審核方法和技巧

1、1第一章、審核概論和定義第一章、審核概論和定義GB/T190112003質(zhì)量和質(zhì)量和(或或)環(huán)境環(huán)境管理體系審核指南管理體系審核指南1 、GB/T19011產(chǎn)生背景產(chǎn)生背景2 、GB/T19011的結(jié)構(gòu)和特點(diǎn)的結(jié)構(gòu)和特點(diǎn)3、 GB/T19011的作用和意義的作用和意義4、 GB/T19011的內(nèi)容簡(jiǎn)介的內(nèi)容簡(jiǎn)介5 、GB/T19011的性質(zhì)的性質(zhì)6 、GB/T19011的適用范圍的適用范圍21.1.11.1.1審核審核：為獲得審核證據(jù)（：為獲得審核證據(jù)（3.33.3）并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，）并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則以確定滿足審核準(zhǔn)則(3.2)(3.2)的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立

2、的并的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。形成文件的過程。注注1 1：內(nèi)部審核，有時(shí)稱第一方審核，由組織自己或以組織的：內(nèi)部審核，有時(shí)稱第一方審核，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，用于管理評(píng)審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合名義進(jìn)行，用于管理評(píng)審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。在許多情況下，尤其在小型組織內(nèi)，可以由與格聲明的基礎(chǔ)。在許多情況下，尤其在小型組織內(nèi)，可以由與受審核活動(dòng)無責(zé)任關(guān)系的人員進(jìn)行，以證實(shí)獨(dú)立性。受審核活動(dòng)無責(zé)任關(guān)系的人員進(jìn)行，以證實(shí)獨(dú)立性。注注2 2：外部審核包括通常所說的：外部審核包括通常所說的“第二方審核第二方審核”和和“第三方審第三方審核核”。第二

3、方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。第三方審核由外部獨(dú)立的審核組織進(jìn)行，相關(guān)方的名義進(jìn)行。第三方審核由外部獨(dú)立的審核組織進(jìn)行，如那些對(duì)與如那些對(duì)與GB/T19001GB/T19001或或GB/T24001GB/T24001要求的符合性提供認(rèn)證或注要求的符合性提供認(rèn)證或注冊(cè)的機(jī)構(gòu)。冊(cè)的機(jī)構(gòu)。注注3 3：當(dāng)質(zhì)量管理體系和：當(dāng)質(zhì)量管理體系和OHSOHS管理體系被一起審核時(shí)，稱為管理體系被一起審核時(shí)，稱為“結(jié)結(jié)合審核合審核”。注注4 4：當(dāng)兩個(gè)或兩上以上審核機(jī)構(gòu)合作，共同審核同一個(gè)受審：當(dāng)兩個(gè)或兩上以上審核機(jī)構(gòu)合作，共同審核同

4、一個(gè)受審核方時(shí)，這種情況稱為核方時(shí)，這種情況稱為“聯(lián)合審核聯(lián)合審核”3審核特點(diǎn)、目的審核特點(diǎn)、目的1.1.特點(diǎn)：特點(diǎn)： 系統(tǒng)性；系統(tǒng)性； 獨(dú)立性；獨(dú)立性； 文件化；文件化；2.2.審核目的：審核目的：評(píng)定受審核對(duì)象滿足要求或準(zhǔn)則的程度評(píng)定受審核對(duì)象滿足要求或準(zhǔn)則的程度3.3.審核的對(duì)象：審核的對(duì)象： 可以是產(chǎn)品、過程、管理體系，管理體系可以是可以是產(chǎn)品、過程、管理體系，管理體系可以是職業(yè)健康安全管理體系、環(huán)境管理體系、質(zhì)量管理職業(yè)健康安全管理體系、環(huán)境管理體系、質(zhì)量管理體系等。體系等。 41.1.31.1.3審核方案審核方案定義：針對(duì)特定時(shí)間段所策劃、并具有特定目的的定義：針對(duì)特定時(shí)間段所策劃

5、、并具有特定目的的一組（一次或多次）審核（一組（一次或多次）審核（3.13.1）。）。注：審核方案包括策劃、組織和實(shí)施審核所必要的注：審核方案包括策劃、組織和實(shí)施審核所必要的所有活動(dòng)。所有活動(dòng)。1.1.41.1.4審核計(jì)劃審核計(jì)劃定義：對(duì)一項(xiàng)審核的現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)及安排的說明。定義：對(duì)一項(xiàng)審核的現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)及安排的說明。51.1.51.1.5審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則定義：一組方針、程序或要求定義：一組方針、程序或要求注：注：1. 1. 審核準(zhǔn)則即審核依據(jù)審核準(zhǔn)則即審核依據(jù)2. 2. 審核準(zhǔn)則可以是：審核準(zhǔn)則可以是：GB/T28001 2001GB/T28001 2001、職業(yè)健康職業(yè)健康安全管理體系文件、法律法規(guī)

6、及其他要求安全管理體系文件、法律法規(guī)及其他要求3. 3. 審核準(zhǔn)則是將審核證據(jù)用來比較的基準(zhǔn)審核準(zhǔn)則是將審核證據(jù)用來比較的基準(zhǔn)1.1.61.1.6審核證據(jù)審核證據(jù)定義：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事定義：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其它信息。實(shí)陳述或其它信息。注：審核證據(jù)可以是定性的，也可以是定量的。：注：審核證據(jù)可以是定性的，也可以是定量的。：1. 1. 審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則有關(guān)。審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則有關(guān)。2. 2. 能驗(yàn)證、可重查、可追溯。能驗(yàn)證、可重查、可追溯。3. 3. 形式可以是記錄、事實(shí)陳述或其它信息。形式可以是記錄、事實(shí)陳述或其它信息。61.1.71.1.7

7、審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn)定義定義: :將收集到的審核證據(jù)（將收集到的審核證據(jù)（3.33.3）對(duì)照審核準(zhǔn)則（）對(duì)照審核準(zhǔn)則（3.23.2）進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果。）進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果。注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則，或指注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則，或指出改進(jìn)的機(jī)會(huì)。出改進(jìn)的機(jī)會(huì)。1. 1. 審核發(fā)現(xiàn)是一個(gè)名詞，是審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則審核發(fā)現(xiàn)是一個(gè)名詞，是審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則比較的評(píng)價(jià)結(jié)果。依據(jù)的準(zhǔn)則評(píng)價(jià)而不是個(gè)人意見比較的評(píng)價(jià)結(jié)果。依據(jù)的準(zhǔn)則評(píng)價(jià)而不是個(gè)人意見。2. 2. 審核發(fā)現(xiàn)是一種符合性評(píng)價(jià)，有符合的，也有不審核發(fā)現(xiàn)是一種符合性評(píng)價(jià)，有符合的，也有不符合的。符合的。 審核發(fā)現(xiàn)通過評(píng)價(jià)可發(fā)現(xiàn)

8、指明何處改進(jìn)審核發(fā)現(xiàn)通過評(píng)價(jià)可發(fā)現(xiàn)指明何處改進(jìn)71.1.81.1.8審核范圍審核范圍定義：審核定義：審核(3.1)(3.1)的內(nèi)容和界限。的內(nèi)容和界限。注：范圍一般包括對(duì)實(shí)際位置、組織單元、活動(dòng)和過程以注：范圍一般包括對(duì)實(shí)際位置、組織單元、活動(dòng)和過程以及所覆蓋的時(shí)間的描述。及所覆蓋的時(shí)間的描述。1.1.審核范圍應(yīng)在受審核方職業(yè)健康安全管理體系所覆審核范圍應(yīng)在受審核方職業(yè)健康安全管理體系所覆蓋的范圍內(nèi)。蓋的范圍內(nèi)。2.2.審核范圍可用場(chǎng)所、產(chǎn)品、過程、活動(dòng)等來表示。審核范圍可用場(chǎng)所、產(chǎn)品、過程、活動(dòng)等來表示。1.1.91.1.9審核結(jié)論審核結(jié)論定義定義: :審核組（審核組（3.93.9）考慮了審

9、核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)（）考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)（3.43.4）后）后得出的審核（得出的審核（3.13.1）結(jié)果。）結(jié)果。1.1.審核結(jié)論是對(duì)所有的（多個(gè)）審核發(fā)現(xiàn)匯總分析得出的最終審核結(jié)論是對(duì)所有的（多個(gè)）審核發(fā)現(xiàn)匯總分析得出的最終審核結(jié)果。審核結(jié)果。2.2.審核結(jié)論是針對(duì)審核目標(biāo)做出的。審核結(jié)論是針對(duì)審核目標(biāo)做出的。3.3.審核結(jié)論由審核組做出審核結(jié)論由審核組做出 81.1.101.1.10審核員審核員：定義：有能力：定義：有能力(3.14)(3.14)實(shí)施審核實(shí)施審核（3.13.1）的人員。）的人員。1.1.111.1.11審核組審核組：定義：實(shí)施審核的一名或多名審核：定義：實(shí)施審核

10、的一名或多名審核員（員（3.83.8），需要時(shí)，由技術(shù)專家（），需要時(shí)，由技術(shù)專家（3.103.10）提供支）提供支持。持。1.1.121.1.12技術(shù)專家技術(shù)專家：定義：向?qū)徍私M（：定義：向?qū)徍私M（3.93.9）提供特）提供特定知識(shí)或技術(shù)的人員。定知識(shí)或技術(shù)的人員。注注1 1：特定知識(shí)或技術(shù)是指與受審核的組織、過程：特定知識(shí)或技術(shù)是指與受審核的組織、過程或活動(dòng)，或語言或文化有關(guān)的知識(shí)或技術(shù)?；蚧顒?dòng)，或語言或文化有關(guān)的知識(shí)或技術(shù)。注注2 2：在審核組中，技術(shù)專家不作為審核員。：在審核組中，技術(shù)專家不作為審核員。1.1.131.1.13能力：能力：定義：經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素質(zhì)以及經(jīng)證實(shí)定義：經(jīng)證實(shí)的個(gè)

11、人素質(zhì)以及經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用知識(shí)和技能的本領(lǐng)。的應(yīng)用知識(shí)和技能的本領(lǐng)。9管理體系審核的類型：管理體系審核的類型：1.1.按審核委托組織分：按審核委托組織分：a a）第一方審核第一方審核b b）第二方審核第二方審核c)c)第三方審核第三方審核2. 2. 按認(rèn)證審核方案階段分按認(rèn)證審核方案階段分( (第三方認(rèn)證審核第三方認(rèn)證審核) )：a a）第一階段審核、第二階段審核第一階段審核、第二階段審核b b）監(jiān)督審核監(jiān)督審核c c）復(fù)評(píng)復(fù)評(píng)3. 3. 特殊情況下：特殊情況下：a a）結(jié)合審核結(jié)合審核b b）聯(lián)合審核聯(lián)合審核10二、審核原則和審核方案二、審核原則和審核方案審核原則審核原則 審核原則使審核為管理提

12、供可靠有效的工具和改進(jìn)論點(diǎn)是提審核原則使審核為管理提供可靠有效的工具和改進(jìn)論點(diǎn)是提高充分審核結(jié)論的提，是審核員獨(dú)立工作時(shí)在相似的情況下得高充分審核結(jié)論的提，是審核員獨(dú)立工作時(shí)在相似的情況下得出相似結(jié)論的前提。出相似結(jié)論的前提。與審核員有關(guān)的三項(xiàng)原則與審核員有關(guān)的三項(xiàng)原則a a）道德行為：職業(yè)的基礎(chǔ)、誠(chéng)信、正直、保守機(jī)密和謹(jǐn)慎。道德行為：職業(yè)的基礎(chǔ)、誠(chéng)信、正直、保守機(jī)密和謹(jǐn)慎。b b）公正表達(dá)：真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告的義務(wù)，審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)公正表達(dá)：真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告的義務(wù)，審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論和審核報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確地反映審核活動(dòng)。論和審核報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確地反映審核活動(dòng)。c c） 敬業(yè)：敬業(yè)： 在審核中勤奮并

13、具有判斷力，在審核中勤奮并具有判斷力， 珍視審核任務(wù)的重珍視審核任務(wù)的重要性，要性， 委托方的信任，并具備必要的能力。委托方的信任，并具備必要的能力。與審核有關(guān)的二項(xiàng)原則與審核有關(guān)的二項(xiàng)原則a a）獨(dú)立性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)。獨(dú)立性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)。b b）基于證據(jù)的方法：在一個(gè)系統(tǒng)的審核過程中，基于客觀證基于證據(jù)的方法：在一個(gè)系統(tǒng)的審核過程中，基于客觀證據(jù)，保密可靠的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論。據(jù)，保密可靠的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論。 11審核方案管理流程圖審核方案管理流程圖審審核核方方案案授授權(quán)權(quán)審核方案的制定審核方案的制定-目標(biāo)目標(biāo)/范圍范圍-職責(zé)職責(zé)-資源資源

14、-程序程序 實(shí)施審核方案實(shí)施審核方案-安排審核日程安排審核日程-評(píng)價(jià)審核員評(píng)價(jià)審核員-選擇審核組選擇審核組-指導(dǎo)審核活動(dòng)指導(dǎo)審核活動(dòng)-保持記錄保持記錄審核方案的監(jiān)視審核方案的監(jiān)視和評(píng)審和評(píng)審監(jiān)視和評(píng)審監(jiān)視和評(píng)審識(shí)別糾正和預(yù)防識(shí)別糾正和預(yù)防措施的要求措施的要求識(shí)別改進(jìn)的機(jī)會(huì)識(shí)別改進(jìn)的機(jī)會(huì) 審核員能力的評(píng)價(jià)審核員能力的評(píng)價(jià)審核活動(dòng)審核活動(dòng)改進(jìn)審核方案改進(jìn)審核方案ACDP122 2審核方案管理審核方案管理1. 1. 審核方案管理內(nèi)容：審核方案管理內(nèi)容：a a） 審核方案的目標(biāo)確定審核方案的目標(biāo)確定b b）審核方案內(nèi)容的確定審核方案內(nèi)容的確定c c） 確定審核方案職責(zé)、資源和程序確定審核方案職責(zé)、資源

15、和程序d d）審核方案的實(shí)施審核方案的實(shí)施e e） 審核方案的記錄審核方案的記錄f f） 審核方案的監(jiān)視和評(píng)審審核方案的監(jiān)視和評(píng)審2. 2. 審核方案的示例：審核方案的示例：a a） 覆蓋組織職業(yè)健康安全管理體系的年度一系列內(nèi)部審核覆蓋組織職業(yè)健康安全管理體系的年度一系列內(nèi)部審核計(jì)劃。計(jì)劃。b b）相關(guān)方對(duì)組織的在相關(guān)方對(duì)組織的在6 6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行的第二方審核。個(gè)月內(nèi)進(jìn)行的第二方審核。c c） 認(rèn)證機(jī)構(gòu)在合同規(guī)定的時(shí)間周期內(nèi)，進(jìn)行的職業(yè)健康安認(rèn)證機(jī)構(gòu)在合同規(guī)定的時(shí)間周期內(nèi)，進(jìn)行的職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)識(shí)注冊(cè)初審、以及監(jiān)督審核。全管理體系認(rèn)識(shí)注冊(cè)初審、以及監(jiān)督審核。 審核方案包括為實(shí)施方案中的審核

16、進(jìn)行的策劃，提供資源審核方案包括為實(shí)施方案中的審核進(jìn)行的策劃，提供資源和制定程序。和制定程序。13審核方案和審核計(jì)劃的對(duì)比審核方案和審核計(jì)劃的對(duì)比14 審核方案的建立階段幾個(gè)過程之間作用關(guān)系的說明審核方案的建立階段幾個(gè)過程之間作用關(guān)系的說明 確定審核方案的目的確定審核方案的目的 規(guī)定實(shí)施審核的目的，明確審核的目標(biāo)和方向。規(guī)定實(shí)施審核的目的，明確審核的目標(biāo)和方向。 確定審核方案的內(nèi)容確定審核方案的內(nèi)容 明確為了實(shí)現(xiàn)審核方案的目的所需要的審核及需要開展的活動(dòng)明確為了實(shí)現(xiàn)審核方案的目的所需要的審核及需要開展的活動(dòng) 確定審核方案的職責(zé)確定審核方案的職責(zé) 規(guī)定建立、實(shí)施、監(jiān)視、評(píng)審和改進(jìn)審核方案以及提供

17、資源所規(guī)定建立、實(shí)施、監(jiān)視、評(píng)審和改進(jìn)審核方案以及提供資源所需各項(xiàng)活動(dòng)的職責(zé)。需各項(xiàng)活動(dòng)的職責(zé)。 確定審核方案的資源確定審核方案的資源 確定實(shí)施審核方案中所確定的活動(dòng)，需要的資源及如何提供資確定實(shí)施審核方案中所確定的活動(dòng)，需要的資源及如何提供資源。源。 確定審核方案的程序確定審核方案的程序 為確保審核方案中規(guī)定的活動(dòng)得到實(shí)施、監(jiān)視其業(yè)績(jī)和有效性為確保審核方案中規(guī)定的活動(dòng)得到實(shí)施、監(jiān)視其業(yè)績(jī)和有效性規(guī)定程序和方法，必要時(shí)，包括準(zhǔn)則要求規(guī)定程序和方法，必要時(shí)，包括準(zhǔn)則要求15審核階段的活動(dòng)審核階段的活動(dòng)vv審核啟動(dòng)審核啟動(dòng)文件評(píng)審文件評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)審現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備核準(zhǔn)備現(xiàn)場(chǎng)審核的實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核的實(shí)施審核報(bào)審

18、核報(bào)告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā)告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā)完成審核完成審核審核后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施審核后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施16第三方審核活動(dòng)流程圖第三方審核活動(dòng)流程圖審核啟動(dòng)審核啟動(dòng)1.定審核組長(zhǎng)定審核組長(zhǎng)2.確定目標(biāo)、范圍、準(zhǔn)則確定目標(biāo)、范圍、準(zhǔn)則3.確定審核可行性確定審核可行性4.選擇審核組選擇審核組5.5.與受審方建立初步接觸與受審方建立初步接觸 文件評(píng)審文件評(píng)審評(píng)審相關(guān)管理體系評(píng)審相關(guān)管理體系文件，包括記錄，文件，包括記錄，確定其與審核準(zhǔn)則確定其與審核準(zhǔn)則的充分性。的充分性。 現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備1.編制審核計(jì)劃編制審核計(jì)劃2.分配審核組成員分配審核組成員的工作的工作3.準(zhǔn)備工作文件準(zhǔn)備工作文件現(xiàn)場(chǎng)審核的實(shí)

19、施現(xiàn)場(chǎng)審核的實(shí)施1.第一階段審核與第一階段審核與.第二階段審核第二階段審核2舉行首次會(huì)議舉行首次會(huì)議3.在審核中進(jìn)行溝通在審核中進(jìn)行溝通4.收集并驗(yàn)證信息收集并驗(yàn)證信息5.形成審核發(fā)現(xiàn)形成審核發(fā)現(xiàn)6.準(zhǔn)備審核結(jié)論準(zhǔn)備審核結(jié)論7.舉行末次會(huì)議舉行末次會(huì)議 審核報(bào)告的編制、審核報(bào)告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā)批準(zhǔn)和分發(fā)1.編制審核報(bào)告編制審核報(bào)告2.批準(zhǔn)和分發(fā)審批準(zhǔn)和分發(fā)審核報(bào)告核報(bào)告完完成成審審核核審核后審核后續(xù)活動(dòng)續(xù)活動(dòng)的實(shí)施的實(shí)施17審核組長(zhǎng)職責(zé)：審核組長(zhǎng)職責(zé)：1.1.文件初審文件初審2.2.資源策劃（審核人員、時(shí)間、計(jì)劃安排）資源策劃（審核人員、時(shí)間、計(jì)劃安排）3.3.確定審核可行性，確定審核可行性

20、，4.4.編制審核計(jì)劃，分配審核任務(wù)編制審核計(jì)劃，分配審核任務(wù)5.5.指導(dǎo)審核員編制檢查表指導(dǎo)審核員編制檢查表6.6.主持審核過程中會(huì)議，溝通與協(xié)調(diào)主持審核過程中會(huì)議，溝通與協(xié)調(diào)7.7.進(jìn)行審核過程控制進(jìn)行審核過程控制8.8.編制、提交審核報(bào)告編制、提交審核報(bào)告9.9.組織不符合項(xiàng)糾正措施跟蹤組織不符合項(xiàng)糾正措施跟蹤18確定審核目的、審核準(zhǔn)則和審核范圍確定審核目的、審核準(zhǔn)則和審核范圍1. 1. 確定審核目的確定審核目的: :在審核方案的總目標(biāo)內(nèi)，確定一次具體的目標(biāo)在審核方案的總目標(biāo)內(nèi)，確定一次具體的目標(biāo)2. 2. 確定審核準(zhǔn)則：確定審核準(zhǔn)則：a a）由審核委托方和審核組長(zhǎng)共同確定由審核委托方和

21、審核組長(zhǎng)共同確定b b）審核時(shí)用來評(píng)價(jià)審核證據(jù)的依據(jù)審核時(shí)用來評(píng)價(jià)審核證據(jù)的依據(jù)c c）一般可包括方針、程序、標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)、管理體系要求一般可包括方針、程序、標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)、管理體系要求，合同要求。，合同要求。d d）常用的審核準(zhǔn)則：常用的審核準(zhǔn)則：-認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)-方針、職業(yè)健康安全目標(biāo)方針、職業(yè)健康安全目標(biāo)-職手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書職手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書-管理方案管理方案-適用的法律、法規(guī)和其他要求，適用的法律、法規(guī)和其他要求，-合同要求、相關(guān)方要求合同要求、相關(guān)方要求193. 3. 確定審核范圍確定審核范圍 審核范圍描述了審核的內(nèi)容和界限，例如：組織審核范圍描述了審核的內(nèi)容

22、和界限，例如：組織的實(shí)際位置，組織單元，受審核的活動(dòng)和過程以及審的實(shí)際位置，組織單元，受審核的活動(dòng)和過程以及審核所覆蓋的時(shí)期。核所覆蓋的時(shí)期。1 1）確定審核范圍的實(shí)質(zhì)：）確定審核范圍的實(shí)質(zhì)：a a）界定受審核方職業(yè)健康安全管理體系承諾實(shí)施的責(zé)界定受審核方職業(yè)健康安全管理體系承諾實(shí)施的責(zé)任范圍任范圍b b）確定審核組對(duì)受審核方職業(yè)健康安全管理體系所覆確定審核組對(duì)受審核方職業(yè)健康安全管理體系所覆蓋的產(chǎn)品、場(chǎng)所、組織單元、活動(dòng)及過程進(jìn)行審核的蓋的產(chǎn)品、場(chǎng)所、組織單元、活動(dòng)及過程進(jìn)行審核的范圍。范圍。2 2）確定審核范圍的重要性：）確定審核范圍的重要性：a a）進(jìn)行審核的基礎(chǔ)進(jìn)行審核的基礎(chǔ)b b）認(rèn)

23、證證書和宣傳材料的重要內(nèi)容認(rèn)證證書和宣傳材料的重要內(nèi)容c c）評(píng)價(jià)和選擇供方的主要依據(jù)評(píng)價(jià)和選擇供方的主要依據(jù)204 4 審核員的職責(zé)審核員的職責(zé)1.1.審核員應(yīng)配合、支持審核組長(zhǎng)工作，按計(jì)劃、獨(dú)審核員應(yīng)配合、支持審核組長(zhǎng)工作，按計(jì)劃、獨(dú)立完成審核任務(wù)。立完成審核任務(wù)。a a）審查文件，收集相關(guān)信息結(jié)合受審核區(qū)域特征。審查文件，收集相關(guān)信息結(jié)合受審核區(qū)域特征。b b）按分工進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，收集審核證據(jù)并對(duì)照審核按分工進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，收集審核證據(jù)并對(duì)照審核準(zhǔn)則，形成審核發(fā)現(xiàn)，為此應(yīng)做好現(xiàn)場(chǎng)審核的記錄準(zhǔn)則，形成審核發(fā)現(xiàn)，為此應(yīng)做好現(xiàn)場(chǎng)審核的記錄，應(yīng)記錄符合的與不符合的記錄。，應(yīng)記錄符合的與不符合的記錄

24、。c c）如有不合格的審核發(fā)現(xiàn)，向組長(zhǎng)匯報(bào)并在組內(nèi)溝如有不合格的審核發(fā)現(xiàn)，向組長(zhǎng)匯報(bào)并在組內(nèi)溝通，編寫不合格報(bào)告，并請(qǐng)受審核方確認(rèn)通，編寫不合格報(bào)告，并請(qǐng)受審核方確認(rèn)d d）參加審核組內(nèi)對(duì)審核發(fā)現(xiàn)和體系有效性的評(píng)價(jià)分參加審核組內(nèi)對(duì)審核發(fā)現(xiàn)和體系有效性的評(píng)價(jià)分析，參與討論審核結(jié)論，參加首末次會(huì)議及與受審析，參與討論審核結(jié)論，參加首末次會(huì)議及與受審核方的溝通核方的溝通2.2.在審核組長(zhǎng)指示下，做好對(duì)受審核方糾正措施的在審核組長(zhǎng)指示下，做好對(duì)受審核方糾正措施的跟蹤、驗(yàn)證工作。跟蹤、驗(yàn)證工作。215 5 陪同人員和觀察員的職責(zé)陪同人員和觀察員的職責(zé)1 1）陪同人員的作用是聯(lián)絡(luò)向?qū)Ш鸵娮C，可隨同審核）陪

25、同人員的作用是聯(lián)絡(luò)向?qū)Ш鸵娮C，可隨同審核組，但不是審核組的成員，不應(yīng)影響或干擾審核的實(shí)組，但不是審核組的成員，不應(yīng)影響或干擾審核的實(shí)施。施。2 2）由受審核方指派，并根據(jù)審核組長(zhǎng)的要求行動(dòng)。）由受審核方指派，并根據(jù)審核組長(zhǎng)的要求行動(dòng)。3 3）陪同人員的職責(zé)：）陪同人員的職責(zé)：a a）為訪談建立聯(lián)系并安排（落實(shí)）時(shí)間為訪談建立聯(lián)系并安排（落實(shí)）時(shí)間b b）對(duì)特定的訪問做出安排（對(duì)場(chǎng)所、組織）對(duì)特定的訪問做出安排（對(duì)場(chǎng)所、組織）c c）確保審核組了解和遵守受審核場(chǎng)所的安全規(guī)則、確保審核組了解和遵守受審核場(chǎng)所的安全規(guī)則、安全程序安全程序d d）代表受審核方對(duì)審核進(jìn)行見證代表受審核方對(duì)審核進(jìn)行見證e

26、e） 在審核員收集信息過程中提供澄清和協(xié)助。在審核員收集信息過程中提供澄清和協(xié)助。4 4）觀察員一般是來自）觀察員一般是來自CNABCNAB、CNATCNAT、審核委托方、其審核委托方、其它相關(guān)方的人員，僅對(duì)審核進(jìn)行觀察。它相關(guān)方的人員，僅對(duì)審核進(jìn)行觀察。 22審核計(jì)劃的內(nèi)容審核計(jì)劃的內(nèi)容1 1）審核目的。審核目的。2 2）審核準(zhǔn)則及任何引用文件。審核準(zhǔn)則及任何引用文件。3 3）審核范圍。審核范圍。4 4）現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)進(jìn)行的日期和地點(diǎn)?，F(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)進(jìn)行的日期和地點(diǎn)。5 5）現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的安排（包括會(huì)議與溝通的時(shí)間安現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的安排（包括會(huì)議與溝通的時(shí)間安排）排）6 6）審核組成員、陪同人員的

27、作用和職責(zé)。審核組成員、陪同人員的作用和職責(zé)。7 7）對(duì)審核的關(guān)鍵領(lǐng)域的資源分配。對(duì)審核的關(guān)鍵領(lǐng)域的資源分配。8 8）此次審核的受審核方代表。此次審核的受審核方代表。9 9）審核報(bào)告主要內(nèi)容、格式及結(jié)構(gòu)，分發(fā)日期、對(duì)審核報(bào)告主要內(nèi)容、格式及結(jié)構(gòu)，分發(fā)日期、對(duì)象等。象等。23審核方式審核方式1 1 按要素過程審核按要素過程審核：優(yōu)點(diǎn)：目標(biāo)明確，易于標(biāo)準(zhǔn)及：優(yōu)點(diǎn)：目標(biāo)明確，易于標(biāo)準(zhǔn)及體系文件對(duì)照；缺點(diǎn)：重復(fù)往返多，效率低，在部體系文件對(duì)照；缺點(diǎn)：重復(fù)往返多，效率低，在部門較多的情況下，各部門會(huì)全程等候。門較多的情況下，各部門會(huì)全程等候。2 2 按部門審核按部門審核：優(yōu)點(diǎn)：效率高，減少一個(gè)部門的往：

28、優(yōu)點(diǎn)：效率高，減少一個(gè)部門的往返次數(shù)。缺點(diǎn)：要素過程的接口易遺漏，應(yīng)加強(qiáng)審返次數(shù)。缺點(diǎn)：要素過程的接口易遺漏，應(yīng)加強(qiáng)審核小組間的溝通核小組間的溝通3 3 順向追蹤順向追蹤：優(yōu)點(diǎn)：系統(tǒng)性強(qiáng)、可觀察接口、信息：優(yōu)點(diǎn)：系統(tǒng)性強(qiáng)、可觀察接口、信息量大。缺點(diǎn)：可能費(fèi)時(shí)量大。缺點(diǎn)：可能費(fèi)時(shí)4 4 逆向追溯逆向追溯優(yōu)點(diǎn)：針對(duì)性強(qiáng)，有利于發(fā)現(xiàn)問題優(yōu)點(diǎn)：針對(duì)性強(qiáng)，有利于發(fā)現(xiàn)問題缺點(diǎn)：?jiǎn)栴}復(fù)雜時(shí)不易清理，信息量小，對(duì)審核員缺點(diǎn)：?jiǎn)栴}復(fù)雜時(shí)不易清理，信息量小，對(duì)審核員能力要求高，應(yīng)慎用能力要求高，應(yīng)慎用24審核任務(wù)分配審核任務(wù)分配1 1 審核組長(zhǎng)應(yīng)將審核的過程、職能、場(chǎng)所、區(qū)域（或?qū)徍私M長(zhǎng)應(yīng)將審核的過程、職能、場(chǎng)所

29、、區(qū)域（或活動(dòng)）分配給審核組每個(gè)成員，使每位成員了解自己活動(dòng)）分配給審核組每個(gè)成員，使每位成員了解自己的具體任務(wù)，組長(zhǎng)應(yīng)做好任務(wù)分配的協(xié)商溝通工作。的具體任務(wù)，組長(zhǎng)應(yīng)做好任務(wù)分配的協(xié)商溝通工作。2 2 應(yīng)考慮的危險(xiǎn)源：應(yīng)考慮的危險(xiǎn)源：a a） 獨(dú)立性和專業(yè)能力要求，以及確保審核整體有效獨(dú)立性和專業(yè)能力要求，以及確保審核整體有效性的綜合問題。性的綜合問題。3 3 根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整，以確保審核任務(wù)實(shí)現(xiàn)。根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整，以確保審核任務(wù)實(shí)現(xiàn)。4 4 審核員領(lǐng)到審核任務(wù)后，就應(yīng)針對(duì)手冊(cè)、程序等文審核員領(lǐng)到審核任務(wù)后，就應(yīng)針對(duì)手冊(cè)、程序等文件，編制各自的檢查表。件，編制各自的檢查表。25審核工作

30、文件包括用于審核過程記錄和指導(dǎo)的（參審核工作文件包括用于審核過程記錄和指導(dǎo)的（參考文件：考文件：a a）檢查清單和抽樣方案（檢查表）檢查清單和抽樣方案（檢查表）b b）會(huì)議簽到表格會(huì)議簽到表格c c）審核記錄表格審核記錄表格d d）不符合報(bào)告表格不符合報(bào)告表格e e）會(huì)議記錄表格會(huì)議記錄表格f f）審核報(bào)告表格審核報(bào)告表格g g）指導(dǎo)審核員工作的文件（如：審核程序、審核指導(dǎo)審核員工作的文件（如：審核程序、審核專業(yè)指導(dǎo)作業(yè)文件、抽樣規(guī)則等）專業(yè)指導(dǎo)作業(yè)文件、抽樣規(guī)則等）h h）其它相關(guān)文件（如：法律法規(guī)、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、檢其它相關(guān)文件（如：法律法規(guī)、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、檢測(cè)方法等）測(cè)方法等）26檢查表的作用檢查

31、表的作用 檢查表也稱檢查清單，是審核員自用檢查表也稱檢查清單，是審核員自用的審核提綱和備忘錄，應(yīng)在審核準(zhǔn)備時(shí)的審核提綱和備忘錄，應(yīng)在審核準(zhǔn)備時(shí)編制。編制。1 1）保持審核目標(biāo)的清晰和明確。保持審核目標(biāo)的清晰和明確。2 2）保持審核內(nèi)容的周密和完整。保持審核內(nèi)容的周密和完整。3 3）保持審核節(jié)奏和連續(xù)性。保持審核節(jié)奏和連續(xù)性。4 4）減少審核員的偏見和隨意性。減少審核員的偏見和隨意性。27檢查表的性質(zhì)檢查表的性質(zhì)1 1）審核員自用的工作文件審核員自用的工作文件2 2）不需向受審核方展示，也不需受審核不需向受審核方展示，也不需受審核方確認(rèn)。方確認(rèn)。3 3）由審核員在規(guī)定的表格上編寫由審核員在規(guī)定的

32、表格上編寫4 4）體現(xiàn)審核思路、方式和方法體現(xiàn)審核思路、方式和方法28檢查表的內(nèi)容和應(yīng)用檢查表的內(nèi)容和應(yīng)用1)1)檢查表的內(nèi)容檢查表的內(nèi)容a) a) 審核項(xiàng)目審核項(xiàng)目 查什么？即列出審核要點(diǎn)查什么？即列出審核要點(diǎn)，確保審核覆蓋面的完整。，確保審核覆蓋面的完整。b)b)審核方法審核方法 怎么查？包括抽樣方案設(shè)計(jì)怎么查？包括抽樣方案設(shè)計(jì)，確定找誰查，采取什么審核方法，確定找誰查，采取什么審核方法2)2)檢查表應(yīng)用檢查表應(yīng)用a) a) 按檢查表審核，不隨意偏離；按檢查表審核，不隨意偏離；b) b) 若發(fā)現(xiàn)審核范圍有改變，可不局限于原范若發(fā)現(xiàn)審核范圍有改變，可不局限于原范圍。如遇到不合格線索，而原表中

33、無此內(nèi)容圍。如遇到不合格線索，而原表中無此內(nèi)容，可以追加，可以追加29抽樣方案抽樣方案1)1)明確總體從中隨機(jī)抽樣明確總體從中隨機(jī)抽樣 抽樣抽樣 審核審核 評(píng)價(jià)審核準(zhǔn)則評(píng)價(jià)審核準(zhǔn)則總體總體 樣本樣本 審核證據(jù)審核證據(jù) 審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn)a) ) 樣本要有一定數(shù)量（如：從近半年的運(yùn)行記錄樣本要有一定數(shù)量（如：從近半年的運(yùn)行記錄中抽取中抽取3-123-12個(gè)樣本）個(gè)樣本）b)b)分層抽樣（典型性）分層抽樣（典型性）c)c)樣本要均衡（代表性）樣本要均衡（代表性）2)2)獨(dú)立抽樣獨(dú)立抽樣30編制檢查表的依據(jù)編制檢查表的依據(jù)1)1)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)2)2) 管理體系文件管理體系文件3)3)適用的法律，法

34、規(guī)和其他要求適用的法律，法規(guī)和其他要求4)4)審核計(jì)劃審核計(jì)劃31編制檢查表的基本思路編制檢查表的基本思路1)1)本要素有哪些主要活動(dòng)？輸入、輸出是本要素有哪些主要活動(dòng)？輸入、輸出是什么什么2)2)本要素由哪幾個(gè)部門負(fù)責(zé)？參與部門有本要素由哪幾個(gè)部門負(fù)責(zé)？參與部門有那些活動(dòng)？那些活動(dòng)？3)3)組織對(duì)本要素都做了哪些規(guī)定？組織對(duì)本要素都做了哪些規(guī)定？4)4)從哪些方面能反映出要素的有效性？從哪些方面能反映出要素的有效性？32編制檢查表應(yīng)注意的問題編制檢查表應(yīng)注意的問題1 1）不能將標(biāo)準(zhǔn)中的肯定句原封不動(dòng)變?yōu)橐蓡柌荒軐?biāo)準(zhǔn)中的肯定句原封不動(dòng)變?yōu)橐蓡柧?。句? 2）不能只列審核項(xiàng)目，忽視審核方法和抽

35、樣不能只列審核項(xiàng)目，忽視審核方法和抽樣方案的設(shè)計(jì)。方案的設(shè)計(jì)。3 3）不能僅按標(biāo)準(zhǔn)要求來編制檢查表，應(yīng)結(jié)合不能僅按標(biāo)準(zhǔn)要求來編制檢查表，應(yīng)結(jié)合管理體系的特點(diǎn)管理體系的特點(diǎn)4 4）應(yīng)用檢查表的風(fēng)險(xiǎn)：當(dāng)關(guān)鍵過程未能識(shí)別應(yīng)用檢查表的風(fēng)險(xiǎn)：當(dāng)關(guān)鍵過程未能識(shí)別，或樣本沒有代表性時(shí)會(huì)影響審核結(jié)果的正確，或樣本沒有代表性時(shí)會(huì)影響審核結(jié)果的正確性性33收集信息的方法收集信息的方法a a）面談：與員工、管理者及其它人面談和面談：與員工、管理者及其它人面談和提問；提問；b b）對(duì)受審核方過程活動(dòng)的觀察，周圍工作對(duì)受審核方過程活動(dòng)的觀察，周圍工作條件職業(yè)健康安全的觀察；條件職業(yè)健康安全的觀察；c c）查閱。查閱。即

36、：即：?jiǎn)?、聽、查、看、記問、聽、查、看、?4審核的方法和技巧審核的方法和技巧1 1 面談的方法和技巧面談的方法和技巧：面談是獲取審核證據(jù)的重要：面談是獲取審核證據(jù)的重要手段之一，應(yīng)在條件許可并適合于被面談的人方式手段之一，應(yīng)在條件許可并適合于被面談的人方式進(jìn)行進(jìn)行a) a) 應(yīng)考慮面談選擇對(duì)象的層次和職能，以便收集來應(yīng)考慮面談選擇對(duì)象的層次和職能，以便收集來自審核范圍內(nèi)實(shí)施活動(dòng)和任務(wù)的信息。自審核范圍內(nèi)實(shí)施活動(dòng)和任務(wù)的信息。b) b) 應(yīng)在被面談人正常工作時(shí)間和正常工作地點(diǎn)（可應(yīng)在被面談人正常工作時(shí)間和正常工作地點(diǎn)（可行時(shí)）進(jìn)行。行時(shí)）進(jìn)行。c) c) 在面談的全過程中注意氣氛，努力使被面談

37、的人在面談的全過程中注意氣氛，努力使被面談的人放松。放松。d) d) 面談開始前應(yīng)解釋面談和做記錄的原因。面談開始前應(yīng)解釋面談和做記錄的原因。35e) e) 面談可以先請(qǐng)被面談人介紹自己的工作開始。面談可以先請(qǐng)被面談人介紹自己的工作開始。f) f) 盡量避免提出帶有傾向性、誘導(dǎo)性答案的問題盡量避免提出帶有傾向性、誘導(dǎo)性答案的問題g) g) 應(yīng)當(dāng)與對(duì)方總結(jié)和評(píng)審面談的結(jié)果。應(yīng)當(dāng)與對(duì)方總結(jié)和評(píng)審面談的結(jié)果。h) h) 應(yīng)當(dāng)感謝被面談人的參與和合作。應(yīng)當(dāng)感謝被面談人的參與和合作。2 2查閱的方法和技巧查閱的方法和技巧1 1）評(píng)審相關(guān)文件，查閱規(guī)定各項(xiàng)活動(dòng)的文件、特種評(píng)審相關(guān)文件，查閱規(guī)定各項(xiàng)活動(dòng)的文

38、件、特種作業(yè)人員、特種設(shè)備、危險(xiǎn)場(chǎng)所規(guī)定和各級(jí)人員培訓(xùn)作業(yè)人員、特種設(shè)備、危險(xiǎn)場(chǎng)所規(guī)定和各級(jí)人員培訓(xùn)教育、檢查制度等。教育、檢查制度等。2 2）記錄信息，查閱受審核方證實(shí)實(shí)施上述管理要求記錄信息，查閱受審核方證實(shí)實(shí)施上述管理要求的證據(jù)，表明活動(dòng)的狀態(tài)和結(jié)果的記錄例如：物資出的證據(jù)，表明活動(dòng)的狀態(tài)和結(jié)果的記錄例如：物資出入庫(kù)記錄，緊急預(yù)案演習(xí)記錄，運(yùn)行記錄、監(jiān)視，測(cè)入庫(kù)記錄，緊急預(yù)案演習(xí)記錄，運(yùn)行記錄、監(jiān)視，測(cè)量結(jié)果等量結(jié)果等363 3）有關(guān)數(shù)據(jù)匯總和分析，績(jī)效、目標(biāo)實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià)）有關(guān)數(shù)據(jù)匯總和分析，績(jī)效、目標(biāo)實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià)4 4）抽樣方案的信息，抽樣控制程序和測(cè)量過程信息抽樣方案的信息，抽樣控制程序和測(cè)

39、量過程信息5 5）其它方面的報(bào)告，如相關(guān)方反饋及來自外部和員其它方面的報(bào)告，如相關(guān)方反饋及來自外部和員工信息，執(zhí)法、立法機(jī)構(gòu)，社會(huì)調(diào)查機(jī)構(gòu)信息工信息，執(zhí)法、立法機(jī)構(gòu)，社會(huì)調(diào)查機(jī)構(gòu)信息6 6）計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)和網(wǎng)絡(luò)信息計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)和網(wǎng)絡(luò)信息7 7）評(píng)價(jià)，包括：評(píng)價(jià)，包括：a a） 管理體系文件的符合性、管理體系文件的符合性、充分性、適宜性及其管理充分性、適宜性及其管理b b）管理體系記錄的客觀性、完整性、可追溯性及其管理體系記錄的客觀性、完整性、可追溯性及其管理管理373 3觀察的方法和技巧：觀察的方法和技巧：v與過程控制有關(guān)信息的充分性、準(zhǔn)確性、完整性、與過程控制有關(guān)信息的充分性、準(zhǔn)確性、完整性、必要

40、時(shí)是否有作業(yè)文件指導(dǎo)，過程控制準(zhǔn)則是否明確必要時(shí)是否有作業(yè)文件指導(dǎo)，過程控制準(zhǔn)則是否明確、正確。、正確。4 4現(xiàn)場(chǎng)審核記錄的要求：現(xiàn)場(chǎng)審核記錄的要求：1 1）時(shí)間、地點(diǎn)時(shí)間、地點(diǎn)2 2）人員：被訪問、調(diào)查的人員及見證人人員：被訪問、調(diào)查的人員及見證人3 3）見到的事實(shí)見到的事實(shí)v 應(yīng)記錄與審核目標(biāo)、準(zhǔn)則、范圍、計(jì)劃相關(guān)的符應(yīng)記錄與審核目標(biāo)、準(zhǔn)則、范圍、計(jì)劃相關(guān)的符合與不符合的記錄?，F(xiàn)場(chǎng)審核記錄應(yīng)能為管理體系評(píng)合與不符合的記錄。現(xiàn)場(chǎng)審核記錄應(yīng)能為管理體系評(píng)價(jià)提供充分的信息，應(yīng)保持審核記錄的清晰完整、準(zhǔn)價(jià)提供充分的信息，應(yīng)保持審核記錄的清晰完整、準(zhǔn)確。確。 38形成審核發(fā)現(xiàn)形成審核發(fā)現(xiàn)1.1.對(duì)照

41、審核準(zhǔn)則評(píng)價(jià)審核證據(jù)形成審核發(fā)現(xiàn)，應(yīng)匯總對(duì)照審核準(zhǔn)則評(píng)價(jià)審核證據(jù)形成審核發(fā)現(xiàn)，應(yīng)匯總與審核準(zhǔn)則符合的情況，用以表明對(duì)審核范圍涉及的與審核準(zhǔn)則符合的情況，用以表明對(duì)審核范圍涉及的場(chǎng)所職能和過程進(jìn)行了審核。場(chǎng)所職能和過程進(jìn)行了審核。2.2.審核發(fā)現(xiàn)應(yīng)表明與審核準(zhǔn)則的符合或不符合，應(yīng)記審核發(fā)現(xiàn)應(yīng)表明與審核準(zhǔn)則的符合或不符合，應(yīng)記錄每個(gè)符合的以及不符合的審核發(fā)現(xiàn)和支持證據(jù)。錄每個(gè)符合的以及不符合的審核發(fā)現(xiàn)和支持證據(jù)。3.3.當(dāng)審核目的有規(guī)定時(shí)，審核發(fā)現(xiàn)能夠識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)當(dāng)審核目的有規(guī)定時(shí)，審核發(fā)現(xiàn)能夠識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)。4.4.審核組應(yīng)根據(jù)需要在審核的適當(dāng)階段共同評(píng)審審核審核組應(yīng)根據(jù)需要在審核的適當(dāng)階段共同評(píng)

42、審審核發(fā)現(xiàn)。發(fā)現(xiàn)。5.5.審核組應(yīng)當(dāng)與受審核方一起評(píng)審不符合審核組應(yīng)當(dāng)與受審核方一起評(píng)審不符合 以確認(rèn)以確認(rèn)審核證據(jù)的準(zhǔn)確性，并使受審核方理解不符合。審核證據(jù)的準(zhǔn)確性，并使受審核方理解不符合。6.6.審核組應(yīng)努力解決對(duì)審核證據(jù)和（或）審核發(fā)現(xiàn)有審核組應(yīng)努力解決對(duì)審核證據(jù)和（或）審核發(fā)現(xiàn)有分歧的問題，并記錄沒有解決的問題。分歧的問題，并記錄沒有解決的問題。39不符合報(bào)告不符合報(bào)告1.1.核心內(nèi)容：核心內(nèi)容： a) a)不符合事實(shí)描述不符合事實(shí)描述 b) b)判定不符合的理由判定不符合的理由 c) c)不符合審核準(zhǔn)則的條款不符合審核準(zhǔn)則的條款 d) d)嚴(yán)重程度嚴(yán)重程度2.2.不符合事實(shí)的描述不符

43、合事實(shí)的描述3.3.不符合條款的判定不符合條款的判定4.4.不符合分級(jí)方式不符合分級(jí)方式: : a) a)嚴(yán)重不符合項(xiàng)嚴(yán)重不符合項(xiàng)( (系統(tǒng)性失效、區(qū)域性失效、造成的后果系統(tǒng)性失效、區(qū)域性失效、造成的后果嚴(yán)重嚴(yán)重) )。 b) b)一般不符合項(xiàng)一般不符合項(xiàng)( (偶發(fā)、孤立、后果不嚴(yán)重，易于糾正偶發(fā)、孤立、后果不嚴(yán)重，易于糾正) )。40審核結(jié)論審核結(jié)論 1.1.審核結(jié)論可表達(dá)的意圖：審核結(jié)論可表達(dá)的意圖： a a） 管理體系與審核準(zhǔn)則符合的程度管理體系與審核準(zhǔn)則符合的程度 b b） 體系的有效實(shí)施和保持和改進(jìn)體系的有效實(shí)施和保持和改進(jìn) c c） 管理評(píng)審過程確保管理體系持續(xù)適宜性充分性管理評(píng)審

44、過程確保管理體系持續(xù)適宜性充分性和有效性的能力和有效性的能力 2.2.審核結(jié)論可導(dǎo)致：審核結(jié)論可導(dǎo)致：a a） 有關(guān)改進(jìn)的建議有關(guān)改進(jìn)的建議（第一方審核）（第一方審核） b b） 建立業(yè)務(wù)關(guān)系（第二方審核）建立業(yè)務(wù)關(guān)系（第二方審核） c c） 認(rèn)證或注冊(cè)（第三方審核）認(rèn)證或注冊(cè)（第三方審核） d d） 未來的審核活動(dòng)（復(fù)查審核、監(jiān)督審核）未來的審核活動(dòng)（復(fù)查審核、監(jiān)督審核） 3. 3.第三認(rèn)證審核的結(jié)論：第三認(rèn)證審核的結(jié)論： a a） 推薦通過認(rèn)證推薦通過認(rèn)證 b b） 暫緩?fù)扑]通過認(rèn)證暫緩?fù)扑]通過認(rèn)證 c c） 不推薦通過認(rèn)證不推薦通過認(rèn)證41末次會(huì)議末次會(huì)議1.1.目的：目的：a a）向受

45、審核方報(bào)告審核發(fā)現(xiàn)及審核結(jié)論向受審核方報(bào)告審核發(fā)現(xiàn)及審核結(jié)論b b）使受審核方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成糾正措施使受審核方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成糾正措施2.2.參加者：參加者：審核組成員、受審核單位人員審核組成員、受審核單位人員3 3議程議程（略）（略） 如果審核目的有規(guī)定，應(yīng)提出改進(jìn)建議如果審核目的有規(guī)定，應(yīng)提出改進(jìn)建議，應(yīng)強(qiáng)調(diào)改進(jìn)建議沒有約束性。，應(yīng)強(qiáng)調(diào)改進(jìn)建議沒有約束性。42審核報(bào)告的主要內(nèi)容審核報(bào)告的主要內(nèi)容a a）審核目的、范圍、準(zhǔn)則審核目的、范圍、準(zhǔn)則b b）現(xiàn)場(chǎng)審核日期和地點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)審核日期和地點(diǎn)c c）審核組的基本情況審核組的基本情況d d）審核發(fā)現(xiàn)，管理體系評(píng)價(jià)、審核綜述應(yīng)包括對(duì)管理體審核發(fā)現(xiàn)，

46、管理體系評(píng)價(jià)、審核綜述應(yīng)包括對(duì)管理體系過程（體系實(shí)施過程、管理職責(zé)過程、資源管理過程、系過程（體系實(shí)施過程、管理職責(zé)過程、資源管理過程、測(cè)量分析和改進(jìn)過程）的有效性進(jìn)行闡述，體系評(píng)價(jià)做出測(cè)量分析和改進(jìn)過程）的有效性進(jìn)行闡述，體系評(píng)價(jià)做出文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求實(shí)施是否符合體系規(guī)定，管理體系文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求實(shí)施是否符合體系規(guī)定，管理體系運(yùn)行是否有效的評(píng)價(jià)結(jié)果。運(yùn)行是否有效的評(píng)價(jià)結(jié)果。e e）審核計(jì)劃、審核計(jì)劃、f f）有關(guān)的說明，如：未解決問題、批準(zhǔn)、分發(fā)、后續(xù)活有關(guān)的說明，如：未解決問題、批準(zhǔn)、分發(fā)、后續(xù)活動(dòng)等動(dòng)等g g）做出審核結(jié)論做出審核結(jié)論審核報(bào)告的分發(fā)審核報(bào)告的分發(fā) 經(jīng)管理者代表審批后

47、，發(fā)放到相關(guān)單位或人員。經(jīng)管理者代表審批后，發(fā)放到相關(guān)單位或人員。43糾正措施的跟蹤糾正措施的跟蹤q糾正措施跟蹤驗(yàn)證的目的糾正措施跟蹤驗(yàn)證的目的a.a.促使受審核方認(rèn)真分析原因，找出不符促使受審核方認(rèn)真分析原因，找出不符合的根源，防止類似事件再次發(fā)生，進(jìn)一合的根源，防止類似事件再次發(fā)生，進(jìn)一步完善，創(chuàng)造良好的體系運(yùn)行條件。步完善，創(chuàng)造良好的體系運(yùn)行條件。b.b.使受審核單位按照糾正措施計(jì)劃進(jìn)行有使受審核單位按照糾正措施計(jì)劃進(jìn)行有效的糾正，為過去出現(xiàn)的問題劃上句號(hào)，效的糾正，為過去出現(xiàn)的問題劃上句號(hào)，為審核結(jié)論提供依據(jù)。為審核結(jié)論提供依據(jù)。c.c.通過糾正措施實(shí)施情況跟蹤，促使受審?fù)ㄟ^糾正措施實(shí)

48、施情況跟蹤，促使受審核單位完善管理體系的內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制。核單位完善管理體系的內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制。44糾正措施跟蹤的原則：糾正措施跟蹤的原則： 所有在審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，必須由所有在審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，必須由受審核單位采取糾正措施，審核組或安受審核單位采取糾正措施，審核組或安排的專人進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。排的專人進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。a.a.b.b.根據(jù)不符合項(xiàng)的性質(zhì)或程度，可采用根據(jù)不符合項(xiàng)的性質(zhì)或程度，可采用不同的糾正措施跟蹤驗(yàn)證方式：現(xiàn)場(chǎng)跟不同的糾正措施跟蹤驗(yàn)證方式：現(xiàn)場(chǎng)跟蹤蹤/ /審核、資料驗(yàn)證或監(jiān)督審核時(shí)再予審核、資料驗(yàn)證或監(jiān)督審核時(shí)再予以復(fù)查。以復(fù)查。45c.c.糾正措施完成期限糾正措施完成期限v嚴(yán)重不符合項(xiàng)一般在嚴(yán)重不符合項(xiàng)一般在3 3個(gè)月內(nèi)完成，審核個(gè)月內(nèi)完成，審核員在此時(shí)間內(nèi)予以確定。員在此時(shí)間內(nèi)予以確定。v一般不符