(jìn)行 了一些改革創(chuàng)新活動(dòng)。未進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。2 2產(chǎn)品 開發(fā) 及工藝保 證能 力1 1 ）產(chǎn)品的開發(fā)有一套完善的設(shè)計(jì)控 制制度。具備資格的設(shè) 計(jì)開發(fā)人員、試驗(yàn)人 員。試驗(yàn)手段和能力具 備。有自行設(shè)計(jì)、開發(fā) 教復(fù)雜產(chǎn)品的能力。有制度，不完善。具備 資格的設(shè)計(jì)開發(fā)人員 和試驗(yàn)人員，

5、試驗(yàn)手段 不全。只能開發(fā)簡(jiǎn)單產(chǎn) 品或部分零部件，設(shè)計(jì) 控制不嚴(yán)密。無(wú)制度。試驗(yàn)手段 沒有。沒有設(shè)計(jì)/ / 開發(fā)能力，只能按 本公司提供的圖紙 進(jìn)行制造。2 2）工藝保證能 力具備模具及檢測(cè)工裝 的設(shè)計(jì)能力。試制手段 齊全，試制工藝流程完 善。包括試制和解決問(wèn) 題的記錄齊全。具備模具檢測(cè)工裝的 設(shè)計(jì)能力。但試制工藝 流程不完善，試制及解 決問(wèn)題的記錄不全。模具及檢測(cè)工裝只 能委外設(shè)計(jì)、制造。 試制流程不完善， 試制過(guò)程沒有記 錄。3 3 ） 技術(shù)文件管 理有技術(shù)文件的管理辦 法，且能貫徹實(shí)施。技 術(shù)文件的變更由原審批 單位審批后進(jìn)行更改，對(duì)材料、尺寸及性能的 更改，有客戶的批準(zhǔn)，對(duì)更改后的材料及

6、性能應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)證。有管理制度，但不夠完 善。受控文件更改 由原 編寫人員進(jìn)行，一般經(jīng) 批準(zhǔn)，但手續(xù)不嚴(yán)，更 改后新舊文件的更換 有時(shí)不嚴(yán)格、不及時(shí)， 對(duì)更改后的材料及性 能未進(jìn)行驗(yàn)證?，F(xiàn)場(chǎng)使用的文件存在非受控 版本。無(wú)管理制度， 文件、資料不受控，文件 更改時(shí)有時(shí)不審 核，新舊版混用現(xiàn) 象時(shí)有發(fā)生?，F(xiàn)場(chǎng) 使用的無(wú)文件或使 用無(wú)效文件。3 3外協(xié)、外購(gòu)件 貯存及試驗(yàn)1 1）采購(gòu)、貯存管理有一套行之有效的米 購(gòu)管理辦法，并有按有 效實(shí)施。有正規(guī)的進(jìn)貨 倉(cāng)庫(kù)，倉(cāng)庫(kù)條件能保證 庫(kù)存品的質(zhì)量不至受 損，制訂了材料的庫(kù)存量，進(jìn)出庫(kù)有一套完整 的管理制度，帳、卡、物 相符，倉(cāng)庫(kù)人員受過(guò)培 訓(xùn)。有管理辦法，但沒

7、完全 按文件實(shí)施。有進(jìn)貨倉(cāng) 庫(kù)，但條件不理想，倉(cāng) 庫(kù)管理有制度，但執(zhí)行 不嚴(yán)格，有一定的庫(kù)存 量，但滿足不了要求。無(wú)管理辦法，全憑 經(jīng)驗(yàn)或領(lǐng)導(dǎo)口頭指 示。沒有正規(guī)的進(jìn) 貨倉(cāng)庫(kù)，進(jìn)貨常在 露天或走廊等地臨 時(shí)堆放，管理不嚴(yán)， 庫(kù)存質(zhì)量無(wú)保證， 零庫(kù)存。2 2 ） 進(jìn)貨檢驗(yàn)或 驗(yàn)證有一套嚴(yán)格的進(jìn)貨檢 驗(yàn)或驗(yàn)證制度，檢驗(yàn)人 員、設(shè)備齊全，有嚴(yán)格 按檢驗(yàn)文件執(zhí)行，記錄 齊全，可追溯。有進(jìn)貨檢驗(yàn)或驗(yàn)證制 度，但實(shí)施不嚴(yán)格，記 錄不齊全。無(wú)進(jìn)貨檢驗(yàn)制度， 只憑檢驗(yàn)員目測(cè)或 經(jīng)驗(yàn)做出合格與否 的判斷，缺乏必要 的檢驗(yàn)設(shè)備。3 3）對(duì)供方的管 理對(duì)供方有一套選擇、評(píng) 定和控制的辦法，且嚴(yán) 格實(shí)施，外購(gòu)品都向合

8、 格供方采購(gòu)。有意向性管理供方的 辦法，但執(zhí)行不嚴(yán)格， 有時(shí)不從合格供方購(gòu) 貨，進(jìn)貨質(zhì)量控制不 嚴(yán)。無(wú)合格供方名單， 對(duì)供方也不評(píng)定， 只憑經(jīng)驗(yàn)和老的關(guān) 系米購(gòu)，不能保證 進(jìn)貨質(zhì)量。4 4生產(chǎn)管理1 1）生產(chǎn)管理辦 法有一套正規(guī)的生產(chǎn) 管 理辦法，執(zhí)行嚴(yán)格，如 按規(guī)定進(jìn)行首件檢查、自檢、互檢及檢查員巡 檢的制度。工序檢驗(yàn)不 合格不能轉(zhuǎn)到下道工序，明確了質(zhì)量控制點(diǎn) 等。有實(shí)施樣板管理，能準(zhǔn)確按時(shí)完成對(duì)生產(chǎn)管理有一些規(guī) 定，但執(zhí)行不嚴(yán)，有時(shí) 有下道工序進(jìn) 行中方 能發(fā)現(xiàn)上道工序漏檢 等情況，質(zhì)量控制點(diǎn)少 且檢驗(yàn)不嚴(yán)格。對(duì)生產(chǎn) 完成情況有進(jìn)行監(jiān)控， 但生產(chǎn)計(jì)劃完成率較低。無(wú)正規(guī)管理辦法， 憑工段長(zhǎng)或

9、班組長(zhǎng) 口頭指示指揮生 產(chǎn)，主要靠工人自 檢控制質(zhì)量。對(duì)生 產(chǎn)完成情況未進(jìn)行 監(jiān)控，生產(chǎn)計(jì)劃不 能按時(shí)完成。生產(chǎn)計(jì)劃。2 2）現(xiàn)場(chǎng)工藝 執(zhí)行情況主要工序都有工藝規(guī) 程或作業(yè)指導(dǎo)書，可操 作性強(qiáng)，工人嚴(yán)特別重視的關(guān)鍵工基本上沒有工藝文件，憑工段長(zhǎng)或班 長(zhǎng)口頭指示操作， 或憑工人自己的經(jīng) 驗(yàn)操作，未進(jìn)行工 藝紀(jì)律檢查。序才有工藝規(guī)程或作 業(yè)指導(dǎo)書，工人偶爾不 小工按丄乙操件操作, 工乙文件是受控的，但 有時(shí)在現(xiàn)場(chǎng)見不到現(xiàn) 行有效的版 本。工藝紀(jì) 律檢查偶爾有進(jìn)行。有 時(shí)分不清什么是關(guān)鍵 工序和特殊工序，對(duì)關(guān)鍵工序較重視，而對(duì)特 殊工序則往往當(dāng)作一 般工序?qū)Υ８癜垂ぜ芸貭?態(tài)，現(xiàn)場(chǎng)可以取得現(xiàn)行

10、 有效版本的工藝文件。進(jìn)行定期和不定期的工 藝紀(jì)律檢查和考核。對(duì) 關(guān)鍵工序和特殊工序進(jìn)行工藝參數(shù)的監(jiān)控，工 人經(jīng)過(guò)培訓(xùn)考核， 對(duì)設(shè) 備、 工具、量具 均特別 重視。3 3 ）產(chǎn)品批次 管理成批生產(chǎn)的產(chǎn)品有批 號(hào)、批量等標(biāo)識(shí)可以追 溯（如通過(guò)計(jì)劃文件、工序卡、隨工單等）。計(jì)劃文件上定了批號(hào) 及批量，但缺少在隨工 卡、工序卡上標(biāo)識(shí)批 號(hào)、批量，因此實(shí)際生 產(chǎn)上往往難以追溯清 楚。無(wú)批號(hào)、批量等標(biāo) 識(shí)。4 4 ） 不合格品的 控制有一套不合格品控制 辦法，規(guī)定了職責(zé)對(duì)不 合格品進(jìn)行隔離、標(biāo)識(shí)、 記錄、評(píng)審和處置。無(wú)正規(guī)制度，但有習(xí)慣 做法，出了不合格品往 往由檢驗(yàn)員決定如何 返工或返修，缺少記 錄。

11、無(wú)固定做法，出了 不合格品，由工人 自己返工，或根據(jù) 車間領(lǐng)導(dǎo)的指示處 置。制訂了報(bào)廢率的指標(biāo) 及考核指標(biāo)，并有定期 統(tǒng)計(jì)和米取經(jīng)濟(jì)措施獎(jiǎng) 罰。制訂了報(bào)廢率指標(biāo)及 考核指標(biāo)，但實(shí)施不到 位。未制訂相關(guān)扌曰 標(biāo)，也未實(shí)施。5 5）生產(chǎn)工裝/ /量具生產(chǎn)工裝/ /量具能滿足 產(chǎn)品特定的質(zhì)量要求（如精度等）。工裝有定期檢修，現(xiàn)場(chǎng) 工裝管理有序。生產(chǎn)工裝/ /量具的精 度，能滿足產(chǎn)品質(zhì)量要 求，工裝維修有驗(yàn)收記 錄?，F(xiàn)場(chǎng)工裝管理基本 有序。生產(chǎn)工裝/ /量具的 精度不能滿足產(chǎn)品 質(zhì)量要求，現(xiàn)場(chǎng)工 裝無(wú)標(biāo)識(shí)，擺放零 舌 L L，管理無(wú)序。6 6）生產(chǎn)設(shè)備 的維護(hù)和保養(yǎng)有一套設(shè)備管理辦法， 如制定設(shè)備維修

12、 計(jì)劃， 加以實(shí)施，女口關(guān)鍵設(shè) 備由工人日點(diǎn)檢，設(shè)備 人員巡檢，設(shè)備始終處 于完好狀態(tài)，如有缺陷 能及時(shí)修復(fù)，關(guān)鍵重要的設(shè)備有鑒定驗(yàn)收制 度。有一些維修計(jì)劃，對(duì)關(guān) 鍵設(shè)備有維修計(jì)戈 V,V, 不能保證生產(chǎn)設(shè)備處 于完好狀態(tài)，有時(shí)有帶 病工作的情況，也有因設(shè)備損壞而 停工的現(xiàn)象。設(shè) 備 無(wú) 正 規(guī) 維 修 制度，出了問(wèn)題無(wú)法 工作才設(shè)法修理， 常常影響生產(chǎn)。7 7 ）質(zhì)量意識(shí) 及現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境在提咼員工質(zhì)量意識(shí) 及岡位技能方面制訂了 明確的培訓(xùn)計(jì)劃，并有 按計(jì)劃實(shí)施。新進(jìn)員工 有崗前培訓(xùn)。員工技術(shù) 熟練，重視產(chǎn)品質(zhì)量，責(zé)任心強(qiáng)，關(guān)心全公司的工作和信譽(yù)。根據(jù)生產(chǎn)情況，在質(zhì)量 意識(shí)及岡位技能方面 有組織員

13、工培訓(xùn)。員工 基本上能掌握生產(chǎn)技 能，關(guān)心自己的產(chǎn)品，但不關(guān)心本車間/ /部門 或全公司的事。只在員工進(jìn)廠時(shí)進(jìn) 行了培訓(xùn)。員工技 術(shù)上不甚掌握，文 化水平低，責(zé)任心 不強(qiáng)，還常常生產(chǎn) 出廢品或次品。現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境清潔、整 齊、 符合生產(chǎn)要求?，F(xiàn)場(chǎng)環(huán)境基本整潔，尚 能滿足生產(chǎn)要求?，F(xiàn)場(chǎng)環(huán)境臟、 舌 L L、影響生產(chǎn)正常進(jìn) 行。5 5成品的貯存與檢驗(yàn)1 1）機(jī)構(gòu)/ /人 員有獨(dú)立于生產(chǎn)部門之 外的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)，職責(zé)明 確，有專職檢驗(yàn)員，能 力強(qiáng)，技術(shù)水平高，責(zé) 任心強(qiáng)。有檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)，但職責(zé)不 夠明確，有專職檢驗(yàn) 員，多數(shù)為生產(chǎn)工人兼 職檢驗(yàn)員，人員素質(zhì)一 般無(wú)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)，檢驗(yàn) 員均為兼職，主要 依靠生產(chǎn)工人自

14、檢，人員素質(zhì)較差。2 2 ）檢驗(yàn)設(shè)備 和環(huán)境主要檢驗(yàn)設(shè)備、儀 表、 量具齊全，且處于完好 狀態(tài)，按期校準(zhǔn)，少數(shù) 特殊項(xiàng)目委托專門檢驗(yàn) 機(jī)構(gòu)進(jìn)行，檢驗(yàn)環(huán)境滿 足要求。設(shè)備數(shù)量不足，需委托 外單位進(jìn)行部分性能 的測(cè)試，少數(shù)設(shè)備陳 舊，個(gè)別儀表量具未能 按期校準(zhǔn)，檢驗(yàn)環(huán)境基 本滿足要求。設(shè)備數(shù)量少、質(zhì)量 差，許多儀表量具 未能按期校準(zhǔn)，不 能檢測(cè)產(chǎn)品的應(yīng)測(cè) 性能，檢驗(yàn)環(huán)境不 能滿足要求。3 3 ）檢驗(yàn)過(guò)程 的控制有產(chǎn)品的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，且 嚴(yán)格按此進(jìn)行檢驗(yàn)，檢 驗(yàn)記錄齊全，可以追溯。有檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，但實(shí)施時(shí) 沒有嚴(yán)格執(zhí)行。沒 有 成 文 的 檢 驗(yàn) 標(biāo)準(zhǔn)，只有若干條要 求，均由車間主任 掌握，檢驗(yàn)不嚴(yán)格 或記

15、錄不正規(guī)。4 4）成品的防護(hù) 和貯存成品按規(guī)定（如包裝設(shè) 計(jì)、包裝規(guī)程）進(jìn)行包 裝，包裝標(biāo)識(shí)清楚，庫(kù) 存品在庫(kù)內(nèi)有適當(dāng)防 護(hù)措施（如防銹等）， 在制品也有防護(hù)措施。有時(shí)更改包裝材料或 裝箱結(jié)構(gòu)，但均經(jīng)認(rèn) 可,包裝標(biāo)識(shí)有時(shí)不清 楚。在制品和庫(kù)存品基 本上得到防護(hù)，但有時(shí) 也生銹、變質(zhì)等個(gè)別情 況。成品包裝無(wú)規(guī)定， 包裝箱和包裝材料 隨時(shí)變更，對(duì)在制 品和庫(kù)存品不注意 防護(hù)。有出入庫(kù)管理辦法，進(jìn) 入倉(cāng)庫(kù)前有待檢區(qū)，檢 驗(yàn)/ /驗(yàn)證合格的產(chǎn)品才 能入庫(kù)，倉(cāng)庫(kù)應(yīng)經(jīng)常（或定期）清點(diǎn)在庫(kù) 品，保證帳、卡、物一 致，倉(cāng)庫(kù)保管員熟悉在 庫(kù)品的性能、規(guī)格及分 類存放整齊、清潔。貯 存條件適宜。有出入庫(kù)管理辦法，

16、有 時(shí)待檢區(qū)、 廢品區(qū)均在 庫(kù)內(nèi)，但有劃定的范 圍，庫(kù)存品帳、卡、物 基本相符，存放不太整 齊，但保管員能掌握其 情況。貯存條件基本適 宜。無(wú)管理辦法，無(wú)待 檢區(qū)、廢品區(qū)等， 有時(shí)進(jìn)貨物資隨地 堆放，管理比較混 亂,成品有倉(cāng)庫(kù)，但條件一般，出入 庫(kù)手續(xù)不嚴(yán)，貯存 條件不適宜，如露天，倉(cāng)庫(kù)沒有消防 等措施。5 5）質(zhì)量信息的 分析和傳遞情 況來(lái)自公司內(nèi)各部門及 顧客的質(zhì)量信息能主 動(dòng)收集，并進(jìn)行分析， 及時(shí)傳達(dá)給相關(guān)部門 或人員，經(jīng)常召開質(zhì)量 分析會(huì)，采取質(zhì)量改進(jìn) 措施，重要信息提交或 報(bào)告領(lǐng)導(dǎo)層。內(nèi)部質(zhì)量信息不能主 動(dòng)收集和整理，必要時(shí) 才能傳遞給有關(guān)部門， 來(lái)自顧客的信息不能 及時(shí)答復(fù)與處理

17、，沒有 質(zhì)量分析會(huì)議制度。談不上質(zhì)量信息的 分析與傳遞，只有 當(dāng)顧客提出意見和 要求，必須答復(fù)或 元成時(shí)才加以處 理。6 6交付及服務(wù)1 1）交付為保證準(zhǔn)時(shí)交貨有書 面的各種計(jì)劃。從接受 訂單- -生產(chǎn)計(jì)劃- -米購(gòu) 計(jì)劃- -交貨計(jì)劃都受控 能準(zhǔn)時(shí)交貨。計(jì)劃不全， 有些口頭形 式。不能保證 100%100%準(zhǔn) 時(shí)交貨。全憑口頭傳遞，沒 有書面記錄。2 2）服務(wù)售后服務(wù)態(tài)度好，能接 受本公司的意見，實(shí)施 糾正措施和質(zhì)量改進(jìn)。基本上能按期交付，售 后服務(wù)態(tài)度尚好，在接 受本公司意見、認(rèn)真糾 正不足之處還不夠積 極。經(jīng)常性拖延交付 期，售后服務(wù)態(tài)度 也不好。7 7生產(chǎn)能力生產(chǎn)設(shè)備供方自動(dòng)化程度較

18、高， 現(xiàn)有設(shè)備能力（包括設(shè)備精度）能 充分滿足裝備預(yù)期訂 單量的要求，包括瓶頸 項(xiàng)的生產(chǎn)能力。供方現(xiàn)有生產(chǎn)能力基 本能滿足裝備預(yù)期訂 單量的要求，且供方有 意向可以再擴(kuò)大生產(chǎn) 能力。供方現(xiàn)有生產(chǎn)能力 不能滿足裝備預(yù)期 訂單量的要求，且 供方擴(kuò)大再生產(chǎn)的 意向不強(qiáng)。財(cái)務(wù)狀況財(cái)務(wù)指標(biāo)注冊(cè)資金達(dá)到 500500 萬(wàn) 元以上，財(cái)務(wù)報(bào)表 中： 資產(chǎn)結(jié)構(gòu)和組成 合理， 流動(dòng)資金周轉(zhuǎn) 率 （應(yīng) 收賬款的比 例）凈資 產(chǎn)利率、速 動(dòng)資產(chǎn)比率、資產(chǎn)負(fù) 責(zé)率等指 標(biāo)高于行 業(yè)平均水平。 對(duì)成本有具體的核算 并進(jìn) 行月度分析，根 據(jù)分 析結(jié)果有采取措 施。 每年有較高的技術(shù) 投入。注冊(cè)資金達(dá)到 100100 萬(wàn) 元以上。財(cái)務(wù)報(bào)表 中： 資產(chǎn)結(jié)構(gòu)和組成 基本 合理，流動(dòng)資產(chǎn) 周轉(zhuǎn) 率（應(yīng)收賬款的 比例） 凈資產(chǎn)利率、 速動(dòng)資 產(chǎn)比率、資產(chǎn) 負(fù)債率 等指標(biāo)與行 業(yè)水平持 平。每年有 一定的技 術(shù)投入比 率。注冊(cè)資金達(dá)到 5050 萬(wàn)元以下。財(cái)務(wù) 報(bào) 表中：