食品安全管理體系內(nèi)審檢查表

1、xx-CX/QEOHFS-M07-03企業(yè)名稱： 審核組長(zhǎng)： 審核組成員： 審核日期：食品安全管理體系內(nèi)審檢查表檢查表總頁(yè)數(shù)： 24 頁(yè)依據(jù)GB/T22000:2006食品安全管理體系內(nèi)審檢查表審核人員：審核日期：第1 頁(yè)共23頁(yè)審核項(xiàng)目審核方法審 核 記 錄不符文 件條款1.1本企業(yè)適用法律法規(guī)的理 解和施行情況被審核對(duì)象/場(chǎng)所：/查適用法律法規(guī)清單，抽查 3部法律法規(guī)，每部抽查 相關(guān)2人，是否理解并施行。體系總體評(píng)價(jià)：Y4.1 總要求企業(yè)是否依據(jù) GB/T22000標(biāo)準(zhǔn)的要求，建立食品安全管 理體系、并形成文件。全體員 工是否有效地貫徹執(zhí)行，并持 續(xù)改進(jìn)其有效性。1）根據(jù)食品安全管理體系文

2、件清單，抽查HACCP手冊(cè)、3個(gè)程序文件及相關(guān)的 3個(gè)三層次文件。是否 a）進(jìn)行危害分 析，提出預(yù)防措施；b）確定關(guān)鍵控制點(diǎn)（CCP9 ;c）確定關(guān)鍵限值；d）建立監(jiān)控程序；e）建立糾偏行動(dòng)計(jì) 戈|J; f）建立記錄控制程序；g）建立驗(yàn)證程序2）抽查3名 員工，對(duì)相關(guān)的文件是否理解并執(zhí)行。3）查文件修改記錄和產(chǎn)品質(zhì)量等改進(jìn)的記錄，看食品安全 管理體系是否持續(xù)改進(jìn)。1、文件符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求和本企業(yè)實(shí)際、充分。Ya）是否策劃、實(shí)施、運(yùn)行、保 持和更新食品安全管理體系， 確保提供的產(chǎn)品按預(yù)期用途對(duì) 消費(fèi)者是安全的？HACCP!冊(cè)中根據(jù)組織和產(chǎn)品特點(diǎn)對(duì)GT/T22000-2006標(biāo)準(zhǔn)（簡(jiǎn)稱：標(biāo)準(zhǔn)）要求

3、是否合適。2、已識(shí)別和確定質(zhì)量管理體系所需的過(guò)程，包括 與管理活動(dòng)、資源提供、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)和測(cè)量有關(guān) 的過(guò)程，任何影響產(chǎn)品符合性的外包過(guò)程，組 織應(yīng)確保對(duì)其實(shí)施控制； 過(guò)程識(shí)別充分和準(zhǔn)確， 并表述清楚，關(guān)鍵和特殊過(guò)程嚴(yán)格受控。Yb）證實(shí)符合適用的食品安全法 律法規(guī)要求？查適用的食品安全法律法規(guī)要求清單，是否全面適用。3、適用時(shí)，對(duì)過(guò)程和產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量，運(yùn)行受控 和合格。Yc）評(píng)價(jià)和評(píng)估顧客要求，并證 實(shí)其符合雙方商定的、與食品 安全有美的顧客要求，以增強(qiáng) 顧客滿意？查顧客反饋單，市場(chǎng)調(diào)查反饋情況，是否增強(qiáng)顧客要求。4、體系改進(jìn)機(jī)制已建立且基本功效。Yd）是否與供方、顧客及食品鏈 中的其他相關(guān)方在食

4、品安全方 面進(jìn)行啟效溝通？根據(jù)產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，抽查人員、設(shè)備、工裝、原輔材料、能源、文件等資源和信息配備 /獲得是否充分。5、受控產(chǎn)品包括了米購(gòu)產(chǎn)品、實(shí)現(xiàn)過(guò)程的中間產(chǎn) 品和交付給顧客的完成產(chǎn)品。Y食品安全管理體系內(nèi)審檢查表審核人員：審核日期：第2頁(yè)共23頁(yè)審核項(xiàng)目審核方法審 核 記 錄不符文 件條款e）確保符合其聲明的食品安全 方針；食品安全方針是否與企業(yè)宗旨一aYf）證實(shí)符合其他相關(guān)方的要 求。抽查顧客、本企業(yè)監(jiān)測(cè)等發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題后米取糾正、糾正措 施或預(yù)防措施的情況。Y4.2文件要求4.2.1 總則食品安全管理體系文件是 否包括：食品安全方針和質(zhì)量目 標(biāo)、HACC序冊(cè)、食品安全管理 體系程

5、序、作業(yè)莊文件、質(zhì)量計(jì) 戈IJ、記錄、外來(lái)文件。被審核對(duì)象/場(chǎng)所：/查“文件清單”，看本企業(yè)的文件和引用的國(guó)際、國(guó)家、行 業(yè)及地方標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)、圖樣等外來(lái)文件是否列入受控范 圍。手冊(cè)、HACC阡冊(cè)、程序文件、前提方案、操作性 前廳方案、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、工作標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。Y4.2.2文件控制是否按標(biāo)準(zhǔn)要求對(duì)本企業(yè)和外 來(lái)的文件進(jìn)行控制：a）文件發(fā)布前是否得到批準(zhǔn)； b）必要時(shí)是否對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審 與更新，并再次批準(zhǔn)；c）是否確保文件的更改和現(xiàn)行 修訂狀態(tài)得到識(shí)別；d）是否確保在使用處可認(rèn)得適 用文件的有關(guān)版本；1）是否編制文件化的文件控制程序。2）企業(yè)包括哪些文件？這些文件是否適合企業(yè)的產(chǎn)品和食品

6、安全管理體系？查文件編寫審批單和已發(fā)布的HACCP手冊(cè)、程序文件、其它管理莊文件（3個(gè)）、技術(shù)性文件（3 個(gè)）及記錄表式（3個(gè)）在發(fā)布前是否經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批。3）文件修改是否及時(shí)？查 5個(gè)文件和文件更改通知，看文件實(shí)施較長(zhǎng)時(shí)間、經(jīng)營(yíng)環(huán)境或編制依據(jù)發(fā)生變化時(shí)，歸口管理部門是否及時(shí)組織對(duì)文件進(jìn)行修改、評(píng)審、再次批準(zhǔn)。4）識(shí)別文件現(xiàn)行狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？抽查3個(gè)已發(fā)布的受控文件和 3個(gè)近期更改的文件，其狀態(tài)是否能 清析識(shí)別。5）從工作現(xiàn)場(chǎng)和文件借閱登記表，抽查管理、執(zhí)行、驗(yàn)證崗位3個(gè)，看是否充分得到執(zhí)行用的相關(guān)文件，所得文 件是否適用。1、廠品范圍：食堂餐飲服務(wù)，場(chǎng)所：xxx xxxxx2

7、、無(wú)刪減。Y審核人員：審核日期：第3頁(yè)共23頁(yè)審核項(xiàng)目審核方法審 核 記 錄不符文 件條款e）文件是否保持清晰、易于識(shí) 別；f）外來(lái)文件是否得到識(shí)別，并 控制其分發(fā)；g）為防止作廢文件的非預(yù)期使 用，作廢保留文件是否加以適當(dāng) 的標(biāo)識(shí)。6）外來(lái)文件能否識(shí)別并控制發(fā)放？從食品安全管理體系文件清單與發(fā)放記錄和文件歸檔登記表抽查本企業(yè)文件和外來(lái)標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)、圖樣等外來(lái)文件各3個(gè)，看字跡、 標(biāo)識(shí)、發(fā)放登記、整理、存放等是否清析。7）作廢文件是否及時(shí)從使用現(xiàn)場(chǎng)撤回？作廢保留文件標(biāo)識(shí)是否清晰？保從文件銷毀審批表或文件保管室，抽查2個(gè)作廢文件，看按程序文件采取標(biāo)識(shí)等辦法，防止作廢文件非預(yù)期使用的措施。未將教

8、育部、國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局、國(guó)家衛(wèi)健委 于2019年2月20日聯(lián)合發(fā)布的學(xué)校食品安全與 營(yíng)養(yǎng)健康管理規(guī)定收錄N4.2.3記錄控制是否建立并保持記錄。記錄 是否保持清晰、易于識(shí)別和檢 索。是否編制形成文件的程序， 以規(guī)定記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、 檢索、保存期限和處置所需的控 制。1）是否編制文件化的記錄控制程序。記錄控制程序，是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求。2）記錄標(biāo)識(shí)是否清楚？檢索是否方便？查“記錄清單”，看記錄是否符合清晰等要求。3）記錄管理是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，保存期是否得到規(guī)定？從 “記錄清單”或現(xiàn)場(chǎng)抽查近3個(gè)月的10種記錄，是否齊全、按規(guī)定填寫、整理、保存。建立記錄檔案Y審核人員：審核日期：第4頁(yè)共23

9、頁(yè)審核項(xiàng)目審核方法審 核 記 錄不符文 件條款5管理職責(zé)5.1管理承諾總經(jīng)理是否：a）及時(shí)向企業(yè)員工宣傳和 指出滿足顧客要求及法律法規(guī) 要求的重要性；b）制定和實(shí)施食品安全方 針；c ）組織制定和實(shí)施質(zhì)量目 標(biāo)；d ）進(jìn)行管理評(píng)審；e）確保食品安全管理體系 的相關(guān)部門和場(chǎng)所獲得充足的 資源。被審核對(duì)象/場(chǎng)所：/1）抽查3名員工，是否學(xué)習(xí)、理解有關(guān)法律法規(guī)？對(duì)滿足顧 客和法律法規(guī)要求的重要性的認(rèn)識(shí)？2）查是否有書(shū)面的食品安全方針，是否實(shí)施。3）查是否有書(shū)面的質(zhì)量目標(biāo)，是否分解、實(shí)施。4）查記錄總經(jīng)理是否主持管理評(píng)審。5）查人財(cái)物等資源的配備需求計(jì)劃及現(xiàn)實(shí)落實(shí)情況。6）請(qǐng)總經(jīng)理提供實(shí)現(xiàn)建立和改進(jìn)體

10、系承諾的證據(jù)，如何認(rèn)識(shí)滿足顧客要求的重要性？7）總經(jīng)理如何認(rèn)識(shí)滿足法律法規(guī)要求的重要性？采取了哪些 措施將重要性傳達(dá)給顧客？管理方針是有效，內(nèi)容已體現(xiàn)“兩個(gè)承諾（滿足法規(guī) 標(biāo)準(zhǔn)、顧客等要求和持續(xù)改進(jìn)）”，滿足食品安全管 理體系要求。3）方針已通過(guò)文件、會(huì)議、宣傳板報(bào)在每一名員工 中是否傳達(dá)、理解并實(shí)施：公開(kāi)張貼、學(xué)習(xí)并測(cè)試， 表明大家已理解，管理目標(biāo)已按其要求量化，記錄證實(shí)已實(shí)施，效果較好。4）領(lǐng)導(dǎo)層通過(guò)文件學(xué)習(xí)等理解滿足法律法規(guī)要求的重要性，將法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求納入體系文件、工作執(zhí)行中，并不斷改進(jìn)。Y審核人員：審核日期：第5 頁(yè)共23頁(yè)審核項(xiàng)目審核方法審 核 記 錄不符文 件條款5.2食品安

11、全方針總經(jīng)理是否確保食品安全方針：a）與本企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)宗旨和在食品鏈中的作用相適宜；b ）食品安全方針滿足顧客需求（合 同等）和相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求，異在 組織的各層次進(jìn)行溝通、實(shí)施和保持；方 針中包括滿足相關(guān)方要求和持續(xù)改進(jìn)管理體系有效性的承諾；c）作為制定和評(píng)審目標(biāo)的依據(jù)；d）食品安全方針通過(guò)會(huì)議、文件、 宣傳媒體等與顧客、管理層、員工等充分 溝通，全體員工理解并執(zhí)行；e）每12個(gè)月至少對(duì)方針進(jìn)行 1次評(píng) 審，通過(guò)管理評(píng)審、日常工作檢查和工作 總結(jié)，檢查食品安全方針是否在持續(xù)適宜 性、有效性方面得到滿足。需要時(shí)，按文 件控制程序規(guī)定進(jìn)行修改1）總經(jīng)理對(duì)食品安全方針的重要性認(rèn)識(shí)如何？將

12、食品安全方針與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)宗旨對(duì)比，看兩者是 否相適應(yīng)。2）食品安全方針中是否包括滿足受益者要求和改進(jìn)體系的承諾，能否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求？3）食品安全方針與質(zhì)量目標(biāo)的關(guān)系是否明確？查 質(zhì)量目標(biāo)制訂時(shí)是否依據(jù)食品安全方針制訂，兩 者其內(nèi)容是否對(duì)應(yīng)銜接。4）企業(yè)采取什么措施傳達(dá)食品安全方針？各層人員對(duì)食品安全方針的理解程度如何？抽問(wèn)5名員工是否理解食品安全方針和質(zhì)量目標(biāo)，查近幾個(gè) 月的質(zhì)量目標(biāo)執(zhí)行記錄。5）食品安全方針的評(píng)審及修改狀態(tài)是否符合文件 控制要求？查當(dāng)年的食品安全方針評(píng)審記錄及改 進(jìn)措施。1）現(xiàn)有管理方針：2）方針在每一名員工中是否傳達(dá)、理解并實(shí)施： 公開(kāi)張貼、學(xué)習(xí)并測(cè)試，表明大家已理解，質(zhì)量目

13、 標(biāo)已按其要求量化，記錄證實(shí)已實(shí)施，效果較好。Y5.3 食品安全管理體系策劃總經(jīng)理對(duì)食品安全管理體系進(jìn)行策劃時(shí)是否確保：a）使策劃滿足質(zhì)量目標(biāo)以及條款4.1的要求。b）策劃和實(shí)施體系改進(jìn)時(shí)，保持食品安全管理體系的完整性。1）策劃輸出是否形成文件？從本企業(yè)文件清單、 外來(lái)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)清單，看策劃編制的體系文件是否覆蓋標(biāo)準(zhǔn)（含 4.1的要求）、質(zhì)量目標(biāo)及 本企業(yè)實(shí)際應(yīng)控制質(zhì)量活動(dòng)的范圍。實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目 標(biāo)的資源是否齊備？質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度如何？2）質(zhì)量策劃是否體現(xiàn)了體系的持續(xù)改進(jìn)？策劃更 改是否受控？抽查年的體系策劃和改進(jìn)的記 錄，看是否保持體系的完整性？策劃滿足質(zhì)量目標(biāo)以及條款4.1的要求。Y審核人

14、員：審核日期：第6 頁(yè)共23審核項(xiàng)目審核方法審 核 記 錄不符文 件條款5.4職貝和權(quán)限企業(yè)組織機(jī)構(gòu)是否適應(yīng)生產(chǎn) 經(jīng)營(yíng)和質(zhì)量管理的需要規(guī)定職 責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系。企業(yè)組 織機(jī)構(gòu)及職責(zé)在確定和調(diào)整、 變更時(shí)，是否經(jīng)相關(guān)方溝通、 最高管理者批準(zhǔn)下發(fā)。1）查組織機(jī)構(gòu)和職能分配確定或調(diào)整時(shí)的記錄，看是否有部門組織相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門參與進(jìn)行充分的溝通，發(fā)布前是否經(jīng)法人代表批準(zhǔn)。2）體系各過(guò)程的職能是否明確到了相關(guān)部門和崗位？職權(quán) 及相互關(guān)系是否清楚協(xié)調(diào)？按組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置圖和管理職 權(quán)規(guī)定，抽查12個(gè)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、部門的人員、職權(quán)規(guī)定，是 否全面清楚的體現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)、外來(lái)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)的要求，是否 符合本企業(yè)的實(shí)際具后

15、可操作性，員工理解和履行是否充 分。其職責(zé)是否明確并履行（向管代提問(wèn)）：回答基本 完整，包括了體系所需的過(guò)程得到建立、實(shí)施和保 持；向最高管理者報(bào)告；提高員工對(duì)顧客要求的 意識(shí)；有關(guān)事宜的外部聯(lián)絡(luò)。Y5.5.食品安全小組組長(zhǎng)總經(jīng)理以文件形式委派一名 本企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)班子成員擔(dān)任食 品安全小組組長(zhǎng)（食品安全小 組組長(zhǎng)任命書(shū)見(jiàn)本手冊(cè)前附 頁(yè)），授權(quán)其負(fù)責(zé)企業(yè)管理體 系的建立、實(shí)施和保持；向總 經(jīng)理及時(shí)報(bào)告管理體系的建立 和監(jiān)視狀況、結(jié)果及改進(jìn)的要 求；通過(guò)宣傳教育等方式，確 保全體員工認(rèn)識(shí)到滿足顧客需 求和期望的重要性，并為之而 奮斗；負(fù)責(zé)管理體系后關(guān)事宜 的內(nèi)部協(xié)調(diào)和對(duì)外聯(lián)絡(luò)。1）看任命書(shū)，是否明確

16、一名食品安全小組組長(zhǎng)，職責(zé)是否清楚？是否為食品安全小組成員安排相關(guān)的培訓(xùn)和教育2）食品安全小組組長(zhǎng)采取什么措施實(shí)施其職責(zé)？效果如何？查體系文件和運(yùn)行記錄（如內(nèi)審記錄等）崗位職責(zé)/崗位工作標(biāo)準(zhǔn)，看體系建立和運(yùn)行中是否履行其職責(zé)。3）核實(shí)食品安全小組組長(zhǎng)是否及時(shí)報(bào)告體系業(yè)績(jī)和改進(jìn)需求。4）通過(guò)詢問(wèn)當(dāng)事人或查記錄，了解食品安全小組組長(zhǎng)在體 系建立和運(yùn)行中，是否及時(shí)與外部聯(lián)絡(luò)。食品安全小組組長(zhǎng)任命書(shū)。食品安全小組組長(zhǎng)是本 企業(yè)人員一一xxx,查員工名單和用工合同，管理 者代表xxx系本企業(yè)正式人員，其行者職務(wù)為 xx。審核人員：審核日期：第7 頁(yè)共23頁(yè)審核項(xiàng)目審核方法審 核 記 錄不符文 件條款5.

17、6溝通5.6.1 外部溝通為確保在整個(gè)食品鏈中能夠獲得充分的食品安全方面的信息，本公司制定、實(shí)施 和保持了內(nèi)外部溝通管理規(guī)范文件， 以便與卜列各方進(jìn)行溝通5.6.2 內(nèi)部溝通公司應(yīng)制訂、實(shí)施和保持有效的安排，以便與有關(guān)人員就影響食品安全的事 項(xiàng)進(jìn)行溝通查3-5份顧客問(wèn)詢、合同或訂單處理及其修 改，以及顧客反饋信息（包括抱怨）等方面進(jìn)行 溝通的相關(guān)記錄。應(yīng)獲得來(lái)自顧客和立法與監(jiān)管部門的食品安全要求1）企業(yè)內(nèi)部溝通的工具有哪些？抽查文件和記錄 （會(huì)議記錄、文件或決議的會(huì)簽記錄等），不向部門、/、同層次之間的員工，在體系建立時(shí)是否 明確溝通要求？溝通：本企業(yè)溝通方式打電訊、會(huì)議、簡(jiǎn)報(bào)、版報(bào)、 刊物、

18、記錄、報(bào)表、標(biāo)識(shí)等，渠道和方式已明確、適用。會(huì)議有：總經(jīng)理辦公會(huì)、生產(chǎn)高度會(huì)、報(bào)表、 內(nèi)部信息單傳遞等實(shí)施溝通記錄有效Y5.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)總經(jīng)理應(yīng)建立和保持了 食品安全危害應(yīng) 急準(zhǔn)備和響應(yīng)規(guī)范，并由生產(chǎn)部負(fù)責(zé)進(jìn) 行歸口管理，以識(shí)別潛在事故、 緊急情況 和事件，對(duì)其制訂相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，以做出響應(yīng)，防止和解決可能伴隨的食品安全 影響。應(yīng)急預(yù)案應(yīng)與公司在食品鏈中的作 用相適宜查是否編制了食品安全危害應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)規(guī) 范是否根據(jù)不同的情況如生物恐怖、火災(zāi)、洪水、 陰謀破壞、能源危機(jī)、環(huán)境污染、車輛事故、出 現(xiàn)新的危害及必要時(shí)包括媒體的渲染帶來(lái)公眾的 反應(yīng)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)突發(fā)事件處理查應(yīng)急預(yù)案和演練記錄

19、；編制了食品安全危害應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)規(guī)范根據(jù)不同的情況如生物恐怖、火災(zāi)、洪水、陰謀破壞、能源危機(jī)、環(huán)境污染、車輛事故、出現(xiàn)新的危害及必要時(shí)包括媒體的渲染帶來(lái)公眾的反應(yīng)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)突發(fā)事件處理Y食品安全管理體系內(nèi)審檢查表審核人員：審核日期：第8 頁(yè)共23頁(yè)審核項(xiàng)目審核方法審 核 記 錄不符文 件條款5.8管理評(píng)審5.8.1 總則a）是否按規(guī)定的評(píng)審時(shí)間間隔，由總經(jīng)理主持、公司辦公室 組織管理評(píng)審。必要時(shí)，總經(jīng)理 是否增加管理評(píng)審頻次。b）評(píng)審范圍是否涵蓋標(biāo)準(zhǔn)要 求，達(dá)到食品安全管理體系的適 宜性、充分性和有效性的目標(biāo)；c）評(píng)審是否保持相關(guān)記錄被審核對(duì)象/場(chǎng)所：/1）是否編制文件化的管理評(píng)審程序。

20、2）總經(jīng)理如何認(rèn)識(shí)管理評(píng)審的重要性？查年的管理評(píng)審記錄，看是否每 12個(gè)月至少進(jìn)行一次管理評(píng)審。3）環(huán)境變化時(shí)是否及時(shí)增加管理評(píng)審。4）是否形成并保持計(jì)劃和記錄，評(píng)審范圍是否包括：體系 改進(jìn)的時(shí)機(jī)和必要性， 食品安全方針和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況及修 改的必要性，組織機(jī)構(gòu)、人員及其它資源的適宜性，食品安 全管理體系結(jié)構(gòu)和落實(shí)程度，最終產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量滿足規(guī)定 要求情況，顧客和內(nèi)部反饋信息（包括質(zhì)量審核結(jié)果，預(yù)防措施信息等），過(guò)程狀況及產(chǎn)品性能信息等。編制文件化的管理評(píng)審程序，實(shí)施了管理評(píng)審包括： 體系改進(jìn)的時(shí)機(jī)和必要性，食品安全方針和目標(biāo)的 實(shí)現(xiàn)情況及修改的必要性，組織機(jī)構(gòu)、人員及其它 資源的適宜性，食品

21、安全管理體系結(jié)構(gòu)和落實(shí)程度， 最終產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量滿足規(guī)定要求情況，顧客和內(nèi) 部反饋信息（包括質(zhì)量審核結(jié)果，預(yù)防措施信息等）， 過(guò)程狀況及產(chǎn)品性能信息等。Y5.8.2評(píng)審輸入管理評(píng)審輸入是否包括：a）食品安全管理體系內(nèi)外審的結(jié)果；b）顧客反饋的重要信息；c）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，產(chǎn)品實(shí)物質(zhì) 量合格情況，食品安全方針和質(zhì) 量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況；d）預(yù)防和糾正措施實(shí)施情況；通過(guò)抽查管理評(píng)審計(jì)劃和記錄，管理評(píng)審輸入中是否包括：1）標(biāo)準(zhǔn)要求；2）內(nèi)部和外部食品安全管理體系審核報(bào)告；3）產(chǎn)品最終檢驗(yàn)結(jié)果的統(tǒng)計(jì)資料，過(guò)程控制與運(yùn)行的業(yè)績(jī) 報(bào)告；4）顧客、企業(yè)、員工、社會(huì)和供方的期望與要求，顧客反 饋的信息；輸入包括：1）

22、標(biāo)準(zhǔn)要求；2）內(nèi)部和外部食品安全管理體系審核報(bào)告；3）產(chǎn)品最終檢驗(yàn)結(jié)果的統(tǒng)計(jì)資料，過(guò)程控制與運(yùn)行的業(yè)績(jī)報(bào)告；4）顧客、企業(yè)、員工、社會(huì)和供方的期望與要求， 顧客反饋的信息；Y食品安全管理體系內(nèi)審檢查表審核人員：審核日期：第9頁(yè)共23頁(yè)審核項(xiàng)目審核方法審 核 記 錄不符文 件條款5.8.3評(píng)審輸出管理評(píng)審是否包括以卜后 關(guān)決定和措施：a）為保持食品安全管理體系及 其過(guò)程的有效性實(shí)施的改進(jìn)； b）為滿足顧客需求實(shí)施的產(chǎn)品 質(zhì)量特性及服務(wù)改進(jìn)； c）必要時(shí)提出資源需求。抽查年的管理評(píng)審報(bào)告等，管理評(píng)審輸出是否包括：1）評(píng)審的目的和內(nèi)容，參加評(píng)審的人員和日期，評(píng)審的主要結(jié)論，評(píng) 審后體系和過(guò)程改進(jìn)的要

23、求。2）食品安全方針和質(zhì)量目標(biāo)隨著新技術(shù)、質(zhì)量概念、市場(chǎng)策略、社會(huì) 需求和環(huán)境條件變化時(shí)，修改 /改進(jìn)的必要性及具體方案的可行性。3）食品安全管理體系與標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)法規(guī)、法令要求的符合性，以及為 滿足顧客需求而提出的產(chǎn)品質(zhì)量改進(jìn)計(jì)劃。輸出是否包括：1）評(píng)審的目的和內(nèi)容， 參加評(píng)審的人員 和日期，評(píng)審的主要結(jié)論，評(píng)審后體系 和過(guò)程改進(jìn)的要求。2）食品安全方針和質(zhì)量目標(biāo)3）食品安全管理體系與標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)法 規(guī)、法令要求的符合性等，管理評(píng)審記 錄進(jìn)行了保存Y6資源管理6.1資源提供企業(yè)是否確定、提供并管 理以卜方面所需的資源： a）實(shí)施、保持、改進(jìn)食品安全 管理體系有效性的資源； b）滿足顧客要求、增強(qiáng)

24、顧客滿 意的資源。被審核對(duì)象/場(chǎng)所：/1）總經(jīng)理通過(guò)何種途徑確定需提供的資源？查驗(yàn)企業(yè)及時(shí)識(shí)別資源短 缺或過(guò)剩原因、考慮資源運(yùn)用時(shí)機(jī)和約束條件的活動(dòng)記錄。2）抽查資源需求計(jì)劃、資源配置與實(shí)施計(jì)劃。3）對(duì)資源是否進(jìn)行連續(xù)的或項(xiàng)目式的管理。4）提供了哪些資源？資源是否滿足體系要求？為改進(jìn)體系和增強(qiáng)顧客 滿意度，是否及時(shí)配備資源。提供了人員、設(shè)施設(shè)備等資源Y食品安全管理體系內(nèi)審檢查表審核人員：審核日期：第10 頁(yè)共23頁(yè)審核項(xiàng)目審核方法審 核 記 錄不符文 件條款6.2人力資源6.2.1 總則是否選派具有相關(guān)學(xué)歷、經(jīng)過(guò)相應(yīng)培 訓(xùn)、具有相關(guān)技能和經(jīng)驗(yàn)， 滿足崗位要求 的員工，從事影響產(chǎn)品質(zhì)量的工作。6

25、.2.2 能力、意識(shí)和培訓(xùn)企業(yè)是否：a）確明所有與產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)工作人員的上崗技能標(biāo)準(zhǔn)；b）及時(shí)編制培訓(xùn)計(jì)劃并實(shí)施；c）在上崗、轉(zhuǎn)崗前及必要時(shí)對(duì)員工進(jìn)行 素質(zhì)評(píng)價(jià)，以確定培訓(xùn)教育和技能訓(xùn)練的 效果；d）進(jìn)行員工質(zhì)量意識(shí)教育，確保員工敬 業(yè)愛(ài)崗，為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)完成工作任務(wù)； e）員工培訓(xùn)教育、技能訓(xùn)練的計(jì)劃、總 結(jié)、考核資料和經(jīng)驗(yàn)證明等記錄，由人事部保存。被審核對(duì)象/場(chǎng)所：/1）企業(yè)是否識(shí)別對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量有影響的各類人員的 能力需求？各崗位是否制定實(shí)施相應(yīng)的崗位技能 標(biāo)準(zhǔn)。2）查近兩年的員工培訓(xùn)計(jì)劃，看培訓(xùn)對(duì)象是否包 括與質(zhì)量活動(dòng)相關(guān)且工作能力和質(zhì)量意識(shí)不能滿 足要求的所有人員；培訓(xùn)內(nèi)容是否滿足顧客需

26、求 和體系實(shí)施、保持及改進(jìn)要求。3）查員工培訓(xùn)記錄和員工培訓(xùn)臺(tái)賬，看培訓(xùn)計(jì)劃 實(shí)施情況。4）是否對(duì)員工能力進(jìn)行評(píng)價(jià)與考核？人員安排是 否滿足需求,抽查13個(gè)部門，每個(gè)部門抽查1 3名員工的資格考核評(píng)價(jià)記錄、 上崗資格證并詢問(wèn) 本人，核實(shí)是否滿足技能要求和具有相應(yīng)質(zhì)量意 識(shí)。5）對(duì)特種作業(yè)人員、計(jì)量檢定人員按國(guó)家規(guī)定統(tǒng) 一送外培訓(xùn)取證。6）必要的培訓(xùn)記錄是否妥善保存。人力資源基本滿足Y食品安全管理體系內(nèi)審檢查表審核人員：審核日期：第11頁(yè)共23頁(yè)審核項(xiàng)目審核方法審 核 記 錄不符文 件條款6.3基礎(chǔ)設(shè)施為使產(chǎn)品符合要求，企業(yè) 是否確定、配備、維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施。 基礎(chǔ)設(shè)施包括：a）所需的生產(chǎn)和辦公等房

27、屋、 工作場(chǎng)所和相關(guān)的設(shè)施；b）生產(chǎn)設(shè)備、工裝及相關(guān)軟件， 運(yùn)輸、通訊等設(shè)施；c）產(chǎn)品銷售服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)。被審核對(duì)象/場(chǎng)所：1）為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品符合性，企業(yè)提供了哪些設(shè)施和設(shè)備？根據(jù)產(chǎn)品銷售合同、產(chǎn)品設(shè)計(jì)和制造工藝對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的需求、設(shè)備購(gòu)置計(jì)劃及設(shè)備臺(tái)賬，到生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)等抽查是否配備相應(yīng)設(shè) 備、工裝及房屋設(shè)施，是否提供相應(yīng)軟件。2）設(shè)施和設(shè)備是否符合產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的需要？是否得了維護(hù)？抽查310臺(tái)設(shè)備的運(yùn)行、修理與維護(hù)保養(yǎng)的實(shí)際效果、 設(shè) 備大項(xiàng)修計(jì)劃、設(shè)備認(rèn)可記錄和操作保養(yǎng)記錄，看設(shè)備的完好狀態(tài)。3）抽查13個(gè)產(chǎn)品銷售服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)的基礎(chǔ)設(shè)施，看是否滿 足顧客需求。生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備，保養(yǎng)和運(yùn)作情況得到有效管理 臺(tái)賬清晰Y6

28、.4工作環(huán)境企業(yè)是否確定、提供并管理 所有使產(chǎn)品質(zhì)量符合要求的工 作劃、境。被審核對(duì)象/場(chǎng)所：/1）企業(yè)所具有的工作環(huán)境條件是否滿足需要并得到有效管 理？抽查近期的記錄、看計(jì)量檢定的工作環(huán)境現(xiàn)場(chǎng)，其溫濕 度等是否滿足所檢定的監(jiān)視和測(cè)量裝置的校準(zhǔn)條件。2）從生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)物和記錄觀察分析，看發(fā)揮人體工效、生產(chǎn)設(shè)備運(yùn)行及其它保證產(chǎn)品質(zhì)量的工作環(huán)境， 對(duì)溫濕度、照 明、噪聲等是否有效控制，滿足產(chǎn)品質(zhì)量和人員身心要求。企業(yè)所具有的工作環(huán)境條件滿足需要并得到有效管 理Y7安全產(chǎn)品的策劃和實(shí)現(xiàn)7.1 總則組織應(yīng)策劃和開(kāi)發(fā)安全產(chǎn) 品實(shí)現(xiàn)所需的過(guò)程?？赏ㄟ^(guò)有效 開(kāi)發(fā)、實(shí)施和監(jiān)視策劃的活動(dòng)保 持和驗(yàn)證食品加工和加，

29、環(huán)境 的控制措施，并當(dāng)出現(xiàn)不符合時(shí) 采取適宜措施來(lái)實(shí)現(xiàn)。被審核對(duì)象/場(chǎng)所：/安全產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的過(guò)程和驗(yàn)證程序是否被確定？是否規(guī)定了 必要的記錄？查策劃是否形成必要的文件，沒(méi)有形成文件的過(guò)程和活動(dòng)如何實(shí)施？是否明確了必要的資源？是否規(guī)定 相應(yīng)的驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)及驗(yàn)收準(zhǔn)則？安全產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的過(guò)程和驗(yàn)證程序被確定并進(jìn)行了必 要的記錄Y審核人員：審核日期：第12 頁(yè)共23頁(yè)審核項(xiàng)目審核方法審 核 記 錄不符文 件條款7. 2前提方案（PRPSa）與本企業(yè)食品安全需求相適 宜；b）與本企業(yè)運(yùn)行的規(guī)模、 白酒行業(yè)和（或）處置的產(chǎn)品性 質(zhì)相適宜；c被審核對(duì)象/場(chǎng)所：/查：a）建筑物和相關(guān)設(shè)施的構(gòu)造與布局；b）包括工作

30、空間和員工設(shè)施在內(nèi)的廠房布局；c）空氣、水、能源和其他基礎(chǔ)條件的供給；d）包括廢棄物和污水處理在內(nèi)的支持性服務(wù)；e）設(shè)備的適宜性，及其清潔、保養(yǎng)和預(yù)防性維護(hù)的可實(shí)現(xiàn)性；f）對(duì)采購(gòu)材料（如原料、輔料、化學(xué)品和包裝材料）、供給（如水、空 氣、蒸汽、冰等）、清理（如廢棄物和污水處理）和產(chǎn)品處置（如貯存和運(yùn)輸） 的管理。g）交叉污染的預(yù)防措施；h）清潔和消毒；i）蟲(chóng)害控制；j）人員衛(wèi)生；k）其他有關(guān)方面。進(jìn)行設(shè)備認(rèn)可，填寫設(shè)備認(rèn)可記錄、設(shè)備運(yùn)行和 維護(hù)保養(yǎng)記錄，前提方案（PRP（s）包括：a）建筑物和相關(guān)設(shè) 施的構(gòu)造與布局；b）包括工作空間和員工設(shè)施 在內(nèi)的廠房布局；c）空氣、水、能源和其他基 礎(chǔ)條件

31、的供給；d）包括廢棄物和污水處理在內(nèi) 的支持性服務(wù)；e）設(shè)備的適宜性，及其清潔、保養(yǎng)和預(yù)防性維 護(hù)的可實(shí)現(xiàn)性；f）對(duì)采購(gòu)材料（如原料、輔料、 化學(xué)品和包裝材料）、供給（如水、空氣、蒸汽 等）、清理（如廢棄物和污水處理）和產(chǎn)品處置（如貯存和運(yùn)輸）的管理。g）交叉污染的預(yù)防 措施；h）清潔和消毒；i）蟲(chóng)害控制；j）人員 衛(wèi)生；k）其他有關(guān)方面Y7.3實(shí)施危害分析的預(yù)備步驟7.3.1 收集、分析和記錄 與本企業(yè)相關(guān)的食品危害信息， 按危害分析與控制措施管理規(guī) 范進(jìn)行。7.3.2 食品安全小組7.3.3 產(chǎn)品特性7.3.4 預(yù)期用途確定。7.3.5 繪制流程圖、確定過(guò)程步驟和控制措施被審核對(duì)象/場(chǎng)所：

32、/1）是否收集、分析和記錄與本企業(yè)相關(guān)的食品危害信息2）食品安全小組組長(zhǎng)是否由一名高層管理者擔(dān)任，小組其他成員是否為質(zhì)量、 技術(shù)、生產(chǎn)、設(shè)備、采購(gòu)部門專業(yè)人員。3）抽查黑毛茶等原輔材料的化學(xué)、生物和物理特性；配制輔料的組成；添加劑 和加工助劑；采購(gòu)產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售地址；4）查流程圖是否修改，記錄和保存流程圖驗(yàn)證的記錄。收集、分析和記錄與本企業(yè)相關(guān)的食品危害信息Y審核人員：審核日期：第13 頁(yè)共23頁(yè)審核項(xiàng)目審核方法審 核 記 錄不符文 件條款7.4危害分析食品安全小組負(fù)責(zé)組織進(jìn)行危害分析， 分 析過(guò)程主要包括：危害識(shí)別、確定、風(fēng)險(xiǎn)性評(píng) 估、制定控制措施組合等1）依據(jù)內(nèi)部和外部的信息進(jìn)行危害識(shí)別；

33、2）從操作人員、原料、周圍劃、境、生產(chǎn) 設(shè)備、生產(chǎn)工藝等對(duì)整個(gè)生產(chǎn)過(guò)程進(jìn)行逐個(gè)步 驟分析，從嚴(yán)重程度、發(fā)生可能性進(jìn)行評(píng)估， 確定可接受水平；被審核對(duì)象/場(chǎng)所：/a）查針對(duì)實(shí)施的嚴(yán)格程度、控制措施對(duì)操 作性前提方案、HACC時(shí)劃等確定的危害控 制效果；b）是否便于及時(shí)糾正，監(jiān)視措施的可行性；c）控制措施及管理體系中的地位；d）控制措施失效的可能性或發(fā)生顯著變異的 可能性；e）措施失效后所造成結(jié)果的嚴(yán)重程度；f）對(duì)消除或顯著降低危害來(lái)說(shuō)，控制措施是 否針對(duì)性；g）多個(gè)措施產(chǎn)生的協(xié)同效應(yīng)。具體按危害分析與控制措施管理規(guī)范執(zhí)行？食品安全小組負(fù)責(zé)組織進(jìn)行危害分析，分析過(guò)程主要包括：危害識(shí)別、確定、風(fēng)險(xiǎn)性

34、評(píng) 估、制定控制措施組合等Y7. 5操作性前提方案的建立公司編制操作性前提方案和衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn) 及操作規(guī)范（SSOP、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)/工藝 規(guī)程（系列），其中每個(gè)方案應(yīng)包括如下信 息：a）各方案須控制的食品安全危害；b）控制措施；c）證實(shí)實(shí)施了操作性前提方案的產(chǎn) 品檢驗(yàn)規(guī)程等監(jiān)視程序；查a）衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)及操作規(guī)范（SSOP ;b）基礎(chǔ)設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃、設(shè)備與建筑設(shè)施管理制度；c）原輔料、半成品和成品產(chǎn)品檢驗(yàn)規(guī)程；d）產(chǎn)品運(yùn)輸衛(wèi)生控制規(guī)程；e）環(huán)境和作業(yè)衛(wèi)生制度、從業(yè)人員個(gè)人衛(wèi)生制度及運(yùn)輸制度；h）其他與食品安全有關(guān)的制度和規(guī)定等公司編制操作性前提方案和衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)及操作 規(guī)范（SSOP、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)/工藝規(guī)程（系

35、 列）Y審核人員：審核日期：第14頁(yè)共23頁(yè)審核項(xiàng)目審核方法審 核 記 錄不符文 件條款7. 6 HACCP計(jì)劃的建立HACC時(shí)劃的編制和運(yùn)行內(nèi)容包括 ：a） 明確HACCP十劃管理的關(guān)鍵控制點(diǎn) （CCPs）及其所要控制的危害；b） 確定針對(duì)每個(gè)危害在每個(gè)關(guān)鍵控制 點(diǎn)（CCP上的關(guān)鍵限值，必要時(shí)確定操作限 值；c） 規(guī)定在每個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)（CCP中每 種危害的監(jiān)視系統(tǒng)， 包括職責(zé)、頻率、監(jiān)視內(nèi) 容和方法、記錄要求等；d） 規(guī)定關(guān)鍵限值超出時(shí)應(yīng)采取的措 施；e） 對(duì)HACC時(shí)戈ij的確認(rèn)、評(píng)價(jià)和更新。7. 7預(yù)備信息的更新、 規(guī)定前提方案和 HACCP 計(jì)劃的更新為確保食品安全管理體系有效運(yùn)行，組

36、織 應(yīng)在每次設(shè)計(jì)或重新設(shè)計(jì)后，在危害分析前， 對(duì)規(guī)定的信息進(jìn)行更新 （即產(chǎn)品特性、預(yù)期用 途流程圖、加工步驟和控制措施；必要時(shí)，對(duì)HACC針劃以及組成操作性前提方案的程序和 指導(dǎo)書(shū)進(jìn)行修改操作性前提方案包括方案如 何運(yùn)行、符合性如何監(jiān)視以及一旦出現(xiàn)不符合 應(yīng)采取哪些措施的指導(dǎo)書(shū)。任何更改應(yīng)予記 錄。查HACC新劃是否包括：a）關(guān)鍵控制點(diǎn)所控制的白酒食品產(chǎn)品安全 危害；b）控制措施（CCPs）;c）關(guān)鍵限值（收集原材料、中間工序產(chǎn)品、 成品的技術(shù)參數(shù)）；d）監(jiān)視程序；e）關(guān)鍵限值超出時(shí)，應(yīng)采取的糾正和糾正措 施；f）職貝和權(quán)限；g）監(jiān)視的記錄。查5-7份更改記錄查HACC新劃包括：f）關(guān)鍵控制點(diǎn)

37、所控制的白酒食品產(chǎn)品 安全危害；g）控制措施（CCPs）;h）關(guān)鍵限值（收集原材料、中間工序產(chǎn) 品、成品的技術(shù)參數(shù)）；i） 監(jiān)視程序；j）關(guān)鍵限值超出時(shí)，應(yīng)采取的糾正和糾 正措施；h）職責(zé)和權(quán)限；等Y審核人員：審核日期：第15 頁(yè)共23頁(yè)審核項(xiàng)目審核方法審 核 記 錄不符文 件條款7. 8驗(yàn)證策劃公司制定改進(jìn)控制程序，確定 措施驗(yàn)證活動(dòng)的目的、方法（內(nèi)部 審核、對(duì)單項(xiàng)驗(yàn)證結(jié)果的評(píng)價(jià)和對(duì) 驗(yàn)證活動(dòng)結(jié)果分析）、頻次、職責(zé) 和記錄。食品安全小組組織編制前 提條件檢查表，對(duì) HACC時(shí)劃的 前提條件進(jìn)行確認(rèn)。查驗(yàn)證策劃記錄a）前提方案是否得以實(shí)施；b）危害分析的輸入是否持續(xù)更新；c） HACCPi十劃

38、中的要素和操作性前提方案是否得以實(shí)施且 功效；d）危害水平是否在確定的可接受水平之內(nèi)；e）組織要求的其他程序是否得以實(shí)施，且有效。f）前提方案得以實(shí)施；g）危害分析的輸入持續(xù)更新；h） HACCP十劃中的要素和操作性前 提方案得以實(shí)施且有效；i）危害水平在確定的可接受水平 之內(nèi)；j）組織要求的其他程序得以實(shí)施， 且有效。Y7.9可追溯性系統(tǒng)1）目的：可針對(duì)問(wèn)題進(jìn)行系統(tǒng) 的原因分析，持續(xù)改進(jìn)食品安全管 理體系、及時(shí)撤回/、安全食品、消 除危害；2）追溯要求：沿整個(gè)食品鏈進(jìn) 行，從原輔材料追溯到最終顧客；被審核對(duì)象/場(chǎng)所：/查標(biāo)識(shí)和可追溯性管理規(guī)范，是否建立可追溯性系統(tǒng)。查2-3批產(chǎn)品生產(chǎn)記錄，是

39、否確保能夠識(shí)別產(chǎn)品批次及其與原 料批次、加工和分銷記錄的關(guān)系。可追溯性系統(tǒng)是否能夠識(shí)別直接供方的進(jìn)料和終產(chǎn)品分銷至 直接分銷方的情況。是否按規(guī)定的時(shí)間間隔保持可追溯性記錄，足以進(jìn)行體系評(píng) 價(jià)使?jié)撛诓话踩a(chǎn)品能夠處置和撤回。查5-7批出廠記錄，可追溯性記錄是否進(jìn)行唯一性標(biāo)識(shí)，對(duì) 標(biāo)識(shí)的產(chǎn)品記錄是否清晰、準(zhǔn)確；建立可追溯性系統(tǒng)?？勺匪菪韵到y(tǒng)能 夠識(shí)別直接供方的進(jìn)料和終產(chǎn)品分銷至 直接分銷方的情況。按規(guī)定的時(shí)間間隔保持可追溯性記 錄，足以進(jìn)行體系評(píng)價(jià)使?jié)撛诓话踩a(chǎn)品 能夠處置和撤回。Y審核人員：審核日期：第16 頁(yè)共23頁(yè)審核項(xiàng)目審核方法審 核 記 錄不符文 件條款7.10不符合控制編制形成文件的程

40、序，以規(guī)定不合格 品控制以及不合格品處置的有關(guān)職責(zé)和權(quán) 限。適用時(shí)企業(yè)應(yīng)米取卜列一種或幾種方 法，評(píng)審和處置小合格品：a）質(zhì)檢員對(duì)不合格品進(jìn)行標(biāo)識(shí)，并對(duì) 不合格品的評(píng)審和處置等情況進(jìn)行記錄； 記錄時(shí)填寫不合格品評(píng)審單一式二份， 一份檢驗(yàn)留存，兩份交責(zé)任單位；b）質(zhì)檢員負(fù)責(zé)采取措施，責(zé)任部門或評(píng)審結(jié)論指 定部門協(xié)助，對(duì)不合格品進(jìn)行隔離；c）不合格品的評(píng)審d）對(duì)不合格品審理后，責(zé)任 部門應(yīng)按卜述情況辦理：被審核對(duì)象/場(chǎng)所：/1）對(duì)不合格品的評(píng)審方式是否明確？查現(xiàn)場(chǎng)的不合格品和近 2個(gè)月發(fā)生不合格品后是否按規(guī)定評(píng)審、處置？2）查程序文件是否對(duì)不合格品識(shí)別、控制和權(quán) 限予以規(guī)定？3）質(zhì)檢、責(zé)任部門或評(píng)

41、審結(jié)論指定部門是否對(duì) 不合格品進(jìn)行隔離以防非預(yù)期使用？4）查不合格品評(píng)審記錄和現(xiàn)場(chǎng)，查不合格品審 理單，是否按規(guī)定處置不合格品？5）查近2個(gè)月是否保持不合格品評(píng)審和處置的 記錄？?對(duì)不合格品的評(píng)審方式明確對(duì)交付和開(kāi)始使用后發(fā)現(xiàn)的不合格品采取了措施，措施有效Y食品安全管理體系內(nèi)審檢查表審核人員：審核日期：第17 頁(yè)共23頁(yè)審核項(xiàng)目審核方法審 核 記 錄不符文 件條款7. 10.1糾正根據(jù)終產(chǎn)品的用途和交付要求，組織應(yīng)確保受不符合關(guān)鍵控制點(diǎn)，或不符合操作 性前提方案影響的終產(chǎn)品得以識(shí)別和控 制。應(yīng)建立和保持形成文件的程序，規(guī)定：識(shí)別和評(píng)定受影響的終產(chǎn)品，以確定對(duì) 它們進(jìn)行適宜的處置，評(píng)審所實(shí)施的糾

42、正7.10.2 糾正措施監(jiān)視得到的數(shù)據(jù)應(yīng)由具備足夠知識(shí)和 具有權(quán)限的指定人員進(jìn)行評(píng)價(jià)，以采取糾 正措施。1）是否制定了形成文件的糾正措施程序？程序 文件中是否包括了標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求？2）是否對(duì)包括顧客投訴在內(nèi)的不合格采取了糾 正措施？措施是否有效？責(zé)任部門是否根據(jù)產(chǎn) 品不合格報(bào)告分析和確定原因，制訂并實(shí)施與不 合格的影響程度相適應(yīng)的糾正和糾正措施計(jì)劃， 記錄實(shí)施結(jié)果？是否對(duì)糾正和糾正措施計(jì)劃進(jìn) 行評(píng)審，并對(duì)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證、評(píng)審和記錄？制定了形成文件的糾正措施程序，重大糾正措施成 為管理評(píng)審的輸入Y食品安全管理體系內(nèi)審檢查表審核人員：審核日期：第18 頁(yè)共23頁(yè)審核項(xiàng)目審核方法審 核 記 錄不符文

43、件條款7. 10.3潛在不安全產(chǎn)品的處理組織應(yīng)采取措施處理所后不合格產(chǎn)品，防止不合格產(chǎn)品進(jìn)入食品鏈，除非滿足如下情況：a） 相關(guān)的食品安全危害已降至規(guī)定的可接受水平；b） 相關(guān)的食品安全危害在產(chǎn)品進(jìn)入食品鏈前將降至確定的可接受水平c） 盡管不符合，但產(chǎn)品仍能滿足相關(guān)食品安 全危害規(guī)定的可接受水平。應(yīng)在形成文件夾的程序中規(guī)定處理潛在不安全產(chǎn)品的控 制、相關(guān)響應(yīng)和權(quán)限。符合下列任何條件時(shí)，受/、符合影響的每批產(chǎn)品才能在分銷前作 為安全產(chǎn)品放行。d） 除監(jiān)視系統(tǒng)外的其他證據(jù)證實(shí)控制措施有 效；e） 證據(jù)顯示，針對(duì)特定產(chǎn)品的控制措施的整 體作用達(dá)到預(yù)期效果f） 充分抽樣、分析和（或）充分的難結(jié)果證 實(shí)

44、受影響的批次產(chǎn)品符合被除數(shù)懷疑失控的食品安 全危害確定的可接受水平；1）是否制定了形成文件的潛在不安全產(chǎn)品的處 理程序？文件中是否包括了標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求？ 2）如何識(shí)別和分析潛在的不安全產(chǎn)品？ 3）實(shí)施了哪些預(yù)防措施？是否符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要 求？為防止?jié)撛诘牟话踩a(chǎn)品發(fā)生，后關(guān)部門 是否向質(zhì)量檢驗(yàn)部門提供如下信息：a）過(guò)程控制記錄；b）不合格評(píng)審報(bào)告和讓步接收 單；c）質(zhì)量記錄及其統(tǒng)方t分析報(bào)告；d）顧客的意見(jiàn)、申訴和服務(wù)報(bào)告；e）職工后關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量的合理化建議和有關(guān)專家的建議。4）為防止?jié)撛诘牟话踩a(chǎn)品發(fā)生，后關(guān)部門是 否向質(zhì)量檢驗(yàn)部門提供內(nèi)、外部質(zhì)量審核報(bào)告、內(nèi)外部環(huán)境信息？制定了形成文件的潛在不

45、安全產(chǎn)品的處理 程序，進(jìn)行了撤回演練Y食品安全管理體系內(nèi)審檢查表審核人員：審核日期：第19頁(yè)共23頁(yè)審核項(xiàng)目審核方法審 核 記 錄不符文 件條款7.10.4撤回為使已確定為不安全批次的終產(chǎn)品在交付 后，能夠完全、及時(shí)地撤回，組織應(yīng)建立、保 持形成文件夾的程序，以便于工作通知相美方（如：主管部門、顧客和（或）消費(fèi)者）。被撤回的產(chǎn)品在被銷毀、改艾塊期用途確定 按原有（或其他）預(yù)期用途使用是安全的或重 新加工以確保安全之前， 應(yīng)在監(jiān)督下予以保留。查a） 最高管理者是否指定有權(quán)啟 動(dòng)撤回的人員和負(fù)責(zé)執(zhí)行加載回的人 員；b） 是否編制并按處理撤回產(chǎn)品 及庫(kù)存中相關(guān)產(chǎn)品的程序運(yùn)行；制定了形成文件的潛在不安

46、全產(chǎn)品的處理程序,進(jìn)行了撤回演練Y8食品安全管理體系的確認(rèn)、驗(yàn)證和改進(jìn)8.1 總則食品安全小組應(yīng)對(duì)驗(yàn)證、確認(rèn)和更新食品管 理體系所需的過(guò)程進(jìn)行策劃和實(shí)施這些活動(dòng)的 結(jié)果應(yīng)：a）證明符合本準(zhǔn)則及組織關(guān)于食品安全目標(biāo)的要求；1）總經(jīng)理如何認(rèn)識(shí)食品安全管理體系的確 認(rèn)、驗(yàn)證和改進(jìn)？2）策劃和管理了哪些持續(xù)改進(jìn)的過(guò)程？3）持續(xù)改進(jìn)時(shí)是否充分利用了數(shù)據(jù)分析、 審核和評(píng)審等結(jié)果？持續(xù)改進(jìn)時(shí)充分利用了數(shù)據(jù)分析、審核和評(píng)審等結(jié) 果Y審核人員：審核日期：第20頁(yè)共23頁(yè)審核項(xiàng)目審核方法審 核 記 錄不符文 件條款8.2控制措施組合的確認(rèn)對(duì)于包括在操作T前提方案和HACCP十劃中的控制措施組合的初步設(shè)計(jì)及隨后的變

47、更， 組織應(yīng)確認(rèn)控制措施的組合能夠達(dá)到已確定食 品安全危害控制所要求的預(yù)期水平。查確認(rèn)活動(dòng)是否包括：1）關(guān)鍵限值能否實(shí)現(xiàn)對(duì)所針對(duì)食品安全危害廟 宇的預(yù)期控制；2）組合中的控制措施是否有效且能夠確保控制 已確定的食品安全危害、分銷方式、和（或）終 廣品預(yù)期用途的艾更。1、關(guān)鍵限值實(shí)現(xiàn)對(duì)所針對(duì)食品安全危害廟 宇的預(yù)期控制；2）組合中的控制措施有效且能夠確?？刂?已確定的食品安全危害。3）當(dāng)確認(rèn)結(jié)果表明態(tài)度不能認(rèn)定上述一個(gè) 或多個(gè)要素時(shí)，對(duì)控制措施系統(tǒng)進(jìn)行修改 和重新評(píng)價(jià)。包括控制措施（即加工參數(shù)、 嚴(yán)格程度、強(qiáng)度和（或）其組合）的變更 和（或）原料、生產(chǎn)技術(shù)、終產(chǎn)品特性、 分銷方式、和（或）終產(chǎn)品

48、預(yù)期用途的變 更。Y8.3監(jiān)視和測(cè)量的控制作為有效監(jiān)視和驗(yàn)證的一個(gè)前提，組織應(yīng)確 定監(jiān)視和測(cè)量的適宜方法，當(dāng)已確定需要監(jiān)視 和測(cè)量裝置時(shí)，組織應(yīng)提供證據(jù)證實(shí)這些裝置 對(duì)于確保食品安全管理體系的運(yùn)行是適宜的。組織應(yīng)建立所需的過(guò)程，確保按照規(guī)定要求 實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量。1）是否編制了監(jiān)視和測(cè)量裝置的需求計(jì)劃？是 否配備了必要的監(jiān)視和測(cè)量裝置？2）監(jiān)視和測(cè)量裝置的測(cè)量能力是否與測(cè)量要求 致？3）查現(xiàn)場(chǎng)的監(jiān)測(cè)裝置及近 2個(gè)月的校準(zhǔn)記錄， 看監(jiān)測(cè)裝置在搬運(yùn)、維護(hù)、貯存期間是否保持完 好，防止損壞和失效？4）抽查在用的510件監(jiān)測(cè)裝置是否按規(guī)定周期 檢定？須委外檢定的監(jiān)測(cè)裝置是否近按規(guī)定進(jìn)行送檢？編制了監(jiān)視和測(cè)量裝置的需求計(jì)劃 測(cè)量能力是否與測(cè)量要求一致Y食品安全管理體系內(nèi)審檢查表食品安全管理體系內(nèi)審檢查表審核人員：審核日期：第21 頁(yè)共23頁(yè)審核項(xiàng)目審核方法審 核 記 錄不符文 件條款8.4食品