行政處罰流程資料資料講解

1、行政處罰流程資料一、行政處罰程序類型一、行政處罰程序類型簡易程序簡易程序一般程序一般程序聽證程序聽證程序 一般程序一般程序聽證程序聽證程序簡易程序簡易程序效效 率率公公 正正三者關系三者關系（一）一般程序（一）一般程序 法律依據(jù)適用條件除當場作出行政處罰決定的案件均適用一般程序。 行政處罰法第三十六條行政處罰法第三十六條除本法第三十三條規(guī)定的可以當場作出的行政處罰外，行政機關發(fā)現(xiàn)公民、法人或者其他組織有依法應當給予行政處罰的行為的，必須全面、客觀、公正地調查，收集有關證據(jù)；必要時，依照法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進行檢查。 （一）一般程序（一）一般程序調調查查取取證證作作出出處處罰罰決決定定立立案案

2、受受理理需聽證告告知知申申辯辯權權合合議議聽聽證證送送達達執(zhí)執(zhí)行行結結案案流程流程不需聽證階段劃分階段劃分 1 1、立案階段立案階段 2 2、調查取證階段調查取證階段 3 3、審查決定階段審查決定階段 4 4、送達執(zhí)行階段送達執(zhí)行階段 5 5、結案歸檔階段結案歸檔階段（一）一般程序（一）一般程序 1 1、立案階段立案階段 主要任務主要任務（1 1）判斷本部門是否有權限；）判斷本部門是否有權限；（2 2）判斷是否有管轄權；）判斷是否有管轄權； （1）對案件進行初步核實后，確認有違法事實，且需 給予行政處罰；（2）確定本機關有權限及管轄權；（3）制作案例受理記錄和立案報告；（4）報負責人審查批準，

3、確定2名以上具體承辦人員. 1 1、立案階段立案階段工作要點工作要點2 2、調查取證階段、調查取證階段 （1 1）具體行政行為所認定的事實有確鑿的、合）具體行政行為所認定的事實有確鑿的、合 法有效的證據(jù)予以證明。法有效的證據(jù)予以證明。 （2 2）調查取證程序符合法律規(guī)定。）調查取證程序符合法律規(guī)定。 主要任務主要任務2 2、調查取證階段調查取證階段 工作要點工作要點（1）由2名以上執(zhí)法人員參加調查取證；（2）出示有關證件；（3）嚴格按照法定程序收集證據(jù)；（4）全面充分收集證據(jù)，足以證明違法行為事實；（5）制作各種筆錄等法律文書；（6）寫案件調查報告。 3 3、審查決定階段審查決定階段（1）在核

4、實案件證據(jù)的基礎上正確適用相關法律；（2）向當事人告知行政處罰的事實、理由、法律依 據(jù)和所享有的權利；（3）聽取當事人陳述和申辯。 主要任務主要任務3 3、審查決定階審查決定階段段（1）合議，提出具體處罰意見，制作案件調查 終結報告；（2）向當事人告知行政處罰的事實、理由、法 律依據(jù)和所享有的權利；（3）聽取當事人陳述和申辯；（4）作出行政處罰決定書（重大復雜案件集體 討論決定）。工作要點工作要點4 4、送達執(zhí)行階段送達執(zhí)行階段（1）向當事人送達行政處罰決定書；（2）保證當事人在本階段的合法權益；（3）執(zhí)行 ;主要任務主要任務4 4、送達執(zhí)行階段送達執(zhí)行階段（1）向當事人有效送達行政處罰決定書

5、，取得送達 回執(zhí)；（2）告知當事人復議和訴訟的權利、時限及機關；（3）執(zhí)法人員不得自行收繳罰款，應出具財政部門 統(tǒng)一制作的罰款收據(jù)，當事人在法定期限內不 履行的，可每日加處罰款額3%，并申請強制執(zhí) 行。工作要點工作要點5 5、結案歸檔階段結案歸檔階段將行政處罰案件依法歸檔保存主要任務主要任務 5 5、結案歸檔階段、結案歸檔階段工作要點工作要點（1）制作結案報告（2）將案件材料按照相關檔案管理規(guī)定歸檔保存（二）簡易程序（二）簡易程序適用條件適用條件 （1 1）事實清楚；）事實清楚； （2 2）有法律依據(jù)；）有法律依據(jù)； （3 3）使用較輕處罰。）使用較輕處罰。法律依據(jù) 行政處罰法第三十三條行政處

6、罰法第三十三條違法事實確鑿并有法定依據(jù)，對公民處以五十元以下、對法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以當場作出行政處罰決定。當事人應當依照本法第四十六條、第四十七條、第四十八條的規(guī)定履行行政處罰決定。流程流程表表明明身身份份現(xiàn)現(xiàn)場場調調查查告告知知申申辯辯權權復復核核作作出出處處罰罰決決定定結結案案（二）簡易程序（二）簡易程序 簡易程序簡易程序要點要點法律依據(jù)（1）表明身份（2）現(xiàn)場調查（3）制作“現(xiàn)場檢查筆錄”或“詢問筆錄”（4）告知申辯權（5）復核（6）對當事人提出的事實理由和證據(jù)予以復核（7）作出處罰決定（8）填寫“當場行政處罰決定書”，交付當事人（9）告知當事人復

7、議及訴訟權利，以及復議和訴訟的時限和 機關（10）結案（11）執(zhí)法人員作出行政處罰決定后，按相關規(guī)定歸檔保管 第三十四條第三十四條執(zhí)法人員當場作出行政處罰決定的，應當向當事人出示執(zhí)法身份證件，填寫預定格式、編有號碼的行政處罰決定書。行政處罰決定書應當當場交付當事人。前款規(guī)定的行政處罰決定書應當載明當事人的違法行為、行政處罰依據(jù)、罰款數(shù)額、時間、地點以及行政機關名稱，并由執(zhí)法人員簽名或者蓋章。執(zhí)法人員當場作出的行政處罰決定，必須報所屬行政機關備案。 聽證程序聽證程序 法律依據(jù)法律依據(jù) 適用條件適用條件 行政機關作出 責令停產停業(yè)、 吊銷許可證或者執(zhí)照、 較大數(shù)額罰款 等行政處罰決定適用聽證程序

8、行政處罰法第四十二條行政處罰法第四十二條 行政機關作出責令停產停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，應當告知當事人有要求舉行聽證的權利；當事人要求聽證的，行政機關應當組織聽證。當事人不承擔行政機關組織聽證的費用。聽證依照以下程序組織：（一）當事人要求聽證的，應當在行政機關告知后三日內提出；（二）行政機關應當在聽證的七日前，通知當事人舉行聽證的時間、地點；（三）除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私外，聽證公開舉行；（四）聽證由行政機關指定的非本案調查人員主持；當事人認為主持人與本案有直接利害關系的，有權申請回避；（五）當事人可以親自參加聽證，也可以委托一至二人代理；（六）舉行

9、聽證時，調查人員提出當事人違法的事實、證據(jù)和行政處罰建議；當事人進行申辯和質證；（七）聽證應當制作筆錄；筆錄應當交當事人審核無誤后簽字或者蓋章。當事人對限制人身自由的行政處罰有異議的，依照治安管理處罰條例有關規(guī)定執(zhí)行。 聽證程序聽證程序流程流程 聽證程序聽證程序申申請請受受理理舉舉行行聽聽證證會會聽聽證證結結束束（1）申請（2）受理（3）舉行聽證（4）聽證結束 要點要點 聽證程序聽證程序聽證程序聽證程序 條件：被責令停產停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大 數(shù)額罰款 時限：當事人應在文化教育衛(wèi)生局告知聽證權利后3 日內（1）申請 聽證主持人確定舉行聽證時間、地點，并在舉行聽證的7日前，將“ 聽證通知

10、書” 送達到當事人。（2）聽證聽證程序聽證程序（3）舉行聽證 主持人宣布聽證會開始 記錄員宣讀聽證紀律 主持人確認聽證參與人員及是否有回避申請，告知當事人在聽證中享有的權利 案件調查人員陳述當事人的違法事實、證據(jù)和處罰建議 當事人進行陳述和申辯 調查人員與當事人進行舉證、質證 當事人進行最后陳述 制作聽證筆錄，交調查人員及當事人審核，并簽名或蓋章聽證程序聽證程序（4）聽證結束 主持人制作“聽證意見書”，文化教育衛(wèi)生局根據(jù)聽證情況 進行復核，作出行政處罰決定。聽證程序聽證程序四、關于行政執(zhí)法文書的制作四、關于行政執(zhí)法文書的制作 我們可以看到在行政處罰程序中出現(xiàn)頻率最高的就是有關行政執(zhí)法文書的制作

11、和使用，以衛(wèi)生行政處罰為例，就有如下如此多的行政執(zhí)法文書需要制作，而且這其中調查取證階段所制作法律文書是作為行政處罰的證據(jù)使用；除此外，調查取證階段、聽證階段和審查決定階段的法律文書在涉訴時就都將作為行政處罰的證據(jù)使用，正如我所的李律師在之前的關于行政訴訟證據(jù)的講座中所提“在法庭上，只有證據(jù)，沒有事實，無論行政機關所做出的具體行政行為所依賴的事實多么真實客觀地存在，但如果在形式或內容與法律規(guī)定的要求相悖，行政機關就有可能要承擔敗訴的風險?！倍晌臅统休d著固定當事人違法行為事實，固定行政執(zhí)法人員實施行政處罰的程序事實的重要作用。（一）立案階段主要材料（一）立案階段主要材料案件受理記錄立案報告

12、（二）調查取證階段主要材料（二）調查取證階段主要材料現(xiàn)場檢查筆錄詢問筆錄產品樣品采樣記錄產品樣品確認通知書產品樣品確認書非產品樣品采樣記錄技術鑒定委托書技術鑒定報告及或診斷評定書檢驗結果告知書衛(wèi)生行政控制決定書解除衛(wèi)生行政控制決定書衛(wèi)生監(jiān)督意見書職業(yè)禁忌人員調離通知書（三）聽證階段主要材料（三）聽證階段主要材料行政處罰聽證告知書行政處罰聽證通知書聽證筆錄聽證意見書（四）審查決定階段主要材料（四）審查決定階段主要材料1 1、處罰審批、處罰審批案件調查終結報告合議記錄（案件復雜、罰款額大的要求有）2 2、作出行政處罰決定、作出行政處罰決定行政處罰事先告知書陳述和申辯筆錄衛(wèi)生行政處罰決定書（五）送達

13、執(zhí)行階段主要材料（五）送達執(zhí)行階段主要材料行政處罰決定書的送達回執(zhí)罰款收據(jù)強制執(zhí)行申請書（適用行政相對人未自動履行的）結案報告（一）筆錄、記錄類法律文書存在的瑕疵（一）筆錄、記錄類法律文書存在的瑕疵 1、項目填寫不完整（如被檢查人或被詢問人主體，或檢查地點）2、無正文結束處3、無被檢查人或被詢問人對筆錄記錄事實的確認4、未注意簽名人資格問題5、未注明執(zhí)法人員證件編號存在的瑕疵存在的瑕疵（二）決定書、通知書、告知書類法律文書存在的瑕疵（二）決定書、通知書、告知書類法律文書存在的瑕疵 1、對文書上的日期注意不夠 2、未注意簽名人及受送達人資格問題存在的瑕疵存在的瑕疵相關法律法規(guī)相關法律法規(guī) 行政訴

14、訟法第四十一條 行政處罰法第五十四條 最高人民法院“關于執(zhí)行行政訴訟法若干問題的解釋”第五十七條 行政處罰法第四十一條行政處罰法第四十一條行政機關及其執(zhí)法人員在作出行政處罰決定之前，不依照本法第三十一條、第三十二條的規(guī)定向當事人告知給予行政處罰的事實、理由和依據(jù)，或者拒絕聽取當事人的陳述、申辯，行政處罰決定不能成立；當事人放棄陳述或者申辯權利的除外。 對于違反法定程序，法院應該在考量個案呈現(xiàn)出的有關因素之后作出是否撤銷的判斷。如果不撤銷，也不意味著程序違法是可以寬恕的，法院應該作出確認違法的判決。如果程序瑕疵是可以治愈的，那么，在訴訟過程中，法院還應該要求行政機關進行相應的治療。 根據(jù)行政訴訟

15、法第五十四條根據(jù)行政訴訟法第五十四條人民法院經過審理，根據(jù)不同情況，分別作出以下判決：（一）具體行政行為證據(jù)確鑿，適用法律、法規(guī)正確，符合法定程序的，判決維持。（二）具體行政行為有下列情形之一的，判決撤銷或者部分撤銷，并可以判決被告重新作出具體行政行為：、主要證據(jù)不足的；、適用法律、法規(guī)錯誤的；、違反法定程序的；、超越職權的；、濫用職權的。（三）被告不履行或者拖延履行法定職責的，判決其在一定期限內履行。（四）行政處罰顯失公正的，可以判決變更。 最高人民法院最高人民法院“關于執(zhí)行行政訴訟法若干問題的解釋關于執(zhí)行行政訴訟法若干問題的解釋”第五十七條第五十七條人民法院認為被訴具體行政行為合法，但不適

16、宜判決維持或者駁回訴訟請求的，可以作出確認其合法或者有效的判決。有下列情形之一的，人民法院應當作出確認被訴具體行政行為違法或者無效的判決：（一）被告不履行法定職責，但判決責令其履行法定職責已無實際意義的；（二）被訴具體行政行為違法，但不具有可撤銷內容的；（三）被訴具體行政行為依法不成立或者無效的。 五、關于案卷保管五、關于案卷保管 （一）案卷保管的重要性（一）案卷保管的重要性 行政執(zhí)法機關作出的處罰決定能否經得住行 政復議及行政訴訟的考驗，在很大程度上取決于 行政機關對于執(zhí)法證據(jù)保存的完整性。在行政訴 訟中行政機關負有證明其行政處罰內容及程序合 法的舉證義務，如果因證據(jù)保存的問題而導致在訴訟中無法提