礦業(yè)兼并重組及律師實(shí)務(wù)

1、 一、礦業(yè)兼并重組的概念一、礦業(yè)兼并重組的概念 二二 、 礦業(yè)兼并重組的意義礦業(yè)兼并重組的意義 三三 、礦業(yè)兼并重組的基本原則、礦業(yè)兼并重組的基本原則 四四 、礦業(yè)兼并重組涉及的相關(guān)法律、法規(guī)、政策、礦業(yè)兼并重組涉及的相關(guān)法律、法規(guī)、政策 五、律師在礦業(yè)兼并重組中提供法律服務(wù)的內(nèi)容五、律師在礦業(yè)兼并重組中提供法律服務(wù)的內(nèi)容 六、律師為礦業(yè)兼并重組提供法律服務(wù)工作的規(guī)范六、律師為礦業(yè)兼并重組提供法律服務(wù)工作的規(guī)范 一、礦業(yè)兼并重組的概念一、礦業(yè)兼并重組的概念 礦業(yè)兼并重組：是礦山企業(yè)通過(guò)法律形式改變、債礦業(yè)兼并重組：是礦山企業(yè)通過(guò)法律形式改變、債務(wù)重組、股權(quán)收購(gòu)、資產(chǎn)收購(gòu)、合并等方式將礦山企業(yè)進(jìn)

2、務(wù)重組、股權(quán)收購(gòu)、資產(chǎn)收購(gòu)、合并等方式將礦山企業(yè)進(jìn)行兼并、整合，實(shí)現(xiàn)礦山企業(yè)自身優(yōu)化生產(chǎn)的一種法律行行兼并、整合，實(shí)現(xiàn)礦山企業(yè)自身優(yōu)化生產(chǎn)的一種法律行為；也是現(xiàn)今國(guó)家為實(shí)現(xiàn)淘汰落后產(chǎn)能，調(diào)整優(yōu)化礦產(chǎn)產(chǎn)為；也是現(xiàn)今國(guó)家為實(shí)現(xiàn)淘汰落后產(chǎn)能，調(diào)整優(yōu)化礦產(chǎn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高礦產(chǎn)生產(chǎn)集約化程度和生產(chǎn)力水平，促進(jìn)礦業(yè)結(jié)構(gòu)，提高礦產(chǎn)生產(chǎn)集約化程度和生產(chǎn)力水平，促進(jìn)礦產(chǎn)工業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展推行的一項(xiàng)重大產(chǎn)業(yè)政策。產(chǎn)工業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展推行的一項(xiàng)重大產(chǎn)業(yè)政策。 二二 、 礦業(yè)兼并重組的意義礦業(yè)兼并重組的意義 先以煤礦為例，看幾組數(shù)據(jù)：先以煤礦為例，看幾組數(shù)據(jù)： 1、安全生產(chǎn)狀況、安全生產(chǎn)狀況 據(jù)貴州省安監(jiān)局、貴州煤

3、礦局的調(diào)度快報(bào)，貴據(jù)貴州省安監(jiān)局、貴州煤礦局的調(diào)度快報(bào)，貴州州2012年上半年全省共發(fā)生各類(lèi)事故起年上半年全省共發(fā)生各類(lèi)事故起（不含消防火災(zāi)事故起數(shù)），死亡人，其（不含消防火災(zāi)事故起數(shù)），死亡人，其中煤礦事故起，死亡人。中煤礦事故起，死亡人。 貴州安全生產(chǎn)依然嚴(yán)峻：貴州安全生產(chǎn)依然嚴(yán)峻： 一是全省現(xiàn)有煤礦處，非煤礦山一是全省現(xiàn)有煤礦處，非煤礦山6處，數(shù)量均為全國(guó)第一。這些礦山數(shù)量多、處，數(shù)量均為全國(guó)第一。這些礦山數(shù)量多、規(guī)模小、標(biāo)準(zhǔn)低、災(zāi)害重。規(guī)模小、標(biāo)準(zhǔn)低、災(zāi)害重。 二是貴州道路建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)低、低等級(jí)公路里程二是貴州道路建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)低、低等級(jí)公路里程長(zhǎng)、危險(xiǎn)路段多，路窄坡陡、彎多車(chē)多，道路交長(zhǎng)、危險(xiǎn)

4、路段多，路窄坡陡、彎多車(chē)多，道路交通事故多發(fā)、頻發(fā)。通事故多發(fā)、頻發(fā)。 三是市、縣、鄉(xiāng)安全監(jiān)管力量薄弱，專(zhuān)業(yè)人三是市、縣、鄉(xiāng)安全監(jiān)管力量薄弱，專(zhuān)業(yè)人中員匱乏，不適應(yīng)安全監(jiān)督工作需要。中員匱乏，不適應(yīng)安全監(jiān)督工作需要。 四是從業(yè)人員素質(zhì)不高。高危行業(yè)從業(yè)人員四是從業(yè)人員素質(zhì)不高。高危行業(yè)從業(yè)人員缺乏應(yīng)有的安全意識(shí)、安全技能和自?；ケＤ芰θ狈?yīng)有的安全意識(shí)、安全技能和自?；ケＤ芰? 2、產(chǎn)能情況、產(chǎn)能情況 貴州、山西、四川、云南四省煤炭資源總儲(chǔ)量比較圖貴州、山西、四川、云南四省煤炭資源總儲(chǔ)量比較圖2011年貴州、山西、四川、云南四省煤炭產(chǎn)量比較圖年貴州、山西、四川、云南四省煤炭產(chǎn)量比較圖 比較結(jié)果

5、顯示，貴州的煤炭開(kāi)發(fā)利用嚴(yán)重比較結(jié)果顯示，貴州的煤炭開(kāi)發(fā)利用嚴(yán)重不足，煤炭工業(yè)發(fā)展相對(duì)過(guò)于緩慢，沒(méi)有發(fā)揮出不足，煤炭工業(yè)發(fā)展相對(duì)過(guò)于緩慢，沒(méi)有發(fā)揮出資源大省的優(yōu)勢(shì)資源大省的優(yōu)勢(shì),同時(shí)安全生產(chǎn)形勢(shì)依然嚴(yán)峻。所同時(shí)安全生產(chǎn)形勢(shì)依然嚴(yán)峻。所以，省委、省政府以強(qiáng)力推動(dòng)煤炭企業(yè)兼并重組以，省委、省政府以強(qiáng)力推動(dòng)煤炭企業(yè)兼并重組的方式，希望提高產(chǎn)能，降低事故發(fā)生率。出臺(tái)的方式，希望提高產(chǎn)能，降低事故發(fā)生率。出臺(tái)了了2011年第年第47號(hào)文件并制定了具體的兼并重組目號(hào)文件并制定了具體的兼并重組目標(biāo)。標(biāo)。編編 號(hào)號(hào)市、州、地市、州、地兼并重組兼并重組兼并重組后兼并重組后企業(yè)、礦井企業(yè)、礦井（個(gè)）（個(gè)）企業(yè)、集

6、團(tuán)企業(yè)、集團(tuán)（個(gè)）（個(gè)）產(chǎn)能（萬(wàn)噸產(chǎn)能（萬(wàn)噸/年）年）1貴陽(yáng)市106911762遵義市2462437983安順市1001016274六盤(pán)水市2654290255黔東南州3753336黔南州1951919747黔西南州1381726888銅仁地區(qū)5565019畢節(jié)地區(qū)5184810417小計(jì)166018031539全省煤礦企業(yè)兼并重組分解目標(biāo)全省煤礦企業(yè)兼并重組分解目標(biāo) 實(shí)行礦業(yè)兼并重組具有重要意義：實(shí)行礦業(yè)兼并重組具有重要意義： （一）礦業(yè)兼并重組是淘汰落后產(chǎn)能，提（一）礦業(yè)兼并重組是淘汰落后產(chǎn)能，提高礦產(chǎn)資源生產(chǎn)集約化程度和生產(chǎn)力水平，高礦產(chǎn)資源生產(chǎn)集約化程度和生產(chǎn)力水平，實(shí)現(xiàn)資源最大的優(yōu)化

7、配置，使礦產(chǎn)企業(yè)健實(shí)現(xiàn)資源最大的優(yōu)化配置，使礦產(chǎn)企業(yè)健康持續(xù)發(fā)展的必然要求?？党掷m(xù)發(fā)展的必然要求。 （二）礦業(yè)兼并重組，能提升礦產(chǎn)行業(yè)的（二）礦業(yè)兼并重組，能提升礦產(chǎn)行業(yè)的融資能力。融資能力。 （三）礦業(yè)兼并重組是提升礦產(chǎn)行業(yè)抗風(fēng)（三）礦業(yè)兼并重組是提升礦產(chǎn)行業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)和安全生產(chǎn)能力的保障。險(xiǎn)和安全生產(chǎn)能力的保障。 三三 、礦業(yè)兼并重組的基本原則、礦業(yè)兼并重組的基本原則 堅(jiān)持發(fā)展先進(jìn)生產(chǎn)能力和淘汰落后生堅(jiān)持發(fā)展先進(jìn)生產(chǎn)能力和淘汰落后生產(chǎn)能力相結(jié)合的原則產(chǎn)能力相結(jié)合的原則 堅(jiān)持治標(biāo)與治本相結(jié)合的原則堅(jiān)持治標(biāo)與治本相結(jié)合的原則 堅(jiān)持堅(jiān)持“安全第一、預(yù)防為主安全第一、預(yù)防為主”的方針的方針和綜合治理的

8、原則和綜合治理的原則 堅(jiān)持國(guó)家引導(dǎo)、扶持和企業(yè)自主發(fā)展堅(jiān)持國(guó)家引導(dǎo)、扶持和企業(yè)自主發(fā)展相結(jié)合的原則相結(jié)合的原則 堅(jiān)持體制改革與機(jī)制創(chuàng)新相結(jié)合的原堅(jiān)持體制改革與機(jī)制創(chuàng)新相結(jié)合的原則則四四 、礦業(yè)兼并重組涉及的相關(guān)法律、法規(guī)、政策（包括但不限于）、礦業(yè)兼并重組涉及的相關(guān)法律、法規(guī)、政策（包括但不限于）1、中華人民共和國(guó)公司法中華人民共和國(guó)公司法；2、中華人民共和國(guó)個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法中華人民共和國(guó)個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法；3、中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法4、中華人民共和國(guó)礦業(yè)法中華人民共和國(guó)礦業(yè)法；5、中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法；6、中華人民共和國(guó)合同法中華人民共和國(guó)合同

9、法；7、中華人民共和國(guó)稅收征收管理法中華人民共和國(guó)稅收征收管理法；8、中華人民共和國(guó)土地管理法中華人民共和國(guó)土地管理法；9、中華人民共和國(guó)物權(quán)法中華人民共和國(guó)物權(quán)法；10、中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法；11、中華人民共和國(guó)企業(yè)所得稅法中華人民共和國(guó)企業(yè)所得稅法；12、中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法、中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法13、中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法、中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法14、探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法；、探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法；15、礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定；、礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定；16、礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)征收管理規(guī)定、礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)征收管理規(guī)定17、礦產(chǎn)資源監(jiān)督管理暫行辦法

10、、礦產(chǎn)資源監(jiān)督管理暫行辦法18、礦產(chǎn)資源開(kāi)采登記管理辦法、礦產(chǎn)資源開(kāi)采登記管理辦法19、礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法、礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法20、中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法實(shí)施細(xì)則、中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法實(shí)施細(xì)則21、礦產(chǎn)資源勘查、采礦登記收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及其使用范圍的暫行規(guī)定、礦產(chǎn)資源勘查、采礦登記收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及其使用范圍的暫行規(guī)定22、礦產(chǎn)資源登記統(tǒng)計(jì)管理辦法、礦產(chǎn)資源登記統(tǒng)計(jì)管理辦法(中華人民共和國(guó)國(guó)土資源部令中華人民共和國(guó)國(guó)土資源部令第第23號(hào)號(hào))；23、國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)企業(yè)兼并重組的意見(jiàn)國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)企業(yè)兼并重組的意見(jiàn)（國(guó)發(fā)（國(guó)發(fā)201027號(hào)）；號(hào)）；24、國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)礦業(yè)工業(yè)健康發(fā)展的

11、若干意見(jiàn)國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)礦業(yè)工業(yè)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)（國(guó)發(fā)（國(guó)發(fā)2005 18 號(hào)）；號(hào)）；25、國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委關(guān)于加快推進(jìn)煤礦企業(yè)兼并重組國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委關(guān)于加快推進(jìn)煤礦企業(yè)兼并重組若干意見(jiàn)的通知若干意見(jiàn)的通知（國(guó)辦發(fā)（國(guó)辦發(fā)201046號(hào)）；號(hào)）；26、國(guó)家工商行政管理局關(guān)于印發(fā)、國(guó)家工商行政管理局關(guān)于印發(fā)企業(yè)集團(tuán)登記管理暫行規(guī)定企業(yè)集團(tuán)登記管理暫行規(guī)定的的通知；通知；27、國(guó)土資源部、國(guó)家工商行政管理局關(guān)于礦山企業(yè)辦理采礦登記國(guó)土資源部、國(guó)家工商行政管理局關(guān)于礦山企業(yè)辦理采礦登記與企業(yè)工商登記有關(guān)問(wèn)題的通知與企業(yè)工商登記有關(guān)問(wèn)題的通知（國(guó)土資發(fā)（國(guó)土資發(fā)【1998】10

12、4號(hào)）；號(hào)）；28、礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量評(píng)審認(rèn)定辦法礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量評(píng)審認(rèn)定辦法（國(guó)土資發(fā)（國(guó)土資發(fā)【1999】205號(hào)）號(hào)）29、中共貴州省委、貴州省人民政府關(guān)于進(jìn)一步加快全省民營(yíng)經(jīng)濟(jì)中共貴州省委、貴州省人民政府關(guān)于進(jìn)一步加快全省民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意見(jiàn)發(fā)展的意見(jiàn)； 30、中共貴州省委、貴州省人民政府貴州省人民政府辦、中共貴州省委、貴州省人民政府貴州省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省能源局關(guān)于加快推進(jìn)煤礦企業(yè)兼并重組工作指公廳轉(zhuǎn)發(fā)省能源局關(guān)于加快推進(jìn)煤礦企業(yè)兼并重組工作指導(dǎo)意見(jiàn)的通知（黔府辦發(fā)【導(dǎo)意見(jiàn)的通知（黔府辦發(fā)【2011】47號(hào)）；號(hào)）； 31、貴州省國(guó)土資源廳關(guān)于貫徹國(guó)土資源部關(guān)于進(jìn)一、貴州省國(guó)土資源廳關(guān)于貫徹國(guó)

13、土資源部關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范礦業(yè)權(quán)出讓管理的通知的意見(jiàn)（黔國(guó)土資發(fā)步規(guī)范礦業(yè)權(quán)出讓管理的通知的意見(jiàn)（黔國(guó)土資發(fā)200696號(hào)）。號(hào)）。 32、貴州省礦產(chǎn)資源條例；、貴州省礦產(chǎn)資源條例； 33、貴州省采礦權(quán)審批登記有關(guān)規(guī)定（黔國(guó)土資發(fā)、貴州省采礦權(quán)審批登記有關(guān)規(guī)定（黔國(guó)土資發(fā)2002203號(hào)）；號(hào)）； 34、貴州省礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法（黔府發(fā)、貴州省礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法（黔府發(fā)20091號(hào)）；號(hào)）； 35、貴州省國(guó)土資源廳關(guān)于貫徹落實(shí)貴州省礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)、貴州省國(guó)土資源廳關(guān)于貫徹落實(shí)貴州省礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法的實(shí)施意見(jiàn)（黔國(guó)土資發(fā)讓管理暫行辦法的實(shí)施意見(jiàn)（黔國(guó)土資發(fā)200979號(hào)）號(hào)）五、律師在煤礦兼

14、并重組中提供法律服務(wù)的內(nèi)容五、律師在煤礦兼并重組中提供法律服務(wù)的內(nèi)容 （1）為兼并重組企業(yè)盡職調(diào)查，出具法律盡職調(diào)查報(bào)告，對(duì)企）為兼并重組企業(yè)盡職調(diào)查，出具法律盡職調(diào)查報(bào)告，對(duì)企業(yè)兼并重組進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)，提出規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施和意見(jiàn)；業(yè)兼并重組進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)，提出規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施和意見(jiàn)； （2）參與企業(yè)兼并重組談判，起草和制定企業(yè)兼并重組合同書(shū)，）參與企業(yè)兼并重組談判，起草和制定企業(yè)兼并重組合同書(shū)，明確兼并重組各方的權(quán)利和義務(wù)；明確兼并重組各方的權(quán)利和義務(wù)； （3）制定企業(yè)兼并重組方案，為企業(yè)兼并重組申報(bào)、審批程序）制定企業(yè)兼并重組方案，為企業(yè)兼并重組申報(bào)、審批程序和實(shí)施提供法律服務(wù)

15、；和實(shí)施提供法律服務(wù)； （4）出具法律意見(jiàn)書(shū)，對(duì)企業(yè)兼并重組合法性、效力性、）出具法律意見(jiàn)書(shū)，對(duì)企業(yè)兼并重組合法性、效力性、可操作性做出分析和評(píng)價(jià)，提出意見(jiàn)和建議?？刹僮餍宰龀龇治龊驮u(píng)價(jià)，提出意見(jiàn)和建議。 （5）切實(shí)維護(hù)兼并重組主體和職工的合法權(quán)益，促進(jìn)社會(huì)穩(wěn)定；）切實(shí)維護(hù)兼并重組主體和職工的合法權(quán)益，促進(jìn)社會(huì)穩(wěn)定； （6）為兼并重組企業(yè)辦理工商、稅務(wù)登記，房屋、專(zhuān)利、商標(biāo)）為兼并重組企業(yè)辦理工商、稅務(wù)登記，房屋、專(zhuān)利、商標(biāo)所有權(quán)，礦業(yè)權(quán)，土地使用權(quán)，職工勞動(dòng)合同、社會(huì)保險(xiǎn)等的變更提所有權(quán)，礦業(yè)權(quán)，土地使用權(quán)，職工勞動(dòng)合同、社會(huì)保險(xiǎn)等的變更提供法律服務(wù)，或供法律服務(wù)，或/和接受委托代為辦理設(shè)立

16、、變更登記手續(xù)。和接受委托代為辦理設(shè)立、變更登記手續(xù)。 （7）參與企業(yè)兼并重組中的爭(zhēng)議調(diào)解、代理兼并重組中的主體）參與企業(yè)兼并重組中的爭(zhēng)議調(diào)解、代理兼并重組中的主體的仲栽和訴訟活動(dòng)等。的仲栽和訴訟活動(dòng)等。 六、律師為煤礦企業(yè)兼并重組提供法律服務(wù)六、律師為煤礦企業(yè)兼并重組提供法律服務(wù)工作的規(guī)范工作的規(guī)范 礦業(yè)兼并重組是系統(tǒng)工程，涉及資產(chǎn)和資源，礦業(yè)兼并重組是系統(tǒng)工程，涉及資產(chǎn)和資源，職工安置和勞動(dòng)保護(hù)，企業(yè)管理和企業(yè)文化等各職工安置和勞動(dòng)保護(hù)，企業(yè)管理和企業(yè)文化等各方面工作內(nèi)容；涉及民事、勞動(dòng)和行政等各種法方面工作內(nèi)容；涉及民事、勞動(dòng)和行政等各種法律關(guān)系交錯(cuò)，其法律行為受重多法律、法規(guī)、規(guī)律關(guān)系

17、交錯(cuò)，其法律行為受重多法律、法規(guī)、規(guī)章和礦業(yè)政策的調(diào)整、規(guī)范；工作內(nèi)容和方法不章和礦業(yè)政策的調(diào)整、規(guī)范；工作內(nèi)容和方法不能千遍一律，要針對(duì)企業(yè)現(xiàn)狀和實(shí)際情況，尋求能千遍一律，要針對(duì)企業(yè)現(xiàn)狀和實(shí)際情況，尋求其特點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)新情況，采取其特點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)新情況，采取“一企一策一企一策”方式，做方式，做好兼并重組的法律服務(wù)工作。好兼并重組的法律服務(wù)工作。 （一）進(jìn)行企業(yè)兼并重組盡職調(diào)查，出具（一）進(jìn)行企業(yè)兼并重組盡職調(diào)查，出具法律盡職調(diào)查報(bào)告法律盡職調(diào)查報(bào)告 進(jìn)行企業(yè)兼并重組盡職調(diào)查，出具法進(jìn)行企業(yè)兼并重組盡職調(diào)查，出具法律盡職調(diào)查報(bào)告。是律師以其法律專(zhuān)業(yè)知律盡職調(diào)查報(bào)告。是律師以其法律專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能及法律賦

18、予的權(quán)利，就調(diào)查目標(biāo)識(shí)和技能及法律賦予的權(quán)利，就調(diào)查目標(biāo)的法律事實(shí)，調(diào)查取證，去偽存真，取得的法律事實(shí)，調(diào)查取證，去偽存真，取得客觀(guān)、真實(shí)的基礎(chǔ)信息，供委托方?jīng)Q策的客觀(guān)、真實(shí)的基礎(chǔ)信息，供委托方?jīng)Q策的法律行為。法律行為。 （二）起草、簽訂兼并重組合同書(shū)和編（二）起草、簽訂兼并重組合同書(shū)和編制兼并重組方案制兼并重組方案 礦業(yè)兼并重組主要是礦業(yè)資源配置和礦業(yè)兼并重組主要是礦業(yè)資源配置和資源整合、資源有償使用和轉(zhuǎn)讓?zhuān)彩呛腺Y源整合、資源有償使用和轉(zhuǎn)讓?zhuān)彩呛贤头桨钢匾獌?nèi)容和不可缺少的條款。礦同和方案重要內(nèi)容和不可缺少的條款。礦業(yè)兼并重組涉及面廣，多個(gè)行政部門(mén)管理，業(yè)兼并重組涉及面廣，多個(gè)行政部門(mén)管

19、理，各種法律關(guān)系交錯(cuò)，手續(xù)繁雜，給簽訂合各種法律關(guān)系交錯(cuò)，手續(xù)繁雜，給簽訂合同、編制方案增加了難度，應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)、慎重、同、編制方案增加了難度，應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)、慎重、周密進(jìn)行工作。周密進(jìn)行工作。 （1）兼并重組合同書(shū)）兼并重組合同書(shū) （2）兼并重組方案）兼并重組方案 （3） 律師在起草、編制煤礦企業(yè)兼并重組合同、律師在起草、編制煤礦企業(yè)兼并重組合同、方案過(guò)程中要特別注意與一般企業(yè)兼并重組的區(qū)方案過(guò)程中要特別注意與一般企業(yè)兼并重組的區(qū)別：別： 1）簽訂合同和編制方案程序區(qū)別。）簽訂合同和編制方案程序區(qū)別。 2）煤礦企業(yè)兼并重組途徑和模式區(qū)別。）煤礦企業(yè)兼并重組途徑和模式區(qū)別。 3）煤炭資源與通用資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓和價(jià)款

20、的區(qū)別。）煤炭資源與通用資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓和價(jià)款的區(qū)別。 4）資源配置與煤礦企業(yè)兼并重組的區(qū)別。）資源配置與煤礦企業(yè)兼并重組的區(qū)別。 （三）出具法律意見(jiàn)書(shū)（三）出具法律意見(jiàn)書(shū) 煤礦企業(yè)兼并重組中的法律意見(jiàn)書(shū)包括但不煤礦企業(yè)兼并重組中的法律意見(jiàn)書(shū)包括但不限于以下內(nèi)容：限于以下內(nèi)容： （1）接受委托的情況；）接受委托的情況； （2）委托人提供的材料和信息；）委托人提供的材料和信息； （3）出具法律意見(jiàn)書(shū)的政策、法律、法規(guī)和）出具法律意見(jiàn)書(shū)的政策、法律、法規(guī)和規(guī)章依據(jù)。規(guī)章依據(jù)。 （4）法律分析）法律分析 （5）綜合性法律意見(jiàn)和建議）綜合性法律意見(jiàn)和建議 （6）律師的聲明事項(xiàng)。律師對(duì)一些重要事）律師的聲明事項(xiàng)

21、。律師對(duì)一些重要事項(xiàng)的單方強(qiáng)調(diào)，主要是表明其所承擔(dān)的法項(xiàng)的單方強(qiáng)調(diào)，主要是表明其所承擔(dān)的法律責(zé)任的范圍。律責(zé)任的范圍。 （7）律師的簽名并加蓋事務(wù)所的公章。）律師的簽名并加蓋事務(wù)所的公章。 （四）代理煤礦企業(yè)的設(shè)立、變更、注銷(xiāo)登記（四）代理煤礦企業(yè)的設(shè)立、變更、注銷(xiāo)登記 礦業(yè)兼并重組后，律師應(yīng)及時(shí)協(xié)助辦理企礦業(yè)兼并重組后，律師應(yīng)及時(shí)協(xié)助辦理企業(yè)包括兼并主體企業(yè)、被兼并重組企業(yè)的工商設(shè)業(yè)包括兼并主體企業(yè)、被兼并重組企業(yè)的工商設(shè)立、變更、注銷(xiāo)登記或備案，從法律上確定企業(yè)立、變更、注銷(xiāo)登記或備案，從法律上確定企業(yè)主體地位、經(jīng)營(yíng)資格，確認(rèn)投資人、股東的合法主體地位、經(jīng)營(yíng)資格，確認(rèn)投資人、股東的合法地位

22、和權(quán)益，為后續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)提供合法資質(zhì)，鞏地位和權(quán)益，為后續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)提供合法資質(zhì)，鞏固、確定兼并重組效果。固、確定兼并重組效果。 （五）代理礦業(yè)權(quán)的變更登記（五）代理礦業(yè)權(quán)的變更登記 （1） 采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓 （2） 探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓 （六）代理辦理煤炭生產(chǎn)許可證、煤炭（六）代理辦理煤炭生產(chǎn)許可證、煤炭安全生產(chǎn)許可證安全生產(chǎn)許可證 （1） 生產(chǎn)許可證生產(chǎn)許可證 （2）安全生產(chǎn)許可證）安全生產(chǎn)許可證 （七）見(jiàn)證煤礦企業(yè)的清產(chǎn)核資和資產(chǎn)評(píng)估（七）見(jiàn)證煤礦企業(yè)的清產(chǎn)核資和資產(chǎn)評(píng)估 律師事務(wù)所可以接受煤礦企業(yè)當(dāng)事人等的律師事務(wù)所可以接受煤礦企業(yè)當(dāng)事人等的委托或申請(qǐng)，指派律師，以律師事務(wù)所和見(jiàn)證律委

23、托或申請(qǐng)，指派律師，以律師事務(wù)所和見(jiàn)證律師的名義，就煤礦企業(yè)的清產(chǎn)核資和資產(chǎn)評(píng)估進(jìn)師的名義，就煤礦企業(yè)的清產(chǎn)核資和資產(chǎn)評(píng)估進(jìn)行謹(jǐn)慎審查證明。嚴(yán)格審查核實(shí)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的行謹(jǐn)慎審查證明。嚴(yán)格審查核實(shí)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的主體資格；嚴(yán)格審查核實(shí)見(jiàn)證事項(xiàng)的真實(shí)性；并主體資格；嚴(yán)格審查核實(shí)見(jiàn)證事項(xiàng)的真實(shí)性；并出具符合法定的實(shí)質(zhì)要件和形式要件的律師見(jiàn)證出具符合法定的實(shí)質(zhì)要件和形式要件的律師見(jiàn)證法律文書(shū)。法律文書(shū)。 （八）代理申請(qǐng)政府的財(cái)稅優(yōu)惠政策支持（八）代理申請(qǐng)政府的財(cái)稅優(yōu)惠政策支持 律師事務(wù)所可利用自身專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)和資律師事務(wù)所可利用自身專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)和資源優(yōu)勢(shì)，根據(jù)國(guó)家和地方政策法律規(guī)定，源優(yōu)勢(shì)，根據(jù)國(guó)家和地方政策法

24、律規(guī)定，結(jié)合煤礦行業(yè)特點(diǎn)和煤礦企業(yè)自身實(shí)際，結(jié)合煤礦行業(yè)特點(diǎn)和煤礦企業(yè)自身實(shí)際，代為申請(qǐng)政府財(cái)產(chǎn)資金支持和貼息貸款支代為申請(qǐng)政府財(cái)產(chǎn)資金支持和貼息貸款支持及享受企業(yè)兼并重組涉及的資產(chǎn)評(píng)估增持及享受企業(yè)兼并重組涉及的資產(chǎn)評(píng)估增值、債務(wù)重組收益、土地房屋權(quán)屬轉(zhuǎn)移等值、債務(wù)重組收益、土地房屋權(quán)屬轉(zhuǎn)移等稅收優(yōu)惠。稅收優(yōu)惠。 （九）代理辦理融資和發(fā)行債券的手續(xù)（九）代理辦理融資和發(fā)行債券的手續(xù) 律師可提供煤礦企業(yè)融資法律事務(wù)服務(wù)律師可提供煤礦企業(yè)融資法律事務(wù)服務(wù): 1、 融資法律咨詢(xún)；融資法律咨詢(xún)； 2、對(duì)企業(yè)融資立項(xiàng)建議、對(duì)企業(yè)融資立項(xiàng)建議,協(xié)助確定融資方式；協(xié)助確定融資方式； 3、代理或協(xié)助選擇適格

25、的投資人；、代理或協(xié)助選擇適格的投資人； 4、對(duì)項(xiàng)目的可行進(jìn)行分析和建議；、對(duì)項(xiàng)目的可行進(jìn)行分析和建議； 5、律師盡職調(diào)查融資項(xiàng)目；、律師盡職調(diào)查融資項(xiàng)目； 6、應(yīng)項(xiàng)目方或投資方要求出具書(shū)面的法律意見(jiàn)書(shū)；、應(yīng)項(xiàng)目方或投資方要求出具書(shū)面的法律意見(jiàn)書(shū)； 7、協(xié)助融資方或投資方參加項(xiàng)目談判；、協(xié)助融資方或投資方參加項(xiàng)目談判； 8 、依法審閱與項(xiàng)目相關(guān)的文件；、依法審閱與項(xiàng)目相關(guān)的文件； 9、參與合同的談判、參與合同的談判,主持合約簽訂主持合約簽訂,起草融資合同起草融資合同文本；文本； 10、擔(dān)任項(xiàng)目融資法律顧問(wèn)；、擔(dān)任項(xiàng)目融資法律顧問(wèn)； 11、協(xié)調(diào)融資糾紛、協(xié)調(diào)融資糾紛,設(shè)計(jì)融資方案等。設(shè)計(jì)融資方案

26、等。 律師事務(wù)所可為兼并重組煤礦企業(yè)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立股份公司并律師事務(wù)所可為兼并重組煤礦企業(yè)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立股份公司并辦理發(fā)行債券事務(wù)。服務(wù)工作包括：辦理發(fā)行債券事務(wù)。服務(wù)工作包括： 審查發(fā)行人是否符合法律法規(guī)規(guī)定的發(fā)行主體資格；審查發(fā)行人是否符合法律法規(guī)規(guī)定的發(fā)行主體資格； 審查和驗(yàn)證募集說(shuō)明書(shū)等發(fā)行上市申請(qǐng)文件；審查和驗(yàn)證募集說(shuō)明書(shū)等發(fā)行上市申請(qǐng)文件； 起草承銷(xiāo)協(xié)議、債券人會(huì)議議事規(guī)則、債券受托管理起草承銷(xiāo)協(xié)議、債券人會(huì)議議事規(guī)則、債券受托管理協(xié)議、專(zhuān)項(xiàng)償債賬戶(hù)監(jiān)管協(xié)議等法律文件；協(xié)議、專(zhuān)項(xiàng)償債賬戶(hù)監(jiān)管協(xié)議等法律文件； 出具發(fā)行上市法律意見(jiàn)書(shū)及專(zhuān)項(xiàng)鑒證意見(jiàn)；出具發(fā)行上市法律意見(jiàn)書(shū)及專(zhuān)項(xiàng)鑒證意見(jiàn)； 參與起草發(fā)行審核部門(mén)的反饋回復(fù)等。參與起草發(fā)行審核部門(mén)的反饋回復(fù)等。 （十）為兼并重組的煤礦企業(yè)提供常年法律服務(wù)，內(nèi)容如（十）為兼并重組的煤礦企業(yè)提供常年法律服務(wù)，內(nèi)容如下：下： 1、 為公司日常經(jīng)營(yíng)、管理提供法律意見(jiàn)、建議。為公司日常經(jīng)營(yíng)、管理提供法律意見(jiàn)、建議。 2、審查、修改以及草擬合同、公司章程、公司規(guī)