2020年GJB9001C-2017組織內(nèi)外部環(huán)境因素風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識別評價(jià)分析及應(yīng)對措施一覽表

1、2020年GJB9001C-2017組織內(nèi)外部環(huán)境因素風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識別評價(jià)分析及應(yīng)對措施一覽表2019年GJB9001C-2017組織內(nèi)外部環(huán)境因素風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識別評價(jià)分析及應(yīng)對措施一覽表平價(jià)日期：2019.04.11風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目信息來源實(shí)際狀況描述/需求和期望風(fēng)險(xiǎn)/機(jī)遇風(fēng)險(xiǎn)/機(jī)會(huì)評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇系數(shù)預(yù)防及對應(yīng)措施責(zé)任部門/人措施有效性優(yōu)勢(S)劣勢(W)機(jī)會(huì)(O)威脅(T)嚴(yán)重度發(fā)生頻率風(fēng)險(xiǎn) 機(jī)遇 系數(shù)等級監(jiān)視和評審方 式監(jiān)測指標(biāo)/項(xiàng)目政治/政策因素互聯(lián)網(wǎng)、 新聞報(bào) 道、政府 網(wǎng)站、全 軍武器裝 備采購信 息網(wǎng)、顧 客信息平 臺1.公司遵守國家的法律法規(guī)， 不從事國家和政府明令禁止的 活動(dòng)；2.公司無人

2、員牽涉政治 是非問題以及參與非法組織； 3.公司應(yīng)識別、確定與所承擔(dān) 武器裝備任務(wù)相關(guān)的法律法 規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、使用需求、保障條 件等影響因素；4.確定產(chǎn)品滿 足最新法律法規(guī)和顧客要求。國家對軍 民融合產(chǎn) 業(yè)政策支 持未能及時(shí) 對國家有 關(guān)政策進(jìn) 行收集、更新或識 別、分析融入軍品生 產(chǎn)，開啟精 品質(zhì)量模式企業(yè)錯(cuò)失 軍民融合 的大好良 機(jī)4416高1. 關(guān)注與公司產(chǎn)品相關(guān)的法律 法規(guī)動(dòng)態(tài)， 及時(shí)更新最新版本， 按公司有關(guān)規(guī)定的要求進(jìn)行傳 達(dá)，確保相關(guān)部門了解并實(shí)施。2. 對外密切關(guān)注與本行業(yè)相關(guān)的政策規(guī) 定，對內(nèi)提升公司產(chǎn) 品質(zhì)量和技術(shù)竟?fàn)?力，以獲得 客戶信賴，增加訂單持有量.管理層工作會(huì) 議/年

3、 度評審1.公司產(chǎn)品 符合國家產(chǎn) 業(yè)政策；2.積 極參與國家 政策支持的 項(xiàng)目申報(bào)。經(jīng)濟(jì)因素互聯(lián)網(wǎng)、政府宣傳網(wǎng)站2019年經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支撐能力較 強(qiáng)，穩(wěn)中向好的態(tài)勢有望繼續(xù) 保持，發(fā)展質(zhì)量和效益有望持 續(xù)提升，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的品質(zhì)將繼 續(xù)朝著好的方向加快發(fā)展；今 年在進(jìn)一步推進(jìn)京津冀協(xié)同發(fā) 展、長江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展和“一帶 一路”建設(shè)的基礎(chǔ)上，還將大 力推進(jìn)粵港澳大灣區(qū)建設(shè)，同國家經(jīng)濟(jì)增 速平穩(wěn)，持 續(xù)發(fā)展世界貿(mào)易 爭端不 斷，未來 經(jīng)濟(jì)走向 不確定因產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào) 整，技術(shù)升 級資金投入 受限、融資 困難，短期 內(nèi)資金需 求無法滿 足4312中調(diào)整戰(zhàn)略，對外提前做好市場及 經(jīng)濟(jì)環(huán)境預(yù)測，對內(nèi)控制生產(chǎn)及 庫存，

4、并積極開拓新市場以減少 損失。關(guān)注國家有關(guān)引致系統(tǒng)反 應(yīng)和全局波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)信息管理層工作會(huì)議/年度評審?fù)度胄录夹g(shù)、 新設(shè)備等資 源為接收新 客戶和新訂 單做好充分 準(zhǔn)備；企業(yè)經(jīng) 濟(jì)狀況穩(wěn)定，外 部 環(huán) 境 因 素時(shí)深入推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化等重大 工程，進(jìn)一步發(fā)揮重點(diǎn)地區(qū)和 城市的輻射帶動(dòng)與支撐作用素較多措施持續(xù)有 效。技術(shù)行業(yè)交 流、互聯(lián) 網(wǎng)、專業(yè) 技術(shù)信息 平臺目前液壓產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)成熟， 技術(shù)要求較為完善，新技術(shù)更 新迅速；對公司的生產(chǎn)設(shè)施和 工藝方法的更新帶來機(jī)遇，同 時(shí)對生產(chǎn)作業(yè)人員的操作技能 和知識的提升帶 來挑戰(zhàn)。專業(yè)液壓件生產(chǎn)專業(yè)人才缺乏成為制約 公司技術(shù) 發(fā)展的重 要“瓶頸”5315高關(guān)

5、注本行業(yè)有關(guān)的科學(xué)技術(shù)的 水平和發(fā)展趨勢，加快新技術(shù)、 新工藝、新材料的應(yīng)用，提升公 司設(shè)計(jì)開發(fā)能力。技術(shù)部工作會(huì) 議/年 度評審技術(shù)正在進(jìn) 一步提升，措 施持續(xù)有效。市場新聞網(wǎng) 站、客戶、 供應(yīng)商走 訪按產(chǎn)品分類，液壓油缸和液壓泵 占比最高。國內(nèi)液壓系統(tǒng)中，以油缸、泵、 閥為代 表的關(guān)鍵零部件比重較 高，合計(jì)超過60% 工程機(jī)械行 業(yè)回暖，將給液壓件帶來較大 需求。原材料價(jià)格每年都按3-5% 的比例不斷提高。液壓件多為非標(biāo)件、量化 生產(chǎn)受到 限制產(chǎn)品利潤 縮水，影 響公司盈 利5315高做好市場評估，做好戰(zhàn)略采購和 銷售。通過走訪或信息交流了解 顧客需求、穩(wěn)固顧客群體。重點(diǎn) 委外加工和表面處

6、理供應(yīng)商的 選擇至少要有1家以上滿足要求 的預(yù)備。銷售部 、采購 部工作會(huì)議/年度評審增加市場開 發(fā)力度，積極 開發(fā)新客戶； 成本控制在可 控范圍內(nèi)。自然環(huán)境新蕪經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)官網(wǎng)公司座落于新蕪經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)，交 通發(fā)達(dá)； 皖贛鐵路穿越開發(fā)區(qū)318國道、104省道與205國道在開發(fā)區(qū)會(huì)合，G5C滬渝高速公路， 沿江高速、合杭高速已建成通 車，銅蕪宣 高速、蕪雁高速貫 穿全境。開發(fā)區(qū)距合肥 駱崗國 際機(jī)場，南京祿口機(jī)場，杭州蕭交通便捷、 服務(wù)功能 齊全擴(kuò)大合作機(jī)會(huì)增多3515高關(guān)注當(dāng)?shù)卣l(fā)布的有關(guān)區(qū)域 規(guī)劃信息，準(zhǔn)確識別、分析自然環(huán)境給本組織可能帶來的影 響。關(guān)注天氣對交通的影響信綜合部工作會(huì)議/年度

7、評審?fù)ㄟ^企業(yè)信 息平臺加強(qiáng) 產(chǎn)品宣傳力 度，關(guān)注區(qū)域 規(guī)劃信息；關(guān)組 織 環(huán) 境山國際機(jī)場，上海浦東國際機(jī) 場，上海虹橋機(jī)場僅兩小時(shí)車 程,距蕪湖朱家橋外貿(mào)碼頭僅 20 分鐘車程，人員岀行，貨物運(yùn)輸 皆為便利。息，做好岀行規(guī)劃。注天氣預(yù)報(bào)。企業(yè)文化、價(jià)值觀共同遵守 的行為規(guī) 范和處事 方法核心員工向心力、忠誠度是否足 夠，基層員工對企業(yè)的認(rèn)可度是 否上升員工不認(rèn) 同組織文 化及價(jià)值 觀缺乏對企業(yè)文件、價(jià)值觀的認(rèn)同428中定期做員工滿意度調(diào)查，對員工 提出意見的地方進(jìn)行改善，提高 員工滿意度。綜合部工作會(huì) 議/年 度評審?fù)ㄟ^標(biāo)語、宣 傳，早會(huì)、 例會(huì)、座談等 形式，提高員 工對企業(yè)文 化、價(jià)值

8、觀的認(rèn)同感。組織資源設(shè)施、設(shè) 備、計(jì)量器 具臺帳、辦公用品 記錄等統(tǒng) 計(jì)數(shù)據(jù)公司各過程運(yùn)行過程中，資源 的充分性直接影響著過程運(yùn)行 結(jié)果。資源不 足，不能 支撐過程 有效運(yùn)行過程效率 低或失效。428中年度管理評審會(huì)議中對各過程 資源需求進(jìn)行評估，對適宜要求 立項(xiàng)增加實(shí)施。綜合部工作會(huì)議/年度評審年度管理評 審會(huì)議中是 否有輸岀資 源需求，并實(shí) 施。內(nèi) 部因素人員能力員工花名 冊、培訓(xùn) 計(jì)劃表、 培訓(xùn)記錄表、影響產(chǎn)品要求符合性人員的能力和意識的滿足程度。人員能力不足難以滿足企業(yè)發(fā)展需要4416高通過培訓(xùn)、崗位轉(zhuǎn)換、招聘等 方式提高人員能力，確保滿足 要求。綜合部工作會(huì) 議/年 度評審相關(guān)措施和

9、 培訓(xùn)計(jì)劃，是 否并落實(shí)、實(shí) 施。組織知識互聯(lián)網(wǎng)、 行業(yè)標(biāo) 準(zhǔn)、技術(shù)、 行業(yè)/經(jīng)組織知識和經(jīng)驗(yàn)積累充足，組具有專業(yè)的液技術(shù)能力不足，專業(yè)化生產(chǎn)能技術(shù)落后、431中建立組織知識管理要求，強(qiáng)化綜合工作會(huì)是否建立系驗(yàn)學(xué)習(xí)、 交流、審 核、公司 內(nèi)部積累 等織知識保存與傳承運(yùn)用能力較 強(qiáng)。壓系統(tǒng)專業(yè)知識積累管理缺乏有效的方法力強(qiáng)管理能力差2組織知識的積累和運(yùn)用。部議/年 度評審統(tǒng)的專業(yè)知識管理要求。過程績效公司績效統(tǒng)計(jì)報(bào)表過程績效保持在理想狀態(tài)，按 策劃的措施在有效實(shí)施過程績效指標(biāo)未達(dá) 成企業(yè)運(yùn)行成本提高4416高制定績效指標(biāo)考核制度，對未達(dá) 成績效按糾正預(yù)防和持續(xù)改進(jìn)程序要 求執(zhí)行。綜合部工作會(huì) 議

10、/年 度評審制定績效指 標(biāo)考核機(jī)制 并實(shí)施內(nèi) 部 相 關(guān) 方公司所有者/股東投資驗(yàn)資證明、股東名單良好的經(jīng)營業(yè)績和財(cái)務(wù)狀況， 利潤穩(wěn)定增長、持續(xù)經(jīng)營發(fā)展用降低質(zhì)量的手段獲取短期的效益犧牲長遠(yuǎn)的利益。326中結(jié)合企業(yè)面臨的經(jīng)營環(huán)境，做 好年度經(jīng)營計(jì)劃。從長遠(yuǎn)利益 岀發(fā)，抵制短視行為。管理層財(cái)務(wù)報(bào)表/股東會(huì)議企業(yè)經(jīng)營計(jì)劃，有關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表。員工或其他為公司工作者員工名冊、考勤記錄薪資福利高，發(fā)放準(zhǔn)時(shí)；提供培 訓(xùn)機(jī)會(huì)；有發(fā)展、晉升空間； 公平完善的管理制度；工作環(huán)境好，有安全保障措施；人 際關(guān)系好，上下級同事關(guān)系融 洽、氛圍好員工需求得不到滿 足降低了參與 意識和積極 性，影響公 司發(fā)展4312中定期做

11、員工滿意度調(diào)查，對員 工提出意見的地方進(jìn)行改善， 提高員工滿意度和認(rèn)同度。綜合部工作會(huì) 議/招 聘需求申請員工滿意度調(diào)查、分析顧客（訂貨 方、軍代表機(jī)構(gòu)、裝備單位）顧客合同 /訂單、協(xié) 議；顧客 圖樣、工 程規(guī)范； 法律法規(guī) 要求產(chǎn)品質(zhì)量符合顧客要求；及時(shí)交 貨；價(jià)格合理；信息反饋及時(shí)， 服務(wù)態(tài)度良好專業(yè)液壓產(chǎn)品生產(chǎn)專家，生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)豐富投入成本高，利潤 低訂單量增多產(chǎn)品質(zhì)量問題導(dǎo)致顧客索賠5210中在公司內(nèi)部嚴(yán)格實(shí)施成本管 制，同時(shí)開發(fā)新工藝、減少人 工成本，滿足客戶要求。銷售部銷售會(huì) 議/管 理評審銷售報(bào)表/發(fā) 貨單相 關(guān) 方 的 需 求 和 期 望外 部 相 關(guān) 方供方（原 材料供方、 外協(xié)

12、方） 與合作伙 伴合格供 方名錄、 合同/協(xié) 議長期合作、雙贏；公平竟?fàn)?，無 拿回扣、賄賂現(xiàn)象；付款及時(shí)， 不拖欠；建立伙伴關(guān)系，推動(dòng) 和促進(jìn)交流，共同提高增值過 程的有效性和效率。資金短缺，供應(yīng)商不供貨無法按時(shí)履行顧客交付428中對供方的質(zhì)量管理體系進(jìn)行確 認(rèn)，對供方交付合格產(chǎn)品的能力 等進(jìn)行監(jiān)視，確保供方產(chǎn)品質(zhì)量 符合要求。采購部供應(yīng) 商評 審合格供應(yīng)商 名錄；供方 業(yè)績評價(jià)；員 工行為準(zhǔn)則、 反賄賂方針；長期合作、雙贏第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)通過證書 的需要、 第三方審 核計(jì)劃國家認(rèn)證認(rèn)可委確認(rèn)的機(jī)構(gòu)，滿足GJB9001C體系要求，持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系識別能力弱，增加公司運(yùn)營成本和管理費(fèi)用未能通過

13、審核或證書4312中只與國家有關(guān)機(jī)構(gòu)認(rèn)可具有資質(zhì)的認(rèn)證審核組織合作。質(zhì)量部審核活 動(dòng)/管 理評審體系證書等資質(zhì)、證明第三方監(jiān)測機(jī)構(gòu)委外的需 要、計(jì)量 器具校驗(yàn) 計(jì)劃具有國家認(rèn)可資質(zhì)的檢測機(jī)構(gòu) 或單位，配合校驗(yàn)和檢測識別能力弱，委 外費(fèi)用高，增加 檢驗(yàn)成本顧客缺乏產(chǎn)品質(zhì)量安全感4312中只與國家有關(guān)機(jī)構(gòu)認(rèn)可具有資 質(zhì)的計(jì)量器具檢測單位合作， 進(jìn)行計(jì)量器具的委外校驗(yàn)。必 要時(shí)，接受顧客的推薦。質(zhì)量部委外校 驗(yàn)/試 驗(yàn)計(jì)劃計(jì)量器具檢定證書/試驗(yàn)報(bào)告競爭對手竟?fàn)帉κ?的宣傳信 息、網(wǎng) 站，本公司 調(diào)查報(bào)告竟?fàn)帉κ植挥?jì)成本低價(jià)搶單。對竟?fàn)帉κ至私馍?少嚴(yán)重破壞市 場行情，被 迫降價(jià)或放 棄訂單4416高

14、在規(guī)避惡向竟?fàn)庯L(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)， 降 低物流、質(zhì)量損失等成本，為公 司竟價(jià)贏得先機(jī)。銷售部工作會(huì)議/年度評審市場調(diào)查、竟?fàn)帉κ终{(diào)查數(shù)據(jù)/報(bào)告銀行貨幣往來信息及銀行賬目有能力支付銀行的款項(xiàng)銷售款回籠不及時(shí)資金周轉(zhuǎn)困難4416高加強(qiáng)外賬回收管理，投資前先 行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估，強(qiáng)化內(nèi)、外 成本管控措施。工作會(huì) 議/專 項(xiàng)評審銀行數(shù)據(jù)/財(cái)務(wù)報(bào)告或報(bào)表社會(huì)組織及政府機(jī)信息網(wǎng)站、會(huì)議、企業(yè)為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、就業(yè)、財(cái)政收入等方面帶來利益。犧牲環(huán)境、資源和其他社會(huì)利受到法律的5210中經(jīng)營者掌握好經(jīng)營戰(zhàn)略，在符 合法律法規(guī)的前提下實(shí)施生產(chǎn)管理工作會(huì)議/年企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營符合法律關(guān)部門通知等益，非法獲得其 它相關(guān)利益處罰運(yùn)營來

15、獲取利益。層度評審法規(guī)要求。組織過程市場營銷 及合同/ 訂單評審顧客合同/訂單、協(xié) 議；顧客 圖樣、工 程規(guī)范； 法律法規(guī) 要求對新市場、新產(chǎn)品開發(fā)信息進(jìn) 行收集與分析，確定公司與顧 客溝通的人員應(yīng)具備必要的能 力，包含語言能力、信息溝通能 力，對新產(chǎn)品要求進(jìn)行確定與 評審。訂單（包括差異訂單）、合 同及產(chǎn)品相關(guān)要求（含特殊特 性要求）進(jìn)行評審和確認(rèn)的方 法及流程進(jìn)行規(guī)定，以及對產(chǎn) 品制造可行性進(jìn)行分析。將 內(nèi)部、外部及其它與質(zhì)量管理 體系相關(guān)的信息的傳遞、處理 等溝通方式進(jìn)行了規(guī)定。竟?fàn)帉κ謱?shí)力增加客戶流失機(jī)率加大4312中拓寬業(yè)務(wù)渠道，做市場調(diào)研并 保持與顧客溝通.銷售部合同 評審 與顧

16、客信 息溝 通記 錄有定期維護(hù) 客戶關(guān)系，并 及時(shí)溝通。制造難度大，過程能力跟不上交付及時(shí)率下降4312中增加制造能力投入，女口：過程設(shè) 計(jì)、設(shè)備等資源。銷售部有增加相關(guān) 資源投入，減 少過程能力 的缺陷。訂單評審不充 分，無法滿足客 戶要求。影響合同的正常履行428中專門針對訂單評審形成文件訂單評審作業(yè)規(guī)范。銷售部有建立訂單 評審流程并 實(shí)施。信息溝通不及時(shí).影響顧客關(guān)系326中建立有效的溝通機(jī)制，如有關(guān)人員24小時(shí)待機(jī)狀態(tài)銷售部信息反饋有 專門的平臺 窗口或?qū)Ｈ?接口。信息溝通不暢.容易產(chǎn)生誤會(huì)326中重新評審溝通渠道、方式（按 顧客規(guī)定或要求的語言）并更 新.銷售部信息反饋機(jī) 制適宜現(xiàn)行

17、 情況。設(shè)計(jì)和開發(fā)功能和性 能要求 （包括可 靠性、維修 性、保障 性、測試 性、安全 性、環(huán)境適定義多功能小組并運(yùn)用有關(guān)設(shè) 計(jì)功能展開知識對產(chǎn)品設(shè)計(jì)與 開發(fā)進(jìn)行目標(biāo)管理，包括設(shè)計(jì) 和開發(fā)的更改管理工作新品開發(fā)進(jìn)度滯 后。難以按預(yù)期完成326中制定新品開發(fā)完成目標(biāo)進(jìn)行管 理。技術(shù)部開發(fā)進(jìn)度評審新品開發(fā)進(jìn) 度按期完成。設(shè)計(jì)輸入和輸岀信息不完整生產(chǎn)管理和質(zhì)量控制受428中召開多功能小組會(huì)議重新進(jìn)行 設(shè)計(jì)輸入和輸岀的評審。技術(shù)部開發(fā)策劃設(shè)計(jì)輸入和輸出信息完應(yīng)性等）；以往的 開發(fā)經(jīng)驗(yàn)與教到影響評審整。產(chǎn)品制造生產(chǎn)計(jì)劃； 圖紙、控 制計(jì)劃、工藝、原 材料/包 裝物、生 產(chǎn)設(shè)備和 工裝、人力 資源對產(chǎn)品所

18、有制造過程進(jìn)行識 別、分析、確定受控條件、制作 標(biāo)準(zhǔn)化的作業(yè)方法并進(jìn)行作業(yè) 準(zhǔn)備的驗(yàn)證，使用SPC寸特殊特 性要求的過程穩(wěn)定性進(jìn)行控制， 確保產(chǎn)品質(zhì)量、過程績效、成 本等并得以持續(xù)改進(jìn)。依據(jù)客戶及法律法規(guī)相關(guān)要 求對產(chǎn)品從進(jìn)料、制程、成品 到交付等過程的檢驗(yàn)和試驗(yàn)標(biāo) 準(zhǔn)及流程進(jìn)行規(guī)定，確保所有過 程的檢驗(yàn)和試驗(yàn)管理符合體系 運(yùn)行的有效性。未認(rèn)真評估生產(chǎn)計(jì)劃生產(chǎn)安排雜亂無序J210中重新評估生產(chǎn)計(jì)劃；生產(chǎn)計(jì)劃執(zhí)行前，進(jìn)行認(rèn)真的評估生產(chǎn)部生產(chǎn)計(jì)劃評審生產(chǎn)計(jì)劃評估充分變更評審不充 分，影響產(chǎn)品要 求。未能滿足產(chǎn)品要求428中重新評審變更輸入、輸岀資料并 更新。生產(chǎn)部有關(guān)變更 的評 審變更評審充分。替

19、代方法（包括 防錯(cuò)措施）不合 適產(chǎn)品報(bào)廢率高326中對替代方法（包括防錯(cuò)措施） 進(jìn)行重新評審并批準(zhǔn)。生產(chǎn)部替代 方法 評估 證明替代方法（包 括防錯(cuò)措施） 適宜并有經(jīng) 過評審。訂單完成不及時(shí)。顧客報(bào)怨428中做好訂單交期評審。生產(chǎn)部產(chǎn)品交付率訂單均可按納期完成。產(chǎn)品報(bào)廢高，影 響交付及降低成 本生產(chǎn)成本居高428中制定目標(biāo)納入過程績效考核。生產(chǎn)部生產(chǎn)績效產(chǎn)品報(bào)廢有 在控制范圍 內(nèi)。產(chǎn)品質(zhì)量判定準(zhǔn)則低于客戶標(biāo)顧客拒收428中對客戶圖面標(biāo)準(zhǔn)與內(nèi)部判定標(biāo)準(zhǔn)重新對比評審，并提交客戶質(zhì)量部產(chǎn)品質(zhì)量判定標(biāo)準(zhǔn)均為組織過準(zhǔn)。認(rèn)定。客戶批準(zhǔn)無檢驗(yàn)標(biāo)識，識 別不岀檢驗(yàn)狀態(tài)導(dǎo)致誤用或錯(cuò)發(fā)326中制定檢驗(yàn)標(biāo)識管理機(jī)制

20、。質(zhì)量部各過程產(chǎn)品均有檢驗(yàn)狀態(tài)。程產(chǎn)品交付與顧客反饋處理合同/訂 單；合格 產(chǎn)品、顧 客需求； 市場信息 反饋；顧 客抱怨； 顧客困 難；顧客 退貨、質(zhì) 量管理體 系的要 求；持續(xù) 改進(jìn)的要 求；競爭 需要針對產(chǎn)品品質(zhì)儲存防護(hù)、搬 運(yùn)、運(yùn)輸過程及客戶納期的管 理，確保及時(shí)、準(zhǔn)確的交付合格 的產(chǎn)品給客戶。確定顧客反饋信息來源，對顧 客投訴、退貨、滿意度調(diào)查的 處理流程及信息反饋 要求、改 進(jìn)等進(jìn)行規(guī)定，確保持續(xù)滿足顧 客要求。將內(nèi)部、外部及其它與質(zhì)量管理體系相 關(guān)的信息的傳遞、處理等溝通 方式進(jìn)行了規(guī)定。發(fā)貨數(shù)量不足運(yùn)輸成本增加5210中嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)貨通知等指令性要 求，對照發(fā)貨要求和發(fā)貨清單 上

21、的內(nèi)容進(jìn)行。銷售部未岀現(xiàn)發(fā)錯(cuò)貨的失誤。運(yùn)輸中產(chǎn)品包裝損壞增加包裝返工和費(fèi)用4312中按照客戶的包裝要求，制定 “包裝規(guī)范”，并經(jīng)顧客批準(zhǔn) 后實(shí)施。銷售部運(yùn)輸過程中 未發(fā)生包裝 損壞情況。顧客退貨處理不及 時(shí)影響顧客產(chǎn) 品使用和產(chǎn) 生負(fù)面影響326中制定顧客退貨處理機(jī)制。銷售部顧客退貨能 在規(guī)定時(shí)間 內(nèi)處理完畢。顧客報(bào)怨，與顧客溝通產(chǎn)生分歧造成顧客不 滿、合作關(guān) 系終止428中制定顧客抱怨處理機(jī)制。銷售部顧客抱怨有所減少。廠區(qū)內(nèi)設(shè)備布局不科學(xué)工作效率不 高，增加工 時(shí)成本。313低采用多方論證法進(jìn)行重新布局。生產(chǎn)部工廠設(shè)備布局科學(xué)易導(dǎo)致員工發(fā)生安全無保515低識別工廠內(nèi)危險(xiǎn)源，采取改善措生產(chǎn)僅發(fā)

22、生極少2020年GJB9001C-2017組織內(nèi)外部環(huán)境因素風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識別評價(jià)分析及應(yīng)對措施一覽表2020年GJB9001C-2017組織內(nèi)外部環(huán)境因素風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識別評價(jià)分析及應(yīng)對措施一覽表確定滿足產(chǎn)品和服務(wù)要求所法律法規(guī)需要的設(shè)施設(shè)備，并對審批、訂要求購、驗(yàn)收、設(shè)備布局、公司經(jīng)、可行性分析、定期維護(hù)和保營計(jì)劃、養(yǎng)、故障處理及報(bào)廢過程進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施描述。維護(hù)數(shù)據(jù)、對生產(chǎn)模具及夾治具的設(shè)計(jì)、 制造驗(yàn)證質(zhì)量管理、確認(rèn)驗(yàn)收及變更管理、維護(hù)、體系要保養(yǎng)、標(biāo)識、修理及廢棄流程的求、設(shè)備規(guī)定。清單為滿足產(chǎn)品質(zhì)量和作業(yè)人員、工裝夾的安全、從物理、心理健康上所具清單、考慮到的要求，以及作業(yè)場所的年度保養(yǎng)規(guī)劃，應(yīng)

23、實(shí)施和檢查等相關(guān)的計(jì)劃活動(dòng)設(shè)備、工 裝、設(shè)施 及工作環(huán) 境管理工傷事故障措施， 招聘難施，消除危險(xiǎn)存在。部數(shù)的輕微工 傷事故。設(shè)備無預(yù)防性維護(hù)、保養(yǎng)計(jì)劃故障率高，增加設(shè)備投資成本J210中對制造過程主要生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行 識別，制定年度維保計(jì)劃生產(chǎn)部有制定年度維保計(jì)劃并按期實(shí)施。設(shè)備故障頻率高工效低，維護(hù)費(fèi)用高4312中要求員工對設(shè)備進(jìn)行點(diǎn)檢，增 加維保狀況的監(jiān)督檢查，按年 度計(jì)劃對設(shè)備進(jìn)行維護(hù)和保 養(yǎng)。生產(chǎn)部設(shè)備故障頻 率降低，措施 持續(xù)有效。關(guān)鍵設(shè)備異?；蛲话l(fā)性事件發(fā)生生產(chǎn)計(jì)劃受 挫，難以完 成交付5210中制定關(guān)鍵設(shè)備應(yīng)急計(jì)劃，定期實(shí)施應(yīng)急計(jì)劃的有效性演練生產(chǎn)部制定關(guān)鍵設(shè)備應(yīng)急計(jì)劃并定期實(shí) 施

24、該計(jì)劃的有 效性演練。工模及備件設(shè)計(jì) 圖紙未審核，影 響其使用功能、壽命及備件的 組裝性能顧客要求未 滿足,影響 工裝使用326中按工裝模具管理的相關(guān)規(guī)定， 對設(shè)計(jì)圖紙進(jìn)行審核管理生產(chǎn)部工裝、模具及備件設(shè)計(jì)圖 紙全部進(jìn)行 審核。工裝、模具未及 時(shí)保養(yǎng)，影響產(chǎn) 品尺寸未滿足顧客產(chǎn)品要求，因質(zhì) 量導(dǎo)致顧客投訴339中設(shè)定工裝、模具保養(yǎng)檢查機(jī)制生產(chǎn)部工裝、模具均 按時(shí)保養(yǎng)。工裝、模具、設(shè)備備件不足導(dǎo)致生產(chǎn)中 斷，生產(chǎn)計(jì) 劃不順暢326中制定工裝、模具和設(shè)備備件安全庫存生產(chǎn)部工裝、模具和設(shè)備備件有建立安全庫 存。2020年GJB9001C-2017組織內(nèi)外部環(huán)境因素風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識別評價(jià)分析及應(yīng)對措施一覽

25、表工裝、模具無永久性標(biāo)識易錯(cuò)用或因 顧客財(cái)產(chǎn)保 護(hù)不當(dāng)。224低制定工裝、模具標(biāo)識管理規(guī)定，按要求實(shí)施生產(chǎn)部工裝、模具已 制作永久性 標(biāo)識。現(xiàn)場環(huán)境不好影 響產(chǎn)品質(zhì)量和員 工情緒以及客戶 滿意程度現(xiàn)場管理難 度增加、易 導(dǎo)致安全隱 患428中制定6S檢查計(jì)劃，執(zhí)行6S檢查。生產(chǎn)部現(xiàn)場6S情況良 好。1.儀器清單、對產(chǎn)品所有要求和符合性進(jìn)行 測量、以提供產(chǎn)品符合要求證 據(jù)，并對測量室及相關(guān)失效量具在現(xiàn)場使 用產(chǎn)生測量偏差和誤判428中對失效量具進(jìn)行隔離標(biāo)識，并對儀器管理人員績效進(jìn)行考 核。質(zhì)量部失效量具不 會(huì)得到再次 使用。監(jiān)視和測源管理正年度校劃、3、年度實(shí)驗(yàn)計(jì)劃監(jiān)視和測量裝置進(jìn)行維護(hù)、保 養(yǎng)

26、、校準(zhǔn)、標(biāo)識及變差控制等過 程的管理，并對內(nèi)外部測量室 進(jìn)行相應(yīng)管理。失效量具所判斷 的產(chǎn)品得到生產(chǎn)、流動(dòng)與交付因產(chǎn)品不符 合，導(dǎo)致退 貨和投訴428中采用校準(zhǔn)合格的量具，依據(jù)失效 發(fā)現(xiàn)的時(shí)間，對所監(jiān)測的樣品， 向前追溯重檢確 認(rèn)，對不合 格批次進(jìn)行追溯及內(nèi)部存品進(jìn) 行區(qū)分隔離，不合品按不合格 品控制程序處置。質(zhì)量部可疑品有得 到控制與隔 離。員工名確定人員需求、崗位能力需 求、獲取人員、識別培訓(xùn)需求 、 確保人員（含特殊崗位）具備崗部門、崗位職責(zé)權(quán)限劃分不清交叉管理、重復(fù)管理或 無人管理亂 象發(fā)生326中重新評審部門職責(zé)、崗位任職說 明書，修改并明確。綜合部各崗位職責(zé)權(quán)限明確。培訓(xùn)內(nèi)容不適宜

27、。浪費(fèi)培訓(xùn)資 源，培訓(xùn)有 效性為零224低重新執(zhí)行培訓(xùn)需求調(diào)查。綜合部培訓(xùn)內(nèi)容適宜各崗位要求人員能力不勝任浪費(fèi)有限的財(cái)力326中執(zhí)行在職培訓(xùn)、輔導(dǎo)或轉(zhuǎn)崗工作綜合人員能力滿足人力資源及組織知識管理冊、培訓(xùn) 計(jì)劃、培 訓(xùn)記錄、 組織知識 清單位能力、采取激勵(lì)措施激勵(lì)員 工并確保有良好的意識支撐質(zhì) 量體系的運(yùn)行。確定組織知識來源及獲取方法，建立組 織知識清單，指定人員定期收 集更新組織知識。崗位任務(wù)。、人力資源，工作無績效可言。等。部要求。人員流動(dòng)大公司成了別 人的培訓(xùn)基 地，影響發(fā) 展326中制定有效的激勵(lì)措施，定期進(jìn) 行員工滿意度調(diào)查，及時(shí)采取 措施。綜合部人員流失有所下降。組織知識未及時(shí)更新，

28、失去參考使用價(jià)值產(chǎn)品研發(fā)技 術(shù)落后，公 司缺乏市場 竟?fàn)幜?26中建立文件化管理機(jī)制，規(guī)定更新 渠道、頻率及方式綜合部組織知識有及時(shí)更新。文件、記錄管理各類文 件、圖紙、 客戶資料 、生產(chǎn)數(shù) 據(jù)、統(tǒng)計(jì) 資料明確公司內(nèi)部文件的編制、評 審、批準(zhǔn)要求，文件（包含外 來文件）的更改控制、分發(fā)、 標(biāo)識、檢索、儲存及處置的要 求以及工程規(guī)范的評審要求。失效文件仍被使用導(dǎo)致過程失效或錯(cuò)誤操作428中制定目標(biāo)監(jiān)控或制定防錯(cuò)方法 進(jìn)行規(guī)避。綜合部文件 和記 錄控 制程 序現(xiàn)場文件均 為有效文件。場使用文件不是最新版本導(dǎo)致不合格產(chǎn)品產(chǎn)生，不符合要求 的工作失誤326中定期檢查文件受控情況。綜合部現(xiàn)場文件均為最新

29、版文件。記錄填寫不規(guī)范數(shù)據(jù)和有關(guān) 過程信息失 真或不完整2510中定期檢查記錄填寫狀態(tài)。綜合部記錄基本規(guī)范過程要求的記錄未記錄或沒有保存無法分析、測量過程狀態(tài)和質(zhì)量水平4312中定期檢查過程記錄和保存狀況。綜合部過程要求的記錄在有序進(jìn)行請購單、供應(yīng)鏈緊急中斷。生產(chǎn)中斷或521中確定合格的備用供應(yīng)商。采購均有備有供應(yīng)商，不會(huì)影響客戶納采購和供方控制采購訂 單、采購 訂單交期 明細(xì)表 、詢價(jià)單、 供應(yīng)商名 錄對供方選擇、評價(jià)、體系開發(fā)、 供貨業(yè)績、日常管理以及信息溝通等方面進(jìn)行規(guī)定。停產(chǎn)0部采購控制程序期。供應(yīng)商質(zhì)量、交付績效較低影響顧客合 同履行，產(chǎn) 品質(zhì)量無法 保障4312中評審供方績效評價(jià)準(zhǔn)

30、則，適用 時(shí)調(diào)整或切換備用供應(yīng)商。采購部供應(yīng)商質(zhì)量、 交付績效合 格。產(chǎn)品標(biāo)識和可追溯性及 產(chǎn)品防護(hù) 管理生產(chǎn)計(jì)劃、 在制品、成品、作業(yè)指導(dǎo)書、以適當(dāng)?shù)姆椒ㄔ谏a(chǎn)和服務(wù) 運(yùn)行的所有階段對產(chǎn)品和物料 進(jìn)行唯一性標(biāo)識，制定可追溯性 計(jì)劃，并保留可追溯的記錄， 同時(shí)確保產(chǎn)品能有效鑒別其檢 驗(yàn)狀態(tài)，并在需要時(shí)可識別岀具 體產(chǎn)品的來源及生產(chǎn)過 程。產(chǎn)品從材料入庫到產(chǎn)品 交付期間，為確保材料及產(chǎn)品 品質(zhì)符合要求所采取的不合格品混入合格 品。導(dǎo)致批量不 合格，增加 挑選難度428中不合格品與合格品由不同區(qū) 域、不同人員分別對應(yīng)。質(zhì)量部產(chǎn)品標(biāo)識和防護(hù)控制程序未發(fā)生混入情 況。不同產(chǎn)品混放。錯(cuò)發(fā)客戶，引起客戶強(qiáng)

31、烈不滿428中制定相似品管理規(guī)范。生產(chǎn)部未發(fā)生混入情 況。在庫品賬實(shí)不符無法對物料 信息做正確 的分析、判 斷428中定期盤點(diǎn)，按照倉庫管理規(guī)定 執(zhí)行。成品庫措施持續(xù)有效產(chǎn)品檢驗(yàn)一系列控制活動(dòng)，包括標(biāo)識、包 裝、搬運(yùn)、存貯、變質(zhì)情況探測、先進(jìn)先 岀及運(yùn)輸?shù)冗^程對顧客或外 部供方財(cái)產(chǎn)進(jìn)行識別、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)并保存相關(guān) 記錄。存貯環(huán)境導(dǎo)致岀現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量問 題。增加物料管理和返工費(fèi)用5210中輸岀存儲產(chǎn)品，材料的有效期， 并定期知會(huì)品質(zhì)復(fù)查，不合格 按照不合格品控制 程序進(jìn)行。成品庫未發(fā)生存貯 環(huán)境而導(dǎo)致 的不良。.顧客或外部供方財(cái)產(chǎn)維護(hù)不當(dāng)，損使顧客財(cái)產(chǎn)損失，313低評審財(cái)產(chǎn)維護(hù)方式的適用性并 更

32、新。成品庫顧客供方財(cái)產(chǎn)有進(jìn)行良好的維護(hù)保壞顧客不滿養(yǎng)。不合格品控制國家標(biāo) 準(zhǔn)、行業(yè) 標(biāo)準(zhǔn)、客 戶標(biāo)準(zhǔn)、 控制計(jì) 劃、質(zhì)量 保證計(jì) 劃、檢驗(yàn) 規(guī)范、對不合格（可疑品）識別、控 制、原因分析、采取處置措施（返工、返修、報(bào)廢等）及需要獲得的授權(quán)、采取糾正措 施防止不合格再發(fā)生以及向顧 客進(jìn)行通知等過程進(jìn)行了規(guī)不合格品做為合格品交付非預(yù)期的發(fā) 運(yùn)，引起客 戶強(qiáng)烈不5210中建立不合格品管控機(jī)制，納入過程績效考核。質(zhì)量部不合格品 控制 程序未發(fā)生不合格品交付情況返工返修無作業(yè)指導(dǎo)書或無客戶授權(quán)批準(zhǔn)不符合返工 返修規(guī)范和 顧客要求428中質(zhì)量部返工品返工 前有得到客 戶認(rèn)定產(chǎn)品實(shí)施報(bào)廢前未經(jīng)過審批。不符合

33、產(chǎn)品報(bào)廢規(guī)定428中質(zhì)量部報(bào)廢部品均 在實(shí)施前有 得到審批組織制定質(zhì)量、責(zé)任方針及目標(biāo)并進(jìn)行實(shí)施、保持、溝通、質(zhì)量及責(zé)任方針未涵蓋到全部標(biāo)準(zhǔn)要求質(zhì)量方針無法實(shí)施且無效428中過程擁有者對標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行再 次學(xué)習(xí)，并重新制定質(zhì)量方針和 目標(biāo)。質(zhì)量方針目標(biāo)包含標(biāo)準(zhǔn)所有相關(guān)要素質(zhì)量目標(biāo)未適時(shí)更新質(zhì)量目標(biāo)沒有體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的精神326中通過每年管理評審，對質(zhì)量目 標(biāo)適宜性進(jìn)行評價(jià)并適時(shí)更 新。管理評審會(huì) 議有對目標(biāo) 實(shí)施評審更 新方針目標(biāo)未得到內(nèi)外部溝通員工不了解 質(zhì)量方針和 目標(biāo)，難以 推進(jìn)或?qū)嵤?26中按公司規(guī)定的要求執(zhí)行，確保 方針目標(biāo)在公司的內(nèi)外部得到 有效溝通。方針目標(biāo)有得到溝通。經(jīng)營管理公司經(jīng)營 計(jì)劃、公司資源 狀況、過程 績效表現(xiàn)、 顧客的期 望和滿意 度、改進(jìn)措施測量和持續(xù)改進(jìn)。確定本公司的組織架構(gòu)及各 職能部門和各崗位的職責(zé)和權(quán) 限（包括滿足顧客要求的職責(zé) 及質(zhì)量職責(zé)），并在內(nèi)外部得 到溝通和理解。對組織所面臨的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇 進(jìn)行識別分析，采取應(yīng)對措施、 整合實(shí)施措施并評價(jià)措施有效 性，建立減輕風(fēng)險(xiǎn)負(fù)面影響的 預(yù)防措施，制定應(yīng)及計(jì)劃并定 期測試。組織架構(gòu)、部門 及崗位職責(zé)權(quán)限 分配未滿足本