內(nèi)審員管理制度

1、內(nèi)部審核員管理規(guī)定1 目的為加強(qiáng)一體化管理體系內(nèi)部審核員的管理，不斷提高審核人員的業(yè)務(wù)能力和審核質(zhì)量，確保公司一體化管理體系得到有效運(yùn)行并持續(xù)改進(jìn)。2 適用范圍適用于公司開展內(nèi)部一體化管理體系審核，內(nèi)審員資格審查、考核和工作管理。3 職責(zé)3.1 管理者代表a) 負(fù)責(zé)內(nèi)審員的任命；b) 授權(quán)內(nèi)審組開展內(nèi)審工作；c) 負(fù)責(zé)對(duì)審核結(jié)果作出最后的決定；d) 負(fù)責(zé)體系文件的批準(zhǔn)和內(nèi)審員的最終評(píng)價(jià)；e) 負(fù)責(zé)向總經(jīng)理匯報(bào)體系工作改進(jìn)計(jì)劃。3.2 內(nèi)審組長(zhǎng)a) 負(fù)責(zé)制定內(nèi)審計(jì)劃和組織內(nèi)審活動(dòng)；b) 負(fù)責(zé)內(nèi)審員審核期間的工作協(xié)調(diào)；c) 有權(quán)對(duì)審核工作的開展和審核中出現(xiàn)的爭(zhēng)議作出裁決;d) 負(fù)責(zé)向管理者代表提交

2、審核報(bào)告；e) 負(fù)責(zé)公司內(nèi)審員的統(tǒng)一歸口管理，負(fù)責(zé)組織內(nèi)審員隊(duì)伍的推薦、實(shí)施培訓(xùn)和考核工作。3.3 內(nèi)審員3.3.1 內(nèi)審員應(yīng)具備的條件a) 具有大專以上學(xué)歷和初級(jí)以上的技術(shù)職稱；b) 從事兩年以上質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、食品安全管理或技術(shù)管理經(jīng)驗(yàn)；c) 具有一定的組織管理和綜合評(píng)價(jià)能力；d) 為人公正，善于觀察，有良好的溝通能力。3.3.2 內(nèi)審員的素質(zhì)與能力a) 內(nèi)審員必須具備正確內(nèi)審、協(xié)調(diào)溝通、團(tuán)結(jié)合作、分析判斷、善于學(xué)習(xí)、隨機(jī)應(yīng)變的能力;b) 內(nèi)審中應(yīng)當(dāng)以正當(dāng)途徑獲取客觀證據(jù)，作出的公正性評(píng)價(jià)結(jié)論能得到大多數(shù)人接受；c) 不卑不亢，排除干攪，全神貫注，全力以赴，全程忠實(shí)于審核目的，忠

3、實(shí)于審核結(jié)論；d) 注重觀察結(jié)果與人際關(guān)系（內(nèi)審員、與被審核方等）,在出現(xiàn)嚴(yán)重問題時(shí)能作出及時(shí)有效反應(yīng)。 內(nèi)審員的培訓(xùn)a) 獲得內(nèi)審員資格的人員接受公司內(nèi)部每年不少于18課時(shí)的培訓(xùn)；b) 優(yōu)先獲得外部培訓(xùn)機(jī)會(huì)，包括體系管理審核標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)；c) 優(yōu)先參與公司開展第三方審核等外部交流活動(dòng)；d) 優(yōu)先獲得公司管理體系的文件標(biāo)準(zhǔn)。 內(nèi)審員任命內(nèi)審員的選拔由部門負(fù)責(zé)人推薦（見附表一），經(jīng)培訓(xùn)考核合格后，由管理者代表審批任命，質(zhì)量管理部于每年年初公布該年公司聘任內(nèi)審員名單。 內(nèi)審員的職責(zé)a) 內(nèi)審員須不斷學(xué)習(xí)，關(guān)注現(xiàn)用標(biāo)準(zhǔn)、準(zhǔn)則、方法及體系文件的更新，協(xié)助部門負(fù)責(zé)人推動(dòng)本部門的體系有效運(yùn)行;b) 每年按要

4、求參加內(nèi)審員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)活動(dòng)，不斷提高審核技巧和審核水平;c) 服從安排，認(rèn)真填寫所負(fù)責(zé)范圍的內(nèi)審過程記錄，按時(shí)完成內(nèi)審任務(wù)，確保內(nèi)審結(jié)果的準(zhǔn)確性、公正性。d) 在內(nèi)審過程中認(rèn)真履行內(nèi)審職責(zé)，嚴(yán)格遵守內(nèi)審作息紀(jì)律,注意堅(jiān)持原則與協(xié)調(diào)被審核方關(guān)系的技巧;e) 內(nèi)審員負(fù)責(zé)分工領(lǐng)域內(nèi)審計(jì)劃的制定與實(shí)施，完成內(nèi)審記錄；正確判斷并填寫不符合報(bào)告，跟蹤驗(yàn)證糾正措施和預(yù)防措施；幫助指導(dǎo)、維持管理體系在部門的正常運(yùn)行；f) 在非內(nèi)審期間，履行日常工作中的體系管理義務(wù)，帶頭執(zhí)行體系文件要求，起參謀和上聯(lián)下絡(luò)的橋梁作用。4 內(nèi)審員的管理4.1 實(shí)行公司內(nèi)審員年度擇優(yōu)任命制度。a) 質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)內(nèi)審員的日常管理，建

5、立內(nèi)審員管理檔案，包括任命文件、參加培訓(xùn)記錄（含內(nèi)審員培訓(xùn)和其他業(yè)務(wù)培訓(xùn)記錄）及審核表現(xiàn)、參加審核記錄等；b) 質(zhì)量管理部每年對(duì)內(nèi)審員進(jìn)行一次考核（見附表二），考核通過者由管理者代表擇優(yōu)任命為下一年度的公司內(nèi)審員，業(yè)績(jī)突出者向人力資源部提出獎(jiǎng)勵(lì)建議；c）連續(xù)兩次未參加公司內(nèi)審/專項(xiàng)審核/年度考核不合格的，將暫停/撤銷內(nèi)審員資格。4.2 實(shí)施審核的應(yīng)是與受審核方無直接責(zé)任的內(nèi)審員。4.3 公司領(lǐng)導(dǎo)層、各部門的負(fù)責(zé)人應(yīng)重視和支持內(nèi)審員的建議和工作，發(fā)揮內(nèi)審員的輻射作用，確保公司管理體系的正常運(yùn)行并得到持續(xù)改進(jìn)。附表一：內(nèi)審員資格審查表部門 年 月 日姓名性別年齡學(xué)歷內(nèi)審員證書編號(hào)單位參加工作室時(shí)間

6、現(xiàn)崗位主要工作經(jīng)歷本部門推薦意見質(zhì)量管理部意見附表二：內(nèi)審員考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)序號(hào)考核內(nèi)容考核結(jié)果加 分1協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)組織內(nèi)部培訓(xùn)未培訓(xùn)或培訓(xùn)效果差0-5培訓(xùn)效果一般6-15培訓(xùn)效果良好16-202組織本單位不符合項(xiàng)關(guān)閉整改和整改材料的收集整理不符合項(xiàng)關(guān)閉遲緩滯后0-5不符合項(xiàng)關(guān)閉及時(shí)6-10不符合項(xiàng)關(guān)閉及時(shí)效果良好11-153配合工作配合工作差未能完成工作0-5配合工作一般能夠成工作6-10配合工作積極效果良好11-154對(duì)工作中發(fā)現(xiàn)問題和情況的處理未能及時(shí)與本單位領(lǐng)導(dǎo)與企管部溝通0-5及時(shí)與本單位領(lǐng)導(dǎo)與企管部溝通6-15及時(shí)與本單位領(lǐng)導(dǎo)與企管部溝通并采取措施效果良好16-205落實(shí)管理體系文件的要求未落實(shí)或效果差0-5已落實(shí)5-10積極落實(shí)并提出整改建議10-156單位內(nèi)部體系管理及各項(xiàng)記錄管理混亂記