格上3號(hào)私募投資基金

1、重要提示私募基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但投資者本基金并不等同于將資金作為存款存放在或其它存款類金融機(jī)構(gòu)，私募基金管理人不保證基金一定，也不保證最低。投資有風(fēng)險(xiǎn)，私募基金管理人的過往業(yè)績不代表未來業(yè)績。本合同將按中國投資基金業(yè)的規(guī)定提請(qǐng)備案，但中國投資基金業(yè)接受本合同的備案并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。私募基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。目錄重要提示0一、前言.二、釋義.三、與承諾.四、私募基金的基本情況.五、私募基金的募

2、集.六、私募基金的成立與備案.七、私募基金的申購、贖回和轉(zhuǎn)讓.八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù).九、私募基金份額持有會(huì)及日常機(jī)構(gòu).十、私募基金份額的登記.十一、私募基金的投資.十二、私募基金的.十三、及交收安排0十四、越權(quán)處理.十五、私募基金的估值和會(huì)計(jì)核算.十六、私募基金的費(fèi)用與稅收.十七、私募基金的分配.十八、信息披露與報(bào)告.險(xiǎn)揭示0十二十、基金有關(guān)文件的保存.二十一、基金份額的非過戶和凍結(jié).二十二、私募基金托管人對(duì)私募基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查.二十三、私募基金管理人對(duì)私募基金托管人的業(yè)務(wù)核查.二十四、基金合同的效力、變更、解除及終止.二十五、私募基金托管人和私募基金管理人的更換.二十六、私募基金的

3、.二十七、違約責(zé)任.二十八、法律適用和爭議的處理.二十九、其他事項(xiàng).附件一：投資監(jiān)督事項(xiàng)表.附件二：金融銷售服務(wù)協(xié)議中的相關(guān)權(quán)利義務(wù)條款.附件三：投資人信息表.附件四：募集確認(rèn)書.一、前言訂立本合同的目的、依據(jù)和原則：、訂立本合同的目的是明確本合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范本基金的、保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。、訂立本合同的依據(jù)是中民民法通則、中民合同法、中民投資基金法（以下簡稱基金法）、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法（以下簡稱私募辦法）、私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）、私募投資基金信息披露管理辦法、私募投資基金募集行為管理辦法、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定及其他的有關(guān)規(guī)

4、定。、訂立本合同遵照基金份額持有人、私募基金管理人、私募基金托管人平等自愿、誠實(shí)信用的原則。本合同是約定本合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及本合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以本合同為準(zhǔn)。、本基金按照中國成立并，若本合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的的規(guī)定為準(zhǔn)。二、釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義： 本合同： 及對(duì)該合同的任何有效修訂和補(bǔ)充。 本基金、私募基金：格上安盈 號(hào)私募投資基金。 私募投資基金：以非公開方式向合格投資者募金設(shè)立的投資基金。 私募基金投資者、

5、基金投資者：依法可以投資于私募投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者以及或中國允許私募投資基金的其他投資者的合稱。 私募基金管理人：北京格上顧問。 私募基金托管人：國泰君安。 基金份額持有人：簽署本合同，履行出資義務(wù)取得基金份額的基金投資者。 ：指中國公布實(shí)施并現(xiàn)時(shí)有效的法律、行政、部門規(guī)章及規(guī)范性文件。 金融監(jiān)管部門：指負(fù)責(zé)監(jiān)管的機(jī)關(guān)和投資基金行業(yè)自律組織。 中國投資基金業(yè)簡稱“基金業(yè)”）：基金行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)自愿結(jié)成的性、行業(yè)性、非性組織。 運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)：接受私募基金管理人委托，根據(jù)與其簽訂的運(yùn)營外包服務(wù)協(xié)議中約定的服務(wù)范圍，基金

6、提供份額登記、基金估值等服務(wù)的機(jī)構(gòu)，本基金的運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)為【國泰君安】。 份額登記機(jī)構(gòu)：本基金的份額登記機(jī)構(gòu)為【國泰君安】。 募集機(jī)構(gòu)：本基金的募集機(jī)構(gòu)為【私募基金管理人、私募基金管理人委托的銷售機(jī)構(gòu)銷售機(jī)構(gòu)需在中國取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已投資基金業(yè)會(huì)員】。 監(jiān)督機(jī)構(gòu)：本私募基金管理人直銷募集賬戶的監(jiān)督機(jī)構(gòu)為【國泰君安】。 經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)：【指私募基金管理人指定且經(jīng)私募基金托管人同意的經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)?！?#160;期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)：【指私募基金管理人指定且經(jīng)私募基金托管人同意的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)?！?#160;日：指上海所和所共同的正常日。 成立日：指達(dá)到基金合同約

7、定的條件，本基金依法成立的日期。 開放日（）：私募基金管理人辦理基金份額申購、贖回業(yè)務(wù)的日。 投資起始日:指基金管理人將每期基金份額募金從托管戶投向投資標(biāo)的之日。 銷售機(jī)構(gòu)：指私募基金管理人及/或私募基金管理人委托的銷售機(jī)構(gòu)。 T基金在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)受理基金投資者申購、贖回等業(yè)務(wù)申請(qǐng)及其他與本基金有關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的日期。 T+n 日：T 日后的第 n 個(gè)日（n 為整數(shù)），當(dāng) n 為負(fù)數(shù)時(shí)表示 T 日前的第 n 個(gè)日。 M基金自私募基金管理人與私募基金托管人核對(duì) T 日凈值一致的時(shí)刻、自私募基金管理人收到運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)與私募基金托管人核對(duì)一致

8、的 T 日凈值的時(shí)刻或者私募基金托管人通知私募基金管理人 T 日凈值小于或等于補(bǔ)倉止損線的時(shí)刻較早者所在日期。（如適用） M+n 日：M 日后的第n 個(gè)日（n 為整數(shù)），當(dāng) n 為負(fù)數(shù)時(shí)表示 M 日前的第 n 個(gè)日。（如適用） 年度：指基金成立日或成立日的對(duì)日起算，實(shí)際存續(xù)天數(shù)滿一個(gè)自然年度的期間。 基金：基金份額持有人擁有合法處分權(quán)、私募基金管理人管理并由私募基金托管人托管的作合同標(biāo)的的。 托管資金賬戶（簡稱“托管資金賬戶”）:是私募基金托管人為基金在具有基金托管資格的商業(yè)開立的結(jié)算賬戶，用于基金中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金

9、。 賬戶：本基金在中國登記結(jié)算公司（以下簡稱“中登公司”）上海分公司、分公司開設(shè)的賬戶，以及在國債登記結(jié)算公司及間市場所開立的有關(guān)賬戶及其他類賬戶。 資金賬戶：私募基金管理人或私募基金托管人為基金在經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開立的資金賬戶，用于基金結(jié)算資金的存管、記載結(jié)算資金的變動(dòng)明細(xì)以及場內(nèi)。 期貨賬戶：私募基金管理人或私募基金托管人為基金在期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開立的期貨保證金賬戶，用于基金期貨結(jié)算資金的存管、記載結(jié)算資金的變動(dòng)明細(xì)以及期貨。 募集結(jié)算資金賬戶（簡稱“募集賬戶”）：指本基金募集期開始前基金在商業(yè)開立的專門賬戶，用于接受基金投資者的委托資金，以及賬戶內(nèi)資金與托管資

10、金賬戶、投資者賬戶及私募基金管理人（或私募基金管理人指定的第募集機(jī)構(gòu)的賬戶）賬戶的定向劃轉(zhuǎn)。 基金資產(chǎn)總值：本基金擁有的各類有價(jià)、存款本息、結(jié)算資金、期貨保證金、各種應(yīng)收款項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。 基金資產(chǎn)凈值：本基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。 基金份額凈值：計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。 基金資產(chǎn)估值：計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。 募集期：指本基金的初始銷售期限。 存續(xù)期：指本基金成立至之間的期限。 認(rèn)購：指在募集期間，基金投資者按照本合同的約定本基金份額

11、的行為。 申購：指基金成立后，在基金開放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定本基金份額的行為。 贖回：指基金成立后，在基金開放日，基金份額持有人按照本合同的規(guī)定將本基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。 不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況。該等不可抗力包括但不限于自然災(zāi)害、臺(tái)災(zāi)、火災(zāi)、流行病、行為、停工、停電、通訊失敗等，非因私募基金管理人、私募基金托管人自身原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)異常事故、政策的修改或監(jiān)管要求調(diào)整等情形。因或其他商業(yè)結(jié)算系統(tǒng)出現(xiàn)故障導(dǎo)致結(jié)算無法進(jìn)行的情形，因電信服務(wù)商原因?qū)е沦Y金劃付的網(wǎng)絡(luò)中斷、無法使用的情形，構(gòu)成不可抗力。 所：

12、指上海所、所、所、中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。 期貨所：指中國金融期貨所、鄭州商品所、上海期貨所、大連商品交易所。三、與承諾私募基金管理人保證在募金前已在中國基金業(yè)登記為私募基金管理人,私募基金管理人登記編碼為【P000】。私募基金管理人向投資者進(jìn)一步，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；對(duì)基金安全的保證。私募基金管理人保證已在簽訂本合同前揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)了解私募基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力。私募基金管理人承諾按照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運(yùn)用基金，不對(duì)基金活動(dòng)的性和最低作出任何承諾。私募基

13、金托管人承諾按照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管基金，并履行合同約定的其他義務(wù)。私募基金投資者其為符合私募辦定的合格投資者，保證的來源及用途符合有關(guān)規(guī)定，并已充分理解本合同條款，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)，了解有關(guān)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)；私募基金投資者承諾其向私募基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、收入情況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何遺漏或誤導(dǎo)。前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知私募基金管理人或募集機(jī)構(gòu)。私募基金投資者知曉，私募基金管理人、私募基金托管人及相關(guān)機(jī)構(gòu)未對(duì)基金的狀況做出任何承諾或擔(dān)保。四、私募基金的基本

14、情況（一）私募基金的名稱：【格上安盈 號(hào)私募投資基金】。（二）私募基金的方式：【開放式，分期，每期資產(chǎn)單獨(dú)管理，單獨(dú)建賬管理，封閉運(yùn)行?！浚ㄈ┧侥蓟鸬耐顿Y目標(biāo)和投資范圍：、投資目標(biāo)具體詳見第十一章第一條之“投資目標(biāo)”。、投資范圍具體詳見第十一章第二條之“投資范圍”。（四）私募基金的存續(xù)期限：【永續(xù)】。（五）私募基金份額的初始募集面值：本基金份額的初始募集面值為 .00 元，認(rèn)購價(jià)格為 .00 元/份。本基金存在分期，除本合同另有約定外，同期基金份額具有同等的合法權(quán)益。（六）私募基金的托管事項(xiàng)：【本基金的私募基金托管人為國泰君安。私募基金托管人已獲得核準(zhǔn)的投資基金托管資格。】（七）私募基金的

15、外包事項(xiàng)：【本基金的運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)基金提供份額登記、基金估值等外包事項(xiàng)服務(wù)。本基金的運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)為國泰君安。運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)已完成在中國基金業(yè)的備案，編號(hào)為 A0000】。（八）私募基金的分期：本基金存續(xù)期內(nèi)，本私募基金根據(jù)私募基金份額持有人認(rèn)購或申購基金的時(shí)間的不同，分期私募基金（第 期私募基金份額第i 期私募基金份額）。每期基金份額存續(xù)期為該期基金份額成立之日起至基金投資起始日后屆滿 個(gè)月的對(duì)日。每期私募基金份額的起息日為當(dāng)期基金的投資起始日，屆滿日當(dāng)日不計(jì)息。管理人每期的私募基金份額進(jìn)行單獨(dú)管理，相對(duì)運(yùn)用、計(jì)算和分配。登記機(jī)構(gòu)為每期的份額建立份額名冊(cè)。管理人根據(jù)實(shí)際情況提前終止某一期的基金份額

16、，具體以管理人在管理人公告為準(zhǔn)，管理人應(yīng)提前【0】個(gè)日通知基金托管人及基金份額持有人。第 期的私募基金份額的業(yè)績比較基準(zhǔn)按 %的率單利計(jì)算。之后每期份額的業(yè)績比較基準(zhǔn)具體見該期份額的募集確認(rèn)書。本業(yè)績比較基準(zhǔn)不是最終率，本基金實(shí)際的率以實(shí)際情況為準(zhǔn)。本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)的率按單利計(jì)算?；鸸芾砣颂貏e提示：本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)系管理人按照與風(fēng)險(xiǎn)特征，參考其他類似基金的或率所得的參考數(shù)據(jù)，僅為基金投資目標(biāo)，基金管理人不保證實(shí)現(xiàn)前述投資目標(biāo)?；鸸芾砣瞬怀兄Z委托本金不受損失，以及基金委托人可按照業(yè)績比較基準(zhǔn)獲得相應(yīng)的基金?；鹞腥司嬖跓o法獲得基金，甚至損失部分或全部委托本金的風(fēng)險(xiǎn)。五、私募基金的

17、募集（一）私募基金的募集、私募基金的募集機(jī)構(gòu)：【私募基金管理人及私募基金管理人委托的銷售機(jī)構(gòu)。代理銷售機(jī)構(gòu)需在中國取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已投資基金業(yè)會(huì)員】。、私募基金的募集對(duì)象本基金僅向符合私募辦定的合格投資者發(fā)售。合格投資者包括“普通合格投資者”和“特殊合格投資者”。“普通合格投資者”符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的和個(gè)人：() 凈資產(chǎn)不低于 000 萬元的；() 金融資產(chǎn)不低于 00 萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于 0 萬元的個(gè)人。前款所稱金融資產(chǎn)包括存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)、期貨權(quán)益等?！疤厥夂细裢顿Y者”包括下列投資者：()保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等公

18、益基金；() 依法設(shè)立并在中國基金業(yè)備案的投資計(jì)劃；() 投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)；() 中國規(guī)定的其他投資者。、私募基金的募集方式：【非公開方式向投資者募集】。、私募基金的募集期限:本基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起【】個(gè)月。私募基金管理人根據(jù)本基金銷售的實(shí)際情況縮短或延長募集期，但延長期限不得超過【0】天，募集期的變更適用于所有募集機(jī)構(gòu)。私募基金管理人擬縮短或延長募集期的，應(yīng)提前【】個(gè)工作日發(fā)布通知。當(dāng)本基金符合規(guī)定的成立條件時(shí)，私募基金管理人可以提前終止本基金的募集。募集期限屆滿本基金不能成立的，基金募集失敗。(二)私募基金的認(rèn)購、認(rèn)購的價(jià)格及方式（）基金投資者認(rèn)購

19、基金時(shí)，按照面值（.00 元）為基準(zhǔn)計(jì)算基金份額。（）基金認(rèn)購采用金額申請(qǐng)的方式。、認(rèn)購申請(qǐng)的確認(rèn)認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)完成后，基金投資者不得撤銷。募集機(jī)構(gòu)受理申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)成功的確認(rèn)，而僅代表募集機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了申請(qǐng)。認(rèn)購申請(qǐng)的確認(rèn)以份額登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。本基金的人數(shù)規(guī)模上限為 00 人，并按私募辦法第十三條的規(guī)定合并計(jì)算投資者人數(shù)。私募基金管理人在募集期的每個(gè)日可接受的人數(shù)限制內(nèi)，按照“時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認(rèn)有效認(rèn)購申請(qǐng)。超出基金投資者人數(shù)規(guī)模上限的認(rèn)購申請(qǐng)為無效申請(qǐng)。、認(rèn)購金額的限制基金投資者首次凈認(rèn)購金額應(yīng)不低于 00 萬元（不含認(rèn)購費(fèi)，且本合同“募集對(duì)象”中的“特殊合格投資者

20、”不受此限）。募集期間每次追加認(rèn)購金額應(yīng)不低于【0 萬元人民幣】。、認(rèn)購的費(fèi)率本基金各期的認(rèn)購費(fèi)率為【0】%。、認(rèn)購份額的計(jì)算方式認(rèn)購份額=認(rèn)購金額/（+認(rèn)購費(fèi)率）/面值。認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額*認(rèn)購費(fèi)率/（+認(rèn)購費(fèi)率）。凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/（+認(rèn)購費(fèi)率）。認(rèn)購份額保留到小數(shù)點(diǎn)后 位，小數(shù)點(diǎn)后第 位四舍五入，由此帶來的和損失歸入基金。、初始認(rèn)購資金的管理及利息處理方式基金募集期間認(rèn)購資金利息歸入基金資產(chǎn)，利息金額按同期活期利率計(jì)息，以份額登記機(jī)構(gòu)的為準(zhǔn)。（三）私募基金份額認(rèn)購金額、付款期限、基金投資者認(rèn)購私募基金份額的認(rèn)購金額詳見本合同“附件三：投資人信息表”； 、基金投資者應(yīng)于【募集機(jī)構(gòu)指定的

21、日期及方式】支付認(rèn)購款項(xiàng)。（四）投資者冷靜期及回訪確認(rèn)募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資者簽署基金合同之前，向其說明投資冷靜期、回訪確認(rèn)（若有）等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利，向投資者重點(diǎn)揭示私募基金風(fēng)險(xiǎn)，并與投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。、投資者冷靜期投資者認(rèn)購及/或申購本基金時(shí)，本私募基金管理人為投資者設(shè)置二十四小時(shí)的投資冷靜期，冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購及/或申購基金的款項(xiàng)后起算，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)投資者。投資者在投資冷靜期內(nèi)，主動(dòng)私募基金管理人解除基金合同或撤銷認(rèn)購及/或申購申請(qǐng)。但是，“特殊合格投資者”、專業(yè)投資機(jī)構(gòu)、受金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融不適用投資冷靜期的限制?！尽⒛技瘷C(jī)

22、構(gòu)的回訪確認(rèn)投資者認(rèn)購及/或申購本基金時(shí)，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的以、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪，回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)無效。投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前解除基金合同或撤銷認(rèn)購及/或申購申請(qǐng)，但基金份額持有人追加基金份額的，不適用前述解除基金合同的約定，但基金份額持有人撤銷本次認(rèn)購及/或申購申請(qǐng)。出現(xiàn)前述情形時(shí)，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按合同約定及時(shí)退還投資者的全部認(rèn)購款項(xiàng)。在募集機(jī)構(gòu)約定的回訪時(shí)間內(nèi)，未回訪確認(rèn)成功，本次認(rèn)購/申購失敗，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)按合同約定及時(shí)退還投資者的全部認(rèn)購及/或申購款項(xiàng)?；卦L確認(rèn)成功，投資

23、者交納的認(rèn)購基金款項(xiàng)不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金賬戶或托管資金賬戶，私募基金管理人不得投資投資者交納的認(rèn)購及/或申購基金款項(xiàng)?！浚ㄎ澹┠技陂g資金的處理（）直銷處理基金投資者通過私募基金管理人直銷認(rèn)購基金的，應(yīng)將認(rèn)購款劃入如下募集賬戶：募集賬戶名稱：【國泰君安運(yùn)營外包戶】募集賬戶賬號(hào)：【00000】募集賬戶名稱：【平安上海分行營業(yè)部】募集賬戶大額支付號(hào)：【00000】在基金募集行為結(jié)束之前，募金任何人不能動(dòng)用。對(duì)直銷募集賬戶的由監(jiān)督機(jī)0構(gòu)負(fù)責(zé)，私募基金管理人的運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)不對(duì)募集賬戶承擔(dān)監(jiān)管義務(wù)。募集賬戶是運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)接受私募基金管理人委托代為提供基金服務(wù)的賬戶，并不代表運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)接受投資者的認(rèn)

24、購或申購資金，也不表明運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)本基金的價(jià)值和作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。在募集賬戶的使用過程中，除非有足夠的證據(jù)證明是因運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)的原因造成的損失外，私募基金管理人應(yīng)就其自身操作不當(dāng)?shù)仍蛩斐傻膿p失承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)于私募基金管理人的投資不承擔(dān)任何責(zé)任。各方確認(rèn)：私募基金管理人的運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)不對(duì)募集賬戶承擔(dān)監(jiān)管義務(wù)。基金投資者將委托資金劃入本基金募集賬戶的匯出賬戶為投資者賬戶，私募基金管理人只能將募集賬戶中的資金定向劃撥至該基金對(duì)應(yīng)的托管資金賬戶（認(rèn)購、申購時(shí)）、投資者賬戶（分紅、贖回、時(shí)）及私募基金管理人或私募基金管理人委托的第募集機(jī)構(gòu)的賬戶（劃撥

25、認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等在本基金合同中列明的費(fèi)用時(shí)）。（）代銷處理（）基金投資者通過私募基金管理人委托的第募集機(jī)構(gòu)認(rèn)購基金的，應(yīng)將認(rèn)購款劃入第募集機(jī)構(gòu)指定的募集賬戶，或由第募集機(jī)構(gòu)根據(jù)投資者的認(rèn)購指令從投資者賬戶中進(jìn)行扣劃。六、私募基金的成立與備案（一）私募基金的成立、私募基金合同的簽署方式本合同的簽署將采用紙質(zhì)方式?；鹜顿Y者在簽署合同后方可進(jìn)行認(rèn)購、申購。、私募基金的成立的條件（）本基金募集期結(jié)束后，私募基金管理人應(yīng)確認(rèn)認(rèn)購結(jié)果，并將全部募金劃入基金托管資金賬戶。（）私募基金托管人核實(shí)資金到賬情況，并向私募基金管理人出具資金到賬通知書，基金即告成立。、私募基金托管人的監(jiān)督職責(zé)自基金募集期結(jié)

26、束、基金成立后開始。私募基金管理人應(yīng)于基金成立后通知全體基金份額持有人。（二）基金募集失敗的處理方式如果募集期限屆滿，本基金不能成立的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：、以其固有承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；、在基金募集期限屆滿后 0 日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)同期活期存款利息；、將私募基金托管人已蓋章的基金合同及其他相關(guān)協(xié)議在基金募集期限屆滿后 0 日內(nèi)如數(shù)原件返還私募基金托管人。未能如數(shù)返還的，應(yīng)向私募基金托管人說明原因、去向并加蓋公章。（三）基金的備案私募基金管理人在基金成立后 0 個(gè)工作日內(nèi)，向基金業(yè)辦理基金備案手續(xù)。私募基金在中國基金業(yè)完成備案后方可進(jìn)行投資。（四）基金備

27、案失敗的處理方式如果基金備案失敗，管理人經(jīng)與托管人協(xié)商一致，公告提前終止本基金，在此情況下私募基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：、以其固有承擔(dān)因本基金成立而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用（含托管費(fèi)、運(yùn)營服務(wù)費(fèi)等）；、在管理人公告提前終止本基金后 0 日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)同期活期存款利息；、將私募基金托管人已蓋章的基金合同及其他相關(guān)協(xié)議在基金提前終止后 0 日內(nèi)如數(shù)原件返還私募基金托管人。未能如數(shù)返還的，應(yīng)向私募基金托管人說明原因、去向并加蓋公章。七、私募基金的申購、贖回和轉(zhuǎn)讓（一）申購和贖回的場所、時(shí)間、申購和贖回的場所本基金的申購和贖回將通過私募基金管理人的直銷中心及/或私募基金管理人委托的代銷機(jī)

28、構(gòu)辦理。私募基金管理人可根據(jù)情況變更或增減代銷機(jī)構(gòu)?；鹜顿Y者可以在募集機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所或者按照募集機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。、申購和贖回的開放日及時(shí)間【本基金開放期內(nèi)接受申購，但只接受第一期份額的贖回。管理人在本基金第 期正式開始之前可設(shè)置第 期的臨時(shí)贖回開放日，并最遲于該開放日前一日 ：00 前發(fā)函提前通知托管人、運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)。本基金存續(xù)期內(nèi)不設(shè)固定開放日，管理人根據(jù)運(yùn)營情況設(shè)置申購開放日，并最遲于該申購開放日前一日：00前發(fā)函提前通知托管人、運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)和基金投資者本基金新一期的開放日以安排新一期基金份額的申購。每個(gè)開放日的期限由管理人確定并公布，管理人需于每一開放日結(jié)束當(dāng)日

29、:00 前發(fā)函通知托管人、運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)和基金投資者該期的起始日和終止時(shí)間等，管理人可以根據(jù)實(shí)際情況對(duì)上述日期進(jìn)行調(diào)整?；鹜顿Y者可在本基金開放期申購本基金，但基金管理人根據(jù)、中國的要求或本合同的規(guī)定發(fā)布暫停申購?fù)ㄖ獣r(shí)除外。】在本基金存續(xù)期，每期份額（除第一期份額）均不接受投資者的贖回申請(qǐng)。在該期份額到期時(shí)（基金管理人根據(jù)情況相應(yīng)調(diào)整），基金管理人將為每一類份額辦理相應(yīng)的份額手續(xù)。在辦理份額手續(xù)時(shí)，若份額尚有對(duì)應(yīng)的基金未分配，由基金管理人同時(shí)向基金投資者分配份額對(duì)應(yīng)的剩余基金。上述方式及剩余基金分配方式并不是基金管理人向基金投資者保證其投資于本基金的本金不受損失的承諾，本基金每期份額單獨(dú)核算，若

30、該期基金份額所投資產(chǎn)在投資期屆滿最終虧損時(shí)，基金投資者最終可能會(huì)無法按面值足額的風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣藘H有義務(wù)以該期份額剩余資產(chǎn)為限向該期份額投資者按其份額比例進(jìn)行分配。除此之外，基金管理人不接受基金投資者的贖回申請(qǐng)，也不接受任何違約贖回。（二）申購的預(yù)約登記基金投資者通過私募基金管理人直銷申購本基金的，應(yīng)在申購預(yù)約登記期間（【T- 日（自然日） 點(diǎn)前】）（T 指開放日）內(nèi)進(jìn)行申購預(yù)約登記，并將申購資金匯入本基金募集賬戶。申購預(yù)約登記成功以基金投資者已簽署基金合同并且申購資金到達(dá)本募集賬戶為準(zhǔn)。若基金投資者未在申購預(yù)約登記期間內(nèi)申購預(yù)約登記成功，則私募基金管理人拒絕接受該基金投資者在當(dāng)期開放日的申購

31、申請(qǐng)?；鹜顿Y者通過銷售機(jī)構(gòu)申購本基金的，應(yīng)根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)制定的規(guī)則和流程辦理申購業(yè)務(wù)。（三）申購和贖回的方式、價(jià)格及程序、本基金申購和第 期贖回采用已知價(jià)原則，即基金的申購和贖回價(jià)格以凈值.000 元為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。、“已知價(jià)”原則，即基金的申購價(jià)格以基金份額面值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。、本基金采用金額申購，第 期采用份額贖回的方式。、基金投資者在提交申購申請(qǐng)時(shí)須按照銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額支付申購資金，否則所提交的申購申請(qǐng)無效而不予確認(rèn)。（四）申購和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)銷售機(jī)構(gòu)受理申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)成功的確認(rèn)，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了申請(qǐng)。申購和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)以份額登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。本基金的人數(shù)規(guī)

32、模上限為 00 人。私募基金管理人在申購預(yù)約登記期間的每個(gè)日可接受的人數(shù)限制內(nèi)，按照“時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認(rèn)有效申購申請(qǐng)。超出基金投資者人數(shù)規(guī)模上限的申購申請(qǐng)為無效申請(qǐng)。在正常情況下，份額登記機(jī)構(gòu)在【T+ 日】內(nèi)對(duì) T 日申購和贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。若申購不成功，私募基金管理人應(yīng)在【T+ 日】起三十日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)?；鸱蓊~持有人贖回申請(qǐng)確認(rèn)成功后，私募基金管理人將在贖回確認(rèn)日后【】個(gè)日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。（五）申購和贖回的金額限制基金投資者首次凈申購金額應(yīng)不低于 00 萬元（不含申購費(fèi)，且本合同“募集對(duì)象”中的“特殊合格投資者”不受此限）且符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，在開放日內(nèi)追加

33、申購的，追加金額應(yīng)為【0 萬元起】?；鸱蓊~持有人持有的基金資產(chǎn)凈值高于 00 萬時(shí),基金份額持有人可對(duì)份額全部贖回或者部分贖回；選擇部分贖回基金份額的，贖回后持有的基金資產(chǎn)凈值不得低于 00 萬元。當(dāng)私募基金管理人確認(rèn)基金份額持有人申請(qǐng)部分贖回基金份額將致使部分贖回申請(qǐng)確認(rèn)后其所持有的基金資產(chǎn)凈值低于 00 萬元的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)將該基金份額持有人所持剩余份額做全部贖回處理?；鸱蓊~持有人申請(qǐng)贖回基金份額時(shí)，持有基金資產(chǎn)凈值低于 00 萬元（含 00 萬元）的，持有人只能全部贖回持有份額，基金份額持有人沒有全部贖回持有份額的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)將該基金份額持有人所持份額做全部贖回處理。（

34、六）申購和贖回的費(fèi)率、申購費(fèi)率本基金各期申購費(fèi)率為【0】%。、贖回費(fèi)率【本基金各期贖回費(fèi)率為 0%】。（七）申購份額與贖回金額的計(jì)算方式、申購份額計(jì)算申購份額=申購金額/（+申購費(fèi)率）/申購價(jià)格。申購費(fèi)用=申購金額×申購費(fèi)率/（+申購費(fèi)率）。凈申購金額=申購金額/（+申購費(fèi)率）。申購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后 位，小數(shù)點(diǎn)后第 位四舍五入，由此帶來的和損失歸入基金。、贖回金額計(jì)算贖回金額=贖回份數(shù)×贖回價(jià)格-贖回費(fèi)用（）-應(yīng)計(jì)提業(yè)績（）。贖回費(fèi)用（）由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。贖回金額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后 位，小數(shù)點(diǎn)后第 位四舍五入，

35、由此帶來的和損失歸入基金。（八）拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理、在如下情形下，私募基金管理人可以拒絕接受基金投資者的申購申請(qǐng)：（）本基金的基金份額持有人人數(shù)達(dá)到上限00人；（）根據(jù)市場情況，私募基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)績產(chǎn)生影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；（）因基金持有的某個(gè)或某些進(jìn)行權(quán)益分派等原因，使私募基金管理人認(rèn)為短期內(nèi)接受申購可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形；（）私募基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害其他基金份額持有人利益的情形；（）/期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)機(jī)構(gòu)未及時(shí)提供估值所需資料，導(dǎo)致運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)、私募基金托管人于

36、開放日無法對(duì)基金資產(chǎn)估值的情形；（）規(guī)定或經(jīng)中國認(rèn)定的其他情形。私募基金管理人決定拒絕接受某些基金投資者的申購申請(qǐng)時(shí)，申購款項(xiàng)將退回基金投資者賬戶。、在如下情形下，私募基金管理人可以暫停接受基金投資者的申購申請(qǐng)：（）因不可抗力導(dǎo)致無法受理基金投資者的申購申請(qǐng)的情形；（）場所停市，導(dǎo)致私募基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值的情形；（）發(fā)生本合同約定的暫停基金資產(chǎn)估值的情形；（）/期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)機(jī)構(gòu)曾發(fā)生過未提供且申購日前未補(bǔ)全估值所需資料，導(dǎo)致運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)、私募基金托管人無法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行正常估值的情形；（）規(guī)定或經(jīng)中國認(rèn)定的其他情形。私募基金管理人決定暫停接受全部或部分申購申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)告知基金投

37、資者。在暫停申購的情形消除時(shí)，私募基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理并告知基金投資者。、在如下情形下，私募基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)：（）因不可抗力導(dǎo)致私募基金管理人無法支付贖回款項(xiàng)的情形；（）場所停市，導(dǎo)致私募基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值的情形；（）接受贖回申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害其他基金份額持有人利益的情形；（）發(fā)生本合同約定的暫停基金資產(chǎn)估值的情形；（）/期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)機(jī)構(gòu)曾發(fā)生過未提供且申購日前未補(bǔ)全估值所需資料，導(dǎo)致運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)、私募基金托管人無法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行正常估值的情形；（）規(guī)定或經(jīng)中國認(rèn)定的其他情形。發(fā)生上述情形之一的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)告知基金份額持有人

38、。已接受的贖回申請(qǐng)，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)贖回申請(qǐng)人已被接受的贖回確認(rèn)金額占已接受的贖回總確認(rèn)金額的比例將可支付金額分配給贖回申請(qǐng)人，其余部分在后續(xù)日予以支付。在暫停贖回的情況消除時(shí)，私募基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并以公告形式告知基金份額持有人。（九）基金份額的轉(zhuǎn)讓基金份額持有人可通過現(xiàn)時(shí)或?qū)砘虮O(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的方式辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，其轉(zhuǎn)讓地點(diǎn)、時(shí)間、規(guī)則、費(fèi)用等按照辦理機(jī)構(gòu)的規(guī)則執(zhí)行。轉(zhuǎn)讓期間及轉(zhuǎn)讓后，持有基金份額的合格投資者數(shù)量合計(jì)不得超過法定及本合同約定的人數(shù)，且基金份額持有人僅可向符合私募辦定的合格投資者轉(zhuǎn)讓基金份額。八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)（

39、一）私募基金管理人名稱：【北京格上顧問】住所：【北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路 號(hào)樓 0內(nèi) 0 室】人：【劉善新】通訊地址【北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路 號(hào)中青七層】：【00 -0】、私募基金管理人的權(quán)利（）按照本合同的約定，管理和運(yùn)用基金；（）依照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得私募基金管理人用及業(yè)績）；（）依照有關(guān)規(guī)定和本合同約定行使因基金投資所產(chǎn)生的權(quán)利；（）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督私募基金托管人；對(duì)于私募基金托管人本合同或有關(guān)規(guī)定的行為，對(duì)基金及其他當(dāng)事人的利益造成損失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止；（）自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售基金，制定和調(diào)整有關(guān)基金銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對(duì)銷售行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；（）

40、在符合相關(guān)的前提下，制訂有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、基金份額轉(zhuǎn)讓和非過戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；（）私募基金管理人為保護(hù)投資者權(quán)益，可以在規(guī)定范圍內(nèi)，根據(jù)市場情況對(duì)本基金的認(rèn)購、申購、贖回、基金份額轉(zhuǎn)讓和非過戶業(yè)務(wù)規(guī)則（包括但不限于基金總規(guī)模、單個(gè)基金投資者首次認(rèn)購、申購金額、每次申購金額及持有的本基金總金額限制等）進(jìn)行調(diào)整；（）以私募基金管理人的名義，代表私募基金與其他第簽署基金投資相關(guān)協(xié)議文件、行使權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；（）按照為基金的利益對(duì)基金債務(wù)人行使債權(quán)人的權(quán)利，為基金的利益行使因基金投資于債權(quán)資產(chǎn)所產(chǎn)生的權(quán)利；（0）選擇、更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所、或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；（）有關(guān)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及

41、本合同規(guī)定的其他權(quán)利。、私募基金管理人的義務(wù)（）履行私募基金管理人登記和私募基金備案手續(xù)；（）私募基金管理人應(yīng)根據(jù)規(guī)定及本合同約定履行主動(dòng)管理基金的職責(zé)，并在基金過程中按照本合同的約定進(jìn)行投資決策；（）按照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行受托人義務(wù)，管理和運(yùn)用基金；（）制作或委托代銷機(jī)構(gòu)制作問卷，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，向符合規(guī)定的合格投資者非公開募金；（）制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，向投資者充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；（）按規(guī)定開設(shè)和注銷基金的資金賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶；（）按照本合同約定將本基金項(xiàng)下資金移交私募基金托管人保管；（）配備足夠的具有專業(yè)能力的進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營

42、方式管理和基金；（）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、信息披露、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金與其管理的其他基金和私募基金管理人的固有相互，對(duì)所管理的不同分別管理、分別記賬、分別投資；（0）不得利用基金或者職務(wù)之便，為私募基金管理人或者投資者以外的第三人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；（）自行擔(dān)任或者委托其他份額登記機(jī)構(gòu)辦理份額登記業(yè)務(wù)，委托其他份額登記機(jī)構(gòu)辦理份額登記業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)份額登記機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查（）按照本合同的約定接受基金份額持有人和私募基金托管人的監(jiān)督；（）按照本合同約定及時(shí)向私募基金托管人提供非類資產(chǎn)憑證或股權(quán)證明(包括股東名冊(cè)和工商部門出具并加蓋公章的權(quán)利證明文

43、件)等重要文件（）；（）按照本合同約定負(fù)責(zé)私募計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（）按照本合同約定計(jì)算并向基金投資者報(bào)告基金份額凈值；（）遵守私募投資基金信息披露管理辦法等規(guī)定及本合同約定，及時(shí)向基金份額持有人披露定期更新的招募說明書（）和基金定期報(bào)告，揭示私募基金資產(chǎn)情況，包括：私募基金信息披露月度報(bào)表（如需）、季度報(bào)表、年度報(bào)表等；本基金發(fā)生規(guī)定的事項(xiàng)時(shí)，私募基金管理人應(yīng)按規(guī)定及時(shí)向投資者披露；（）確定基金份額申購、贖回價(jià)格，采取適當(dāng)、合理的措施使確定基金份額價(jià)格的計(jì)算方法符合法律、行政的規(guī)定和本合同的約定；（）保守商業(yè)，不得泄露私募基金的投資計(jì)劃或意向等，另有規(guī)定的除外；（）保存私募基金投資

44、業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、及其他相關(guān)資料，保存期限自私募基金終止之日起不得少于 0 年；（0）確保/期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)機(jī)構(gòu)及時(shí)向私募基金托管人、運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)結(jié)算數(shù)據(jù)、對(duì)賬單等估值所需的資料；（）私募基金管理人應(yīng)確保本基金宣傳資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得進(jìn)行虛假宣傳。私募基金管理人制作的宣傳材料涉及私募基金托管人的，僅可表述為“國泰君安產(chǎn)品的私募基金托管人”，不得以私募基金托管人名義進(jìn)行任何其他宣傳，私募基金托管人有權(quán)對(duì)私募基金管理人及本基金宣傳材料進(jìn)行檢查，私募基金管理人上述約定的，私募基金托管人向私募基金管理人追責(zé)；（）公平對(duì)待所管理的不同，不得從事任何有損基金及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（）按照基金合同的約定確定私募基金分配方案，及時(shí)向投資者分配；（）組織并參加基金小組，參與基金的保管、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；（）本合同的簽署采用紙質(zhì)合同的方式進(jìn)行的，妥善保管并按私募基金托管人要求及時(shí)向私募基金托管人移交基金投資者簽署的基金合同原件，因私募基金管理人未妥善保管或及時(shí)向私募基金托管人移交基金合同原件導(dǎo)致私募基金托管人損失的，私募