微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課件收入分配與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)

1、收入分配與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)9.1 引言 無論是作為一種思潮還是作為一門科學(xué), 經(jīng)濟(jì)學(xué)都肩負(fù)著不斷改善人類生活的神圣使命。對(duì)稀缺性經(jīng)濟(jì)資源的有效配置和充分利用是完成這種使命的根本條件 , 這基本上是經(jīng)濟(jì) 學(xué)家們共識(shí)。但對(duì)于收入分配是否有助于改善人類生活 , 經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的觀點(diǎn)卻表現(xiàn)出很大的 差異。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家把收入分配問題僅僅看作是一般價(jià)格形成問題中的一個(gè)方面。在他們看來,只要市場(chǎng)機(jī)制能夠充分發(fā)揮作用 , 生產(chǎn)要素按其價(jià)格所獲得的收入就是公平合理的。 舊 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)把國(guó)民收入的總量和國(guó)民收入分配的均等程度作為經(jīng)濟(jì)福利提高的充分條件。 而 新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)則把收入分配排除在福利增加的條件之外。 社會(huì)福利函數(shù)

2、論者認(rèn)為經(jīng)濟(jì)效率只 是社會(huì)福利達(dá)到最大化的必要條件 , 收入分配的公平才是充分條件。但由于阿羅不可能定理 的困惑 ,經(jīng)濟(jì)學(xué)家始終未能找到滿足經(jīng)濟(jì)效率與公平分配的最優(yōu)組合點(diǎn)的條件 , 這就給研究 收入分配問題留下了極大的理論空間。尤其是第二次世界大戰(zhàn)以后 , 由于凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué) 的崛起和美國(guó)“新政”的大規(guī)模實(shí)施 , 收入再分配已成為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)和政府用來對(duì)付不平等 現(xiàn)象的主要手段 , 西方國(guó)家風(fēng)靡一時(shí)的“福利國(guó)家”便是在這種背景下興起的。但是 ,20 世 紀(jì) 70 年代中期西方國(guó)家爆發(fā)了經(jīng)濟(jì)停滯與通貨膨脹并發(fā)的“滯脹”, 引致凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)危機(jī) ,自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)思潮再度崛起。瑞典社會(huì)民主黨在 20

3、 世紀(jì) 70 年代中期大選中的失敗、 80 年代初撒切爾夫人和里根在英、美的上臺(tái) ,都是在這種背景下發(fā)生的。進(jìn)入20世紀(jì)以后 ,由于管理成本的上升和對(duì)效率的負(fù)面影響, “福利國(guó)家危機(jī)論”一直比較流行。但福利國(guó)家在提供信息和保健服務(wù)、 消除逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)、 預(yù)防社會(huì)分化和利益沖突等方面所發(fā)揮的 獨(dú)特作用又難以否認(rèn)。不僅如此 , 西方國(guó)家強(qiáng)大的社會(huì)生產(chǎn)力又為政府實(shí)行再分配政策提供 了豐厚的物質(zhì)基礎(chǔ)。加之收入分配的過于懸殊不僅可能影響效率, 而且其本身就與人類社會(huì)的基本價(jià)值觀念相沖突。因此 , 收入分配問題重新成為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界關(guān)注的一個(gè)重大理論和 實(shí)踐問題。邊際革命以來 , 西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家大多

4、推崇經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的數(shù)理化傾向 , 貶低倫理化 傾向。近年來 , 主流經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論意義和科學(xué)作用給予了充分的關(guān)注和肯定。1998年印度經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿馬蒂亞森獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)就是明證。另外，羅爾斯、諾齊克等政治哲學(xué)家也對(duì)分配問題進(jìn)行了深入而卓有成效的研究 , 并且已得到經(jīng)濟(jì)學(xué)家的認(rèn)可。這都 為多視角、多方位、多學(xué)科綜合研究收入分配問題創(chuàng)造了良好的氛圍。因此, 無論是從西方經(jīng)濟(jì)理論自身的演變來看 , 還是從經(jīng)濟(jì)學(xué)與其它學(xué)科的合理回歸與相互融合來看 , 收入分配 問題的研究都愈來愈受到關(guān)注。目前在西方收入分配理論的研究中, 集中表現(xiàn)出兩大鮮明的特征:一是對(duì)非收入因素的關(guān)注 ,二是對(duì)社會(huì)最底層成

5、員的關(guān)注。9.2 收入分配的含義和測(cè)度一、收入分配的含義在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中，收入分配的含義有兩種: 一是要素分配（也叫功能收入分配 Functional Distribution of Income）; 二 是 居 民 收 入 分 配 （ 也 叫 規(guī) 模 收 入 分 配 Size Distribution of Income） 。要素分配是從收入來源的角度來研究收入分配，它所考慮的是 各種生產(chǎn)要素與其所得收入之間的關(guān)系。 要回答的問題是資本、勞動(dòng)、 土地、 企業(yè)家才能等 生產(chǎn)要素所得到的收入份額是多少， 即收入來源問題。 居民收入分配則是從收入所得者的規(guī) 模與收入所得的規(guī)模之間的相互關(guān)系的角度來考

6、察收入分配。它要回答的問題是各個(gè)階層的居民或家庭得到的收入份額是多少， 也就是居民分別獲得了多少收入。 從收入分配理論的發(fā) 展史來看， 西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家最初注重對(duì)要素分配的研究， 強(qiáng)調(diào)資源配置的帕累托最優(yōu)， 隨著社 會(huì)收入差距加大，社會(huì)問題突顯，效率與公平問題越來越受到人們的廣泛關(guān)注，因此， 收入 分配理論也越來越注重對(duì)居民收入分配方面的研究。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)正是以帕累托最優(yōu)為起點(diǎn)，從家庭和個(gè)人收入的分配關(guān)系上探討經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與收入分配的關(guān)系，從而測(cè)度經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)給社會(huì)成員帶來的福利效果以及公平性問題，它對(duì)收入分配的研究偏向于后者。在福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)上，西方國(guó)家出現(xiàn)了福利國(guó)家，收入分配問題也由此從理論研究進(jìn)入了

7、制度化研究以及制度的實(shí)踐。二、收入分配的測(cè)度（一）個(gè)人收入的定義狹義的收入是指在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，通過個(gè)人的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和資本的收益獲得的貨幣。（K F 齊默爾曼經(jīng)濟(jì)學(xué)前沿問題2004年4月第1版P289）這僅僅對(duì)個(gè)人購買力收入分配的研究有意義。 勞動(dòng)成本可以是不同的。這既包括雇主繳納的社會(huì)保障金，也包括假期薪金、其他社會(huì)開支和疾病的成本。從廣義上來講，收入也包括非現(xiàn)金收入部分，如物主所住的住宅、或擁有和個(gè)人自己使 用的其他資產(chǎn)，以及自產(chǎn)自銷的產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)值。在這種概念下，如果可以認(rèn)為“全部收入”也包含閑暇效用和/或無效用的工作，那么，個(gè)人收入應(yīng)該是他或她來自于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的潛在的福利的綜合指標(biāo)。這個(gè)定義應(yīng)

8、該進(jìn)一步擴(kuò)展到包括家庭生產(chǎn)活動(dòng)在內(nèi)的活動(dòng)，如修理、準(zhǔn)備膳食和養(yǎng)兒育女。從最廣義的角度來說，個(gè)人在一個(gè)給定時(shí)期所獲得的收入，能夠被定義為：在這一時(shí)期結(jié)束時(shí)，這個(gè)人積極和消極狀態(tài)（active and passive p ositio ns ）的所有價(jià)值（按在這一時(shí)期結(jié)束時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格來計(jì)價(jià)）減去基期所有積極和消極狀態(tài)的價(jià)值（在這一時(shí)期的開始的市場(chǎng)價(jià)格）加上這一時(shí)期的消費(fèi)。 根據(jù)上面提到的這些項(xiàng)目來定義的在這一時(shí)期的期內(nèi)市場(chǎng) 收入。這個(gè)廣義的收入定義包括所有沒有實(shí)現(xiàn)的資本收益和損失。然而，通常對(duì)收入的個(gè)人分配的分析被限制在狹義的收入定義范圍。盡管從獲得對(duì)個(gè)人分配的福利的研究的目的來 說，這可能存在誤

9、導(dǎo)。但對(duì)于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的取得而言，這樣的定義方式相對(duì)要容易得多。（二）收入分配不平等的測(cè)度由于每個(gè)人在經(jīng)濟(jì)社會(huì)中所擁有生產(chǎn)要素存在著很大的差別，因而在經(jīng)濟(jì)社會(huì)中人們所能得到的收入存在著很大的差別，這就是收入分配的不平等問題。一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)如果收人分 配嚴(yán)重不平等，就會(huì)形成社會(huì)的不穩(wěn)定。正因?yàn)槿绱耍⒁粋€(gè)能夠測(cè)度一個(gè)國(guó)家收入分配 不平等程度的標(biāo)準(zhǔn)或指標(biāo)就是至關(guān)重要的。1. 洛倫茲曲線（Lorenz Curve ）洛倫茲曲線是由美國(guó)統(tǒng)計(jì)學(xué)家M- O洛倫茲于1905年提出來的，旨在用以比較和分析一個(gè)國(guó)家在不同時(shí)代，或者與不同國(guó)家在同一時(shí)代的收入和財(cái)富的平等情況。圖9-1中，對(duì)角線 0Y是45。線, 在這

10、條線上橫坐標(biāo)與縱坐標(biāo)相等，因 此0Y表示了經(jīng)濟(jì)社會(huì)中每個(gè)人得到了 同樣的收人，因而 0丫又被叫做絕對(duì)平 均線。而折線OPY則表示了相反的收 入分配狀況，因而這條線又叫作絕對(duì) 不平均線。一個(gè)國(guó)家的收人分配狀況 既非絕對(duì)平均，又非絕對(duì)不平均，因 而實(shí)際的洛倫茲曲線位于絕對(duì)平均線 與絕對(duì)不平均線之間。洛倫茲曲線將 OYP三角形分成了 兩部分，一部分為 A,另一部分為B。 顯然A的面積越小，洛倫茲曲線與絕 對(duì)平均線越接近，說明收入分配越平等；A的面積越大，即洛倫茲曲線彎曲的弧度越大，它與絕對(duì)不平均線越接近，它所代表的 收入分配就越不平等。2. 基尼系數(shù)（ Gini coefficient）洛倫茲曲線只

11、是大體上反應(yīng)收入分配的情況，并不能說明具體分配情況。20 世紀(jì)初意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家基尼 （G.Gini） 于 1912 年，根據(jù)洛倫茲曲線找出了判斷分配平等程度的指標(biāo) （ 如 9-1圖），設(shè)實(shí)際收入分配曲線和收入分配絕對(duì)平等曲線之間的面積為A,實(shí)際收入分配曲線右下方的而積為 B。并以A除以A+B的商表示不平等程度。這個(gè)數(shù)值被稱為基尼系數(shù)或稱洛 倫茲系數(shù)。如果A為零，基尼系數(shù)為 0,表示收入分配完全平等；如果 B為零則系數(shù)為1,收入分 配絕對(duì)不平等。 該系數(shù)可在 0和 1 之間取任何值。 收入分配越是趨向平等， 洛倫茲曲線的弧 度越小,基尼系數(shù)也越小,反之,收人分配越是趨向不平等,洛倫茲曲線的弧度越

12、大,那么 基尼系數(shù)也越大。也被現(xiàn)代國(guó)際20 世紀(jì) 70 之間；對(duì)于收具體計(jì)算公式為：G= A/ （A+B）。 基尼系數(shù)被西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家普遍認(rèn)為是一種反映收入分配平等程度的方法, 組織（如聯(lián)合國(guó)）作為衡量各國(guó)收入分配的一個(gè)尺度。據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家錢納利等人在 年代初的計(jì)算, 對(duì)收入分配高度不均的國(guó)家來說, 基尼系數(shù)的數(shù)值在 0.5-0.7 入分配相對(duì)平等的國(guó)家,基尼系數(shù)的數(shù)值在 0.2-0.35 之間。目前國(guó)際上收入分配不平等的警戒線,是基尼系數(shù)等于 0.4 。我國(guó)現(xiàn)在的基尼系數(shù)已超 過警戒線這就要求我國(guó)政府要注意采取措施,縮小收入分配差距。雖然一些看法認(rèn)為中國(guó)基尼系數(shù)已經(jīng)超過警戒線, 但中國(guó)是一個(gè)典型的

13、二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的 國(guó)家, 不能以基尼系數(shù)一般的標(biāo)準(zhǔn)來看待中國(guó)。 對(duì)一個(gè)不是二元經(jīng)濟(jì)的國(guó)家, 基尼系數(shù)可能 管用,但中國(guó)農(nóng)村人口占大多數(shù),基尼系數(shù)要放大一些才管用。雖然收入分配與財(cái)產(chǎn) 但是某些人的收入并 即使擁有同等數(shù)量財(cái) 還應(yīng)該注意到，財(cái) 使得財(cái)產(chǎn)分無論是采用洛倫茲曲線還是基尼系數(shù), 都要注意一點(diǎn), 即西方國(guó)家的實(shí)際財(cái)產(chǎn)的分配和 實(shí)際收入分配之間有所不同。 根據(jù)美國(guó)、 英國(guó)等資本主義國(guó)家的統(tǒng)計(jì)資料表明, 這些國(guó)家的 實(shí)際財(cái)產(chǎn)的分配要比實(shí)際收入的分配有較大的不平均程度。這是因?yàn)?分配之間有一定的聯(lián)系, 人們擁有的財(cái)產(chǎn)不同, 收入狀況也會(huì)有差異, 非來自財(cái)產(chǎn),而是來自勞動(dòng),來自經(jīng)營(yíng)管理, 加之由于各

14、人能力不同, 產(chǎn)的人未必會(huì)有相同的財(cái)產(chǎn)收入。因此, 收入分配與財(cái)產(chǎn)分配并不一致。所以財(cái)產(chǎn)分配的不平均程度大于收入分配的產(chǎn)分配不平均有歷史的、 制度的原因。 私有財(cái)產(chǎn)制度和私有財(cái)產(chǎn)繼承權(quán)的存在, 配的不平均這一社會(huì)既成事實(shí)不可能很快改變。 不平均程度。除了以上兩種對(duì)收入不平等進(jìn)行測(cè)度的方法外 ,還可以給定每人的經(jīng)濟(jì)福利 （ 如凈等價(jià) 收入）水平的指標(biāo) ,通過個(gè)人價(jià)值從最低的到最高的個(gè)人指標(biāo)排序的詳細(xì)列表 , 來描繪總體的 不平等。（我們是否僅僅假定效用水平的差異是可比較的，或者假定效用水平他們自己能夠被比較, 這一點(diǎn)是很重要的。 參閱 Sen（1973,chap.2） 。）因?yàn)檫@種列表太復(fù)雜且難

15、于理解, 所以要繼續(xù)完善不平等測(cè)度的方法。這里就不多加介紹了。（三）對(duì)收入貧困的測(cè)度：收入分配中的特殊問題 在高度工業(yè)化的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中, 所有基本產(chǎn)品都能夠通過消費(fèi)收入來購買, 個(gè)人的貧困是 因?yàn)槭杖氩蛔愕木壒省＠?福利水平如此之低, 以至于它在各自的社會(huì)里,被認(rèn)為是不可 接受的。大多數(shù)貧困學(xué)生認(rèn)為,在高度發(fā)達(dá)國(guó)家,貧困是一種相對(duì)的現(xiàn)象。這意味著,貧窮還存（在貧困線以下） 是相對(duì)于社會(huì)的平均收入的測(cè)度來說的。 平均收入可以用算術(shù)平均數(shù), 即 中位數(shù),甚至凈等價(jià)收入的分配方式來表示。 然而,貧困線的劃定是否是規(guī)范性判斷, 在爭(zhēng)議。只有先劃定貧困線, 才能計(jì)算貧困測(cè)度, 并提供關(guān)于貧困人口規(guī)模,

16、貧困程度和窮人之 間的收入分配等信息。如果減少貧困的政治目的是以等價(jià)收入來確定的，且如果凈等價(jià)收入的貧困線與社會(huì)的平均凈等價(jià)收入的關(guān)系不是很密切，可以通過社會(huì)保障和稅收體制的再分配，可能部分地或全部地消除貧困，盡管從市場(chǎng)收入角度看， 貧困將持續(xù)下去。貧困測(cè)度也要考慮政治的因素， 它能夠測(cè)度貧困人口規(guī)模的逐漸變化和他們貧困程度的變化?？紤]效率和公平因素，這種解決辦法無法讓人接受。 （因此，必須注意的是：收入貧困測(cè)度（如入口中的最低的十分之 一或五分之一）是不合適的，因?yàn)橹灰绻袌?chǎng)收入差距完全通過再分配來補(bǔ)償，并由此形成每個(gè)人的平等凈收入，那么，個(gè)人中的最低的五分之一部分將會(huì)消失。）表9-1列出

17、了最常用的收入貧困測(cè)度。表9-1收入貧困的測(cè)度定丈轉(zhuǎn)移原!ar自S 獨(dú)立性姒射L亞B依 的可分«杵HP/n礦宦1町分卩.hJ l+tf 1.1)«足月9轉(zhuǎn)換公趣E 1With A aO在S >1條梓下輛足厲足打這肛則說則，收丸從人對(duì)富人上轄電!韻導(dǎo)獨(dú)彳1用測(cè)廃的這甌則說町1： ”班仃收入血比攔亞化時(shí).陵出側(cè)宜楚保打"il：的*fra崩時(shí)臨人旣的怙況35 則4有左文其中：H =貧困率I=貧困差距PS =森（Sen）指數(shù)（森的貧窮指數(shù)，即 P=Hi+ （1-I）- G,其中G為基尼系數(shù)，I為衡量收 入分配的指標(biāo)，處于 0和1之間，G和I均針對(duì)處于貧困線以下的貧困

18、群體計(jì)算得出。）PGT =福斯特（Foster ） /Greer/Thorbecke 指數(shù)n=人口規(guī)模P =生活在貧困中的人口規(guī)?？?P =生活在貧困中的人口的平均收入Z =貧困線GP =生活在貧困中的人口收入分配的基尼系數(shù)Y =個(gè)人i的收入a =貧困回避資料來源：Faik(1995,p317-321); Foster,Greer,Thorbecke(1984) ; Scheurle(1996,p80-86)9.3西方經(jīng)濟(jì)學(xué)收入分配的理論述評(píng)價(jià)值理論是分配理論的基礎(chǔ)，歷史上所有的分配理論都是建立在相應(yīng)的價(jià)值理論基礎(chǔ) 上的。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)從亞當(dāng)斯密時(shí)代開始，從勞動(dòng)價(jià)值論到后來的效用價(jià)值論，在價(jià)值理論

19、 變遷的過程中，收入分配理論也相伴而生。一、古典學(xué)派的收入分配理論（一）斯密、李嘉圖的價(jià)值理論及收入分配理論古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人亞當(dāng)斯密（1723-1790 ）集當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)之大成，寫成了國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)與原因問題的研究 , 里面最早比較系統(tǒng)地闡述了勞動(dòng)價(jià)值理論 , 用勞動(dòng)說明了人類財(cái) 富的主要來源 ， 承認(rèn)勞動(dòng)者在生產(chǎn)中創(chuàng)造財(cái)富的作用。 但是 ， 斯密的價(jià)值理論比較混亂。 在國(guó) 富論中至少有三種價(jià)值理論 : 第一種 ， 生產(chǎn)中耗費(fèi)的勞動(dòng)決定價(jià)值 ; 第二種交換中購買的勞 動(dòng)（為社會(huì)所承認(rèn)的勞動(dòng) ）決定價(jià)值 ;第三種，工資、利潤(rùn)、地租決定價(jià)值。 斯密經(jīng)濟(jì)學(xué)的主題 主要定位在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展問題的研究

20、， 價(jià)值理論及相應(yīng)的收入分配理論在其理論體系中地 位還比較低 ， 可以說是從屬和服務(wù)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展的。到了李嘉圖 （1772-1823）， 收入分配 理論在其理論中占主導(dǎo) ，以至于被看作經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問題。 在他的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理 一書的開頭說到 : “土地產(chǎn)品即將勞動(dòng)、機(jī)器和資本聯(lián)合運(yùn)用在地面上所取得的一切產(chǎn) 品要在土地所有者、 耕種所需的資本的所有者、 以及進(jìn)行耕種工作的勞動(dòng)者這三個(gè)社會(huì) 階級(jí)之間進(jìn)行分配。確立這種分配的法則乃是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問題?！崩罴螆D比較徹底地貫徹了斯密的勞動(dòng)價(jià)值論 ， 并且進(jìn)行了詳細(xì)的論述。他不僅把生產(chǎn)中直接耗費(fèi)的勞動(dòng)作 為衡量?jī)r(jià)值的基礎(chǔ) ，而且把使用的不變資

21、本 ，如原料、廠房、設(shè)備、工具等耗費(fèi)的勞動(dòng)等也同 樣作為衡量?jī)r(jià)值的基礎(chǔ)。 斯密特別是李嘉圖在勞動(dòng)價(jià)值論的基礎(chǔ)上提出了相應(yīng)的收入分配理 論， 主要是“生存工資”理論、利潤(rùn)理論和地租理論 ， 承認(rèn)勞動(dòng)者在生產(chǎn)中創(chuàng)造財(cái)富的作用。 但是在他們的理論里 ，按照自然規(guī)律 （他們把市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)作看成是自然規(guī)律 ）， 勞動(dòng)者也就是 工人，只能得到維持最低基本生活費(fèi)用的工資。并認(rèn)為這是“自然”的， 是不可改變的 ，而且也是對(duì)生產(chǎn)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展有利的。按照李嘉圖的理論 ， 工資、利潤(rùn)和地租都是按照市場(chǎng)供求關(guān) 系決定的。工資一旦增加 ， 人口就會(huì)增加 ， 工資就會(huì)降低 ， 所以工人只能得到維持最低水平的 “生存工資” 。

22、利潤(rùn)一旦增長(zhǎng) ， 資本就會(huì)增多 ， 相應(yīng)的利潤(rùn)也會(huì)低下來 ， 所以利潤(rùn)在長(zhǎng)期中有下 降的趨勢(shì)。地租增加 ， 但是土地在短期內(nèi)不會(huì)增加 ， 所以地租總會(huì)一直增加。為了發(fā)展經(jīng)濟(jì) ， 只要想辦法通過自由貿(mào)易 ， 刺激國(guó)外的糧食進(jìn)口 ， 把國(guó)內(nèi)的糧價(jià)和地租壓下來讓利潤(rùn)增加就 可以了 ， 較低水平的“生存工資”對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展無害而且有利。（二） 與薩伊的效用價(jià)值理論及其延伸理論相伴生的要素分配論。如前所述 ， 源自斯密經(jīng)濟(jì)學(xué)體系中價(jià)值理論的混亂 ， 經(jīng)濟(jì)學(xué)在后來的發(fā)展過程中產(chǎn)生了 分歧。李嘉圖修正并徹底的貫徹了勞動(dòng)價(jià)值理論 ， 而以薩伊 （1767-1832） 為代表的一部分經(jīng)濟(jì) 學(xué)家則沿著斯密價(jià)值理論的另

23、一條思路創(chuàng)立了效用價(jià)值論或者說生產(chǎn)費(fèi)用論及相應(yīng)的收入 分配理論。這斯密認(rèn)為 ， 在資本積累和土地私有權(quán)出現(xiàn)以后 ， 勞動(dòng)產(chǎn)品就不全歸勞動(dòng)者所有 ， 而必須與 資本和土地的所有者共分。 于是，商品價(jià)值就不僅由工資、 利潤(rùn)、地租這三部分組成 ，而且由 這三部分來決定 : “工資、利潤(rùn)和地租 ，是一切收入和一切可交換價(jià)值的三個(gè)根本源泉” 就是后來被稱為 “斯密教條” 的價(jià)值理論， 這對(duì)以后的西方收入分配理論的發(fā)展有著深遠(yuǎn)的 影響。薩伊從效用決定價(jià)值出發(fā)， 認(rèn)為把創(chuàng)造價(jià)值的力量， 僅歸納于人的勞動(dòng)， 這是一種錯(cuò)誤； 他認(rèn)為勞動(dòng)、資本、土地三要素共同創(chuàng)造價(jià)值。具體地說，就是勞動(dòng)創(chuàng)造工資、資本創(chuàng)造利 息、

24、土地創(chuàng)造地租，于是商品的價(jià)值是由商品的生產(chǎn)費(fèi)用即工資、利息和地租決定的。二、馬克思的收入分配理論 馬克思（1818-1883）沿襲了李嘉圖貫徹的斯密的勞動(dòng)價(jià)值論路線 ，創(chuàng)建了科學(xué)的勞動(dòng)價(jià) 值論 ， 并在此基礎(chǔ)上創(chuàng)立了剩余價(jià)值理論。馬克思的收入分配理論是科學(xué)的按勞分配理論。 他之前的一切按勞分配學(xué)說（按勞分配的思想，最早由 1 9世紀(jì)的空想社會(huì)主義者圣西門及 其學(xué)派提出） ，都是空想的按勞分配學(xué)說。, 遇到了不能解決李嘉圖在尋找“不變的價(jià)值尺度”來貫徹斯密的勞動(dòng)價(jià)值論的過程中的困難 ,即通常所說得“李嘉圖難題” ,主要是理論本身與等量資本獲得等量利潤(rùn)之間的矛盾。 馬克思創(chuàng)造性的提出了勞動(dòng)二重性的

25、學(xué)說 , 把勞動(dòng)劃分為具體勞動(dòng)和抽象勞動(dòng), 認(rèn)為具體勞動(dòng)創(chuàng)造使用價(jià)值 , 抽象勞動(dòng)創(chuàng)造價(jià)值。而且 ,馬克思把價(jià)值看作人們生產(chǎn)關(guān)系的體現(xiàn) ,十分明 確的提出 , 價(jià)值必須在交換中通過與其他商品發(fā)生關(guān)系才能表現(xiàn)出來。在勞動(dòng)二重性學(xué)說的 基礎(chǔ)上 ,馬克思使勞動(dòng)價(jià)值論的邏輯更加嚴(yán)密 , 并把價(jià)值的運(yùn)動(dòng)與資本主義生產(chǎn)關(guān)系聯(lián)系起 來, 建立起剩余價(jià)值理論 , 用資本對(duì)剩余價(jià)值的無限追求而引起的部門之間的資本競(jìng)爭(zhēng) , 說明 了價(jià)值規(guī)律與等量資本帶來等量利潤(rùn)之間的關(guān)系。馬克思在科學(xué)的勞動(dòng)價(jià)值論的基礎(chǔ)上提出了按勞分配的理論。 馬克思認(rèn)為未來社會(huì)個(gè)人 消費(fèi)品的分配方式應(yīng)當(dāng)是“等量勞動(dòng)領(lǐng)取等量產(chǎn)品” , 后來列寧將

26、這種分配方式直截了當(dāng)?shù)?稱為按勞分配。馬克思指出 , “每一個(gè)生產(chǎn)者 ,在作了各項(xiàng)扣除之后 ,從社會(huì)方面正好領(lǐng)回他 所給予社會(huì)的一切。他所給予社會(huì)的，就是他個(gè)人的勞動(dòng)量。他以一種形式給予社會(huì)的勞動(dòng)量 , 又以另一種形式全部領(lǐng)回來。 ”馬克思為未來社會(huì)設(shè)計(jì)了一種理想的分配模式 :除勞 動(dòng)力以外 ， 所有的其他生產(chǎn)要素為整個(gè)社會(huì)所占有 ， “個(gè)人的勞動(dòng)不再經(jīng)過迂回曲折的道路 ， 而是直接地作為總勞動(dòng)的組成部分存在著” 。馬克思對(duì)未來社會(huì)實(shí)行按勞分配設(shè)想的詳盡闡 述集中體現(xiàn)在 1875 年他所寫的哥達(dá)綱領(lǐng)批判中。假如社會(huì)僅僅專注于; 而如果社會(huì)著力否則，人類將需要補(bǔ)充的是， 馬克思還對(duì)公平與效率進(jìn)行

27、過思考和論述。 馬克思認(rèn)為社會(huì)主義的公平 主要體現(xiàn)在分配領(lǐng)域中，我們必須采取層次有別的公平分配原則去適應(yīng)特定的社會(huì)生產(chǎn)關(guān) 系，只有這樣做， 才能最大限度地促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展， 使經(jīng)濟(jì)效率得到最大程度的發(fā)揮。 但是，與各自社會(huì)形態(tài)相適應(yīng)的分配原則發(fā)生作用的結(jié)果， 在資本主義社會(huì)與社會(huì)主義社會(huì) 中都會(huì)帶來程度有別的事實(shí)上的不平等。 效率與平等之間存在矛盾和沖突。 這種不可避免的 矛盾和沖突只有到了共產(chǎn)主義社會(huì)才能得以化解， 因?yàn)橹挥小案鞅M所能， 按需分配”的社會(huì)， 才可能使效率的發(fā)揮達(dá)到頂峰， 使分配也達(dá)到事實(shí)上的平等。 由此而引申出來的一個(gè)結(jié)論是 : 在資本主義社會(huì)與社會(huì)主義社會(huì)中， 某種程度

28、的不平等是絕對(duì)的規(guī)律。 經(jīng)濟(jì)效率，那么，分配的不平等可能達(dá)到相當(dāng)?shù)某潭龋踔脸霈F(xiàn)兩極分化 解決不平等問題，就有可能造成對(duì)效率的損害。除非能夠進(jìn)入共產(chǎn)主義社會(huì)， 不得不時(shí)時(shí)面臨著效率與平等的權(quán)衡與選擇。“平等的權(quán)利”只是根據(jù)他們提供的勞動(dòng)量多少進(jìn)行分配，這就 使得勞動(dòng)者的生活富裕程度有所不同， 造成一定的貧富差距。 按勞分配這種平等的分配方式顯然是不公平的。剛剛從資本主義產(chǎn)生出來共產(chǎn)主義社會(huì)的第一階段，對(duì) 馬克思認(rèn)為， 這 是不可避免的。 因?yàn)樗苤?，這 所以 馬克思按照馬克思的設(shè)想， 在共產(chǎn)主義的第一階段即社會(huì)主義社會(huì)， 對(duì)個(gè)人消費(fèi)品實(shí)行按勞分 配原則。馬克思認(rèn)為 : 在社會(huì)主義社會(huì)，社會(huì)成員

29、之間在分配權(quán)利上的平等只是形式上的平 等，而不是內(nèi)容上的平等。但與資本主義制度中的“權(quán)利平等”相比，這已經(jīng)是一種進(jìn)步。 在分配領(lǐng)域中，只根據(jù)勞動(dòng)者提供的勞動(dòng)量多少進(jìn)行分配，對(duì)任何勞動(dòng)者個(gè)人都一視同仁， 都以同一尺度衡童，這似乎是平等的權(quán)利，似乎很公平。但是，各個(gè)勞動(dòng)者的婚姻、家庭狀 況可能不同，而公平原則、 必然造成事實(shí)上的不平等， 于那些生活貧窮的人來講， 些弊病在經(jīng)過長(zhǎng)久陣痛、 共產(chǎn)主義社會(huì)第一階段的生產(chǎn)方式?jīng)Q定消費(fèi)資料分配不能消滅事實(shí)上的不平等， 于生產(chǎn)力發(fā)展水平、 群眾思想覺悟程度等因素。 馬克思設(shè)想只有到了共產(chǎn)主義社會(huì)高級(jí)階段， 生產(chǎn)力高度發(fā)達(dá)，社會(huì)財(cái)富極大豐富，消費(fèi)資料的分配將實(shí)行

30、“各盡所能，按需分配” 時(shí)候真正的權(quán)利才得以實(shí)現(xiàn)。 需要指出的是， 馬克思的設(shè)想以不存在商品經(jīng)濟(jì)為前提， 才把等價(jià)交換看作是資產(chǎn)階級(jí)的權(quán)利。 按勞分配的實(shí)質(zhì)在于相對(duì)按資分配的公平性。 的原意只是產(chǎn)品型按勞分配， 而不是市場(chǎng)型的按勞分配。 后來的實(shí)踐證明社會(huì)主義社會(huì)依然 存在商品經(jīng)濟(jì)，等價(jià)交換原則本身并不具有階級(jí)性。三、新古典主義的收入分配理論 （一）馬歇爾的收入分配理論馬歇爾 (1842-1924) 的收入分配理論是他的均衡價(jià)值論的具體運(yùn)用，是薩伊的生產(chǎn)三要 素論、資本的邊際生產(chǎn)力論等的綜合。 他認(rèn)為， 分配問題的實(shí)質(zhì)是各生產(chǎn)要素如何分割它們 共同創(chuàng)造的國(guó)民收入； 分配份額應(yīng)同各要素所創(chuàng)造的價(jià)

31、值一致； 各要素的價(jià)值決定可依照一 般的均衡價(jià)值論來說明。與此同時(shí) , 馬歇爾還發(fā)展了薩伊的三要素說而提出了四要素說。在 勞動(dòng)、資本、土地三要素的基礎(chǔ)上 , 又加上了“企業(yè)家才能”這第四個(gè)要素。這兩種價(jià)格的均衡價(jià)值就是各要素的收入份額。 馬歇爾這里的要素 而是邊際需求價(jià)格， 即對(duì)要素最末一單位的需求。 要素的邊際需 進(jìn)而決定要素的需求價(jià)格。 要素的邊際生產(chǎn)力越高， 則 任何生這就是說， 馬歇爾把土地、資本、勞動(dòng)和企業(yè)家才能看做商品，因而和其他商品一樣有 其需求價(jià)格和供給價(jià)格， 需求價(jià)格不是總需求價(jià)格，其次取決于它的所有者把它運(yùn) 雖然有一種在某些場(chǎng) ”他的結(jié)論是，各要素的供給受 把上述原理具體應(yīng)

32、用到各生產(chǎn)要素， 馬求取決于要素的邊際生產(chǎn)力的高低， 對(duì)它的需求越大，從而需求價(jià)格越高。進(jìn)而，馬歇爾解釋了各要素的供給。他說： 產(chǎn)要素的有效供給不論什么時(shí)候都首先取決于它的現(xiàn)有存量， 用到生產(chǎn)上的意向。 而這種意向不單純是由預(yù)期的眼前報(bào)酬來決定的； 合叫做直接成本的下限，在直接成本以下，生產(chǎn)勢(shì)必停止。 生產(chǎn)成本的制約， 不過這個(gè)成本不一定是邊際成本。 歇爾得出他的工資論、利息論、地租論和利潤(rùn)論。即勞動(dòng)的需求價(jià)格和供給價(jià)格相均衡1. 關(guān)于工資 馬歇爾認(rèn)為工資是勞動(dòng)這個(gè)生產(chǎn)要素的均衡價(jià)格， 時(shí)的價(jià)格。 按照他的解釋，勞動(dòng)需求價(jià)格取決于勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)率。他認(rèn)為，在其他生產(chǎn)要 素不變的情況下， 勞動(dòng)生

33、產(chǎn)率會(huì)隨著勞動(dòng)數(shù)量的增加而遞減， 最后增加的一個(gè)勞動(dòng)所提供的 生產(chǎn)率就是勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)率。 所謂勞動(dòng)的供給是由養(yǎng)活、 訓(xùn)練和維持有效勞動(dòng)的成本所決 定的。 馬歇爾的工資理論認(rèn)為， 工資是勞動(dòng)的報(bào)酬，勞動(dòng)者取得了工資，就得到了勞動(dòng)的全 部報(bào)酬， 因此，工人在資本主義社會(huì)里并沒有受到剝削。 工資的提高只能靠提高勞動(dòng)生產(chǎn)率， 而不能靠階級(jí)斗爭(zhēng)。2. 關(guān)于利息 馬歇爾承襲了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)， 把一部分利潤(rùn)歸結(jié)為利息， 把另一部分利潤(rùn)歸結(jié)為企 業(yè)家才能的報(bào)酬。 他認(rèn)為， 利息是資本的需求價(jià)格和供給價(jià)格相均衡的價(jià)格。 資本的需求價(jià) 格取決于資本的邊際生產(chǎn)率；資本的供給價(jià)格決定于資本家的“節(jié)欲” ，利息是資

34、本家節(jié)欲 的報(bào)酬。3. 關(guān)于地租從而， 并不因該勞作的報(bào)酬增加而增馬歇爾認(rèn)為土地沒有生產(chǎn)成本，因而也沒有供給價(jià)格。 “我們不應(yīng)當(dāng)忘記，土地所固有 的收入是熱、陽光、空氣和雨量，它們都不是人力所能加大影響的；至于位置上的利益，其 中有許多亦非人力所能駕馭，而只有少數(shù)是土地所有者個(gè)人投資與勞力于土地的直接結(jié)果。 這些就是土地的屬性， 它的供給不以人的努力而轉(zhuǎn)移， 加。地租是受土地的需求和由它的邊際生產(chǎn)率決定的。馬歇爾的解釋仍遵循供求均衡的路線，馬歇爾認(rèn)為， 企業(yè)家像熟練工匠一 則取得這種服務(wù)所用的 就是說通過自發(fā)的競(jìng)爭(zhēng)和對(duì)他們的需求價(jià)格是社會(huì)所接受的。 他反復(fù)強(qiáng) 具備這種才能必4. 關(guān)于利潤(rùn) 按照

35、馬歇爾的解釋， 利潤(rùn)是對(duì)企業(yè)家才能的報(bào)酬。 但邊線就不那么清楚了。 就企業(yè)家才能要素的需求來說， 樣，所提供的服務(wù)是社會(huì)所需要的， 如果沒有企業(yè)家才能這種服務(wù)， 成本也許會(huì)更大。 這種需求的程度如何確定呢？由市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)決定。 淘汰， 可以顯示出哪些企業(yè)家是社會(huì)需要的， 調(diào)企業(yè)家處于重要地位， 起著指導(dǎo)者的作用， 對(duì)他們的需求有很高的需求， 須花費(fèi)很大的成本，因而應(yīng)當(dāng)獲得高于普通勞動(dòng)者的報(bào)酬。(二)新古典主義的宏觀分配理論研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)從 20 世紀(jì) 30 年代開始， 新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始建立了一種宏觀分配理論，過程中職能收入分配的變動(dòng)趨勢(shì)。 它實(shí)際上是克拉克動(dòng)態(tài)的收入分配理論的發(fā)展， 這種宏觀 分配

36、理論建立在其微觀分配理論的兩個(gè)重要概念即生產(chǎn)函數(shù)和替代彈性加總基礎(chǔ)上的， 它以 邊際生產(chǎn)力理論和供求理論為基礎(chǔ)。新古典主義的宏觀分配理論的一個(gè)重要任務(wù)， 就是要說明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程中收入分配格局 的變化趨勢(shì)?？死说难芯恐饕杏陟o態(tài)條件， 同時(shí)， 他也對(duì)動(dòng)態(tài)情況作了一些分析。他 認(rèn)為導(dǎo)致動(dòng)態(tài)變化的力量來自于人口增長(zhǎng)、 資本增加、 生產(chǎn)方法的改良、 生產(chǎn)組織形式的變 化和人類欲望的增長(zhǎng)和變化。根據(jù)新古典學(xué)派觀點(diǎn)， 在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程中， 各種生產(chǎn)要素的供給的不同會(huì)引起要素的相 對(duì)成本或價(jià)格的變化， 這將誘使生產(chǎn)者理智的用資本代替勞動(dòng)， 或者利用勞動(dòng)替代資本， 這 會(huì)改變資本與勞動(dòng)的比率， 從而影響生產(chǎn)

37、要素在收入中的份額。 在新古典主義的理論中， 收 入分配的相對(duì)份額的變動(dòng)取決于下列因素的相互作用 : 替代彈性、技術(shù)進(jìn)步的性質(zhì)、勞動(dòng)與 資本產(chǎn)出比率、商品需求和要素供給的條件、市場(chǎng)壟斷和競(jìng)爭(zhēng)的程度。實(shí)際上， 上述因素 是密切聯(lián)系的，以致很難將某一個(gè)因素與其他因素分割開來。新古典主義理論還部分的承襲了?？怂沟挠^點(diǎn)， 認(rèn)為技術(shù)變化也會(huì)對(duì)收入份額的變化產(chǎn) 生影響。 節(jié)約勞動(dòng)的技術(shù)進(jìn)步會(huì)降低勞動(dòng)份額， 增進(jìn)資本份額， 而節(jié)約資本的技術(shù)進(jìn)步則會(huì) 增加勞動(dòng)份額，降低資本份額 ; 只有中性的技術(shù)進(jìn)步使勞動(dòng)和資本的份額保持不變?？死藢?duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程中收入分配格局變化的趨勢(shì)是: 一方面，由于各種動(dòng)態(tài)因素共同作用

38、，勞動(dòng)的工資以及其他形式的收入將不斷上升，同時(shí)，商品價(jià)值 ( 以勞動(dòng)衡量的單位價(jià) 值)將不斷下降， 使一定量的勞動(dòng)可以交換到越來越多的商品;兩一方面， 隨著收入水平和消費(fèi)水平的不斷提高， 勞動(dòng)、 資本以及整個(gè)社會(huì)結(jié)構(gòu)也不斷地向上流動(dòng)， 導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)不斷增長(zhǎng)和 發(fā)展。新古典主義這對(duì)職能收入分配的長(zhǎng)期變化的研究也只是局限在對(duì)過去的經(jīng)驗(yàn)做出解釋， 并且這種解釋非常粗糙， 甚至是猜測(cè)性的。 在研究收入分配的決定和變化上， 新古典主義的 視野相對(duì)過于狹窄。四、凱恩斯主義的收入分配理論凱恩斯( 1883 1946)是當(dāng)代英國(guó)最有影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。 就業(yè)、利息和貨幣通論是 凱恩斯的主要著作， 也是凱恩斯主義的代表

39、作和“凱恩斯革命”的標(biāo)志。雖然凱恩斯本人對(duì) 收入分配這一問題并沒有專門的論著， 但這并不說明他對(duì)收入分配不關(guān)注。 他關(guān)注的是收入 分配公平合理與否和收入分配水平的決定。 即使這樣， 他的研究仍然是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中收入分 配理論的奠基石。關(guān)于利息。 凱恩斯的利息理論建立在有效需求原理上。 他認(rèn)為， 利息是人們放棄流動(dòng)偏 好的報(bào)酬。 所謂流動(dòng)偏好，是指人們總愿保存一定量的現(xiàn)金， 以便應(yīng)付日常的開支、意外的 支出和投機(jī)動(dòng)機(jī)的需要。 人們對(duì)貨幣的這三種需求是由人們的心理因素所決定的， 它們也決 定了人們的流動(dòng)偏好程度，利息則是人們?cè)谝欢〞r(shí)期之內(nèi)放棄這種流動(dòng)偏好的報(bào)酬。這樣， 利息的高低就由以下兩個(gè)因素決定

40、： 第一， 人們對(duì)流動(dòng)偏好程度的大小。 如果人們想多保留 現(xiàn)金，那么，資本家為了獲得更多的貨幣就必須支付較高的利息； 如果不想保留更多的現(xiàn)金， 那么， 資本家就能付出較低的利息而獲得更多的貨幣。第二，貨幣供應(yīng)量的大小。 在市場(chǎng)機(jī)制作用下，貨幣供應(yīng)量多，利息就低；貨幣供應(yīng)量少，利息就高。關(guān)于工資。凱恩斯的工資理論否定了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于工資具有伸縮性的 觀點(diǎn)。 他認(rèn)為， 勞動(dòng)力市場(chǎng)能自動(dòng)趨向均衡的觀點(diǎn)是不正確的，在實(shí)際中，勞動(dòng)力市場(chǎng)是不能實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)的。 所以， 他研究工資的出發(fā)點(diǎn)是為了分析工資對(duì)充分就業(yè)的影響。 他在分 析中， 把工資分為貨幣工資和實(shí)際工資。 勞動(dòng)力市場(chǎng)上之所以不能實(shí)

41、現(xiàn)充分就業(yè)， 是因?yàn)樨?幣工資是有下降剛性的。 降低貨幣工資會(huì)受到工人的反抗， 特別是在工會(huì)力量增強(qiáng)的情況下； 降低貨幣工資對(duì)個(gè)別企業(yè)來說， 可能起到刺激投資的作用，但是， 就全社會(huì)來看， 卻意味著同時(shí)也降低了社會(huì)總需求，結(jié)果會(huì)使市場(chǎng)縮小，投資縮小，失業(yè)率提高。在經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)， 應(yīng)當(dāng)通過降低工資的辦法來提高資本的邊際效率， 以刺激投資， 擺脫經(jīng) 濟(jì)危機(jī)。但是， 他認(rèn)為，不應(yīng)直接降低貨幣工資來實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，最好是通過通貨膨脹來降 低實(shí)際工資的辦法來實(shí)現(xiàn)。 這樣既可以刺激投資， 同時(shí)在貨幣幻覺的作用下工人不至于反抗。凱恩斯認(rèn)為分配不公是產(chǎn)生有效需求不足的原因之一，因此， 要實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)， 必須解將新

42、仍然堅(jiān) 柯布 土地決分配不公的問題。 他認(rèn)為， 如果財(cái)富過多地集中在資本家手中， 就必然會(huì)降低社會(huì)消費(fèi)傾 向，從而降低社會(huì)總需求，因此，應(yīng)采取加強(qiáng)征收富人所得稅的辦法來重新分配收入， 改變 分配不公狀況， 使社會(huì)消費(fèi)傾向提高，以刺激總需求的擴(kuò)大。 總需求增長(zhǎng)， 會(huì)導(dǎo)致國(guó)民收入 的擴(kuò)張?！皠P恩斯革命”后，以保羅-A 薩繆爾森（1915）為代表的“主流經(jīng)濟(jì)學(xué)派”古典學(xué)派的理論和凱恩斯的政策主張結(jié)合起來， 提出了自己的思想。 在分配問題上， 持邊際生產(chǎn)力的基本理論。 在他們看來， 生產(chǎn)要素論是解釋收入分配的基礎(chǔ)和前提； 道格拉斯的生產(chǎn)函數(shù)及其變形是基本的工具； 工資、利息和地租分別是對(duì)勞動(dòng)、資本、

43、生產(chǎn)性貢獻(xiàn)的報(bào)酬；至于利潤(rùn)，除了馬克思的“剝削論”以外，其他各種觀點(diǎn)都有不同程度 的道理。五、后凱恩斯主義的收入分配理論后凱恩斯主義主要指新劍橋?qū)W派。以瓊-羅賓遜（1903 1983）、尼古拉斯-卡爾多（19081986 ）、皮羅斯拉法（18981983）等人為代表的新劍橋?qū)W派以凱恩斯的收入分配理論 為根據(jù)， 主張回到李嘉圖傳統(tǒng)， 建立一個(gè)以客觀價(jià)值理論為基礎(chǔ)， 以現(xiàn)代收入分配理論為中 心的理論體系。關(guān)于其收入分配理論的基本內(nèi)容，可以概括如下：一是“兩階級(jí)模式” 理論。 國(guó)民收入是由工人和資本家兩個(gè)階級(jí)的收入構(gòu)成的，國(guó)民收 入分配中工資與利潤(rùn)是對(duì)立的。 在一定的國(guó)民收入水平上， 工資與利潤(rùn)總是

44、反方向運(yùn)動(dòng)： 利 潤(rùn)率越高， 利潤(rùn)在國(guó)民收入中的份額就越大，工資所占的份額就小；利潤(rùn)率越低，則利潤(rùn)在國(guó)民收入中的份額就越小，工資所占的份額就大。 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率越大，國(guó)民收入中作為利潤(rùn)歸于資本家的份額越大。 故經(jīng)濟(jì)愈快速增長(zhǎng)， 就愈有利于資本家， 而不利于工人。二是收入分配格局的形成是歷史的、 制度的產(chǎn)物。 收入分配格局的形成， 一方面與歷史 上形成的財(cái)產(chǎn)占有制有關(guān)，另一方面，也與勞動(dòng)市場(chǎng)的歷史條件有關(guān)，因而具有“客觀性” 。但這種分配格局是不公平的。三是只有政府實(shí)行收入均等化政策， 才能從根本上解決資本主義社會(huì)的問題。 實(shí)行以收 入均等化為政策目標(biāo)的社會(huì)政策，包括以下內(nèi)容：（1）通過

45、合理的稅收制度改變分配不均的狀況；（2）給低收入家庭以適當(dāng)?shù)难a(bǔ)助； （ 3）減少政府用于軍事方面的開支，用以發(fā)展民用 服務(wù)、環(huán)境保護(hù)和原料、材料等生產(chǎn)部門；（ 4）對(duì)勞動(dòng)力進(jìn)行訓(xùn)練，提高他們的文化技術(shù)水平，使他們獲得更多的就業(yè)機(jī)會(huì)，等等。六、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的收入分配理論 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)是資本主義在其發(fā)展過程中形成的， 有特定的研究領(lǐng)域。 它從微觀經(jīng)濟(jì)主體福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要代表1920 年出版的 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的行為有其相互聯(lián)系的角度出發(fā)， 來考察一個(gè)社會(huì)全體成員的經(jīng)濟(jì)福利問題。 具體地說， 從 生產(chǎn)資源的有效配置和國(guó)民收入在社會(huì)成員之間的分配這兩個(gè)方面來研究一個(gè)國(guó)家實(shí)現(xiàn)最 大社會(huì)福利所需要的條件和國(guó)家為了增

46、進(jìn)社會(huì)福利應(yīng)有的政策措施。人是英國(guó)劍橋?qū)W派庇古 （18771959）。主要思想體現(xiàn)在庇古于 一書中。他認(rèn)為， 一個(gè)人的福利寓 也可以由于其他原因而產(chǎn)生。因此庇庇古的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)是建立在邊際效用價(jià)值學(xué)說的基礎(chǔ)之上的。 于他自己的滿足之中， 這種滿足可以由于對(duì)財(cái)物的占有而產(chǎn)生，庇古用國(guó)民收入來表示全社會(huì)的經(jīng)濟(jì)福利。 由于福利是用效用或滿足程度來表示的， 古認(rèn)為， 可以用單位商品的價(jià)格和價(jià)格變動(dòng)來計(jì)算效用的大小和變動(dòng)，并且用效用的大小和變動(dòng)來表示個(gè)人福利的增加或減少。 由于國(guó)民收入被認(rèn)為是一國(guó)國(guó)民的個(gè)人福利的總和， 所 以在庇古看來， 國(guó)民收入總量愈大， 則意味著國(guó)民福利也愈大。影響經(jīng)濟(jì)福利的因素是：

47、國(guó) 民收入的大小和國(guó)民收入在社會(huì)成員中的分配情況。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下， 按生產(chǎn)要素分配， 必然帶來收入差距不斷拉大， 從而影響整個(gè)社會(huì) 福利的增加，所以，公平分配是增進(jìn)福利的重要途徑。為了增加社會(huì)福利，庇古提出了“收 入均等化” 的學(xué)說。 其基本觀點(diǎn)是： 如果把富人的收入的一部分轉(zhuǎn)移給窮人，社會(huì)的福利就 會(huì)增大。收入轉(zhuǎn)移的途徑是由政府向富人征稅， 再補(bǔ)給窮人。 庇古認(rèn)為，一個(gè)人的收入越多， 貨幣收入的邊際效用就越??；反之，收入越少，貨幣收入的邊際效用就越大。由此推論，如 果政府采取措施將貨幣收入從富人手中轉(zhuǎn)移一些給窮人， 就可以增加貨幣的邊際效用， 而使 社會(huì)滿足總量增加，社會(huì)福利也就增加。庇古

48、同時(shí)認(rèn)為， 不論實(shí)行哪一種收入轉(zhuǎn)移的措施， 都要防止懶惰和浪費(fèi)， 以便做到投資 于福利事業(yè)的收益大于投資于機(jī)器的收益， 使投資于福利事業(yè)的結(jié)果能給整個(gè)社會(huì)帶來更大 的收益。至于那些有能力而不工作的人，則不應(yīng)得到補(bǔ)貼。以庇古為代表的舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)是以基數(shù)效用論和不同個(gè)人之間效用可比性作為自己的 理論基礎(chǔ)的， 但這種理論缺陷太多， 后來新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)采用序數(shù)效用論和無差異曲線分析法 來分析福利命題，但其基本思想并沒有太大的差異。七、布坎南的收入分配理論布坎南 （1919）無疑是當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家中最為獨(dú)特的一位著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。在布坎南的自由的限度 一書中， 詳細(xì)地討論了分配問題。 布坎南對(duì)分配問題的研究更多

49、的是注重先 于市場(chǎng)過程本身的權(quán)利和所有權(quán)分配， 而不是社會(huì)產(chǎn)品的最終分配。 也就是說， 如果在市場(chǎng) 交換之前， 人們所占有的要素是公平的， 那么，通過公平的市場(chǎng)交易， 人們最終獲得的收入 也是公平的， 起點(diǎn)的公平?jīng)Q定了結(jié)果的公平。 在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)假設(shè)條件下， 要素所有者的收 入份額取決于生產(chǎn)要素所做的邊際貢獻(xiàn)率，而人們收入分配為什么不公平呢？布坎南認(rèn)為， 首先我們不能忽略個(gè)人的稟賦占有的不公平。 有的人出生于大富豪之家， 而有的人出生于平 民之家。由此而產(chǎn)生了收入分配不公。布坎南將決定個(gè)人收入所有權(quán)的要素概括為四個(gè)方面：一是選擇。在他看來， 第一， 個(gè)人的職業(yè)選擇對(duì)自己未來的收入會(huì)造成影響，

50、盡管未來具有很多不確定因素； 第二， 每個(gè)人 應(yīng)該對(duì)自己的選擇負(fù)責(zé)，而不是相反，將由于自己選擇的不理性的后果推卸給他人或社會(huì)。 二是運(yùn)氣。 運(yùn)氣也能影響個(gè)人的收入。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，運(yùn)氣是不確定的。不確定性是個(gè)人無 法控制的風(fēng)險(xiǎn)。 面對(duì)運(yùn)氣， 個(gè)人只能根據(jù)自己對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的偏好和運(yùn)氣所帶來的不同后果的概率 分布進(jìn)行最優(yōu)化選擇。 那么，由于運(yùn)氣的不同所帶來的收入分配的不同是否公平呢？在他看 來，回答是肯定的。 “我的觀點(diǎn)是，運(yùn)氣是人們承認(rèn)的構(gòu)成原因的影響因素，并且只要說所 有人在競(jìng)爭(zhēng)中本來可以是怎樣， 所有權(quán)大小所造成的可觀察相對(duì)差別， 就沒有違反基本的公 平規(guī)則。” 三是努力。一個(gè)人的努力與否及努力程度

51、都能影響個(gè)人的收入。 一般地說， 努力 程度與收入多少成正相關(guān)關(guān)系。 他認(rèn)為， 由于努力所帶來的收入分配的差異是合理的和公平 的。因?yàn)榕?huì)給一個(gè)人帶來負(fù)效用，相應(yīng)地，由于努力所帶來的收入正是一種補(bǔ)償。 四是 出身。 出身的不同無疑會(huì)影響一個(gè)人的收入。 在他看來， 僅僅是由于某人比他人付出了更多 的努力， 或者僅僅是因?yàn)槟承┎淮_定因素特別光顧了某人， 或者僅僅是因?yàn)槟橙送ㄟ^比別人 更多的明智計(jì)算進(jìn)行了更理智的選擇，而使某人的收入或財(cái)富多， 這是公平的。對(duì)此， 市場(chǎng) 經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)主體都沒有異議。由于出身的不同，人們無法選擇在進(jìn)入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)之前的稟賦， 人們無法選擇自己的父母，這樣帶來的收入差異是不公

52、平的。因?yàn)樨?cái)產(chǎn)在代際之間的轉(zhuǎn)移，如果收入分配的不公平取決于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體的初始稟賦不同， 那么對(duì)這種收入所有權(quán)的 不公平就需要矯正。 部分矯正人們?cè)谶M(jìn)入市場(chǎng)前的不公平有兩種方式： 一是轉(zhuǎn)讓稅， 即國(guó)家 可以通過征收遺產(chǎn)稅和贈(zèng)與稅來調(diào)節(jié)或矯正。 因?yàn)樨?cái)產(chǎn)在代際之間的轉(zhuǎn)移， 會(huì)造成不公平的競(jìng)爭(zhēng)前提；二是公立教育，可以增加人們獲得相對(duì)平等的收入的機(jī)會(huì)。八、收入分配理論的前沿研究近幾年來， 個(gè)人收入分配的理論分析、 方法分析和實(shí)證分析都已經(jīng)取得很大進(jìn)步。 運(yùn)用 “等價(jià)收入” 的概念來比較不同家庭的收入， 可分解的分配測(cè)度和微觀模擬方法， 都有利于 對(duì)收入分配的變化進(jìn)行深入地分析。 經(jīng)濟(jì)學(xué)家已經(jīng)開始接受收

53、入滿意度和貧困不滿意度的主 觀指標(biāo)。 最近， 這樣的指標(biāo)變得更加重要了。 個(gè)人收入分配理論需要進(jìn)一步發(fā)展的領(lǐng)域包括 不平等測(cè)度的發(fā)展，特別是可分解的不平等測(cè)度和機(jī)會(huì)平等理論的模型化。對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)政策來說， 個(gè)人收入分配與其他經(jīng)濟(jì)行為之間的關(guān)系是至關(guān)重要的。 這 將涉及勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)、 公共財(cái)政和新增長(zhǎng)理論等領(lǐng)域。 盡管如此， 仍然缺乏令人信服的實(shí)證分 析來說明個(gè)人收入分配對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的程度， 以及社會(huì)保障體系和收入再分配， 特別是對(duì) 勞動(dòng)供給和儲(chǔ)蓄，對(duì)經(jīng)濟(jì)行為的影響程度。例如，庫茲涅茲（ 1955）分析了收入分配的不平 等對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)的變化。 他提出了一種假說， 即當(dāng)在低收入水平的時(shí)候， 巨

54、大的不平等是 增長(zhǎng)的主要的障礙。 但是，隨著收入增加，這種不平等刺激經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)稱這種 關(guān)系為“庫茲涅茲曲線” 。近幾年，這個(gè)問題在新增長(zhǎng)理論的框架內(nèi)被重新分析。在一個(gè)涉 及許多國(guó)家的跨部門的分析中，巴羅（ Barro,1999 ）發(fā)現(xiàn)，對(duì)庫茲涅茲曲線關(guān)系來說，只有 很弱的實(shí)證證據(jù)予以證實(shí)。 因此， 與相應(yīng)的實(shí)證分析和模型的進(jìn)一步發(fā)展相比， 個(gè)人收入分 配的純理論的進(jìn)一步發(fā)展成效顯得更小。9.4 效率、公平與福利經(jīng)濟(jì)學(xué) 一、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生和發(fā)展以及如何通過社會(huì)財(cái)富的分配來增進(jìn)福利（一）產(chǎn)生 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生于 20 世紀(jì)初的英國(guó)，當(dāng)時(shí)的英國(guó)正處于由盛轉(zhuǎn)衰的歷史階段。逐漸喪 失世界工業(yè)

55、壟斷地位和世界貿(mào)易壟斷地位的同時(shí)， 其國(guó)內(nèi)兩極分化嚴(yán)重， 社會(huì)矛盾日趨激化。 英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家漢內(nèi)認(rèn)為“英國(guó)的社會(huì)問題龐大的財(cái)富和大眾貧困的對(duì)比非常嚴(yán)重， 并且由于世界大戰(zhàn)而變得尖銳起來。 ” 在這種情況下， 部分經(jīng)濟(jì)學(xué)家為了維護(hù)和改良資本主 義制度， 著重研究了生產(chǎn)資源的配置和效率問題， 的問題，形成了比較系統(tǒng)的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)理論?；舨忌谄渲髦畜w現(xiàn)以下思想古典學(xué)派和“最好的經(jīng)濟(jì)政策是自由交易”是不正福利經(jīng)濟(jì)學(xué)最早起源于英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家霍布森。 和新古典學(xué)派提出的 “典型市場(chǎng)狀態(tài)是純粹競(jìng)爭(zhēng)” 確的，他主張通過政府干預(yù)提高社會(huì)福利， 提出了要以 “社會(huì)福利” 作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中心， 并認(rèn)為福利經(jīng)濟(jì)學(xué)是經(jīng)

56、濟(jì)學(xué)的研究方向。 但是，他只對(duì)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行了探討卻沒有建立福 利經(jīng)濟(jì)學(xué)的體系。對(duì) 他認(rèn)為， 個(gè) 在此基礎(chǔ)上，最先將福利理論詳細(xì)闡發(fā)并寫成系統(tǒng)著作的是英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古。 他在年出版了第一個(gè) 以福利經(jīng)濟(jì)學(xué)為題的著作， 這標(biāo)志著福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的正式產(chǎn)生， 他因此也被稱為舊福利經(jīng) 濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人與主要代表。 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)連同產(chǎn)業(yè)變動(dòng)論和財(cái)政學(xué)研究?jī)杀緯?構(gòu)成了他的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的三部著作。 庇古建立了一個(gè)完整的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系， 福利概念及其政策應(yīng)用作了系統(tǒng)的論述， 使福利經(jīng)濟(jì)學(xué)成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)分支。 人的福利可以用效用來表示， 整個(gè)社會(huì)的福利應(yīng)該是所有個(gè)人效用的簡(jiǎn)單加總。 庇古認(rèn)為國(guó)民收入越高，社會(huì)

57、福利越大國(guó)民收入越平均，社會(huì)福利越大。以庇古為代表；（二）發(fā)展 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展大體經(jīng)歷了四個(gè)階段： （1）早期的舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)階段，（2）新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)階段，代表人物有卡爾多、希克斯、西托夫斯基、李特爾、勒那、帕累 托、埃奇沃思、 伯格森等；（ 3）相對(duì)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)階段， 以阿布拉莫威茨、 伊斯特林、 米商等。（4）后福利經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)代，阿瑪?shù)賮喩瓰樽罱艹龃恚诤蟾＠?jīng)濟(jì)學(xué)中作出巨大貢獻(xiàn)的還有澳大利亞學(xué)者黃有光。20 世紀(jì) 30 年代，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)庇古的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)提出挑戰(zhàn)，譴責(zé)他將價(jià)值判斷引入 經(jīng)濟(jì)學(xué)，從而使經(jīng)濟(jì)學(xué)從實(shí)證科學(xué)變成倫理科學(xué)也反對(duì)庇古關(guān)于“效用可計(jì)量性” 和“效用 在人與人之間的可比較

58、性” 這兩基本命題反對(duì)庇古的收入均等化的政策主張。 由于舊福利經(jīng) 濟(jì)學(xué)所存在的問題， 以無差異曲線分析法為基本分析手段、 以序數(shù)效用論為理論基礎(chǔ)、 以帕 累托最優(yōu)化原理為理論出發(fā)點(diǎn)的新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)便取代了舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)。 然而，新福利經(jīng)濟(jì)學(xué) 存在著不可克服的缺陷即在缺乏其他信息的情況下， 只使用序數(shù)效用進(jìn)行社會(huì)排序是不可能 的。后來新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)受到了阿羅不可能定理所帶來的嚴(yán)重質(zhì)疑， 阿瑪?shù)賮喩难芯恳脖砻鳎?新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)取代舊福利經(jīng)就學(xué)是需要重新認(rèn)識(shí)和評(píng)價(jià)的。更加突出了 又無實(shí)現(xiàn)可能性的貧困和不平等問 使得經(jīng)濟(jì)學(xué)重新找在新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)上，相對(duì)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)得以產(chǎn)生。它是在新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)上， 吸收了相對(duì)收入學(xué)說和有關(guān)福利或快樂的社會(huì)學(xué)、心理學(xué)的解釋而發(fā)展起來的