內(nèi)審計劃報告

1、環(huán)境管理體系年度審核計劃一 審核目的和范圍：對本公司現(xiàn)有環(huán)境管理體系進行全面審核，通過審核了解并向領(lǐng)導(dǎo)通報本公司環(huán)境管理體系運行情況，了解是否具備申請ISO 14001：2004認證的條件；了解環(huán)境品質(zhì)管理體系（CQMS/022006）運行、控制情況。范圍： ISO 14001：2004、環(huán)境品質(zhì)管理體系（CQMS/022006）所要求的相關(guān)活動及各有關(guān)職能部門，包括總經(jīng)理，管理者代表，副總經(jīng)理，生產(chǎn)部，企劃部，財務(wù)部，質(zhì)保部，市場部，研發(fā)部。 天竺空港工業(yè)區(qū)B區(qū)裕華路26號廠區(qū)范圍內(nèi)。二 審核依據(jù)：1）ISO 14001：2004 標準；2）環(huán)境品質(zhì)管理體系文件；3）有關(guān)的環(huán)境法律法規(guī)及其他

2、要求； 4）本公司的環(huán)境管理體系文件。三 審核方式：按部門審核。四 審核時間： 自查：2009年4月，2008年度外部審核開具的不符合項和改進建議項；文件、記錄清單符合性，有效性。內(nèi)審：2009年11月，GB/T 19001-2000標準、GB/T 24001-2004 標準、環(huán)境品質(zhì)管理體系內(nèi)審；五 審核要求：1、符合資質(zhì)的內(nèi)審員；2、避免審核本部門； 3、確保審核過程的客觀性和公正性。 擬制： 時間： 審核： 時間： 批準： 時間： 環(huán)境管理體系審核實施計劃審核目的： 對本公司現(xiàn)有環(huán)境管理體系、環(huán)境品質(zhì)管理體系進行全面審核，通過審核了解并向領(lǐng)導(dǎo)報告本公司環(huán)境管理體系運行是否符合策劃的安排和

3、GB/T 24001-2004標準的要求，環(huán)境管理體系是否得到正確的實施和保持。范圍： GB/T 24001-2004 標準中17個要素所要求的相關(guān)活動及各有關(guān)職能部門，包括總經(jīng)理，管理者代表，副總經(jīng)理，生產(chǎn)部，企劃部，財務(wù)部，質(zhì)保部，市場部，研發(fā)部。 天竺空港工業(yè)區(qū)B區(qū)裕華路26號廠區(qū)范圍內(nèi)。審核依據(jù)：1）GB/T 24001-2004 標準；2）環(huán)境品質(zhì)管理體系；3）有關(guān)的環(huán)境法律法規(guī)及其他要求； 4）本公司的環(huán)境管理體系文件。審核時間： 2009 年 11 月 18 日 至 11 月 20 日首次會議時間： 2009.11.18 9：30-10：30未次會議時間： 2009.11.20

4、14：30-16：00審核人員：組長： 危平第一組： 林軍、劉少華、郭鵬飛； 第二組： 王昊、張亮； 第三組： 危平、夏嬌嬌； 審核安排時間第一組第二組第三組部門部門部門11月18日 8：40 - 11：30質(zhì)保部：、4.2、4.3.3、4.4.2、4.4.4、4.4.5、4.5.2、4.5.3、4.5.4、4.5.5、4.6；市場部：、4.2、4.3.1、4.3.2、4.3.3、4.4.2、4.4.3、4.4.6；生產(chǎn)部及生產(chǎn)車間：、4.2、4.3.1、4.3.2、4.3.3、4.4.2、4.4.3、4.4.6、4.4.7、4.5.1、4.5.3、4.5.5；11月19日 8：40 - 11

5、：30管理層：4.1、4.2、4.6；財務(wù)部：、4.2、4.3.1、4.3.2、4.3.3、4.4.2、4.4.6；企劃部：、4.2、4.3.1、4.3.2、4.4.2、4.4.3、4.4.6、4.4.7；11月18日 2：30 -3：30研發(fā)部：、4.2、4.3.1、4.3.2、4.4.2、4.4.3；編制： 批準： 日期：內(nèi)部審核報告審核目的：對本公司現(xiàn)有質(zhì)量管理、環(huán)境管理、職業(yè)健康安全管理體系進行全面審核，通過審核了解體系實施和保持情況并向領(lǐng)導(dǎo)匯報本公司管理體系內(nèi)審結(jié)果。通過內(nèi)審確定管理體系是否符合策劃的安排，是否符合GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T2

6、8001-2001標準的要求及公司所確定的管理體系的要求。審核范圍： GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001標準所要求的相關(guān)活動及各有關(guān)職能部門，包括總經(jīng)理，管理者代表，副總經(jīng)理，生產(chǎn)部，企劃部，財務(wù)部，質(zhì)保部，市場部，研發(fā)部； 地點： 天竺空港工業(yè)區(qū)B區(qū)裕華路26號廠區(qū)范圍內(nèi)；審核依據(jù)： 1）GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001標準；2）有關(guān)的法律法規(guī)及其他要求； 3）本公司的管理體系文件要求。受審核部門： 同審核范圍審核時間 20091118-20審核組長： 危平 審核員： 林軍、劉少華、

7、郭鵬飛、王昊、張亮、危平、夏嬌嬌、蘇辰宇、張青、宋可偲、張偉、羅靜、李志、尹美桃、郭培柱、孟旭峰、張海英、劉建立、楊勇、武嘯；審核計劃實施情況： 按計劃正常實施。存在的主要問題及改進意見： 財務(wù)部：化工庫溫濕度記錄：10°C/12%，濕度超出規(guī)定范圍（15%-85%），記錄完整。對于濕度不符合的情況沒有反饋、采取措施改善的記錄，不符合不合格處理流程。化工庫沒有加濕、除濕設(shè)備，未提供適宜的設(shè)備。生產(chǎn)部：1、制片車間危險化學(xué)品用鐵柜儲存，柜門敞開，柜體有銹跡。 2、記錄顧客提供的包裝材料結(jié)算后余量、廢品清單未集中存放，未按記錄控制程序貯存、保護，不易識別和檢索。企劃部：重要環(huán)境因素崗位人

8、員名單未及時更新，有的已經(jīng)調(diào)離重要環(huán)境因素崗位而沒有刪掉，有的新任重要環(huán)境因素崗位沒有增加，更新不及時。沒看見2009年上半年的培訓(xùn)效果評價記錄。體系運行情況總結(jié)及有效性、符合性結(jié)論：體系運行有效，個別不符合項通報管理層、各部門領(lǐng)導(dǎo)及內(nèi)審員，管理者代表、各部門領(lǐng)導(dǎo)及內(nèi)審員討論確定開不合格報告項目和通報限期整改的項目，各部門按計劃整改；到整改完成日期，由內(nèi)審員追蹤全部不合格項目，不完善通報整改項目的改進落實情況，整改效果很好。通過內(nèi)審，自查，達到了公司管理，各方面工作不斷改進、提高的目標。分發(fā)范圍： 總經(jīng)理、管代、企劃部、質(zhì)保部、生產(chǎn)部、市場部、財務(wù)部、研發(fā)部審核組長： 危平 日期： 2009.

9、11.20 管理者代表： 日期： 不 符 合 項 報 告受審核部門財務(wù)部編 號 1 11 -2009審核部門質(zhì)保部審核員尹美桃審核日期2009-11-20 不合格現(xiàn)象描述：化工庫溫濕度記錄：10°C/12%，濕度超出規(guī)定范圍（15%-85%），記錄完整。對于濕度不符合的情況沒有反饋、采取措施改善的記錄，不符合不合格處理流程。化工庫沒有加濕、除濕設(shè)備，未提供適宜的設(shè)備。不符合程序： GB/T 19001-2008 糾正措施和6.3基礎(chǔ)設(shè)施條款。不合格類型（劃圈）： 1 (2 )3審核員（簽字）：日期：部門確認： 簽字： 日期：糾正措施計劃及完成時間： 部門負責(zé)人： 日期：糾正措施計劃的

10、審批意見： 管理者代表： 日期：糾正措施完成情況： 部門負責(zé)人：日期：驗證結(jié)論： 內(nèi)審員： 日期：注： 1 體系性； 2 實施性； 3 有效性；不 符 合 項 報 告受審核部門生產(chǎn)部編 號 2 11 -2009審核部門財務(wù)部審核員張青審核日期2009-11-20不合格現(xiàn)象描述：記錄顧客提供的包裝材料結(jié)算后余量、廢品清單未集中存放，未按記錄控制程序貯存、保護，不易識別和檢索。不符合程序：GB/T 19001-2008 記錄控制條款，不合格類型（劃圈）： 1 （2）3審核員（簽字）：日期：部門確認： 簽字： 日期：糾正措施計劃及完成時間： 部門負責(zé)人： 日期：糾正措施計劃的審批意見： 管理者代表：

11、 日期：糾正措施完成情況： 部門負責(zé)人：日期：驗證結(jié)論： 內(nèi)審員： 日期：注： 1 體系性； 2 實施性； 3 有效性；不 符 合 項 報 告受審核部門企劃部編 號 3 11 -2009審核部門財務(wù)部審核員夏嬌嬌審核日期2009-11-20不合格現(xiàn)象描述：重要環(huán)境因素崗位人員名單未及時更新，有的已經(jīng)調(diào)離重要環(huán)境因素崗位而沒有刪掉，有的新任重要環(huán)境因素崗位沒有增加，更新不及時。沒看見2009年上半年的培訓(xùn)效果評價記錄。不符合程序：GB/T24001-2004 文件控制和4.4.2能力、培訓(xùn)和意識不合格類型（劃圈）： 1 （2）3審核員（簽字）：日期：部門確認： 簽字： 日期：糾正措施計劃及完成時間： 部門負責(zé)人： 日期：糾正措施計劃的審批意見： 管理者代表： 日期：糾正措施完成情況： 部門負責(zé)人：日期：驗證結(jié)論： 內(nèi)審員： 日期：注： 1 體系性； 2 實施性； 3 有效性；不 符 合 項 報 告受審核部門生產(chǎn)部編 號 4 11 -2009審核部門質(zhì)保部審核員楊勇審核日期2009-11-20不合格現(xiàn)象描述：制片車間危險化學(xué)品用鐵柜