危險化學(xué)品企業(yè)安全風(fēng)險分級管控實施指引

1、- 1 -危險化學(xué)品企業(yè)安全風(fēng)險分級管控實施指南（試用版）目 錄1總則.- 2 -2危害因素辨識.- 2 -3風(fēng)險評價.- 10 -4風(fēng)險控制.- 14 -5風(fēng)險培訓(xùn).- 15 -6風(fēng)險信息更新.- 15 -7工作程序和要求.- 16 -8附件.- 17 - 2 -1.導(dǎo)則為指導(dǎo)危險化學(xué)品企業(yè)開展生產(chǎn)安全風(fēng)險分級管控工作，確保有效管控設(shè)備設(shè)施和作業(yè)過程存在的各類風(fēng)險，消除事故隱患，杜絕生產(chǎn)安全事故的發(fā)生，編制本指南。本指南介紹了危險化學(xué)品企業(yè)實施危險源、危險有害因素辨識（以下統(tǒng)稱危害因素）、風(fēng)險分析、風(fēng)險分級和風(fēng)險管控的定義、常用方法、工作程序、工作要求等。1.1范圍范圍適用于危險化學(xué)品企業(yè)的

2、危害因素識別，生產(chǎn)安全風(fēng)險分析、評價、分級、管控等全過程的管理工作。1.2基本程序基本程序化工企業(yè)實施風(fēng)險管控工作，在制定相應(yīng)的管理制度或程序文件的基礎(chǔ)上，一般程序包括：成立組織機構(gòu)實施培訓(xùn)編制文件（作業(yè)指導(dǎo)書、臺賬、記錄）辨識危害因素風(fēng)險分析制定控制措施判定風(fēng)險等級逐級評審與審核組織全員學(xué)習(xí)、落實控制措施組織定期評審、更新風(fēng)險信息實施分級管控實現(xiàn)持續(xù)改進。2.危害因素辨識2.1危害因素辨識方法危害因素辨識方法（1）工工作作危危害害分分析析法法（簡稱（簡稱JHA）- 3 -主要用于對作業(yè)活動中存在的危害因素進行辨識。通過對工作過程的逐步分析，找出存在危險的工作步驟，進行控制和預(yù)防，是辨識危害因

3、素及其風(fēng)險的方法之一。（2）安安全全檢檢查查表表法法（簡稱（簡稱SCL）主要對靜態(tài)設(shè)備設(shè)施的危害因素進行辨識。依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設(shè)計缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險性和有害性進行判別檢查。有條件的企業(yè)可以選用危險與可操作性分析（HAZOP）進行工藝安全危害風(fēng)險分析。2.2 危害因素辨識范圍危害因素辨識范圍（1）規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；（2）常規(guī)和異?；顒?；（3）事故及潛在的緊急情況；（4）所有進入作業(yè)場所的人員的活動；（5）原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；（6）作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品；（7）人為因素，包括違反安全操作

4、規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；（9）氣候、地震及其他自然災(zāi)害等；（10）變更（人員、管理、工藝、過程、技術(shù)、設(shè)施等永- 4 -久性或暫時性的變化）。2.3危害因素辨識內(nèi)容危害因素辨識內(nèi)容（1）在進行危害因素識別時，應(yīng)依據(jù)生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼（GB/T13861）的規(guī)定，對潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危害因素進行辨識，充分考慮危害因素的根源和性質(zhì)。（2）辨識危害因素也可以從能量和物質(zhì)的角度進行提示。其中從能量的角度可以考慮機械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等。例如：機械能可造成物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、高處墜落、坍塌等；熱能可造

5、成灼燙、火災(zāi)；電能可造成觸電；化學(xué)能可導(dǎo)致中毒、火災(zāi)、爆炸、腐蝕。從物質(zhì)的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質(zhì)、可燃性物質(zhì)、氧化性物質(zhì)、毒性物質(zhì)、放射性物質(zhì)、病原體載體、粉塵和爆炸性物質(zhì)等。2.4危害因素造成的事故類別及后果危害因素造成的事故類別及后果危害因素造成的事故類別（參照企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)（GB6441-1986），包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害等15類。危害因素引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。- 5 -2.5危害

6、因素辨識方法應(yīng)用危害因素辨識方法應(yīng)用企業(yè)開展危害因素進行辨識，動態(tài)的作業(yè)活動宜采用工作危害分析法；靜態(tài)的設(shè)備設(shè)施宜采用安全檢查表法。只有將這兩種方法針對不同對象分別應(yīng)用，才能保證危害因素辨識全面細致。2.5.1工工作作危危害害分分析析法法實實施施步步驟驟（1）作業(yè)活動的劃分）作業(yè)活動的劃分可以按生產(chǎn)流程的階段、地理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段服務(wù)階段或部門劃分，也可結(jié)合起來進行劃分。如：1）日常操作：工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢。2）異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風(fēng)、停止進料的處理，設(shè)備故障處理。3）開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認(rèn)。4）作業(yè)活動：動火、受限空間、高處、

7、臨時用電、動土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、測溫、設(shè)備檢測（測厚、動態(tài)監(jiān)測）、脫水排凝、人工加料（劑）、汽車裝卸車、火車裝卸車、成型包裝、庫房叉車轉(zhuǎn)運、加熱爐點火、機泵機組盤車、鐵路槽車洗車、輸煤機檢查、清膠清聚合物、清罐內(nèi)污油等危險作業(yè)；場地清理及綠化保潔、設(shè)備管線外保溫防腐、機泵機組維修、儀表儀器維修、設(shè)備管線開啟等其他作業(yè)。5）管理活動：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練等。- 6 -（2）分析并選定作業(yè)活動）分析并選定作業(yè)活動1）將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟。2）分別對所有作業(yè)活動分析結(jié)束后，經(jīng)過評審篩選，選定存在危害因素并具有一定風(fēng)險的作業(yè)活動填入作業(yè)活動清

8、單（參照表1）。表表1 作業(yè)活動清單作業(yè)活動清單 ： 單位: 序號序號崗位崗位/地點地點作業(yè)活動作業(yè)活動活動頻率活動頻率備注備注12（活動頻率：頻繁進行、特定時間進行、定期進行。）（3）填寫）填寫工作危害分析（工作危害分析（JHA）評價表）評價表（表（表2-1,2-2）1）該表是企業(yè)針對動態(tài)作業(yè)活動進行危害因素辨識和分析評價全過程的記錄。在本階段應(yīng)將作業(yè)活動每一步驟的潛在危害填入表中“工作步驟”和“危害因素或潛在事件”欄目，并參照本指南第3.4條內(nèi)容填寫表中“主要后果”欄目。2）工作危害分析（JHA）評價表中“工作步驟”、“危害因素或潛在事件” 和“主要后果”欄是危害因素辨識環(huán)節(jié)必須填寫的。其

9、余欄目在風(fēng)險分析、判定等級和風(fēng)險控制階段再填寫完善。根據(jù)下一階段風(fēng)險分析方法的不同，本指南編制了兩種格式記錄表，供參考使用。- 7 -格式一：在下一階段采用作業(yè)條件危險性分析法（簡稱LEC）進行風(fēng)險分析的參照下表：表表2-1 工作危害分析（工作危害分析（JHA）評價表）評價表 ： 單位： 工作崗位： 工作任務(wù)： 序號序號工作步驟工作步驟危害因素或潛在事危害因素或潛在事件（人、物、作業(yè)件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）環(huán)境、管理）主要主要后果后果控制措施控制措施LECD風(fēng)險風(fēng)險等級等級12分析人員： 分析日期： 審核人： 審核日期： 審定人： 審定日期：格式二：在下一階段采用風(fēng)險矩陣法（簡稱LS）進行

10、風(fēng)險分析的參照下表：表表2-2 工作危害分析（工作危害分析（JHA）評價表）評價表 ： 單位： 工作崗位： 工作任務(wù)： 序號序號工作步驟工作步驟危害因素或潛在事危害因素或潛在事件（人、物、作業(yè)件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）環(huán)境、管理）主要主要后果后果控制措施控制措施LSR風(fēng)險風(fēng)險等級等級12分析人員： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期：（備注：審核人為所在崗位/工序負責(zé)人，審定人為上級負責(zé)人。）2.5.2安全檢查表法安全檢查表法實施步驟實施步驟以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，進行檢查或評審。- 8 -（1）安全檢查表編制的依據(jù)）安全檢查表編制的依據(jù)1）有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范

11、及規(guī)定；2）國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況；3）系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施；4）分析人員的經(jīng)驗和可靠的參考資料；5）有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。（2）安全檢查表編制步驟）安全檢查表編制步驟1）確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如工段長、技術(shù)員、設(shè)備員、安全員等。2）熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。3）收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故事件資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。（3）安全檢查表分析要求）安全檢查表分析要求1）既要分析設(shè)備設(shè)施表面看得見的危害，又要分析設(shè)備設(shè)施內(nèi)部隱藏的內(nèi)部構(gòu)件

12、和工藝的危害。2）對設(shè)備設(shè)施進行危害識別時，應(yīng)遵循一定的順序。先識別廠址，考慮地形、地貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、安全距離方面的危害，再識別廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、危險設(shè)施布置、安全距離等方面的危害，再識別具體的建構(gòu)筑物等。對于一個具體的設(shè)備設(shè)施，可以按照系統(tǒng)一個一個的檢查，或按照部位- 9 -順序，從上到下、從左到右或從前到后都可以。3）分析對象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所和工藝流程等，檢查項目是靜態(tài)的物，而非活動。所列檢查項目不應(yīng)有人的活動，即不應(yīng)有動作。4）檢查項目列出后，還要列出與之對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)可以是法律法規(guī)的規(guī)定，也可以是行業(yè)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、本企業(yè)的有關(guān)操作規(guī)程、工藝規(guī)程或工藝卡片的規(guī)定。5）檢查

13、項目應(yīng)該全面，檢查內(nèi)容應(yīng)該細致，達不到標(biāo)準(zhǔn)就是一種潛在危害。如，對設(shè)備設(shè)施的控制措施進行對照標(biāo)準(zhǔn)檢查時，不僅要列出報警、消防檢查檢驗等耳熟能詳?shù)目刂拼胧?，還應(yīng)列出工藝設(shè)備本身帶有的控制措施，如連鎖、安全閥、液位指示、壓力指示等。6）列出設(shè)備設(shè)施清單(參照表3)。表表3 設(shè)備設(shè)施清單設(shè)備設(shè)施清單（填表說明：1.設(shè)備十大類別:爐類、塔類、反應(yīng)器類、儲罐及容器類、冷換設(shè)備類、通用機械類、動力類、化工機械類、起重運輸類、其他設(shè)備類。2.參照設(shè)備設(shè)施臺帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以

14、放在表的最后列出。）7）依據(jù)設(shè)備設(shè)施清單，按功能或結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元，對照安全檢查表逐個分析潛在的危害因素。： 單位: 單元/裝置：序號序號設(shè)備名稱設(shè)備名稱類別類別/位號位號所在部位所在部位備注備注12- 10 -8）識別設(shè)備設(shè)施的現(xiàn)有安全控制措施是否有效可行?？梢詮墓こ炭刂?、管理措施和個體防護各方面考慮。如果這些控制措施不足以控制此項風(fēng)險，應(yīng)提出建議的控制措施。9）填寫安全檢查分析（SCL）評價表。該表是企業(yè)危害因素辨識和風(fēng)險評價全過程的記錄，企業(yè)應(yīng)將辨識情況分別填入“檢查項目”、“標(biāo)準(zhǔn)”和“現(xiàn)有安全控制措施”。根據(jù)下一階段的風(fēng)險分析方法的不同，本指南編制了兩種格式記錄表，供參考使

15、用。格式一：在下一階段采用作業(yè)條件危險性分析法（LEC）進行風(fēng)險分析的參照下表：表表4-1安全檢查分析（安全檢查分析（SCL）評價表）評價表分析人員： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期：（填表說明：審核人為所在崗位負責(zé)人，審定人為上級領(lǐng)導(dǎo)或車間主任。）格式二：在下一階段采用風(fēng)險矩陣法（LS）進行風(fēng)險分析的參照下表：表表4-2安全檢查分析（安全檢查分析（SCL）評價表）評價表序序號號檢查項目檢查項目標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)的不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及后果情況及后果現(xiàn)有安全現(xiàn)有安全控制措施控制措施LSR風(fēng)險風(fēng)險等級等級建議建議改進改進措施措施備注備注1 2 ：單位：工藝過程：設(shè)備設(shè)施：序號序號檢查檢查項

16、目項目標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)的不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及后果情況及后果現(xiàn)有安全現(xiàn)有安全控制措施控制措施LEC D風(fēng)險風(fēng)險等級等級建議建議改進改進措施措施備注備注12：單位： 工藝過程： 設(shè)備設(shè)施：- 11 -分析人員： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期：（填表說明：審核人為所在崗位負責(zé)人，審定人為上級領(lǐng)導(dǎo)或車間主任。）3.風(fēng)險評價企業(yè)在組織完成對危害因素及其風(fēng)險的辨識以后，要對潛在的風(fēng)險進行分析評價，并制定和依據(jù)相關(guān)準(zhǔn)則對風(fēng)險程度進行分析判斷，進而確定風(fēng)險等級，實施分級管控。3.1風(fēng)險分析和分級方法風(fēng)險分析和分級方法本指南推薦兩種常用方法對已經(jīng)辨識定性的危害因素進行定量風(fēng)險分析，判定風(fēng)險等級：一是

17、作業(yè)條件危險性分析法（簡稱LEC）；二是風(fēng)險矩陣法（簡稱LS法）。3.1.1作作業(yè)業(yè)條條件件危危險險性性分分析析法法（一般適用于規(guī)模以上以及大型企業(yè)風(fēng)險分析）該方法是對具有潛在危險性作業(yè)環(huán)境中的危害因素進行半定量的安全評價方法，用于評價操作人員在具有潛在危險性環(huán)境中作業(yè)時的危險性、危害性。用與系統(tǒng)風(fēng)險有關(guān)的三種因素指標(biāo)值的乘積來評價操作人員傷亡風(fēng)險大小，這三種因素分別是:L(likelihood，事故發(fā)生的可能性)、E(exposure，人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度)和C(consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D(da

18、nger，危險性)來評價作業(yè)條件危險性的大小，即:D=LEC。D值越大，說明該系統(tǒng)危險性大、風(fēng)險大。再參照LEC法的取值標(biāo)準(zhǔn)（參照附件1），對分析識別出的風(fēng)險等級進行評估、判定。- 12 -3.1.2 風(fēng)風(fēng)險險矩矩陣陣法法（一般適用于規(guī)模較小的中小型企業(yè)風(fēng)險分析）該方法是一種簡單、易用的風(fēng)險分析方法，通過定性分析和定量分析綜合考慮風(fēng)險影響和風(fēng)險概率兩方面的因素，以此分析評價風(fēng)險大小的方法。其取值公式為：R=LS ，其中R是危險性（也稱風(fēng)險度）：是指事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合，R值越大，說明該系統(tǒng)危險性大、風(fēng)險大；L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴(yán)重性。再參照LS法的取值標(biāo)準(zhǔn)（參照附件2

19、），對分析識別出的風(fēng)險等級進行評估、判定。 3.2風(fēng)險評價準(zhǔn)則風(fēng)險評價準(zhǔn)則企業(yè)在選擇適當(dāng)?shù)奈：σ蛩乇孀R方法完成辨識后，應(yīng)結(jié)合實際制定適合本單位的風(fēng)險分析判斷準(zhǔn)則，以便于準(zhǔn)確的進行風(fēng)險分析評估，并認(rèn)定風(fēng)險等級。3.2.1應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容制定風(fēng)險評價準(zhǔn)則應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容制定風(fēng)險評價準(zhǔn)則有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；本單位的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。在進行風(fēng)險評價時，應(yīng)考慮人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴(yán)重程度的影響。本指南提供的風(fēng)險評價準(zhǔn)則和風(fēng)險等級判定準(zhǔn)則僅作為參考，其取值標(biāo)準(zhǔn)為常規(guī)數(shù)值。企業(yè)應(yīng)結(jié)- 13 -合實際制定本單位的標(biāo)準(zhǔn)值，以期風(fēng)險分析判定更加

20、準(zhǔn)確。3.3風(fēng)險分級風(fēng)險分級本指南把風(fēng)險等級分為4級。見下表：重大（很高）較大（高）一般（中）低（低）采用LEC法A級B級C級D級采用LS法1級2級3級4級危險色度紅色橙色黃色藍色3.4風(fēng)險等級判定風(fēng)險等級判定3.4.1企業(yè)按照上述方法，在組織完成風(fēng)險評價后，應(yīng)當(dāng)將分析內(nèi)容或數(shù)據(jù)（取值）分別在工作危害分析（JHA）評價表和安全檢查分析（SCL）評價表相應(yīng)的欄目中補充描述，分別依據(jù):D=LEC或R=LS公式，完成D值或R值的計算，將計算取值分別填入記錄。再根據(jù)計算結(jié)果判定風(fēng)險等級，填入記錄“風(fēng)險等級”欄目。3.4.2以下情形應(yīng)直接確定為較大（B級2級橙色）風(fēng)險：（1）開停車作業(yè)、非正常工況的操作

21、。（2）同一爆炸危險區(qū)域內(nèi)，現(xiàn)場作業(yè)人員10人以上的。（3）10人以上的檢維修作業(yè)及特殊作業(yè)。（4）涉及重點監(jiān)管化工工藝的主要裝置。（5）構(gòu)成重大危險源的罐區(qū)。（6）廠區(qū)外公共區(qū)域的危險化學(xué)品輸送管道。3.5風(fēng)險分級管控原則風(fēng)險分級管控原則A級/1級：紅色風(fēng)險重大（不可容許的）危險，極其危險風(fēng)險等級判定方法- 14 -，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當(dāng)風(fēng)險已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的資源投入也不能降低風(fēng)險，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。B級/2級：橙色風(fēng)險較大（高度）危險，必須制定措施進行控制管理。公司對較大及以上風(fēng)險危害因素應(yīng)重點控制管理，由安全主管部門和各職能部門根據(jù)

22、職責(zé)分工具體落實。當(dāng)風(fēng)險涉及正在進行中的工作時，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險降低后才能開始工作。C級/3級：黃色風(fēng)險一般（中度）危險，需要控制整改。公司、部室（車間上級單位）應(yīng)引起關(guān)注，負責(zé)本級危害因素的控制管理，所屬車間、科室具體落實；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進行控制，努力降低風(fēng)險，應(yīng)仔細測定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風(fēng)險措施。在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措施。D級/4級：藍色風(fēng)險低（輕度）危險，車間、科室應(yīng)引起關(guān)注，負責(zé)本級危害因素的控制管理，所屬工段、班組具體落實；不

23、需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。4風(fēng)險控制- 15 -風(fēng)險分析評價和風(fēng)險等級判定的同時，應(yīng)當(dāng)對每一項風(fēng)險的現(xiàn)有控制措施進行評審，確定其是否有效可行。如果存在缺失、失效的狀況，要及時整改或提出改進措施，降低風(fēng)險。4.1風(fēng)險控制措施的制定風(fēng)險控制措施的制定對不同級別的風(fēng)險都要結(jié)合實際采取多種措施進行控制，并逐步降低風(fēng)險，直至可以接受。風(fēng)險控制措施應(yīng)包括：（1）工程技術(shù)措施，實現(xiàn)本質(zhì)安全；（2）管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類安全管理制度和操作規(guī)程；完善、落實事故應(yīng)急預(yù)案；建立監(jiān)督檢查和獎懲機制等；（3

24、）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；（4）個體防護措施，減少職業(yè)傷害。4.2風(fēng)險控制措施評審風(fēng)險控制措施評審控制措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容評審：（1）措施的可行性和有效性；（2）是否使風(fēng)險降低到可容許水平；（3）是否產(chǎn)生新的危害因素；（4）是否已選定了最佳的解決方案；（5）是否會被應(yīng)用于實際工作中。4.3風(fēng)險分析評價記錄的完善風(fēng)險分析評價記錄的完善企業(yè)按照上述方法，經(jīng)評審確定后，應(yīng)當(dāng)將制定的有效控- 16 -制措施和改進的控制措施（根據(jù)實際）分別填寫入工作危害分析（JHA）評價表和安全檢查分析（SCL）評價表相應(yīng)的欄目中。至此上述兩個記錄填寫完善。5.風(fēng)險培訓(xùn)各級單位應(yīng)制定風(fēng)險評估培

25、訓(xùn)計劃，組織員工對本單位的風(fēng)險評價方法、評估過程及評估結(jié)果進行培訓(xùn)，并保留培訓(xùn)記錄。6.風(fēng)險信息更新當(dāng)下列情形發(fā)生時，應(yīng)及時進行危害因素辨識和風(fēng)險評價分析。（1）新的法律法規(guī)發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更；（2）操作工藝發(fā)生變化；（3）新建、改建、擴建、技改項目；（4）事故事件發(fā)生后；（5）組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。7.工作程序和要求7.1企業(yè)危害因素辨識和風(fēng)險評價工作的主管部門，每年應(yīng)定期制定“危害因素辨識及風(fēng)險評價計劃”，經(jīng)主要負責(zé)人或分管負責(zé)人批準(zhǔn)后下發(fā)執(zhí)行。各級組織（公司、部室、車間、工段/班組）均應(yīng)成立風(fēng)險評價小組，并對“危害因素辨識及風(fēng)險評價計劃”進行分解落實，直至班組、崗位，作為開展危害因

26、素辨識及風(fēng)險評價工作的依據(jù)。- 17 -7.2各單位按照計劃，依據(jù)適用的辨識評價方法對本單位危害因素進行辨識評價后，填寫相應(yīng)的作業(yè)活動清單、設(shè)備設(shè)施清單、工作危害分析（JHA）評價表、安全檢查分析（SCL）評價表，經(jīng)本級風(fēng)險評估小組進行匯總、評審后，逐級上報。7.3上級風(fēng)險評價小組組織審核、修訂后，將審核、修訂意見反饋各下級單位。 較大（B級2級橙色）及以上風(fēng)險必須報公司批準(zhǔn)。7.4各級單位要根據(jù)最終分析評價記錄結(jié)果，建立風(fēng)險分級管控清單（參照表5），由本級主要負責(zé)人或分管負責(zé)人審核批準(zhǔn)后發(fā)布。表表5風(fēng)險分級管控清單風(fēng)險分級管控清單序號序號風(fēng)險點（作業(yè)活動風(fēng)險點（作業(yè)活動或或設(shè)備設(shè)施）設(shè)備設(shè)施

27、）風(fēng)險等級風(fēng)險等級管控層級管控層級責(zé)任單位責(zé)任單位責(zé)任人責(zé)任人分析來源分析來源填表人：填表人：填表時間：填表時間：7.5各級單位要依據(jù)辨識評價結(jié)果，建立本單位的風(fēng)險管控登記臺賬（參照表6），臺賬應(yīng)結(jié)合實際定期更新（每年至少一次）。表表6 風(fēng)險管控登記臺帳風(fēng)險管控登記臺帳： 填表單位：數(shù)目數(shù)目合計合計備注備注序號序號識別識別時間時間審定審定時間時間單位或活單位或活動動A（1B（2級級C（3級級D（4級級- 18 -級）級）（注：單位或活動危害因素所存在的單位或暫時的某項活動。）8.附件附件附件1 作業(yè)條件危險性分析法（作業(yè)條件危險性分析法（LEC）判斷準(zhǔn)則）判斷準(zhǔn)則表表1 事故事件發(fā)生的可能性（

28、事故事件發(fā)生的可能性（L）分值分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性事故、事件或偏差發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料。6相當(dāng)可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差。3可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），也未作過任何監(jiān)測；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)；或危害在預(yù)期情況下發(fā)生。1可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測；或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)

29、生過類似事故、事件或偏差。0.5很不可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并能定期進行監(jiān)測。0.2極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施；或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。0.1實際不可能。表表2 暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）分值分值頻繁程度頻繁程度分值分值頻繁程度頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見地暴露表表3 發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性（發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性（C）- 19 -分值分值法律法規(guī)及法律法規(guī)及其他要求其他要求人員傷亡人員傷亡財產(chǎn)損失財產(chǎn)損失（萬元）（萬元）停工停工公司形象公司形象100嚴(yán)重違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。10人以上死亡，或50人以上重傷。5000萬以上直接經(jīng)濟損失。公司停產(chǎn)重大國際、國內(nèi)影響。40違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重傷。1000萬以上5000萬以下直接經(jīng)濟損失。裝置停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響。15潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。3人以下死亡，