風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序案例

1、Co., Ltd.科技風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識別控制程序Doc. No.:/ QP&EP / M09.01 /Rev00質(zhì)量和環(huán)境程序Risk & opport unityEffective date: 18Quality &ide ntify & con trol procedureNov '16Environmental procedurePage: 1 of 71. 目的 PURPOSE為標(biāo)準(zhǔn)本公司各項(xiàng)經(jīng)營管理，確保整合管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果，預(yù)防或減少不期望的影響的同時(shí)，抓住 時(shí)機(jī)，提升公司經(jīng)營績效，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)，建立全面的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理措施，并為在整合

2、管理體系中納入、應(yīng) 用及評價(jià)這些措施的有效性提供操作指導(dǎo)。2. 范圍 SCOPE本程序適用于在質(zhì)量和環(huán)境管理體系活動(dòng)中應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施的籌劃、實(shí)施和評價(jià)。3. 參考文件REFERENCES3.1?整合管理手冊?<ln tegrated Ma nageme nt Man ual>?記錄控制程序?<Co ntrol of Record4. 記錄 RECORDS4.1風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識別、評價(jià)、應(yīng)對籌劃表5. 定義 DEFINITIONS5.1風(fēng)險(xiǎn)：在一定環(huán)境下和一定限期內(nèi)客觀存在的、影響企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種不確定性事件。5.2機(jī)遇：對企業(yè)有正面影響的條件和事件，包括某些突發(fā)事件等。5

3、.3風(fēng)險(xiǎn)評估：在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生之前或之后但還沒有結(jié)束，該事件給各個(gè)方面造成的影響和損失的可能性進(jìn)行量化評估的工作。即，風(fēng)險(xiǎn)評估就是量化測評某一事件或事物帶來的影響或損失的可能程度。5.4風(fēng)險(xiǎn)躲避：風(fēng)險(xiǎn)躲避是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的一種方法，是指通過有方案的變更來消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。風(fēng)險(xiǎn)躲避并不意味著完全消除風(fēng)險(xiǎn)，我們所要躲避的是風(fēng)險(xiǎn)可能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩個(gè)方面。5.5風(fēng)險(xiǎn)降低：通過采取措施以到達(dá)降低風(fēng)險(xiǎn)的效果。一般情況下，假設(shè)采取的措施能夠有效的降低所遭受的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)將采取措施的記

4、錄進(jìn)行保存或者寫入文件進(jìn)行歸檔，以便后期重復(fù)發(fā)生時(shí)作為改善的依據(jù)。5.6風(fēng)險(xiǎn)接受：是指企業(yè)承當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)、最 適合于自留的風(fēng)險(xiǎn)事件。5.7內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)：企業(yè)內(nèi)部形成的風(fēng)險(xiǎn)，例如戰(zhàn)略決策風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等。5.8外部風(fēng)險(xiǎn)：由外部影響因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，例如政策風(fēng)險(xiǎn)、市場需求風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。5.9風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后其所產(chǎn)生的影響的嚴(yán)重程度。5.10風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻度：風(fēng)險(xiǎn)岀現(xiàn)的頻率或者概率。5.11風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)：風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)用于評定是否對已識別的風(fēng)險(xiǎn)采取措施，風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)=風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度評分*風(fēng)險(xiǎn)頻度評分*風(fēng)險(xiǎn)可探測性評分。Co., L

5、td.科技風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識別控制程序Doc. No.:/ QP&EP / M09.01 /RevOO質(zhì)量和環(huán)境程序Risk & opport unityEffective date: 18Quality &ide ntify & con trol procedureNov '6Environmental procedurePage: 2 of 76. 職責(zé) RESPONSIBILITIES6.1 管理者代表：負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理所需資源的提供，包括人員資格、必要的培訓(xùn)、信息獲取等。負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn) 可接受準(zhǔn)那么方針確實(shí)定，并按制定的評審周期保持對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理的評審。

6、6.2品質(zhì)部：負(fù)責(zé)建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對控制程序，并進(jìn)行維護(hù)；落實(shí)跟進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估中所采取措施的完成 情況并跟進(jìn)落實(shí)措施的有效性，并編寫?風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識別、評價(jià)、應(yīng)對籌劃表?。7. 程序 PROCEDURE7.1風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識別為全面識別和應(yīng)對各部門在生產(chǎn)和管理活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，各部門應(yīng)建立識別和應(yīng)對的方法，確認(rèn)本部門存在的風(fēng)險(xiǎn)，并將評估的結(jié)果記錄在?風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識別、評價(jià)、應(yīng)對籌劃表?。在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識別和應(yīng)對過程中，責(zé)任部門應(yīng)對可能存在風(fēng)險(xiǎn)的車間、生產(chǎn)過程和人員存在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇進(jìn)行逐一的篩選識別，風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識別過程中應(yīng)識別包括但不限于以下方面的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇：業(yè)務(wù)開發(fā)、市場調(diào)查及客戶滿意度測評

7、過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開發(fā)、設(shè)計(jì)開發(fā)的變更控制過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇夕卜部供方評審和外部提供過程、產(chǎn)品、效勞控制過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇生產(chǎn)過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇.過程檢驗(yàn)和監(jiān)視測量設(shè)備的管理過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇設(shè)備和工裝夾具的維護(hù)和保養(yǎng)管理過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇不合格品的處置及糾正預(yù)防措施的執(zhí)行和驗(yàn)證過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇持續(xù)改進(jìn)過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇 .環(huán)境因素的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇.合規(guī)性義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇 .7.2風(fēng)險(xiǎn)評估風(fēng)險(xiǎn)對嚴(yán)重度、發(fā)生頻度以及可探測度進(jìn)行評價(jià)，其評價(jià)的要求應(yīng)依據(jù)本程序所規(guī)定的評價(jià)準(zhǔn)那么進(jìn)行。7.2.1 風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度評價(jià)準(zhǔn)那么721.1 風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度用于評價(jià)潛在風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損害程度。對潛在風(fēng)險(xiǎn)評估進(jìn)行量化。假設(shè)潛

8、在風(fēng)險(xiǎn)發(fā) 生后，其會(huì)產(chǎn)生的各方面的影響以及可能的危害程度，以下包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生后會(huì)導(dǎo)致的危害：a. 法律法規(guī)、產(chǎn)品及客戶要求；b. 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)導(dǎo)致的人身傷害；Co., Ltd.科技風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識別控制程序Doc. No.:/ QP&EP / M09.01 /RevOO質(zhì)量和環(huán)境程序Risk & opport unityEffective date: 18Quality &ide ntify & con trol procedureNov '6Environmental procedurePage: 3 of 7c. 財(cái)產(chǎn)損失的多少；d. 是否會(huì)導(dǎo)致停工

9、/停產(chǎn)；e. 對企業(yè)形象的損害程度。注：在對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行嚴(yán)重程度判定時(shí)，推薦擴(kuò)大分析風(fēng)險(xiǎn)所帶來的危害層面，以便于更有效的對潛在的風(fēng)險(xiǎn)采取措施，以到達(dá)減少或局部消除風(fēng)險(xiǎn)乃至完全消除的目的。721.2 為便于識別風(fēng)險(xiǎn)所帶來的危害程度，對風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度進(jìn)行區(qū)分，風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度分為以下五類：a. 非常嚴(yán)重b. 嚴(yán)重c. 較嚴(yán)重d. 一般e. 輕微下表為依據(jù)定義的風(fēng)險(xiǎn)影響和影響程度的多少進(jìn)行量化，在對風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度進(jìn)行評價(jià)時(shí)，下表作為評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度的準(zhǔn)那么：嚴(yán)重程度描述法律法規(guī)、產(chǎn)品及其 他要求人身傷害財(cái)產(chǎn)損失萬兀停工/停產(chǎn)企業(yè)形象重 等 級非常嚴(yán)重違反法律法規(guī)國際/ 國家標(biāo)準(zhǔn)、客戶標(biāo)準(zhǔn)死亡、截肢、骨折、 聽力

10、喪失、慢性病等財(cái)產(chǎn)損失?10不可恢復(fù)重大國際、國 內(nèi)影響5嚴(yán)重省內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)受傷需要停工療養(yǎng)，且停工時(shí)間?3個(gè)月10 V財(cái)產(chǎn)損失> 5需較長時(shí)間調(diào)整后才可恢復(fù)省內(nèi)、行業(yè)影響4較嚴(yán)重地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)受傷需要停工療養(yǎng)， 且停工時(shí)間V 3個(gè)月5V財(cái)產(chǎn)損失?間歇性恢復(fù)地區(qū)性影響3一般企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)輕微受傷，包扎即可可短時(shí)恢復(fù)企業(yè)及周邊影響2輕微不違反無傷亡無損失沒有停工不影響1嚴(yán)重度判定過程中，當(dāng)多個(gè)因素的判定其嚴(yán)重程度不一致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原那么進(jìn)行判定， 即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或局部因素其嚴(yán)重度級別更高時(shí)，依據(jù)嚴(yán)重級別高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級數(shù)字填入?

11、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識別、評價(jià)、應(yīng)對籌劃表?中。風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率評價(jià)準(zhǔn)那么風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率是指潛在風(fēng)險(xiǎn)岀現(xiàn)的頻率，為便于識別和定義，將風(fēng)險(xiǎn)頻度定義為5級，如下所示：a. 極少發(fā)生；b. 很少發(fā)生；c. 偶爾發(fā)生；Co., Ltd.科技風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識別控制程序Doc. No.:/ QP&EP / M09.01 /RevOO質(zhì)量和環(huán)境程序Risk & opport unityEffective date: 18Quality &ide ntify & con trol procedureNov '6Environmental procedurePage: 4 of 7d.

12、有時(shí)發(fā)生；e. 經(jīng)常發(fā)生；通過對上述的不確定因素進(jìn)行評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻度，風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率的評價(jià)以其可能發(fā)生的頻率進(jìn)行量化確認(rèn)，作為風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率的評價(jià)準(zhǔn)那么：發(fā)生頻度定義等級極少發(fā)生發(fā)生概率W 0.001%1很少發(fā)生0.001%v發(fā)生概率W 0.1%2偶爾發(fā)生0.1% V發(fā)生概率W 1%3有時(shí)發(fā)生1%發(fā)生概率W 10%4經(jīng)常發(fā)生發(fā)生概率?10%5發(fā)生頻度判定過程中，當(dāng)一個(gè)或多個(gè)因素在判定過程中其發(fā)生頻度不一致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原那么進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或局部因素其發(fā)生較為頻繁時(shí)，依據(jù)發(fā)生頻率較高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率后，將發(fā)生頻率等級數(shù)字填入?風(fēng)險(xiǎn)

13、和機(jī)遇識別、評 價(jià)、應(yīng)對籌劃表?中。723風(fēng)險(xiǎn)可探測性評價(jià)準(zhǔn)那么風(fēng)險(xiǎn)的可探測性是指風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前，根據(jù)現(xiàn)有控制措施，能控制或減少風(fēng)險(xiǎn)岀現(xiàn)的概率。為便于識別和定 義，將風(fēng)險(xiǎn)可探測性定義為5級，如下所示：可探測性描述等級評分隨時(shí)能夠發(fā)現(xiàn)1很快能夠發(fā)現(xiàn)2加強(qiáng)檢查就能發(fā)現(xiàn)3必須抽樣檢測才能發(fā)現(xiàn)4風(fēng)險(xiǎn)不易發(fā)現(xiàn)5724 分析現(xiàn)有的控制措施1) 針對識別出的風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度、發(fā)生頻率和可探測性，檢查是否有對應(yīng)的管理措施如：制度、標(biāo)準(zhǔn)、 操作指引等；2) 分析控制措施是否可以降低風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度、發(fā)生頻率的可能性和風(fēng)險(xiǎn)帶來的影響；3) 風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)=風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度評分*風(fēng)險(xiǎn)頻度評分*風(fēng)險(xiǎn)可探測性評分4) 風(fēng)險(xiǎn)等級分：風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級及

14、應(yīng)采取的管理措施系數(shù)風(fēng)險(xiǎn)等級風(fēng)險(xiǎn)措施Co., Ltd.科技風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識別控制程序Doc. No.:/ QP&EP / M09.01 /RevOO質(zhì)量和環(huán)境程序Risk & opport unityEffective date: 18Quality &ide ntify & con trol procedureNov '6Environmental procedurePage: 5 of 776-125高應(yīng)立即采取措施躲避或降低風(fēng)險(xiǎn)26-75中需采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)1-25低風(fēng)險(xiǎn)較低，當(dāng)采取措施消除風(fēng)險(xiǎn)引起的本錢大于風(fēng)險(xiǎn) 本身引起的損失時(shí)，接受風(fēng)險(xiǎn)5) 中、高

15、級別風(fēng)險(xiǎn)必須采取措施減少或躲避風(fēng)險(xiǎn)處理，低級別風(fēng)險(xiǎn)可以不處理。725 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對725.1 各實(shí)施部門應(yīng)對所識別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，根據(jù)評估的結(jié)果對風(fēng)險(xiǎn)采取措施，從而到達(dá)降低或消除風(fēng)險(xiǎn)的目的，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的方法包括：a. 風(fēng)險(xiǎn)接受；b. 風(fēng)險(xiǎn)降低；c. 風(fēng)險(xiǎn)躲避。對風(fēng)險(xiǎn)所采取的措施應(yīng)考慮盡可能的消除風(fēng)險(xiǎn)，在無法消除或暫無有效的方法或者采取消除風(fēng)險(xiǎn)的方法的本錢高岀風(fēng)險(xiǎn)存在時(shí)造成損失時(shí)，再選擇采取降低風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)接受的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方法。725.2 風(fēng)險(xiǎn)接受是指企業(yè)本身承當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高 的風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)岀現(xiàn)以下情況時(shí)可采取接受風(fēng)險(xiǎn)的方法：a. 采取風(fēng)險(xiǎn)躲避措施所帶來的本

16、錢遠(yuǎn)超岀潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí)；b. 造成的損失較小且重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)；c. 既無有效的風(fēng)險(xiǎn)降低的措施，又無有效的躲避風(fēng)險(xiǎn)的方法時(shí)；d. 按本文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評估準(zhǔn)那么中計(jì)算得岀風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)低于25的低風(fēng)險(xiǎn)。7.2.風(fēng)險(xiǎn)降低風(fēng)險(xiǎn)降低即采取措施降低潛在風(fēng)險(xiǎn)所帶來的損壞或損失，風(fēng)險(xiǎn)評估實(shí)施單位應(yīng)制定的詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)降低措施降低風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)岀現(xiàn)以下情況時(shí)，可采取風(fēng)險(xiǎn)降低方法：a. 采取風(fēng)險(xiǎn)躲避措施所帶來的本錢遠(yuǎn)超岀潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí)；b. 無法消除風(fēng)險(xiǎn)或暫無有效的躲避措施躲避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)；c. 按本文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評估準(zhǔn)那么中計(jì)算得岀風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)為26至75之間的一般性風(fēng)險(xiǎn)。7.2.5.4 風(fēng)險(xiǎn)躲避風(fēng)險(xiǎn)躲避是指通過有方案

17、的變更來消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。 風(fēng)險(xiǎn)躲避并不意味著完全消除風(fēng)險(xiǎn)，我們所要躲避的是風(fēng)險(xiǎn)可能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率， 這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩個(gè)方面。7.2.6 風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)識別和評估活動(dòng)是用于識別風(fēng)險(xiǎn)并綜合考慮對風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的有效措施，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)過高時(shí)應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行躲避或者降低風(fēng)險(xiǎn)，以減少風(fēng)險(xiǎn)所帶來的危害或損失。風(fēng)險(xiǎn)評估實(shí)施部門應(yīng)制定詳細(xì)有效的措施并予以執(zhí)行，在制定措施時(shí)，應(yīng)考慮以下方面的內(nèi)容：Co., Ltd.科技風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識別控制程序Doc. No.:/ QP&EP / M0

18、9.01 /RevOO質(zhì)量和環(huán)境程序Risk & opport unityEffective date: 18Quality &ide ntify & con trol procedureNov '6Environmental procedurePage: 6 of 7a. 制定的措施應(yīng)是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實(shí)的；b. 制定的措施應(yīng)落實(shí)到個(gè)人，每個(gè)人應(yīng)完成的內(nèi)容應(yīng)得到明確；c. 管理者代表對措施的執(zhí)行進(jìn)度和效果進(jìn)行跟進(jìn)，并對剩余風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行確認(rèn)。7.3機(jī)遇評估機(jī)遇對重要度、發(fā)生頻度以及可控度進(jìn)行評價(jià)，其評價(jià)的要求應(yīng)依據(jù)本程序所規(guī)定的評價(jià)準(zhǔn)那么進(jìn)行7.3.1 機(jī)遇

19、的重要度評價(jià)準(zhǔn)那么為便于識別機(jī)遇所帶來的有利程度，對機(jī)遇的重要度進(jìn)行區(qū)分為以下五類：a. 非常重要b. 重要c. 較重要d. 一般重要e. 輕微重要下表為依據(jù)定義的機(jī)遇的有利程度進(jìn)行量化，在對機(jī)遇的重要度進(jìn)行評價(jià)時(shí)，下表作為機(jī)遇重要度 的評價(jià)準(zhǔn)那么：重要程度財(cái)產(chǎn)利益萬元企業(yè)形象重要等級非常重要財(cái)產(chǎn)利益?10重大國際、國內(nèi)良好形象5重要10 V財(cái)產(chǎn)利益?5省內(nèi)、行業(yè)良好形象4較重要5V財(cái)產(chǎn)利益?地區(qū)性良好形象3一般重要企業(yè)及周邊良好形象2輕微重要無利益無影響1重要度判定過程中，當(dāng)兩個(gè)因素的判定其重要程度不一致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原那么進(jìn)行判定， 即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或局部因素其重要度級別更高時(shí)，依

20、據(jù)重要級別高的因素作為機(jī)遇重要度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定機(jī)遇的重要度后，將重要度等級數(shù)字填入?風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識別、評價(jià)、應(yīng)對籌劃表?中。機(jī)遇的發(fā)生頻率評價(jià)準(zhǔn)那么機(jī)遇的發(fā)生頻率是指潛在機(jī)遇岀現(xiàn)的頻率，為便于識別和定義，將機(jī)遇的發(fā)生頻度定義為5級，如下所示：a. 極少發(fā)生；b. 很少發(fā)生；c. 偶爾發(fā)生；d. 有時(shí)發(fā)生；e. 經(jīng)常發(fā)生；通過對上述的不確定因素進(jìn)行評價(jià)機(jī)遇發(fā)生的頻度，機(jī)遇的發(fā)生頻率的評價(jià)以其可能發(fā)生的頻率進(jìn)行量化確認(rèn)，作為風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率的評價(jià)準(zhǔn)那么：Co., Ltd.科技風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識別控制程序Doc. No.:/ QP&EP / M09.01 /RevOO質(zhì)量和環(huán)境程序Risk

21、 & opport unityEffective date: 18Quality &ide ntify & con trol procedureNov '6Environmental procedurePage: 7 of 7發(fā)生頻度定義等級極少發(fā)生發(fā)生概率W 0.001%1很少發(fā)生0.001%v發(fā)生概率W 0.1%2偶爾發(fā)生0.1% V發(fā)生概率W 1%3有時(shí)發(fā)生1%發(fā)生概率W 10%4經(jīng)常發(fā)生發(fā)生概率?10%5發(fā)生頻度判定過程中，當(dāng)一個(gè)或多個(gè)因素在判定過程中其發(fā)生頻度不一致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原那么進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或局部因素其發(fā)生較為頻繁時(shí)，依據(jù)發(fā)

22、生頻率較高的因素作為機(jī)遇發(fā)生度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定機(jī)遇的發(fā)生頻率后，將發(fā)生頻率等級數(shù)字填入?風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識別、評 價(jià)、應(yīng)對籌劃表?中。733機(jī)遇可控性評價(jià)準(zhǔn)那么機(jī)遇的可控性是指機(jī)遇發(fā)生前，根據(jù)現(xiàn)有管理措施，能抓住機(jī)遇，獲得利益或建立良好企業(yè)形象的概率。為便于識別和定義，將風(fēng)險(xiǎn)可空性定義為5級，如下所示：可控性描述等級評分風(fēng)險(xiǎn)不能被控制1機(jī)遇非常難被控制2機(jī)遇難被控制3機(jī)遇能被控制4機(jī)遇非常容易被控制57.3.4分析現(xiàn)有的控制措施1針對識別出的機(jī)遇的重要度、發(fā)生頻率和可控性，檢查是否有對應(yīng)的管理措施如：制度、標(biāo)準(zhǔn)、 操作指引等；6) 分析管理措施是否可以降低風(fēng)險(xiǎn)的重要度、提高發(fā)生頻率的可能性和機(jī)遇帶來的利益；7) 機(jī)遇系數(shù)=機(jī)遇重要度評分*機(jī)遇頻度評分*機(jī)遇可控性評分8) 機(jī)遇等級分：機(jī)遇 系數(shù)機(jī)遇等級及應(yīng)采取的管理措施機(jī)遇等級機(jī)遇措施76-125高應(yīng)立即采取措施控制機(jī)遇26-75中需積極行動(dòng)采取措施控制機(jī)遇1-25低保持關(guān)注，當(dāng)采取措施控制機(jī)遇所需的本錢大于比機(jī) 遇本身帶來的