管理體系第一階段審核報(bào)告質(zhì)量、環(huán)境、安全通用

1、方圄林戀認(rèn)證窠團(tuán)有限公司yj力CHINAQUALITYMARKCERTIFICATIONGROUPCO,-LTD審核報(bào)告說明1 .一般規(guī)定a）審核報(bào)告表述應(yīng)清晰、完整、準(zhǔn)確；錯(cuò)誤之處不得遮蓋，劃改后由審核組長(zhǎng)簽名確認(rèn)。b）審核組長(zhǎng)應(yīng)與組員共同評(píng)審審核發(fā)現(xiàn)，做出審核結(jié)論，對(duì)審核報(bào)告的內(nèi)容負(fù)責(zé)。2 .適用范圍本報(bào)告適用于質(zhì)量（含黨建、建工）、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系。3 .本報(bào)告中帶括號(hào)的灰色斜體字是編制審核報(bào)告提示說明，編制報(bào)告時(shí)刪除。4 .各管理體系名稱統(tǒng)一使用以下簡(jiǎn)稱來代替：質(zhì)量管理體系：QMS工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系：EC9000中國共產(chǎn)黨基層組織建設(shè)質(zhì)量管理體系：PC9000環(huán)境管

2、理體系：EMS職業(yè)健康安全管理體系：OHSMS審核過程綜述受審核方基本信息（提示：此基本信息為經(jīng)過審核后，確認(rèn)的信息。）受審核方名稱：住所：認(rèn)證地址：（提示：可能是經(jīng)營、辦公、生產(chǎn)/服務(wù)、活動(dòng)地址）場(chǎng)所說明：（提示：對(duì)多名稱組織，應(yīng)說明組織結(jié)構(gòu)與認(rèn)證責(zé)任、產(chǎn)品責(zé)任的相互關(guān)系，以及多場(chǎng)所管控方式方法；確認(rèn)分場(chǎng)所信息。）上述地址為單一場(chǎng)所受審核組織。多場(chǎng)所詳見“認(rèn)證場(chǎng)所清單”其他說明：（提示：是否輪班作業(yè)，輪班數(shù)；當(dāng)有其他情況時(shí)，可在此說明；）認(rèn)證領(lǐng)域/審核類型/認(rèn)證準(zhǔn)則QMS(PC9000EC9000/初產(chǎn)階段再認(rèn)證一階段/GB/T19001-()ISO9001:2015GB/T50430-()

3、EMS/初產(chǎn)階段再認(rèn)證一階段/GB/T24001-()OHSMS/初產(chǎn)階段再認(rèn)證一階段/GB/T28001-2011審核目的1）審核受審核方的文件化的管理體系信息；2）審查受審核方理解和實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)要求的情況，特別是對(duì)管理體系的關(guān)鍵績(jī)效或重要的因素、過程、目標(biāo)和運(yùn)作的識(shí)別情況；3）收集關(guān)于受審核方的管理體系范圍的必要信息；4）審查第二階段所需資源的配置情況；5）結(jié)合管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件充分了解受審核方的管理體系和現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)作，以便為策劃第二階段提供關(guān)注點(diǎn)；6）評(píng)價(jià)受審核方是否策劃和實(shí)施了內(nèi)部審核與管理評(píng)審，以及管理體系的實(shí)施程度能否證明受審核方已為第二階段做好準(zhǔn)備；7）評(píng)價(jià)受審核方現(xiàn)場(chǎng)的具體情

4、況，評(píng)價(jià)是否具備進(jìn)行第二階段審核的條件。審核方式單一體系審核結(jié)合審核聯(lián)合審核現(xiàn)場(chǎng)非現(xiàn)場(chǎng)審核組成員及任何與審核組同行人員姓名組內(nèi)職務(wù)注冊(cè)領(lǐng)域/注冊(cè)級(jí)別專業(yè)代碼（提示：審核組成員包括與審核組同行人員，如有同行人員，可在表格“組內(nèi)職務(wù)”中注明；技術(shù)專家在“注冊(cè)領(lǐng)域/注冊(cè)級(jí)別”欄內(nèi)注明專業(yè)技術(shù)職稱。）接受審核人員詳見首、末次會(huì)議簽到表如下主要人員接受了本次審核（提示：非現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)填寫。包括人員姓名、部門、職務(wù)）審核日期20年月日（見提示2）至20年月日（見提示2）（提示：1.若審核時(shí)間是分段進(jìn)行，應(yīng)具體明確各時(shí)間段審核的場(chǎng)所；2.對(duì)半天審核的，注明時(shí)間）本次審核計(jì)劃執(zhí)行情況，審核范圍，其他說明1 .審

5、核實(shí)施是否按審核計(jì)劃進(jìn)行：是；否計(jì)劃調(diào)整理由說明（提不：任何偏離審核計(jì)劃的情況及其理由，包括但不限于審核員更換說明，審核中所涉及的范圍與計(jì)劃安排的差異說明等；）2 .是否有影響審核方案的事項(xiàng)：無；有說明3 .本次審核范圍說明:（提示：審核范圍：應(yīng)包括對(duì)活動(dòng)和過程、組織單元、實(shí)際位置以及審核所覆蓋時(shí)期的描述。1）活動(dòng)和過程：此處應(yīng)是對(duì)活動(dòng)和過程更詳盡的描述，非概要描述為“*產(chǎn)品生產(chǎn)”，可直接列明或體現(xiàn)出實(shí)際被審核到的活動(dòng)和過程，也可引用審核計(jì)劃中的適用內(nèi)容；對(duì)輪班作業(yè)及交接班審核說明；2）組織單元及其位置：（1）直接列明實(shí)際被審核到的組織單元/場(chǎng)所的名稱及其所在的地理位置；（2）地理位置/地址指

6、過程和活動(dòng)發(fā)生場(chǎng)所所在的地理位置，非注冊(cè)地址；（3）對(duì)于多場(chǎng)所認(rèn)證，指的是審核到的那部分場(chǎng)所；（4）臨時(shí)和流動(dòng)場(chǎng)所。3）審核覆蓋的時(shí)期：被審核的活動(dòng)和過程發(fā)生的時(shí)間范圍，應(yīng)說明實(shí)際審核所覆蓋的時(shí)期，當(dāng)針對(duì)不同類別的產(chǎn)品和服務(wù)及相關(guān)的活動(dòng)，其審核所覆蓋的時(shí)期不同時(shí)，宜分別表述。4.其他說明：無；有說明：（提示：當(dāng)采用電視電話會(huì)議、網(wǎng)絡(luò)會(huì)議、通過網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行交互式通信、通過電子方式遠(yuǎn)程訪問等使用計(jì)算機(jī)輔助審核技術(shù)（CAAT）時(shí)，應(yīng)在此說明，并應(yīng)確認(rèn)受審核方是否具有支持CAAT的必要設(shè)施；其他說明。）售方圓林志弘證案團(tuán)有限公司CHINAQUALITYMARKCEHTIFIGATIONGROUPCO,LT

7、D審核基本情況審核內(nèi)容說明（提示：左側(cè)欄目中結(jié)論為基本肯定性結(jié)論、否定性結(jié)論，存在問題的均應(yīng)在本欄目?jī)?nèi)說明、評(píng)價(jià)；結(jié)論為肯定結(jié)論的或左側(cè)欄目?jī)?nèi)咨小適用本次審核的，在本欄目?jī)?nèi)用斜線“/”標(biāo)識(shí)。）1.受審核方管理體系文件化信息：1）與受審核方實(shí)際情況是否相符：符合；基本符合不符合見說明2） QMST品和服務(wù)實(shí)現(xiàn)過程、要求是否明確，是否建立了產(chǎn)品和服務(wù)過程準(zhǔn)則、接收準(zhǔn)則：明確/建立；基本明確/建立不明確/未建立見說明3） EMS/OHSMS否識(shí)別并建立了所需的過程：是；否見說明4） QMS/EMS/OHSMS效監(jiān)視測(cè)量?jī)?nèi)容、方法是否明確：明確；基本明確不明確見說明5）與認(rèn)證準(zhǔn)則符合情況：符合；基本符

8、合不符合見說明（提示：1.受審核方管理體系文件化信息描述的與組織實(shí)際情況是否一致包括如下（但/、限于）：文件化信息中描述的產(chǎn)品和服務(wù)、活動(dòng)、管理層級(jí)及部門設(shè)置和職責(zé)與權(quán)限、生產(chǎn)/服務(wù)過程、地理位置區(qū)域等；）2.確認(rèn)管理體系范圍是否適宜：是；否見說明QMS（EC900。是合后/、適用/刪減標(biāo)準(zhǔn)條文：否；是不適用/刪減標(biāo)準(zhǔn)條文及合理性見說明（提示：明確不適用/刪減標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)容。）3.受審核方組織結(jié)構(gòu)、崗位、職責(zé)和權(quán)限是否明確，管理接口是否明確：明確；基本明確不明確見說明4.方針是否適宜：適宜；基本適宜不適宜見說明5.在相關(guān)職能、層次和過程所建立的目標(biāo)及實(shí)現(xiàn)措施的策劃是否適宜：適宜；基本適宜不適宜見

9、說明6.風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別和相應(yīng)措施的策劃：（適用于新版QMS/EMS是否識(shí)別并確定了需應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇：是；否見說明是否策劃了應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施：是；否見說明7.環(huán)境因素識(shí)別：充分；比較充分不充分見說明是否建立并保持確定重要環(huán)境因素的準(zhǔn)則：是；否見說明確定的重要環(huán)境因素結(jié)果：準(zhǔn)確；比較準(zhǔn)確不準(zhǔn)確見說明8.危險(xiǎn)源辨識(shí)：充分；比較充分不充分見說明風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法合理性：合理；基本合理不合理見說明主要危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果：準(zhǔn)確；比較準(zhǔn)確不準(zhǔn)確見說明9.適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范（含企標(biāo)）和其他要求的識(shí)別/獲?。喝?獲?。换救?獲取不全由/未獲取見說明10.基礎(chǔ)設(shè)施/設(shè)備（包括環(huán)保設(shè)施設(shè)備、職業(yè)健康安

10、全防護(hù)設(shè)施設(shè)備）是否滿足要求：滿足；基本滿足不滿足見說明11.法律地位證明文件、行政許可文件及監(jiān)測(cè)結(jié)果的符合情況：1）法律地位的證明文件：受審核組織提供了：企業(yè)營業(yè)執(zhí)照事業(yè)單位法人證書社會(huì)團(tuán)體登記證書非企業(yè)法人登記證書黨政機(jī)關(guān)設(shè)立文件；其他見說明2）行政許可文件：a. 不需要b. 需要并已提供：工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證3c認(rèn)證證書特種設(shè)備制造許可證安全生產(chǎn)許可證衛(wèi)生許可資質(zhì)證明；其他見說明c. 需要但未提供見說明3）環(huán)評(píng)文件（EMS用）：a.不需要b.需要并已提供：環(huán)評(píng)的批準(zhǔn)文件“三同時(shí)”驗(yàn)收文件其他見說明c.需要但未提供或提供不全見說明4）職業(yè)健康安全法規(guī)要求的“三同時(shí)”驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、安全批復(fù)、職業(yè)病

11、危害預(yù)評(píng)價(jià)批復(fù)（OHSMSg用）：不需要需要并已提供見說明需要但未提供或提供不全見說明5）QMS品型式試驗(yàn)：不需要需要已提供，檢驗(yàn)結(jié)論：合格；不合格見說明需要但未提供見說明6）環(huán)境主要污染物排放監(jiān)測(cè)報(bào)告（EMSg用）：不需要需要已提供，監(jiān)測(cè)結(jié)論：合格；不合格見說明需要但未做見說明7）職業(yè)健康安全作業(yè)場(chǎng)所塵毒、噪聲等職業(yè)病危害因素監(jiān)測(cè)報(bào)告：不需要需要已提供，監(jiān)測(cè)結(jié)論：合格；不合格見說明需要但未做見說明8）受審核方一年內(nèi)是否受到過國家執(zhí)法部門處罰、被執(zhí)法監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓或在全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中被列入“嚴(yán)重違法企業(yè)名單”的申請(qǐng)組織、發(fā)生過重大事故、重大投訴或國家產(chǎn)品抽查不合格、違法違規(guī)等情

12、況：無；有見說明（提示：對(duì)法律地位的證明文件和行政許可文件應(yīng)驗(yàn)證原件，并需驗(yàn)證義件中核準(zhǔn)的范圍是否覆蓋認(rèn)證范圍；關(guān)注是否在有效期內(nèi)，對(duì)于超期的應(yīng)說明；）12.內(nèi)部審核是否已策劃和實(shí)施：已策劃并實(shí)施；已策劃未實(shí)施未策劃未實(shí)施見說明13.管理評(píng)審是否已策劃和實(shí)施：已策劃并實(shí)施；已策劃未實(shí)施未策劃未實(shí)施見說明14.其他：1 ）初次認(rèn)證體系是否已運(yùn)行且超過3個(gè)月：是；否見說明2 ）體系覆蓋范圍內(nèi)員工數(shù)（含各類員工數(shù)）與認(rèn)證申請(qǐng)書是否一致：是；否見說明3）結(jié)合審核時(shí)，受審核方管理體系結(jié)合程度評(píng)價(jià)：高中低4）是否有外包產(chǎn)品和服務(wù)、過程：否；是見說明5）審核組和受審核方之間是否后未解決的分歧意見或未解決問題

13、：否；是見說明（提示：對(duì)于2）如有說明，按申請(qǐng)書P2頁各類員工說明）15.體系策劃、建立情況概述及審核發(fā)現(xiàn)的問題：15.1 體系策劃、建立情況概述（提示：針對(duì)階段審核目的進(jìn)行說明評(píng)價(jià)；對(duì)一階段為現(xiàn)場(chǎng)審核的，還包括對(duì)組織邊界、產(chǎn)品和服務(wù)、活動(dòng)提供的現(xiàn)場(chǎng)的巡視情況描述。此頁，、夠，可另附頁）15.2 第一階段審核發(fā)現(xiàn)的問題見A階段問題清單其他（提示：對(duì)問題清單中的問題進(jìn)一步說明或除問題清單外，其他如有需提醒受審核方注意改進(jìn)的問題也可在此說明。）三、第二階段審核關(guān)注點(diǎn)及審核安排建議1 .第二階段審核關(guān)注點(diǎn)：（提示：有輪班作業(yè)時(shí)，對(duì)于二階段審核班次的建議也在此提出。）2 .審核安排建議：（提示：包括審

14、核時(shí)間也包括審核組組成、抽樣現(xiàn)場(chǎng)等，如無建議，寫“無”）3 .預(yù)計(jì)第二階段審核時(shí)，認(rèn)證范圍內(nèi)的產(chǎn)品和服務(wù)是否有正常的生產(chǎn)和服務(wù)活動(dòng)的現(xiàn)場(chǎng)是；否說明四、審核結(jié)論1 .雙方確認(rèn)的管理體系認(rèn)證范圍（提示：1）認(rèn)證范圍包括如下內(nèi)容（不限于）：認(rèn)證領(lǐng)域、產(chǎn)品和服務(wù)、活動(dòng)、場(chǎng)所等；不適用/刪減內(nèi)容（適用于QMS/EC9000核）；2）結(jié)合審核時(shí)，不同認(rèn)證領(lǐng)域的范圍不同時(shí)，分別表述；3） 一階段審核時(shí)可不提供“被認(rèn)證方的基本信息暨認(rèn)證范圍的表述（信息確認(rèn)單）”一一附件1,但如提供，此處描述“見附件1”。）2 .審核組結(jié)論受審核方已為第二階段審核做好準(zhǔn)備，為圓滿完成第二階段審核提供信心，雙方另定時(shí)間進(jìn)行第二階

15、段審核。（提示：當(dāng)選擇此項(xiàng)時(shí)，應(yīng)滿足管理體系認(rèn)證通用審核管理規(guī)則中規(guī)定的“實(shí)施第二階段審核前提”條件要求。）存在問題，對(duì)存在問題得到有效解決后再確定二階段審核時(shí)間；受審核方不具備第二階段審核條件：建議再次進(jìn)行第一階段審核終止審核。3 .終止審核說明（提示：此處至少包括如下內(nèi)容：終止審核原因；情況說明，可能時(shí)包括下一步安排。終止審核需經(jīng)審核派出部門同意。）4 .審核組成員審核組長(zhǎng)：審核組其他成員：年月日5 .受審核方（提示：對(duì)于一階段非現(xiàn)場(chǎng)審核的，二階段審核時(shí)補(bǔ)簽。）受審核方代表：年月日6 .報(bào)批受審核方已為第二階段審核做好準(zhǔn)備，與受審核方確認(rèn)后可進(jìn)行第二階段審核；受審核方不能在短期內(nèi)有效解決存在的問題但不終止本次認(rèn)證申請(qǐng)，建議接到受審核方的通知后，重新組織第一階段審核；受審核方不能有