管理體系建立有關(guān)問題探討ppt課件

1、管理體系建立有關(guān)問題探討管理體系建立有關(guān)問題探討探討的問題探討的問題一、管理體系文件的一般框架一、管理體系文件的一般框架二、管理體系建立的幾種模式二、管理體系建立的幾種模式三、三、QMSQMS與與HSEMSHSEMS的關(guān)系的關(guān)系五、體系的歸口管理五、體系的歸口管理六、六、HSEHSE管理體系的覆蓋范圍管理體系的覆蓋范圍四、內(nèi)控管理體系四、內(nèi)控管理體系一、管理體系文件的一般框架一、管理體系文件的一般框架管理手冊程序文件作業(yè)文件管理手冊是對整個管理體系框架結(jié)構(gòu)的概述，描管理手冊是對整個管理體系框架結(jié)構(gòu)的概述，描述了管理體系標準要素在本企業(yè)的應用及其相互述了管理體系標準要素在本企業(yè)的應用及其相互關(guān)系

2、，并為程序文件的制定提供框架和原則。其關(guān)系，并為程序文件的制定提供框架和原則。其主要內(nèi)容一般包括但不限于）：主要內(nèi)容一般包括但不限于）：對承諾、方針、戰(zhàn)略目標等內(nèi)容的描述；對承諾、方針、戰(zhàn)略目標等內(nèi)容的描述；對各職能層次職責權(quán)限的描述；對各職能層次職責權(quán)限的描述；對管理體系核心要素及其相互關(guān)系的描述；對管理體系核心要素及其相互關(guān)系的描述；提供查詢相關(guān)文件的途徑。提供查詢相關(guān)文件的途徑。程序文件是規(guī)定實施某項健康安全與環(huán)境管理活動途徑的文件，是管理程序文件是規(guī)定實施某項健康安全與環(huán)境管理活動途徑的文件，是管理手冊的支持性文件。手冊的支持性文件。每一個程序文件都應包含每一個程序文件都應包含HSEH

3、SE管理體系中的一個邏輯上獨立的內(nèi)容，可能管理體系中的一個邏輯上獨立的內(nèi)容，可能是標準的一個要素，或要素中的一個部分，或是幾個要素相關(guān)要求的是標準的一個要素，或要素中的一個部分，或是幾個要素相關(guān)要求的一組活動的描述等，一組活動的描述等，Q/SY 1002.1-2019Q/SY 1002.1-2019標準中共有標準中共有1717個要素要求建立個要素要求建立并保持程序，但并不意味著只建立并保持程序，但并不意味著只建立1717個程序文件，有的一個要素建立個程序文件，有的一個要素建立多個程序文件。多個程序文件。程序文件一般不應涉及純技術(shù)性的細節(jié)，細節(jié)通常在作業(yè)文件或作業(yè)指程序文件一般不應涉及純技術(shù)性的

4、細節(jié)，細節(jié)通常在作業(yè)文件或作業(yè)指導書中規(guī)定。導書中規(guī)定。程序文件的內(nèi)容和要求要密切結(jié)合實際情況。程序文件的多少、詳細程程序文件的內(nèi)容和要求要密切結(jié)合實際情況。程序文件的多少、詳細程度，取決于公司活動的復雜程度，采用的工作方法、活動內(nèi)容和執(zhí)行度，取決于公司活動的復雜程度，采用的工作方法、活動內(nèi)容和執(zhí)行活動人員的水平、才干、技術(shù)與培訓等情況?；顒尤藛T的水平、才干、技術(shù)與培訓等情況。作業(yè)文件是程序文件的支持性文件，是對程序文件的細化，作業(yè)文件是程序文件的支持性文件，是對程序文件的細化，是對某個具體活動的描述。是對某個具體活動的描述。在程序文件中不便于描述或描述起來篇幅較多的活動，可以在程序文件中不便

5、于描述或描述起來篇幅較多的活動，可以獨立成作業(yè)文件；獨立成作業(yè)文件；國家、行業(yè)、企業(yè)的技術(shù)標準、規(guī)范不單獨作為作業(yè)文件，國家、行業(yè)、企業(yè)的技術(shù)標準、規(guī)范不單獨作為作業(yè)文件，其相關(guān)內(nèi)容可在作業(yè)文件中體現(xiàn)；其相關(guān)內(nèi)容可在作業(yè)文件中體現(xiàn)；作業(yè)文件的開發(fā)是在管理體系的建立和運行過程中逐步修訂作業(yè)文件的開發(fā)是在管理體系的建立和運行過程中逐步修訂完善的。完善的。編寫程序和作業(yè)文件的編寫程序和作業(yè)文件的5W1H5W1H原則原則WhyWhy：即：即“為什么要做？為什么要做？”，明確目的；，明確目的；WhatWhat：即：即“做什么？做什么？”，明確文件所要控制的內(nèi)容；，明確文件所要控制的內(nèi)容；WhoWho：即

6、：即“由誰來做？由誰來做？”，明確實施的部門或崗位；，明確實施的部門或崗位；WhereWhere：即：即“在什么地點做？在什么地點做？”，明確實施的地點；，明確實施的地點；WhenWhen：即：即“在什么時候做？在什么時候做？”，明確實施的時間或頻率；，明確實施的時間或頻率；HowHow：即：即“如何做？如何做？”，明確實施的方法。，明確實施的方法。第一種模式：第一種模式： 局、處兩級分別建立完整體系，實施兩級管理。局、處兩級分別建立完整體系，實施兩級管理。 管理手冊程序文件管理手冊程序文件作業(yè)文件局機關(guān)局機關(guān)處級單位處級單位適用于局機關(guān)職能部門管理體系適用于局機關(guān)職能部門管理體系運轉(zhuǎn)，并對所

7、屬處級單位體系運轉(zhuǎn)，并對所屬處級單位體系建立和實施予以指導。建立和實施予以指導。對照標準，依據(jù)局管理體系對照標準，依據(jù)局管理體系的要求，建立完整的管理體系。的要求，建立完整的管理體系?；鶎訂挝换鶎訂挝唬ㄗ鳂I(yè)文件）兩書一表特殊作業(yè)標準規(guī)范操作規(guī)程二、管理體系建立的幾種模式二、管理體系建立的幾種模式局機關(guān)層面：建立適宜于機關(guān)職能部門運作的管理體系文件，包括：管理手局機關(guān)層面：建立適宜于機關(guān)職能部門運作的管理體系文件，包括：管理手冊、程序文件作業(yè)文件），其文件用于機關(guān)職能部門運行，同時對下屬處級冊、程序文件作業(yè)文件），其文件用于機關(guān)職能部門運行，同時對下屬處級單位建立、實施管理體系進行指導，并留出接

8、口。單位建立、實施管理體系進行指導，并留出接口。處級單位層面：作為獨立的單元建立完整的管理體系文件，服從局級體系文處級單位層面：作為獨立的單元建立完整的管理體系文件，服從局級體系文件要求，包括：管理手冊、程序文件和作業(yè)文件。件要求，包括：管理手冊、程序文件和作業(yè)文件?；鶎訂挝唬簩嵤┗鶎訂挝唬簩嵤?“ “兩書一表兩書一表”、特殊作業(yè)危險作業(yè)的作業(yè)許可、標準、特殊作業(yè)危險作業(yè)的作業(yè)許可、標準規(guī)范、操作規(guī)程等。規(guī)范、操作規(guī)程等。第二種模式：局級建立完整體系，實施兩級管理第二種模式：局級建立完整體系，實施兩級管理 管理手冊程序文件分手冊程序文件分冊兩書一表、特殊作業(yè)標準規(guī)范、操作規(guī)程局機關(guān)局機關(guān)處級單

9、位處級單位基層單位基層單位（作業(yè)文件）局機關(guān)層面：建立管理手冊、程序文件作業(yè)文件），主要規(guī)范局機關(guān)職局機關(guān)層面：建立管理手冊、程序文件作業(yè)文件），主要規(guī)范局機關(guān)職能部門的管理，同時在每個文件中對所屬單位職能部門的管理提出要求。能部門的管理，同時在每個文件中對所屬單位職能部門的管理提出要求。 處級單位層面：在局機關(guān)體系文件指導下，建立分手冊和程序文件分冊，規(guī)處級單位層面：在局機關(guān)體系文件指導下，建立分手冊和程序文件分冊，規(guī)范處級單位的職能部門的管理。范處級單位的職能部門的管理。基層單位：實施基層單位：實施 “ “兩書一表兩書一表”、特殊作業(yè)危險作業(yè)的作業(yè)許可、標準、特殊作業(yè)危險作業(yè)的作業(yè)許可、標

10、準規(guī)范、操作規(guī)程等。規(guī)范、操作規(guī)程等。第三種模式：局級建立完整體系，實施一級管理第三種模式：局級建立完整體系，實施一級管理局機關(guān)和處級單位基層單位管理手冊程序文件兩書一表、特殊作業(yè)標準規(guī)范、操作規(guī)程作業(yè)文件整個局級企業(yè)從上至下用一套管理體系文件管理手冊、程序文件、作業(yè)文整個局級企業(yè)從上至下用一套管理體系文件管理手冊、程序文件、作業(yè)文件進行控制，即從局機關(guān)直接管到基層單位?；鶎訂挝粚嵤┘M行控制，即從局機關(guān)直接管到基層單位?；鶎訂挝粚嵤皟蓵槐韮蓵槐怼薄⑻厥庾鳂I(yè)、標準規(guī)范、操作規(guī)程等。特殊作業(yè)、標準規(guī)范、操作規(guī)程等。uQMSQMS的管理思路是：識別顧客對于產(chǎn)品的要求，為了實現(xiàn)這些要求的管理思

11、路是：識別顧客對于產(chǎn)品的要求，為了實現(xiàn)這些要求，確定組織所需的過程，對這些過程進行控制、監(jiān)視、丈量、分析和，確定組織所需的過程，對這些過程進行控制、監(jiān)視、丈量、分析和改進，其目的是滿足顧客需求，部分管理部門可能不承擔改進，其目的是滿足顧客需求，部分管理部門可能不承擔QMSQMS職責，如職責，如工會、紀檢部門。工會、紀檢部門。uHSEMSHSEMS的管理思路是：通過識別組織活動、產(chǎn)品和服務中的危害因的管理思路是：通過識別組織活動、產(chǎn)品和服務中的危害因素，進行風險評價，制訂并實施相應的運行控制程序或管理方案對風素，進行風險評價，制訂并實施相應的運行控制程序或管理方案對風險進行控制，并對其進行監(jiān)視、

12、測量和改進，其目的是控制險進行控制，并對其進行監(jiān)視、測量和改進，其目的是控制HSEHSE風險，風險，所有部門和單位均承擔相應的所有部門和單位均承擔相應的HSEMSHSEMS職責。職責。三、三、QMSQMS與與HSEMSHSEMS的關(guān)系的關(guān)系u鑒于鑒于QMSQMS和和HSEMSHSEMS的管理思路不同，參與部門不完全一致，我們認為不的管理思路不同，參與部門不完全一致，我們認為不宜將宜將QMSQMS和和HSEMSHSEMS合并建立合并建立QHSEQHSE管理體系，而根據(jù)目前各公司運行的實際管理體系，而根據(jù)目前各公司運行的實際情況，編制管理體系文件時，可按下術(shù)原則編制：情況，編制管理體系文件時，可按

13、下術(shù)原則編制：uQMSQMS單獨編制管理手冊，單獨編制管理手冊，HSEHSE可以和可以和OHSMSOHSMS、EMSEMS一起編制管理手冊一起編制管理手冊；u對于對于QMSQMS標準和標準和HSEMSHSEMS標準共同控制的要素，可以編制一個程序文件或標準共同控制的要素，可以編制一個程序文件或作業(yè)文件，如：文件控制程序等；作業(yè)文件，如：文件控制程序等；u對于對于QMSQMS、HSEMSHSEMS標準中的個性要素，分別單獨編制程序文件或作業(yè)文標準中的個性要素，分別單獨編制程序文件或作業(yè)文件，如：危害因素辨識和風險評價控制程序，不合格品控制程序等。件，如：危害因素辨識和風險評價控制程序，不合格品控

14、制程序等。uQMSQMS管理手冊若干管理手冊若干QMSQMS相關(guān)程序文件、作業(yè)文件完整的相關(guān)程序文件、作業(yè)文件完整的QMSQMS文件文件uHSEMSHSEMS管理手冊若干管理手冊若干HSEMSHSEMS相關(guān)程序文件、作業(yè)文件完整的相關(guān)程序文件、作業(yè)文件完整的HSEMSHSEMS文文件件 內(nèi)控體系主要是控制財務投資的風險，采用過程管理方法，內(nèi)控體系主要是控制財務投資的風險，采用過程管理方法，在對各管理流程進行梳理的前提下，識別出各項業(yè)務流程中的財務在對各管理流程進行梳理的前提下，識別出各項業(yè)務流程中的財務風險點，并制定措施加以控制。其程序一般以流程圖的形式出現(xiàn)。風險點，并制定措施加以控制。其程序

15、一般以流程圖的形式出現(xiàn)。四、內(nèi)控管理體系四、內(nèi)控管理體系 根據(jù)目前中國石油各企業(yè)運行管理體系的成熟度和現(xiàn)狀，在目前情況根據(jù)目前中國石油各企業(yè)運行管理體系的成熟度和現(xiàn)狀，在目前情況下，我們認為由專業(yè)部門歸口管理，更有利于管理體系的有效運行，即：下，我們認為由專業(yè)部門歸口管理，更有利于管理體系的有效運行，即：QMSQMS由質(zhì)量管理部門或技術(shù)監(jiān)督部門歸口管理；由質(zhì)量管理部門或技術(shù)監(jiān)督部門歸口管理；HSEMSHSEMS由安全環(huán)保部門由安全環(huán)保部門歸口管理；內(nèi)控管理體系由財務管理部門歸口管理。根據(jù)企業(yè)實際情況和歸口管理；內(nèi)控管理體系由財務管理部門歸口管理。根據(jù)企業(yè)實際情況和主管領導的能力，管理者代表可由多人或一人擔任。主管領導的能力，管理者代表可由多人或一人擔任。歸口管理是動態(tài)的，如企業(yè)管理體系運行成熟，各職能部門均能自覺歸口管理是動態(tài)的，如企業(yè)管理體系運行成熟，各職能部門均能自覺履行各項職責，可以考慮管理體系由一個部門歸口管理，如企管部門，專履行各項職責，可以考慮管理體系由一個部門歸口管理，如企管部門，專業(yè)部門負責具體管理。業(yè)部門負責具體管理。五、體系的歸口管理五、體系的歸口管理 考慮到考慮到Q/SY 1002.1-2019Q/SY 1