證券基礎(chǔ)模擬試題(4—證券從業(yè)資格考試

1、.證券基礎(chǔ)模擬試題（4）證券從業(yè)資格考試一、單選題1、基金持有人與托管人之間的關(guān)系是( )。A.所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系B.經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管的關(guān)系C.持有與監(jiān)管的關(guān)系D.委托與受托的關(guān)系2、證券市場(chǎng)可分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)，這反映了證券市場(chǎng)的( )。A.交易結(jié)構(gòu)B.層次結(jié)構(gòu)C.品種結(jié)構(gòu)D.主體結(jié)構(gòu)3、QFII制度是指允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿?，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)?)，其資本利得、股息等經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種制度。A.證券市場(chǎng)B.基金市場(chǎng)C.信托市場(chǎng)D.房地產(chǎn)市場(chǎng)4、根據(jù)證券投資基金管理暫行辦法的規(guī)定，基金收益分配采用現(xiàn)金形式，每

2、年至少一次，分配比例不得少于基金凈收益的( )。A.50%B.60%C.80%D.90%5、提前兌取憑證式債券時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的(. )收取手續(xù)費(fèi)。A.1B.2C.3D.46、下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開基金份額持有人大會(huì)B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案C.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集D.一般由基金管理人召集7、在股份XX中，簽署公司股票是

3、( )的職權(quán)。A.董事會(huì)B.股東會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.董事長(zhǎng)8、證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的( )，供委托人使用。A.交割單B.證券買賣委托書C.指定交易協(xié)議書D.買賣成交報(bào)告單9、若期貨交易保證金為合約金額的6%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的( )倍。A. 5.7B. l0.7C. 16.7D. 20.010、由于貨幣貶值給投資者帶來(lái)實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。A.利率風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)D.違約風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)答案：1-5 D B A D B 6-10 A D B C C二、單選題1、目前，最大的衍生交易品種為( )。A.按名義金額計(jì)算的互換交易B.

4、按實(shí)際金額計(jì)算的互換交易C.遠(yuǎn)期利率協(xié)議D.金融期貨合約2、在債券的招標(biāo)發(fā)行中，如果采用的是以價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo)，則( )。A.以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格B.全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的C.以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格的平均價(jià)作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價(jià)D.各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)價(jià)格是不相同的3、證券投資基金管理人與托管人之間是( )關(guān)系。A.所有者和經(jīng)營(yíng)者B.相互制衡C.委托與受托D.債權(quán)與債務(wù)4、證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指( )。A.為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)B.從事證券的發(fā)行與交易的機(jī)構(gòu)C.為證券的發(fā)行與交易提供政策的監(jiān)管部門D.通過證券市場(chǎng)籌集資金的公司

5、5、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是( )。A.逃避金融管制B.金融機(jī)構(gòu)的利益驅(qū)動(dòng)C.避險(xiǎn)D.存在套利機(jī)會(huì)6、下列屬于存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)是( )。A.按照ADR持有人的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國(guó)B.負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過戶C.負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券D.負(fù)責(zé)對(duì)公司管理監(jiān)督7、指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與( )的選擇有密切關(guān)系。A.成分股票B.基礎(chǔ)指數(shù)C.受托人D.投資人8、 無(wú)面額股票的價(jià)值與公司資產(chǎn)價(jià)值( )。A.同方向變化B.反方向變化C.相等D.無(wú)關(guān)9、 國(guó)家股、法人股的持有者放棄配股權(quán)，將配股權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給其他法人或社會(huì)公眾，法人或社會(huì)公眾行使相應(yīng)的配股權(quán)時(shí)所認(rèn)購(gòu)的新股，叫做( )。A.配股B.轉(zhuǎn)配股C.除權(quán)股en.Examw.D.除息股10、某股價(jià)平均數(shù)，按簡(jiǎn)單算術(shù)平均法計(jì)算，選擇A、B、C三種股票為樣本股。某計(jì)算三種股票的收盤價(jià)分別為8.00元、9.00元、7.60元，當(dāng)天B股票拆為3股，次日為股動(dòng)日。次日，這三種股票的收盤價(jià)分別為8.20元、