證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法及配套實施細則修訂解讀分

1、窗體頂端一、單項選擇題1. 修訂后的證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法及配套實施細則放寬了對限額特定資產管理計劃的有關監(jiān)管安排，限額特定資產管理計劃募集金額應不低于（ ）。     A. 5000萬元    B. 2000萬元    C. 3000萬元    D. 4000萬元2. 修訂后的證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法及配套實施細則明確證券公司自有資金參與單個集合計劃的比例可至（ ）。     A. 10%   

2、B. 30%    C. 40%    D. 20%二、多項選擇題3. 證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法及配套實施細則修訂的主要內容包括（ ）。    A. 集合計劃存續(xù)期，允許證券公司在遵守合同約定、有效防范利益沖突等條件下參與或退出集合計劃    B. 允許集合資產管理計劃分級和有條件轉讓    C. 取消集合資產管理計劃事前準入審批，改為事后備案    D. 提高證券公司自有資金集合資產管理計劃4. 證券公司客

3、戶資產管理業(yè)務管理辦法及配套實施細則的修訂原則包括（ ）。    A. 貫徹從簡原則    B. 保持辦法總體框架不變    C. 體現(xiàn)“放松管制、加強監(jiān)管”政策取向    D. 放寬業(yè)務限制，推動資產管理業(yè)務發(fā)展5. 根據證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法的規(guī)定，證券公司客戶資產管理業(yè)務可以分為（ ）等。    A. 專項資產管理業(yè)務    B. 限定性集合計劃    C. 定向資產管理

4、業(yè)務    D. 集合資產管理業(yè)務6. 根據證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法第二十五條的有關規(guī)定，下列說法正確的有（ ）。    A. 證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額    B. 證券公司可以根據風險收益特征劃分為不同種類    C. 證券公司不應當將集合資產管理計劃設定為均等份額    D. 證券公司不可以根據風險收益特征劃分為不同種類7. 2013年6月1日，基金法正式實施后私募方面的業(yè)務發(fā)展變化，下列說法正確的有（ ）。

5、60;   A. 根據基金法對非公開募集基金的相關規(guī)定，調整私募產品的監(jiān)管規(guī)則    B. 符合條件的證券公司可以按照資產管理機構開展公募證券投資基金管理業(yè)務暫行規(guī)定，申請基金管理業(yè)務資格。取得資格后，可以依法開展公募基金管理業(yè)務    C. 鼓勵資產管理業(yè)務創(chuàng)新，大力發(fā)展專項和定向資產管理業(yè)務，將專項打造成類信托的平臺    D. 證券公司將不能再通過事后向證券業(yè)協(xié)會備案的方式，發(fā)起設立新的大集合產品三、判斷題8. 根據修訂后的證券公司資產管理“一法兩則”的相關要求，集合計劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的證券作為融券標的證券出借給證券金融公司。（ ）    正確    錯誤9. 證券公司應建立公平交易制度及異常交易日常監(jiān)控機制，公平對待所管理的不同資產。（ ）    正確    錯誤10. 修訂后的證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法加強了對投資主辦人的監(jiān)管，要求同一投資主辦人不得同時辦理資產管理業(yè)