基金資產(chǎn)信托契約_1

1、基金資產(chǎn)信托契約 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法律和深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定的有關(guān)精神和要，將募集的資金投資于能產(chǎn)生良好效益的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，以使投資人獲得盡可能高的投資回報(bào)和較豐厚的資本增值的宗旨，經(jīng)平等協(xié)商并形成共識(shí)后，達(dá)成以下協(xié)議： 第一條釋義 除本契約其他條款另有規(guī)定外，下列詞語(yǔ)具有如下意義： 1.本基金 指根據(jù)本契約規(guī)定所設(shè)立的藍(lán)天*金。 2.基金單位 指代表本基金一定資產(chǎn)份額的最小等份。 3.當(dāng)事人 指我國(guó)民法通則所指的民事活動(dòng)的參與者，包括自然人和法人。 4.受益人 指持有本基金所發(fā)行的單位份額并依據(jù)本契約規(guī)定享有相應(yīng)的資產(chǎn)實(shí)際所有權(quán)、收益分配權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、受益人大會(huì)表決權(quán)等權(quán)益及承擔(dān)本契

2、約和本基金章程和現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定的義務(wù)的人。 5.主管機(jī)關(guān) 指對(duì)基金實(shí)施行政管理職能的政府機(jī)構(gòu)，本契約中-通指中國(guó)人*銀行深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)分行。 6.經(jīng)理人 根據(jù)基金管理規(guī)定，作為本基金的主要發(fā)起人和本契約的締結(jié)人之一，受信托人委托將本基金資產(chǎn)做投資管理活動(dòng)的人。在本契約中專(zhuān)指深圳藍(lán)天*金管理公司或其繼任人。 7.投資 指經(jīng)理人將本基金資金以購(gòu)買(mǎi)任何股票、債券、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)及其它有價(jià)證券及其所應(yīng)占的資金份額，或以對(duì)企業(yè)進(jìn)行參股等項(xiàng)目為資金運(yùn)用的對(duì)象進(jìn)而獲取相應(yīng)之利益的行為。 8.信托人 指根據(jù)基金管理規(guī)定，作為本契約的締約人之一，按本契約規(guī)定對(duì)本基本資產(chǎn)進(jìn)行保管的人，在本契約中專(zhuān)指中國(guó)人民-建設(shè)

3、銀行深圳市分行或其繼任人。 9.會(huì)計(jì)年度 指公歷每年的1月1日起至當(dāng)年的12月31日止的期間。 10.年初資產(chǎn)凈值 指本基金在每會(huì)計(jì)年度開(kāi)始后第一個(gè)估值日的資產(chǎn)凈值。 11.受益憑證 指根據(jù)基金管理規(guī)定由信托人和經(jīng)理人為募集本基金資金而向受益人簽發(fā)的有價(jià)證券，在本契約中-通指經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的證券存折。 12.單位持有人 指登錄在受益人名冊(cè)上的每一基金單位的實(shí)際持有人，同時(shí)通指本基金的所有受益人。 13.受益人名冊(cè) 指本契約第四條所述的記載有關(guān)本基金受益人名稱(chēng)、地址、持有單位份額等資料的登記名冊(cè)。 14.登記人 指受信托人委托負(fù)責(zé)受益人名冊(cè)登錄和保管工作的人或機(jī)構(gòu)，本契約中專(zhuān)指深圳證券登*公司。

4、 15.交易日 指國(guó)內(nèi)有合法證券交易活動(dòng)的證券交易所或證券商或銀行的任一營(yíng)業(yè)日。 16.關(guān)連人 泛指下列三種人： (1)直接或間接擁有經(jīng)理人或信托人總股份額30%或以上普通股或表決權(quán)的人; (2)受上述(1)項(xiàng)所指的人控股的人; (3)由經(jīng)理人或信托人直接或間接擁有總股份額30%或以上普通股或表決權(quán)的人。 17.估值 指根據(jù)本契約第六條規(guī)定所對(duì)本基金有關(guān)資產(chǎn)或債權(quán)的價(jià)值進(jìn)行評(píng)估的活動(dòng)。 18.估值日 指經(jīng)理人按本契約規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)凈值計(jì)算并公布的任一交易日。 19.首次發(fā)行費(fèi) 指本契約第七條所指的首次發(fā)行費(fèi)。 20.經(jīng)理年費(fèi) 指經(jīng)理人根據(jù)本契約第十三條三款規(guī)定所應(yīng)享有的款額。 21.資產(chǎn)凈值 指

5、根據(jù)本契約第六條規(guī)定的本基金或本基金發(fā)行的一個(gè)基金單位(根據(jù)上下文要求而定)所擁有或代表的資產(chǎn)價(jià)值。 22.信托年費(fèi) 指信托人根據(jù)本契約第十二條(3)款規(guī)定所應(yīng)享有的款額。 23.核數(shù)師 指根據(jù)本契約規(guī)定由經(jīng)理人經(jīng)信托人同意后所指定的對(duì)本基金會(huì)計(jì)帳目進(jìn)行核數(shù)的公認(rèn)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)及其專(zhuān)業(yè)人員。 24.一般決議 指在根據(jù)本契約第十條規(guī)定召開(kāi)的受益人大會(huì)上由占表決權(quán)總票數(shù)50%或以上票數(shù)通過(guò)的決議。 25.特別決議 指根據(jù)本契約第十條規(guī)定召開(kāi)的受益人大會(huì)上占表決權(quán)總票數(shù)75%或以上票數(shù)通過(guò)的決議。 26.會(huì)計(jì)結(jié)算日 指本契約規(guī)定的本基金存續(xù)期間的每年12月31日。 27.待分配收益帳戶(hù) 指本契約規(guī)定的專(zhuān)供

6、存放待分配收益資金的帳戶(hù)。 28.收益分配日 指在本基金存續(xù)期內(nèi)每會(huì)計(jì)年度終了后經(jīng)信托人提出并由受益人大會(huì)確定的該會(huì)議年度的收益分配過(guò)戶(hù)截止日，該日不得超過(guò)該會(huì)計(jì)年度的會(huì)計(jì)結(jié)算日后三個(gè)月期間。 29.基金管理規(guī)定 指藍(lán)天*金章程及其今后的修改或增補(bǔ)部分。 30.基金管理規(guī)定 指深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定。 31.計(jì)價(jià)日 指本基金每一估值日以前最近之證券交易日或股權(quán)估價(jià)日或房地產(chǎn)評(píng)估日。 第二條本基金 1.本基金名稱(chēng)：藍(lán)天*金。 2.本基金發(fā)行規(guī)模：本基金最高發(fā)行限額為30000萬(wàn)單位，最低發(fā)行額為18000萬(wàn)單位，每一基金單位面額為人民幣壹元。本基金在初始封閉期內(nèi)不上市交易，亦不對(duì)外追加發(fā)行基金單位，但在存續(xù)期內(nèi)可以增加基金單位總額并相應(yīng)增加受益人持有的單位數(shù)額的形式來(lái)派發(fā)每年的收益。 3.本基金存續(xù)期：本基金自成立起初始三年為封閉式單位信托投資基金，期滿(mǎn)前根據(jù)受益人大會(huì)決議并經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)可以延長(zhǎng)封閉期(最長(zhǎng)不超過(guò)十年)，或轉(zhuǎn)為開(kāi)放式投資基金，及或轉(zhuǎn)為經(jīng)理人發(fā)起的另一名下的投資基金。 4.本基金資產(chǎn)由下列部分構(gòu)成： (1)發(fā)售基金單位的資金收入; (2)利用上述資金所進(jìn)行的投資或該等投資所形成的財(cái)產(chǎn); (3)出售或轉(zhuǎn)讓上述投資或財(cái)產(chǎn)的資金收入; (4)上述投資或財(cái)產(chǎn)在存續(xù)過(guò)程中所形成的增值、溢價(jià)及其它非營(yíng)