ISO14001：2004標準體系講解(ppt 111頁)VIP

1、環(huán)境管理體系環(huán)境管理體系 ( (EMSEMS) )內(nèi)審員培訓內(nèi)審員培訓2022-4-121一、ISO14000系列標準概述二、ISO14001：2004標準講解三、法律、法規(guī)在體系中的應用四、EMS內(nèi)部審核的相關知識與審核技巧 五、總結與考試培訓內(nèi)容2022-4-122一、ISO14000標準概述ISOISO14000系列標準96年頒布的ISO14000系列標準14001，14004，14010，14011，14012核心標準14001及其修訂情況我國等同轉換的標準號為GB/T24001制定標準的組織是ISO/TC207技術委員會ISO19011:2002 GB/T19011:20032022

2、-4-123ISO14001標準修訂情況 2001年3月Pre-WD(前期工作組草案) 2001年10月WD(工作組草案) 2001年12月CD1(委員會草案) 2003年1月CD2(委員會草案) 2003年8月DIS(國際標準草案) 2004年4月FDIS(最終國際標準草案) 2004年11月15日正式頒布 附:DTR-技術報告草案 TR-技術報告 AMD-修正案 AWI-已批準工作項目,但未形成工作草案2022-4-124ISO14001：2004標準 基本屬于編輯性修改 總的來說結構上比原版本更合理，表 述上也更準確和簡潔 在不影響原標準基本框架的情況下加強了和ISO 9001的兼容 澄

3、清標準文本2022-4-125 引言 1、范圍 2、引用標準 3、定義 4、環(huán)境管理體系要求 附錄A：使用指南 附錄B: GB/T24001與GB/T19001的聯(lián)系 二、ISO14001:2004標準的講解2022-4-126 本標準規(guī)定了對環(huán)境管理體系的要求，（使組織能根據(jù)法律法規(guī)要求和重要環(huán)境因素信息來制定和實施方針與目標） 。本標準擬適用于任何類型與規(guī)模的組織，并適用于各種地理、文化和社會條件。 本標準的總目的是支持環(huán)境保護和污染預防，協(xié)調(diào)它們與社會需求和經(jīng)濟需求的關系。 本標準僅包含那些用于認證、注冊和（或）自我聲明目的，可以進行客觀審核的要求。需要得到對環(huán)境管理體系中諸多問題更加全

4、面指導的組織,可參閱GB/T24004。引言2022-4-127 本標準第二版的修訂重點是更加明確地表述第一版的內(nèi)容；同時對GB/T19001的內(nèi)容予以必要的考慮,以加強兩標準的兼容性，從而滿足廣大用戶的需求。 引言2022-4-128 注：本標準基于被稱為策劃-實施-檢查-改進（PDCA）的運行模式。關于PDCA的含義簡要說明如下：-策劃：建立所需的目標和過程，以實現(xiàn)組織的環(huán)境方針所期望的結果；-實施：對過程予以實施；-檢查：根據(jù)環(huán)境方針、目標、指標以及法律法規(guī)和其他要求，對過程進行監(jiān)測和測量，并報告其結果；-改進：采取措施，以持續(xù)改進環(huán)境管理體系的表現(xiàn)。 許多組織通過由過程組成的體系以及過

5、程的相互作用對運行進行管理，這種方式稱為“過程方法”。GB/T19001-2000提倡使用過程方法。由于PDCA可以應用于所有的過程，因此這兩種方式可以看作是兼容的。引言2022-4-129本標準適用于任何有下列愿望的組織: a）建立、實施、保持并改進環(huán)境管理體系； b）使自己確信能符合所聲明的環(huán)境方針； c）通過下列方式展示對本標準的符合: 1）進行自我評價和自我聲明； 2）尋求組織的相關方（如顧客）對其符合性予以確認; 3）尋求外部對它的自我聲明予以確認； 4）尋求外部組織對其環(huán)境管理體系進行認證/注冊。范圍 2022-4-1210定義n本標準共有20個定義2022-4-1211n環(huán)境環(huán)境

6、 組織運行活動的外部存在，包括空氣、水、土地、組織運行活動的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人，以及它們之間的相互關系。自然資源、植物、動物、人，以及它們之間的相互關系。 注：從這一意義上，外部存在從組織內(nèi)延伸到全球系統(tǒng)。注：從這一意義上，外部存在從組織內(nèi)延伸到全球系統(tǒng)。 n環(huán)境因素環(huán)境因素 一個組織的活動、產(chǎn)品或服務中能與環(huán)境發(fā)生相互一個組織的活動、產(chǎn)品或服務中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素。作用的要素。 注：重要環(huán)境因素是指具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響的注：重要環(huán)境因素是指具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響的環(huán)境因素。環(huán)境因素。n環(huán)境影響環(huán)境影響 全部或部分地由組織的全部或部分地由組

7、織的給環(huán)境造成的任何給環(huán)境造成的任何有害或有益的變化。有害或有益的變化。主要名詞解釋2022-4-1212活動、產(chǎn)品和服務及其相關的環(huán)境因素和影響示例(1)活動/產(chǎn)品/服務環(huán)境因素實際和潛在的環(huán)境影響活動：礦物燃料鍋爐運行鍋爐運行消耗燃油消耗不可再生自然資源二氧化硫、氮氧化物和二氧化碳（即溫室氣體）的排放空氣污染對當?shù)鼐用窈粑挠绊懰嵊陮Φ乇硭挠绊懙厍蛏郎嘏c氣候變化排放熱水水質(zhì)變化（如水溫變化）鍋爐燃料在地下貯罐中的儲存燃油滲入土地土壤污染地下水污染燃油的運輸與傳輸燃油意外流入污水排放系統(tǒng)地表水污染有毒物質(zhì)在植物中形成生物累積2022-4-1213活動：公路建設暴雨中施工流失的土壤、砂礫排入

8、土地和水體 不可再生自然資源的局部土地的退化額外流失土壤腐蝕水體污染損壞濕地棲息環(huán)境產(chǎn)品：鍋爐高效鍋爐的設計在使用過程中減少燃料的消耗 對不可再生能源的保護 在設計中，對非有害材料的考慮在壽命結束期減少有害廢物的產(chǎn)生 減少對有害廢物的填埋 活動、產(chǎn)品和服務及其相關的環(huán)境因素和影響示例(2)2022-4-1214產(chǎn)品：打印機墨盒產(chǎn)品：打印機墨盒可重復使用墨盒的可重復使用墨盒的設計設計減少原材料和能源的減少原材料和能源的使用使用對不可再生能源的保護對不可再生能源的保護 在使用壽命結束時，在使用壽命結束時，減少固體廢物的產(chǎn)生減少固體廢物的產(chǎn)生 減少對廢物的填埋減少對廢物的填埋 服務：辦公支持服務服務

9、：辦公支持服務文件打印文件打印電的消耗電的消耗自然資源的消耗自然資源的消耗雙面復印雙面復印減少自然資源的使用減少自然資源的使用 自然資源的保護自然資源的保護 廢紙的再循環(huán)廢紙的再循環(huán)減少固體廢物的產(chǎn)生減少固體廢物的產(chǎn)生 減少填埋的負荷減少填埋的負荷 活動、產(chǎn)品和服務及其相關的環(huán)境因素和影響示例(3)2022-4-1215產(chǎn)品制造中的環(huán)境影響原材料的消耗量能源的消耗量產(chǎn)品使用中的環(huán)境影響使用中的能耗使用時，對環(huán)境的影響-工作效率產(chǎn)品報廢后的再生利用可分解性再生利用率產(chǎn)品中的環(huán)境因素2022-4-1216n環(huán)境管理體系 整個管理體系的一個組成部分，包括為制定、實施、實現(xiàn)、評審和保持環(huán)境方針所需的組

10、織結構、計劃活動、職責、慣例、程序、過程和資源。n環(huán)境管理體系 組織管理體系的一部分，用來制定和實施其環(huán)境方針，并管理其環(huán)境因素。 注1：管理體系是用來建立方針和目標，并進而實現(xiàn)這些目標的一系列相互關聯(lián)的要素的集合。 注2：管理體系包括組織結構、策劃活動、職責、慣例、程序、過程和資源。2022-4-1217相關方相關方n關注組織的環(huán)境績效或受其環(huán)境績效影響的個人或團體。2022-4-1218“相關方”示例n用戶和消費者 環(huán)境和消費者組織n地方社團 立法機構和主管部門n周圍社區(qū) 貿(mào)易、工業(yè)和商業(yè)協(xié)會n出版界和媒體 金融機構和股東n雇員 對工業(yè)的支持者n維修服務網(wǎng)點 科學、研究和教育部門n供應商、

11、承包商和經(jīng)營合作伙伴2022-4-1219污染預防 旨在避免、減少或控制污染而對各種過程、慣例、材料或產(chǎn)品的采用，可包括再循環(huán)、處理、過程更改、控制機制、資源的有效利用和材料替代等。 注：污染預防的潛在利益包括減少有害的環(huán)境影響、提高效益和降低成本。污染預防 為了降低有害的環(huán)境影響而采用（或綜合采用）過程、慣例、技術、材料、產(chǎn)品、服務或能源以避免、減少或控制任何類型的污染物或廢物的產(chǎn)生、排放或廢棄。 注：污染預防可包括源削減或消除，過程、產(chǎn)品或服務的更改，資源的有效利用，材料或能源替代，再利用、回收、再循環(huán)、恢復和處理。2022-4-1220歐盟關于廢物管理的策略歐盟關于廢物管理的策略 俗稱俗

12、稱“梯級概梯級概念念”優(yōu)選級別優(yōu)選級別 處理方法處理方法 經(jīng)濟影響經(jīng)濟影響 1 預防預防-避免產(chǎn)生廢物避免產(chǎn)生廢物 +節(jié)約資源節(jié)約資源 2 再使用再使用再次使用于原有用途再次使用于原有用途 +減少再投入減少再投入 3 再循環(huán)再循環(huán)回收供其它用途回收供其它用途 +材料回收材料回收 3a 再循環(huán)再循環(huán)有機轉換有機轉換 +可作肥料可作肥料 （需氧、厭氧法）（需氧、厭氧法） 或產(chǎn)生沼氣或產(chǎn)生沼氣 4 燃燒燃燒回收能源回收能源 +能源回收能源回收 5 焚化焚化不能回收能源不能回收能源 -消耗能源消耗能源 6 填埋填埋 -占用土地并產(chǎn)生污染占用土地并產(chǎn)生污染2022-4-1221n持續(xù)改進 強化環(huán)境管理體

13、系的過程，目的是根據(jù)組織的環(huán)境方針，實現(xiàn)對整體環(huán)境表現(xiàn)（行為）的改進。注：該過程不必同時發(fā)生于活動的所有方面。n持續(xù)改進 對環(huán)境管理體系進行強化的過程，目的是根據(jù)組織的環(huán)境方針，實現(xiàn)對環(huán)境績效的總體改進。注：該過程不必同時發(fā)生于活動的所有方面2022-4-1222審核員 有能力實施審核的人員。GB/T19000-2000，3.9.9程序為進行某項活動或過程所規(guī)定的途徑。注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。 注2：根據(jù)GB/T19000-2000中3.4.5條改寫。2022-4-1223（5W5W和和1H1H） ：WhoWho由誰做；由誰做； WhatWhat做什么；做什么；WhereWh

14、ere在哪做；在哪做； WhenWhen什么時候做；什么時候做；WhyWhy為什么要做；為什么要做； HowHow如何做。如何做。程序一般應具備以下6要素2022-4-1224對于是否形成文件，應當從下列方面考慮： 不形成文件可能產(chǎn)生的后果，包括環(huán)境方面的后果； 用來證實遵守法律法規(guī)和其他要求的需要； 保證活動一致性的需要； 形成文件的益處例如：易于交流和培訓，從而加 以實施，易于維護和修訂，避免含混和偏離， 提供證實功能和直觀性等； 出于本標準的要求。程序文件2022-4-1225環(huán)境管理體系運行模式圖(2004版)持續(xù)改進持續(xù)改進環(huán)境方針環(huán)境方針 規(guī)劃（策劃）規(guī)劃（策劃） 環(huán)境因素環(huán)境因素

15、 法律與其他要求法律與其他要求 目標、指標和方案目標、指標和方案 實施與運行實施與運行 資源、作用職責和權限資源、作用職責和權限 能力、培訓和意識能力、培訓和意識 信息交流信息交流 文件文件 文件控制文件控制 運行控制運行控制 應急準備和響應應急準備和響應 檢查檢查 監(jiān)測和測量監(jiān)測和測量 合規(guī)性評價合規(guī)性評價 不符合、糾正和預防措施不符合、糾正和預防措施 記錄控制記錄控制 內(nèi)部審核內(nèi)部審核管理評審管理評審2022-4-1226環(huán)境方針環(huán)境方針規(guī)劃（策劃）規(guī)劃（策劃） 環(huán)境因素環(huán)境因素 法律與其他要求法律與其他要求 目標和指標目標和指標 環(huán)境管理方案環(huán)境管理方案 實施與運行實施與運行 組織結構和

16、職責組織結構和職責 培訓、意識與能力培訓、意識與能力 信息交流信息交流 環(huán)境管理體系文件環(huán)境管理體系文件 文件控制文件控制 運行控制運行控制 應急準備和響應應急準備和響應管理評審管理評審持續(xù)改進持續(xù)改進 檢查和糾正措施檢查和糾正措施 監(jiān)測和測量監(jiān)測和測量 不符合糾正與預防措施不符合糾正與預防措施 記錄記錄 環(huán)境管理體系環(huán)境管理體系審核審核環(huán)境管理體系運行模式圖(1996版)2022-4-1227 組織應建立并保持環(huán)境管理體系。本章描述了對環(huán)境管理體系的要求。4.1總要求 組織應根據(jù)本標準的要求建立環(huán)境管理體系，形成文件，實施、保持和持續(xù)改進環(huán)境管理體系，并確定它將如何實現(xiàn)這些要求。 組織應確定

17、環(huán)境管理體系覆蓋的范圍并形成文件。4.1總要求2022-4-1228 最高管理者應確定本組織的環(huán)境方針并確保它在環(huán)境管理體系的覆蓋范圍內(nèi)： a)適合于組織活動、產(chǎn)品和服務的性質(zhì)、規(guī)模和環(huán)境影響； b)包括對持續(xù)改進和污染預防的承諾； c)包括對遵守與其環(huán)境因素有關的適用法律法規(guī)要求和其它要求的承諾； d)提供建立和評審環(huán)境目標和指標的框架； e)形成文件，付諸實施，并予以保持； f)傳達到所有為組織工作或代表它工作的人員； g)可為公眾所獲取。4.2 環(huán)境方針2022-4-1229 環(huán)境方針確定了組織的行動綱領，及其應履行的環(huán)境責任和環(huán)境績效水平，并以此為評判后續(xù)行動提供依據(jù)。方針應適合于組織

18、環(huán)境管理體系范圍內(nèi)活動、產(chǎn)品和服務的環(huán)境影響，并應當為目標和指標的制定提供指導。 國際上越來越多的組織，包括政府部門、行業(yè)協(xié)會和民間團體都制定了一些指導原則。這些指導原則能幫助組織明確應當在哪些方面做出環(huán)境承諾。組織在建立環(huán)境方針時，可參考這些指導原則，制定出能適合自身個性的方針。 環(huán)境方針可以納入組織其他方針文件，或與它們相聯(lián)系。 方針應當傳達給所有為組織工作或代表組織工作的人員，包括：員工、合同方及其他有關方面的人員。并能為公眾所獲取。關于環(huán)境方針：2022-4-1230a)該組織的任務、前景、核心價值和信念；b)與組織的其他方針（如質(zhì)量、職業(yè)健康安全） 相協(xié)調(diào)；c)相關方的要求和與他們的

19、信息交流；d)指導原則；e)當?shù)鼗騾^(qū)域的特定條件；f)污染預防和持續(xù)改進的承諾；g)遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾。組織制定環(huán)境方針時應當考慮：2022-4-1231方針適合性質(zhì)舉例 松下萬寶環(huán)境方針：為保護地球臭氧層，我們將作出不懈努力。 南屯煤礦環(huán)境方針：合理開發(fā)利用資源，促進礦井可持續(xù)發(fā)展，有效地實施對環(huán)境污染，生態(tài)破壞的預防和治理。 濟南化纖環(huán)境方針：實施節(jié)能降耗，提高資源的有效利用。2022-4-1232n推進清潔生產(chǎn)，實施全過程污染控制，推進清潔生產(chǎn)，實施全過程污染控制，n不斷減輕環(huán)境負荷，不斷減輕環(huán)境負荷，n建設世界一流清潔工廠，建設世界一流清潔工廠，n為改善地球生態(tài)作貢獻。為改善

20、地球生態(tài)作貢獻。寶鋼環(huán)境方針2022-4-1233污染預防污染預防 持續(xù)改進持續(xù)改進 框架的理解框架的理解 松下萬寶松下萬寶環(huán)境方針：為保護地球臭氧層，環(huán)境方針：為保護地球臭氧層， 我們將作出不懈努力。我們將作出不懈努力。 環(huán)境目標：減少環(huán)境目標：減少R22的排放的排放 環(huán)境指標：實驗用環(huán)境指標：實驗用R22全部收集全部收集 杭州松下杭州松下環(huán)境方針：努力實現(xiàn)資源消耗最化。環(huán)境方針：努力實現(xiàn)資源消耗最化。 環(huán)境目標：降低電能消耗環(huán)境目標：降低電能消耗 環(huán)境指標：單臺產(chǎn)品電耗降低環(huán)境指標：單臺產(chǎn)品電耗降低5%2022-4-1234資生堂麗源化妝品有限公司環(huán)境方針 資生堂麗源化妝品有限公司生產(chǎn)和銷

21、售化妝品，秉承 “高品質(zhì)、高服務、高形象”的宗旨，保持環(huán)境管理體系的良好運行，竭誠為美化美好生活，保護人類共有的環(huán)境而努力。對活動、產(chǎn)品和服務實施控制，致力于污染預防，控制污染物排放，節(jié)約能源和資源；遵守有關法律法規(guī)及其他要求；設立環(huán)境目標和指標，定期進行評審以達到環(huán)境管理體系的持續(xù)改進；對全體員工進行教育和培訓，提高環(huán)境保護意識，使全體員工理解環(huán)境方針并加以貫徹；對外公開宣傳環(huán)境方針，取得相關方的信任。2022-4-1235 我們認為：人類是可持續(xù)發(fā)展所關注的核心，環(huán)境保護是我國的一項基本國策。為減少我公司在活動、產(chǎn)品、服務中對環(huán)境的負面影響，做到環(huán)境改進的“沒有最好，只有更好”，我們莊重承

22、諾： (1) 遵守關于環(huán)境保護的法律、法規(guī)、國際條約以及其他要求，并在此基礎上不斷提高。 (2) 積極采用新技術成果，新材料工藝，實施技術改造，做到節(jié)能降耗、環(huán)境保護、污染預防。 (3) 控制公司活動、產(chǎn)品、服務過程中的重要環(huán)境因素，積極保持信息交流，做到環(huán)境管理體系的持續(xù)改進。 (4) 制定可行的環(huán)境目標、指標及環(huán)境管理方案，并定期評審，努力實現(xiàn)，做到環(huán)境績效不斷創(chuàng)優(yōu)。青島澳克瑪環(huán)境方針2022-4-1236 蘇州新區(qū)管委會在開發(fā)建設新區(qū)的過程中，堅持環(huán)境保護基本國策，奉行“管委會主任對環(huán)境質(zhì)量負責，環(huán)保部門統(tǒng)一監(jiān)督，各部門分工合作，廣大群眾積極參與”的原則，貫徹落實國家環(huán)境法律法規(guī)，推行區(qū)

23、域環(huán)境綜合整治，實行污染預防和全過程控制，做到環(huán)境管理工作與環(huán)境績效的持續(xù)改進，實現(xiàn)環(huán)境與經(jīng)濟、社會的協(xié)調(diào)發(fā)展，把新區(qū)建成功能布局合理、基礎設施完善、空氣清新、水質(zhì)良好、寧靜舒適、環(huán)境優(yōu)美的園林式新城區(qū)。蘇州新區(qū)環(huán)境方針2022-4-1237 組織應建立、組織應建立、并保持一個或多個程序，用來并保持一個或多個程序，用來 a)a)識別識別的活動、的活動、產(chǎn)品產(chǎn)品服務中它能夠控制或服務中它能夠控制或施加影響的環(huán)境施加影響的環(huán)境因素，因素， b)b)確定對環(huán)境具有、或可能具有重大影響的確定對環(huán)境具有、或可能具有重大影響的因素（即重要環(huán)境因素）。因素（即重要環(huán)境因素）。 組織應將這些信息組織應將這些信

24、息并及時更新。并及時更新。 4.3.1 環(huán)境因素2022-4-1238能夠控制直接控制能夠施加影響如與組織所使用或所提供的產(chǎn)品和服務有關的環(huán)境因素1.當評價組織對活動、產(chǎn)品和服務的環(huán)境因素施加影響的能力時，組織應當考慮： 法律法規(guī)或活動的約束力；組織的方針； 地方或區(qū)域性問題；-組織對相關方的義務和責任； 組織自身環(huán)境績效所受的影響，例如采購包含危險材料的產(chǎn)品等。2.這些考慮應用的示例包括： 承包方或分承包方的活動、產(chǎn)品和服務的設計， 材料、產(chǎn)品或服務的提供和使用，投放市場的產(chǎn)品的運輸、使用、再使用或再循環(huán)等。什么是能夠控制或能夠施加影響的環(huán)境因素（1）2022-4-1239能夠施加影響對組織

25、所使用的產(chǎn)品的環(huán)境因素的控制和環(huán)境影響，因不同的供方和市場情況而有很大差異。例如，一個自行負責產(chǎn)品設計的組織，可以通過改變某種輸入原料有效地施加影響；而另一個根據(jù)外部產(chǎn)品規(guī)范提供產(chǎn)品的組織在這方面的作用就很有限。一般說來，組織對它所提供的產(chǎn)品的使用和處置（例如用戶如何使用和處置這些產(chǎn)品），控制作用有限。可行時，它可以考慮通過用戶了解正確的使用方法和處置機制來施加影響。什么是能夠控制或能夠施加影響的環(huán)境因素（2）2022-4-1240組織的活動、產(chǎn)品和服務能夠控制或能夠施加影響的三種時態(tài)：過去時，現(xiàn)在時，將來時三種狀態(tài)：正常狀態(tài)，異常狀態(tài)，緊急狀態(tài)八個方面： a）向大氣的排放； b）向水體的排放

26、； c）向土地的排放； d）原材料和自然資源的使用； e）能源使用； f）能量釋放（如熱、輻射、振動等）； g）廢物和副產(chǎn)品； h）物理屬性，如大小、形狀、顏色、外觀等。環(huán)境因素的識別應考慮2022-4-1241應當考慮的與組織的活動、產(chǎn)品和服務有關的因素如： 設計和開發(fā)； 制造過程； 包裝和運輸； 合同方和供方的環(huán)境績效和操作方式； 廢物管理； 原材料和自然資源的獲取和分配； 產(chǎn)品的分銷、使用和報廢； 野生環(huán)境和生物多樣性。環(huán)境因素的識別應考慮2022-4-1242環(huán)境因素識別表環(huán)境因素產(chǎn)生部門或場所/過程/相關方標識產(chǎn)品/活動/服務 環(huán)境影響及狀態(tài)控制方法2022-4-12434.3.1

27、理解和操作要點 建立可操作的程序(規(guī)定責任,方法,周期等) 識別環(huán)境因素-要充分 1、可以控制的-努力尋找與自身工作相關的要素(產(chǎn)品、活動、服務） 2、可以施加影響的-關注相關方的問題 3、考慮三種時態(tài),三種狀態(tài)和六個方面 評價要準確 1、以法規(guī)和其他要求為準繩 2、以公司重要管理事項為依據(jù) 3、評價方法簡便科學 更新及時-關注各種變化 2022-4-1244 組織應建立、組織應建立、實施實施并保持一個或多個程序，用并保持一個或多個程序，用來來 a)a)識別適用于其活動、產(chǎn)品和服務中環(huán)境因識別適用于其活動、產(chǎn)品和服務中環(huán)境因素的法律法規(guī)要求和其他應遵守的要求，并建素的法律法規(guī)要求和其他應遵守的

28、要求，并建立獲取這些要求的渠道；立獲取這些要求的渠道； b)b)確定這些要求如何應用于它的環(huán)境因素。確定這些要求如何應用于它的環(huán)境因素。 組織應確保在建立、實施和保持環(huán)境管理體組織應確保在建立、實施和保持環(huán)境管理體系時，對這些適用的法律法規(guī)要求和其他環(huán)境系時，對這些適用的法律法規(guī)要求和其他環(huán)境要求加以考慮。要求加以考慮。4.3.2 法律和其他要求2022-4-1245法律法規(guī)要求可以包括：a)國家或國際法律法規(guī)要求；b)省部級的法律法規(guī)要求；c)地方性法律法規(guī)要求。2022-4-1246組織應遵守的其他要求例如： 和政府機構的協(xié)定； 和顧客的協(xié)議； 非法規(guī)性指南； 自愿性原則或業(yè)務規(guī)范； 自愿

29、性環(huán)境標志或產(chǎn)品護理承諾； 行業(yè)協(xié)會的要求； 和社區(qū)團體或非政府組織的協(xié)議； 組織或其上級組織對公眾的承諾； 本單位的要求。2022-4-1247本條款的要求（根據(jù)IAF白皮書）：（1）充分識別適用法律法規(guī)要求并建立了獲取這些要求的渠道；（2）這些法律法規(guī)要求的內(nèi)容應足夠具體，從而有助于環(huán)境管理體系的建立和實施，并為進行法 律法規(guī)符合性評價提供充分的依據(jù)；（3）對法律法規(guī)要求進行了定期評審，以識別新增的和/或發(fā)生變化的要求，并在組織及其活動或產(chǎn)品中針對這些變化做出響應；（4）識別出的法律法規(guī)要求應完整和適用。2022-4-12481、理解每項法律法規(guī)和其他要求是如何應用于其活動、 產(chǎn)品和服務的

30、，以及在建立和保持環(huán)境管理體系時是否考慮了這些要求？ （4.3.2）2、充分將法律法規(guī)要求轉換為適宜的EMS要求，例如： 在針對與所標識的重要環(huán)境因素有關的運行規(guī)定運行準則時，確保考慮這些要求，使之保持一致。（4.4.6） 認證機構可通過現(xiàn)場巡視對重要環(huán)境因素進行抽樣，認證機構可通過現(xiàn)場巡視對重要環(huán)境因素進行抽樣，通過通過EMSEMS將具體線索追溯到特定的法律要求；也可以按相將具體線索追溯到特定的法律要求；也可以按相反順序，針對具體法律法規(guī)要求，評價它們在組織正常運反順序，針對具體法律法規(guī)要求，評價它們在組織正常運作中的遵循情況。作中的遵循情況。 法律法規(guī)和其他要求如何應用于組織的環(huán)境因素？法

31、律法規(guī)和其他要求如何應用于組織的環(huán)境因素？（根（根據(jù)據(jù)IAFIAF白皮書）白皮書）（1 1）2022-4-12493、組織可通過對可能具有重大環(huán)境影響的運行的關鍵特性進行例行監(jiān)測和測量的結果，來確定是否符合法律法規(guī)和其他要求（4.5.1）。 認證機構可通過多種渠道來判定組織的守法認證機構可通過多種渠道來判定組織的守法情況，如情況，如違規(guī)報告違規(guī)報告、 ISO14001ISO14001的的 4.6 4.6條款所列條款所列的項目（如內(nèi)審結果，包括抱怨在內(nèi)的信息交流，的項目（如內(nèi)審結果，包括抱怨在內(nèi)的信息交流，環(huán)境表現(xiàn)（如監(jiān)測與測量的結果），目標和指標，環(huán)境表現(xiàn)（如監(jiān)測與測量的結果），目標和指標，糾

32、正和預防措施，以往審核的跟蹤驗證，不斷變糾正和預防措施，以往審核的跟蹤驗證，不斷變化的環(huán)境和要求（包括法律法規(guī)要求），以及改化的環(huán)境和要求（包括法律法規(guī)要求），以及改進建議等）。進建議等）。 法律法規(guī)和其他要求如何應用于組織的環(huán)境因素？法律法規(guī)和其他要求如何應用于組織的環(huán)境因素？（根（根據(jù)據(jù)IAFIAF白皮書）白皮書）（2 2）2022-4-12504.3.2 法律法規(guī)與其他要求要點n初步確定收集范圍n建立獲取渠道和獲取方法n與環(huán)境因素相對應，內(nèi)容要足夠具體n定期評審及時更新信息n完整和適用2022-4-1251 組織應對其內(nèi)部有關職能和層次，建立、實施并保持形成文件的環(huán)境目標和指標。 如可行

33、，目標和指標應可測量。目標和指標應與環(huán)境方針相一致，并包括對污染預防、持續(xù)改進和遵守適用的法律法規(guī)要求及其他要求的承諾。 組織在建立和評審環(huán)境目標時，應考慮法律法規(guī)要求和其他要求，以及它自身的重要環(huán)境因素。此外，還應考慮可選的技術方案，財務、運行和經(jīng)營要求，以及相關方的觀點。 組織應制定、實施并保持一個或多個旨在實現(xiàn)環(huán)境目標和指標的方案，其中應包括： a)規(guī)定組織內(nèi)各有關職能和層次實現(xiàn)環(huán)境目標和指標的職責； b)實現(xiàn)目標和指標的方法和時間表。4.3.3 目標、指標和方案2022-4-1252 組織環(huán)境方針中的原則和承諾； 組織的重要環(huán)境因素（及在確定這些環(huán)境因素時所收集到的信息）； 適用的法律

34、法規(guī)和其他要求； 因?qū)崿F(xiàn)目標對組織其他活動及過程帶來的影響； 相關方的觀點； 可選技術方案及其可行性； 經(jīng)濟上、運行上和組織上的因素，包括來自供方和合同方的信息； 可能給組織公眾形象帶來的影響； 環(huán)境評審時了解到的情況； 組織的其他目標。在制定目標時，組織應當考慮的輸入包括：2022-4-12531、目標可以直接表述為一種具體的績效水平，也 可以是一般性的敘述，并進而規(guī)定為一個或多個指標。所規(guī)定的指標應當是可測量的，體現(xiàn)為實現(xiàn)相關目標應達到的績效水平。對指標往往有一個時間限制，通過實施方案予以實現(xiàn)。2、環(huán)境目標應當納入組織的整體管理目標。這一整合不僅使環(huán)境管理體系，同時也使參與整合的其他管理體

35、系，都得到了價值提升。3、目標與指標的制定可以針對整個組織，也可以只針對特定場所乃至個別活動。4、將目標與指標形成文件并進行溝通，加強組織實現(xiàn)其目標與指標的能力。確定目標和指標時，應：2022-4-12541、應規(guī)定組織各層次和職能在實現(xiàn)目標所起的作用、職責、過程、資源、時間表、優(yōu)先次序及所采取的措施。這些措施可針對單個過程、項目、產(chǎn)品、服務、場所或場所內(nèi)的設施。2、組織可將其實現(xiàn)環(huán)境目標和指標的方案與其戰(zhàn)略策劃過程中的其他方案（如改進運行效率或產(chǎn)品質(zhì)量的方案）結合。3、實現(xiàn)目標和指標的方案幫助組織改進環(huán)境績效。它們應當是動態(tài)的。當環(huán)境管理體系中的過程、活動、服務和產(chǎn)品發(fā)生變化時，應當對目標、

36、指標和相關的方案進行必要的修訂。環(huán)境管理方案：2022-4-12554.3.3目標、指標和方案要點 目標指標制定時應考慮n法規(guī)和其他要求；n重要環(huán)境因素；n相關方要求（投訴方、客戶）；n公司工作薄弱環(huán)節(jié)或期望改善的方面；n一目了然的文件化n職責明確、層次清晰；n方案具有實質(zhì)性的內(nèi)容并可追蹤；n時間表、指標量化2022-4-1256_年環(huán)境管理目標指標和方案一覽表年環(huán)境管理目標指標和方案一覽表方 案 名 稱控制重要因素目 標指 標現(xiàn) 狀步 驟技術措施和方法責任部門協(xié)助部門資金額起止時間完成時間12345制 表 審 核 審 批目標、指標和方案表形式事例2022-4-12574.24.3.3 四個要

37、素的小結n制定大政方針（2個承諾1個框架）n尋找管理對象（識別、評價、更新信息）n尋找外部要求（知法、建立渠道、識別適用性更新信息）n制定目標和實現(xiàn)的方法2022-4-1258 管理者應確保為環(huán)境管理體系的建立、實施、保持和改進提供必要的資源。資源包括人力資源和專項技能、組織的基礎設施、以及技術和財力資源。 為便于環(huán)境管理工作的有效開展，應當對作用、職責和權限做出明確規(guī)定，形成文件，并予以傳達。 組織的最高管理者應任命專門的管理者代表，無論他（們）是否還負有其他方面的責任，應明確規(guī)定其作用、職責和權限，以便： a) 確保按照本標準的要求建立、實施和保持環(huán)境管理體系； b) 向最高管理者報告環(huán)境

38、管理體系的運行表現(xiàn)（績效情況）以供評審，并提出改進建議。4.4.1資源、作用、職責和權限2022-4-1259應當對組織應當對組織當前的和將來的資源當前的和將來的資源配置需求予以考配置需求予以考慮。在資源配置上，組織可制定程序，以跟蹤其環(huán)慮。在資源配置上，組織可制定程序，以跟蹤其環(huán)境或有關活動的境或有關活動的效益及成本效益及成本。其中可包括污染控制、。其中可包括污染控制、廢物管理及處置方面的費用。廢物管理及處置方面的費用。應當結合管理評審對資源及其配置進行應當結合管理評審對資源及其配置進行定期評審定期評審以確保作出了適當安排。評價資源充分性時應當考以確保作出了適當安排。評價資源充分性時應當考慮

39、計劃進行的變更和（或）新的項目或運行。慮計劃進行的變更和（或）新的項目或運行。組織的基礎設施：組織的基礎設施： 例如：建筑物、通訊網(wǎng)絡、地下貯罐、下水管例如：建筑物、通訊網(wǎng)絡、地下貯罐、下水管 道等。道等。關于資源：2022-4-1260 組織應當對那些其工作與環(huán)境管理有關的，為組織或代表組織工作的人員的職責和權限予以規(guī)定和交流。作用、職責和權限的規(guī)定與傳達：2022-4-1261組織機構和職責:環(huán)境責任實例典型責任人員確定總體方向總裁，首席執(zhí)行官，董事會制定環(huán)境方針總裁，首席執(zhí)行官，其他適當人員制定環(huán)境目標、指標和方案有關管理者監(jiān)督總體環(huán)境管理體系績效環(huán)境主管人員確保對適用的法律法規(guī)和其他要

40、求的遵守所有管理者促進持續(xù)改進所有管理者確定顧客需要營銷人員確定供方要求采購人員建立和保持結算程序財會主管人員符合環(huán)境管理體系要求所有為組織或代表組織工作的人員環(huán)境管理體系運行的評審最高管理者2022-4-1262 組織應確保所有為它、或代表它從事組織所確定的可能具有重大環(huán)境影響的工作的人員，都具備相應的能力。該能力基于必要的教育、培訓，或經(jīng)歷。組織應保存相關的記錄。 組織應確定和它的環(huán)境因素和環(huán)境管理體系有關的培訓需求并提供培訓，或采取其他措施來滿足這些需求。應保存相關的記錄。 組織應建立、實施并保持一個或多個程序，使為它或代表它工作的人員都意識到： a)符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系

41、要求的重要性； b)他們工作中的重要環(huán)境因素和實際的或潛在的環(huán)境影響，以及個人工作的改進所能帶來的環(huán)境效益； c)他們在實現(xiàn)環(huán)境管理體系要求方面的作用與職責； d)偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果。4.4.2 能力、培訓和意識2022-4-1263 從事具有實際或潛在的重要環(huán)境因素或環(huán)境影響的工作人員應當具有承擔相應工作的能力，從而符合環(huán)境管理體系的要求。 能力是基于適當?shù)慕逃?、培訓、技能和（或）?jīng)驗。組織應當在招收和培訓為它或代表它工作的人員，或培養(yǎng)他們的技能和素質(zhì)時考慮對能力的要求。在選擇合同方和為它或代表它工作的其他人員時也應當考慮能力。 組織應當識別和評價對某活動的能力需求和實際個人能力之

42、間的差距，并通過教育、培訓、技能培養(yǎng)等方式予以彌補。 注：所有為組織工作或代表組織工作的人員，包括： 員工、合同方及其他有關方面的人員。理解要點：2022-4-1264 組織應當要求代表它工作的合同方能夠證實他們的員工具有必要的能力和（或）接受了適當?shù)呐嘤枴?管理者應當確定為保障人員（特別是行使環(huán)境管理職能的人員）勝任性所需的經(jīng)驗、能力和培訓的程度。理解要點：2022-4-1265如何確定培訓需求n任職人員與職責要求的差距；n管理中的薄弱環(huán)節(jié)；n新理念、新知識、新要求。2022-4-1266 組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用于有關其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的 a) 組織內(nèi)部各層次和職能間

43、的信息交流； b) 與外部相關方聯(lián)絡的接收、形成文件和答復。 組織應決定是否與外界交流它的重要環(huán)境因素，并將其決定形成文件。如決定進行外部交流，就應規(guī)定交流的方式并予以實施。4.4.3 信息交流2022-4-1267n信息交流的策劃-應考慮進行交流的對象、交流的主題和內(nèi)容、可采用的交流方式等方面問題。n內(nèi)部信息交流-對于確保環(huán)境管理體系的有效實施至為重要。-可通過例行的工作組會議、通訊簡報、公告板、內(nèi)聯(lián)網(wǎng)等手段或方法進行。 n外部信息交流-應當包含就應急計劃和其他問題與有關公共機構的聯(lián)絡事宜。-在考慮就環(huán)境因素進行外部信息交流時，應考慮所有相關方的觀點和信息需求。-進行外部交流的手段可包括年度

44、報告、通訊簡報、互聯(lián)網(wǎng)和社區(qū)會議等。信息交流2022-4-1268 環(huán)境管理體系文件應包括：環(huán)境管理體系文件應包括： a)a)環(huán)境方針、目標和指標；環(huán)境方針、目標和指標； b)b)對環(huán)境管理體系的覆蓋范圍的描述；對環(huán)境管理體系的覆蓋范圍的描述； c)c)對環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用對環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用的描述；相關文件的查詢途徑；的描述；相關文件的查詢途徑； d)d)本標準要求的文件，包括記錄；本標準要求的文件，包括記錄； e)e)組織為確保對涉及重要環(huán)境因素的過程組織為確保對涉及重要環(huán)境因素的過程進行有效策劃、運行和控制所需的文件，包括進行有效策劃、運行和控制所需的文件，包

45、括記錄。記錄。 4.4.4 文件2022-4-1269對于不同的組織，環(huán)境管理體系文件的規(guī)?？赡苡捎谒鼈冊谝韵路矫娴牟町惗鞑幌嗤?組織及其活動、產(chǎn)品或服務的規(guī)模和類型；-過程及其相互作用的復雜程度；-人員的能力。同時應當考慮以下方面： 為有效管理關鍵過程（即那些與其所確定的重要環(huán)境因素有關的過程），組織應當建立詳盡的程序，描述實施每一過程的具體方法。若組織決定對某一程序不形成文件，則須通過信息交流或培訓，使有關員工了解應當達到的要求。 如環(huán)境管理體系的過程與其他管理體系的過程一致時，組織可將環(huán)境文件與其他管理體系的有關文件進行整合。文件制定的考慮2022-4-1270 環(huán)境方針、目標和指標

46、； 重要環(huán)境因素信息； 程序； 過程信息； 組織機構圖； 內(nèi)、外部標準； 現(xiàn)場應急計劃； 記錄。環(huán)境管理體系文件可包括：2022-4-1271應當從下列方面考慮：不形成文件可能產(chǎn)生的后果，包括環(huán)境方面的后果；不形成文件可能產(chǎn)生的后果，包括環(huán)境方面的后果；用來證實遵守法律法規(guī)和其他要求的需要；用來證實遵守法律法規(guī)和其他要求的需要；保證活動一致性的需要；保證活動一致性的需要；形成文件的益處形成文件的益處,例如：易于交流和培訓，從而加例如：易于交流和培訓，從而加以實施，易于維護和修訂，避免含混和偏離，提供以實施，易于維護和修訂，避免含混和偏離，提供證實功能和直觀性等；證實功能和直觀性等；出于本標準的

47、要求。出于本標準的要求。程序是否形成文件2022-4-1272 應對本標準和環(huán)境管理體系所要求的文件進行控制。記錄是一種特殊的文件，應按照4.5.4的要求進行控制。 組織應建立、實施并保持一個或多個程序，以便： a)在文件發(fā)布前進行審批，以確保其適宜性； b)必要時對文件進行評審與修訂，并重新審批； c)確保對文件的修改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標識； d)確保適用文件的有關版本發(fā)放到需要它們的崗位；（參考ISO 9000） e)確保文件字跡清楚，標識明確； f)確保對策劃和運行環(huán)境管理體系所需的外部文件做出標識，并對其發(fā)放予以控制； g)防止對過期文件的誤用。如出于某種目的將其保留，要做出適當?shù)臉俗R

48、。4.4.5 文件控制2022-4-12734.4.6 運行控制要點n明確控制對象與重要環(huán)境因素有關的活動（關鍵活動）；n明確控制方法用成文的控制作業(yè)指導書；n關注相關方的環(huán)境因素控制。2022-4-1274 在環(huán)境管理體系中，本條款規(guī)定如何將體系要求貫徹到日常的運行中去。 其中4.4.6a)更規(guī)定對缺乏成文程序可能導致偏離環(huán)境方針、目標和指標的情況，要用成文程序加以控制。理解要點：2022-4-1275 組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用于確定可能對環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況和事故，并規(guī)定響應措施。 組織應對實際發(fā)生的緊急情況和事故做出響應，并預防或減少伴隨的有害環(huán)境影響。 組織應定

49、期評審其應急準備和響應程序。必要時，特別是在事故或緊急情況發(fā)生后，對其進行修訂。 可行時，組織還應定期試驗上述程序。4.4.7 應急準備和響應2022-4-1276 組織應建立、實施并保持一個或多個程序，對可能具有重大環(huán)境影響的運行的關鍵特性進行例行監(jiān)測和測量。程序中應規(guī)定將監(jiān)測環(huán)境表現(xiàn)、運行控制、目標和指標符合情況的信息形成文件。 組織應確保所使用的監(jiān)測和測量設備經(jīng)過校準和檢驗，并予以妥善維護。應保存相關的記錄。4.5.1 監(jiān)測和測量2022-4-1277 關鍵特性是指組織在決定如何管理重要環(huán)境因素、實現(xiàn)環(huán)境目標和指標、改進環(huán)境績效時須要考慮的那些特性。 一個組織的運行可能包括多種特性。 例

50、如，在對廢水排放進行監(jiān)測和測量時，值得關注的特性可包括生物需氧量、化學需氧量、溫度和酸堿度。什么是關鍵特性？2022-4-1278 應當對測量什么，在哪測量，何時測量，使用 什么方法測量，進行策劃； 將資源集中在最重要的測量上-關鍵特性； 應當在受控的狀態(tài)下進行測量，其過程應 當能 支持結果的有效性，如：監(jiān)測和測量儀器設備 經(jīng)過必要的校準和檢驗，測試人員具有所需的 資質(zhì)，并使用適當?shù)馁|(zhì)量控制方法； 成文的測量和監(jiān)測程序可為測量提供一致性并 提高測量數(shù)據(jù)的可靠性。監(jiān)測測量的要求：2022-4-1279對環(huán)境管理體系進行監(jiān)測和測量的目的可包括： 對滿足方針的承諾、實現(xiàn)目標、指標和持續(xù)改進 的進展進

51、行跟蹤； 重要環(huán)境因素信息的變動； 對排放進行監(jiān)測以遵守適用的法律法規(guī)或其他要求； 對水、能源或原材料的消耗進行監(jiān)測以實現(xiàn)目標和 指標； 為支持或評價運行控制提供數(shù)據(jù)； 為評價組織的環(huán)境績效提供數(shù)據(jù)； 對評價環(huán)境管理體系的績效提供數(shù)據(jù)。監(jiān)測和測量的目的2022-4-12804.5.2.1 為了履行對合規(guī)性的承諾，組織應建立、實施并保持一個或多個程序，以定期評價對適用環(huán)境法律法規(guī)的遵循情況。 組織應保存對上述定期評價結果的記錄。4.5.2.2 組織應評價對其他要求的遵循情況。為此，組織可以把它和4.5.2.1中所要求的評價一起進行，也可以另外制定程序，分別進行評價。 組織應保存上述定期評價結果的

52、記錄。 4.5.2 合規(guī)性評價2022-4-1281 合規(guī)性評價可針對多項或單項法律法規(guī)要求。 組織應當根據(jù)其規(guī)模、類型和復雜程度，規(guī)定 適當?shù)暮弦?guī)性評價方法和評價頻次。 評價的頻次取決于一些因素如以往的合規(guī)性情 況、所涉及具體法律法規(guī)要求等。 開展定期的獨立評審是值得推薦的作法。 可將合規(guī)性評價方案納入其他評價活動，如管 理體系審核、健康和安全評價或檢查、質(zhì)量保 證檢查等。合規(guī)性評價（1）2022-4-1282 評價方法有多種，如通過下述過程：評價方法有多種，如通過下述過程： 審核；審核； 文件和（或）記錄評審；文件和（或）記錄評審； 對設施的檢查；對設施的檢查； 面談；面談； 項目或工作的

53、評審；項目或工作的評審； 常規(guī)抽樣分析或試驗結果，驗證取樣或試驗；常規(guī)抽樣分析或試驗結果，驗證取樣或試驗； 設施巡視和（或）直接觀察。設施巡視和（或）直接觀察。合規(guī)性評價（2）2022-4-1283 認證機構的審核員對環(huán)境管理體系是否符合標準的要求進行評價。但他們不同于執(zhí)法人員，對法律法規(guī)要求的符合性進行全面的評價。 認證機構應判定組織是否已建立了必要的程序，并充認證機構應判定組織是否已建立了必要的程序，并充分地評價了對每條適用法律法規(guī)要求的符合性。其中，還分地評價了對每條適用法律法規(guī)要求的符合性。其中，還應考慮從事守法性評價的人員是否具備適宜的法律要求及應考慮從事守法性評價的人員是否具備適宜

54、的法律要求及相關應用的知識。相關應用的知識。-認證機構應通過下列步驟驗證評價的有效性：-抽樣檢查組織針對具體法律法規(guī)要求所開展的守法性評價實例；-收集其他評價活動中有關符合或者不符合的證據(jù)（如現(xiàn)場評價和運行控制的審核等）；-檢查組織開展的守法評價是否已覆蓋了所有已識別出的法律要求。 對法律符合性的全面評價（根據(jù)IAF白皮書）2022-4-1284 組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用來處理實際或潛在的不符合，采取糾正措施和預防措施。程序中應規(guī)定以下方面的要求： a)識別和糾正不符合，并采取措施減少所造成的環(huán)境影響； b)對不符合進行調(diào)查，確定其產(chǎn)生原因，并采取措施避免重復發(fā)生； c)評價采

55、取措施以預防不符合的；實施所制定的適當措施，以避免不符合的發(fā)生； 所采取的措施應與問題和環(huán)境影響的嚴重性相適配。 組織應確保對環(huán)境管理體系文件進行必要的更改。4.5.3 不符合,糾正和預防措施2022-4-1285 不符合是指未實現(xiàn)要求。要求可能是從管理體系的角度，或從環(huán)境績效的角度提出來的。當體系的一部分未按計劃發(fā)揮功能，或未達到環(huán)境績效要求時，即被視為不符合。不符合的情況可包括：a）體系績效 -未建立環(huán)境目標和指標； -未規(guī)定環(huán)境管理體系所要求的職責，如實現(xiàn)目 標和指標的職責、或應急準備與響應的職責等； -定期評價法律要求合規(guī)性失效。b）環(huán)境績效 -未實現(xiàn)降低能耗的指標； -未按規(guī)定的日程

56、表進行維護； -背離運行準則（如允許值）。什么是不符合？2022-4-1286 組織應根據(jù)需要，建立并保持必要的記錄，用來證實符合其環(huán)境管理體系和本標準的要求，以及所取得的結果。 組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用于記錄的標識、存放、保護、檢索、留存和處置。 環(huán)境記錄應字跡清楚，標識明確，并具有可追溯性。 環(huán)境記錄應字跡清楚，標識明確，具備對相關活動、產(chǎn)品或服務的可追溯性。對環(huán)境記錄的保存和管理應使之便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失。應規(guī)定其保存期限并予記錄。 組織應保存記錄，在對其體系及自身適宜時，用來證明符合本標準的要求。 4.5.4 記錄控制2022-4-1287 組織應確保組織應確

57、保按照計劃的間隔按照計劃的間隔對環(huán)境管理體系進行內(nèi)部審核。對環(huán)境管理體系進行內(nèi)部審核。目的是：目的是： a) a) 判定環(huán)境管理體系判定環(huán)境管理體系 1)1)是否符合計劃的環(huán)境管理安排和本標準的要求；是否符合計劃的環(huán)境管理安排和本標準的要求； 2)2)是否得到了妥善的實施和保持；是否得到了妥善的實施和保持； b) b) 向管理者報告審核結果。向管理者報告審核結果。 組織應策劃、制定、實施和保持一個或多個審核方案，組織應策劃、制定、實施和保持一個或多個審核方案，此時，此時，應考慮到所涉及的運行的環(huán)境重要性和以前審核的結果。應考慮到所涉及的運行的環(huán)境重要性和以前審核的結果。 應建立、應建立、實施實

58、施和保持一個或多個審核程序，用來規(guī)定和保持一個或多個審核程序，用來規(guī)定 策劃策劃和實施審核及報告審核結果、和實施審核及報告審核結果、保存相關記錄保存相關記錄的職責的職責和要求；和要求； 審核準則、范圍、頻次和方法。審核準則、范圍、頻次和方法。 審核員的選擇和審核的實施均應確保審核過程的客觀性和公審核員的選擇和審核的實施均應確保審核過程的客觀性和公正性。正性。 4.5.5 內(nèi)部審核2022-4-1288 最高管理者應按計劃的時間間隔，對組織的環(huán)境管理體系進行評最高管理者應按計劃的時間間隔，對組織的環(huán)境管理體系進行評審，以確保它的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。評審應包括評價對環(huán)審，以確保它的持續(xù)適宜

59、性、充分性和有效性。評審應包括評價對環(huán)境管理體系，包括環(huán)境方針、環(huán)境目標和指標進行改進的機會和修改境管理體系，包括環(huán)境方針、環(huán)境目標和指標進行改進的機會和修改的需求。應保存管理評審記錄。的需求。應保存管理評審記錄。 管理評審的管理評審的輸入輸入應包括：應包括： a)a)內(nèi)部審核和合規(guī)性評價的結果；內(nèi)部審核和合規(guī)性評價的結果； b)b)和外部相關方的交流，包括抱怨；和外部相關方的交流，包括抱怨； c)c)組織的環(huán)境績效；組織的環(huán)境績效； d)d)目標和指標的實現(xiàn)程度；目標和指標的實現(xiàn)程度； e)e)糾正和預防措施的狀況；糾正和預防措施的狀況； f)f)以前管理評審的后續(xù)措施；以前管理評審的后續(xù)措

60、施； g)g)客觀環(huán)境的變化，包括與組織環(huán)境因素和法律法規(guī)和其他要求有客觀環(huán)境的變化，包括與組織環(huán)境因素和法律法規(guī)和其他要求有關的發(fā)展變化；關的發(fā)展變化； h)h)改進建議。改進建議。 管理評審的管理評審的輸出輸出應包括為實現(xiàn)持續(xù)改進的承諾而做出的，和環(huán)境方應包括為實現(xiàn)持續(xù)改進的承諾而做出的，和環(huán)境方針、目標、指標以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關的決策和行動。針、目標、指標以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關的決策和行動。4.6 管理評審2022-4-12894.6 管理評審要點n最高管理者的職責；n 信息收集要充分；n 評審要全面（適用性、充分性、有效性）；n 指出持續(xù)改進的方向。 2022