張敏：經(jīng)濟(jì)法學(xué) 第五編

1、第五編 國(guó)有經(jīng)濟(jì)參與法律制度 本編主要講述國(guó)有經(jīng)濟(jì)參與法的一般原理，以及國(guó)有資產(chǎn)基礎(chǔ)管理、投資經(jīng)營(yíng)和監(jiān)督制度。 通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，需要理解國(guó)有經(jīng)濟(jì)參與法的一般原理。 本章內(nèi)容的講授需要8課時(shí)。第二十三章 國(guó)有經(jīng)濟(jì)參與法的一般原理第一節(jié) 國(guó)有經(jīng)濟(jì)參與法的調(diào)整對(duì)象 P.502 一、國(guó)有經(jīng)濟(jì)參與法調(diào)整對(duì)象的界定一、國(guó)有經(jīng)濟(jì)參與法調(diào)整對(duì)象的界定 國(guó)有資產(chǎn)參與社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所發(fā)生的社會(huì)關(guān)系 美國(guó)2008年緊急經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定法 加拿大金融管理法 澳大利亞聯(lián)邦機(jī)構(gòu)及聯(lián)邦公司法 日本地方公營(yíng)企業(yè)法 地方公企業(yè)法 二、國(guó)有經(jīng)濟(jì)參與法調(diào)整對(duì)象的獨(dú)立性二、國(guó)有經(jīng)濟(jì)參與法調(diào)整對(duì)象的獨(dú)立性 （一）調(diào)整對(duì)象具備“共性”（共性基礎(chǔ)上

2、有個(gè)性） （二）具備“共性”的規(guī)范規(guī)模龐大 (三）有獨(dú)立之必要 三、國(guó)有經(jīng)濟(jì)參與法的具體調(diào)整對(duì)象三、國(guó)有經(jīng)濟(jì)參與法的具體調(diào)整對(duì)象國(guó)有經(jīng)濟(jì)參與法體系國(guó)有經(jīng)濟(jì)參與法體系 （一）國(guó)有資產(chǎn)基礎(chǔ)管理關(guān)系（產(chǎn)權(quán)、評(píng)估、統(tǒng)計(jì)報(bào)告和審計(jì)） 國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)界定和產(chǎn)權(quán)糾紛處理暫行辦法審計(jì)法企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法 （二）國(guó)有資產(chǎn)投資經(jīng)營(yíng)關(guān)系（投資、經(jīng)營(yíng)、企業(yè)治理、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓和收益分配） 民法通則、全民所有制工業(yè)企業(yè)法、 公司法和物權(quán)法 （三）國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管關(guān)系（機(jī)構(gòu)設(shè)置、職權(quán)職責(zé)和監(jiān)管責(zé)任） 企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法、企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例第二節(jié) 國(guó)有經(jīng)濟(jì)參與法的基本范疇 一、國(guó)有經(jīng)濟(jì) 為促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展，由國(guó)家（政府）出資，

3、或直接設(shè)立國(guó)有獨(dú)資企業(yè)，或控股、參股設(shè)立企業(yè)，并由國(guó)家直接或間接管理和經(jīng)營(yíng)國(guó)有資本的一種經(jīng)濟(jì)形式。 1.促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的基本方式 2.實(shí)現(xiàn)形式多樣 15.9中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見(jiàn)中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見(jiàn) 3.政府管理和經(jīng)營(yíng)的對(duì)象是國(guó)有資本而不是國(guó)有資產(chǎn)，管理經(jīng)營(yíng)國(guó)有資本的最直接目的是保值增值二、國(guó)有資產(chǎn) 國(guó)家以各種形式對(duì)企業(yè)投資及收益、接受饋贈(zèng)形成的，或憑借國(guó)家權(quán)力取得的，或依據(jù)法律認(rèn)定的各種類(lèi)型的財(cái)產(chǎn)和財(cái)產(chǎn)權(quán)利。 憲法第6條：全民所有制和集體所有制 1.特征：（1）所有者唯一性；（2）界定法定性；（3）形態(tài)多樣性 2.途徑:(1)投資

4、及經(jīng)費(fèi)形成；（2）接受饋贈(zèng)；（3）依權(quán)力取得；（4）所有權(quán)不明。 3.廣義與狹義之分： 廣義（1）經(jīng)營(yíng)性；（2）行政事業(yè)性；（3）資源性 狹義：經(jīng)營(yíng)性（企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法2條：國(guó)家對(duì)企業(yè)各種形式的出資所形成的權(quán)益）三、國(guó)有資本 按照一定經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的要求，通過(guò)不同途徑參與資本運(yùn)動(dòng)的國(guó)有資產(chǎn)。 國(guó)有資產(chǎn)不同于國(guó)有資本，但國(guó)有資產(chǎn)可以轉(zhuǎn)化為國(guó)有資本。 國(guó)有資本具有資本的一般屬性，但又不以追求利潤(rùn)為唯一目標(biāo)。四、國(guó)有企業(yè)全民所有制工業(yè)企業(yè)法2條 1.企業(yè)資本全部或者部分屬于國(guó)家所有并為國(guó)家所控制的企業(yè)。 2.為何存在？ 3.分類(lèi)： （1）依股權(quán)，似可分:國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有資本控股公司和國(guó)有資本

5、參股公司。企國(guó)法5條 （2）依特征，可分：商業(yè)性（營(yíng)業(yè)性）和公益性 4.改革方向： （1）商業(yè)類(lèi)國(guó)有企業(yè)按照市場(chǎng)化要求實(shí)行商業(yè)化運(yùn)作； （2）公益類(lèi)國(guó)有企業(yè)以保障民生、服務(wù)社會(huì)、提供公共產(chǎn)品和服務(wù)為主要目標(biāo)，引入市場(chǎng)機(jī)制，提高公共服務(wù)效率和能力。五、國(guó)有經(jīng)濟(jì)、國(guó)有資產(chǎn)、國(guó)有資本與國(guó)有企業(yè)之關(guān)系 （一）國(guó)有資產(chǎn)與國(guó)有經(jīng)濟(jì)（一）國(guó)有資產(chǎn)與國(guó)有經(jīng)濟(jì) 國(guó)有資產(chǎn)側(cè)重靜態(tài)，從歸屬關(guān)系；國(guó)有經(jīng)濟(jì)側(cè)重宏觀角度，從經(jīng)濟(jì)形式描述。 資產(chǎn)是國(guó)有經(jīng)濟(jì)的前提和基礎(chǔ)，沒(méi)有國(guó)有資產(chǎn)就沒(méi)有國(guó)有經(jīng)濟(jì)。 （二）國(guó)有資本與國(guó)有經(jīng)濟(jì)（二）國(guó)有資本與國(guó)有經(jīng)濟(jì) 國(guó)有經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行表現(xiàn)為國(guó)有資本的運(yùn)作，與國(guó)有經(jīng)濟(jì)相聯(lián)系的國(guó)有資本專(zhuān)指國(guó)有的生產(chǎn)

6、經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)，指國(guó)家出資、占有、作為生產(chǎn)要素用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，并在經(jīng)營(yíng)中獲得收益及相應(yīng)權(quán)益的資產(chǎn)。 （三）國(guó)有資本與國(guó)有企業(yè)（三）國(guó)有資本與國(guó)有企業(yè) 國(guó)有企業(yè)是國(guó)有資本的主要載體 （四）國(guó)有企業(yè)與國(guó)有經(jīng)濟(jì)（四）國(guó)有企業(yè)與國(guó)有經(jīng)濟(jì) 國(guó)有企業(yè)是國(guó)有經(jīng)濟(jì)的微觀經(jīng)濟(jì)組織，是國(guó)有經(jīng)濟(jì)（或國(guó)有資本）的主要載體和主要實(shí)現(xiàn)形式。 國(guó)有經(jīng)濟(jì)的效率及質(zhì)量提高也依賴(lài)于國(guó)有企業(yè)管理水平和競(jìng)爭(zhēng)力的提升。第三節(jié) 國(guó)有經(jīng)濟(jì)參與法的基本原則 一、經(jīng)濟(jì)法基本原則的適用和體現(xiàn)一、經(jīng)濟(jì)法基本原則的適用和體現(xiàn) （一）經(jīng)濟(jì)民主原則的體現(xiàn) 指導(dǎo)意見(jiàn)指導(dǎo)意見(jiàn)5 5：主業(yè)處于充分競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)和領(lǐng)域的商業(yè)類(lèi)國(guó)有企業(yè)，原則上都要實(shí)行公司制股份制改革，積極

7、引入其他國(guó)有資本或各類(lèi)非國(guó)有資本實(shí)現(xiàn)股權(quán)多元化，國(guó)有資本可以絕對(duì)控股、相對(duì)控股，也可以參股，并著力推進(jìn)整體上市。 （二）效率優(yōu)先、兼顧公平原則的體現(xiàn) 指導(dǎo)指導(dǎo)意見(jiàn)意見(jiàn)6 6：公益類(lèi)國(guó)有企業(yè)以保障民生、服務(wù)社會(huì)、提供公共產(chǎn)品和服務(wù)為主要目標(biāo)，引入市場(chǎng)機(jī)制，提高公共服務(wù)效率和能力。這類(lèi)企業(yè)可以采取國(guó)有獨(dú)資形式，具備條件的也可以推行投資主體多元化，還可以通過(guò)購(gòu)買(mǎi)服務(wù)、特許經(jīng)營(yíng)、委托代理等方式，鼓勵(lì)非國(guó)有企業(yè)參與經(jīng)營(yíng)。 （三）可持續(xù)發(fā)展原則的體現(xiàn) 行業(yè)協(xié)調(diào)和區(qū)域協(xié)調(diào) （四）經(jīng)濟(jì)公正原則的體現(xiàn) 依法行政、公正司法 （五）國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全原則的體現(xiàn) 基于國(guó)家主義經(jīng)濟(jì)學(xué) 指導(dǎo)意見(jiàn)指導(dǎo)意見(jiàn)5 5：關(guān)系國(guó)家安全、國(guó)

8、民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、主要承擔(dān)重大專(zhuān)項(xiàng)任務(wù)的商業(yè)類(lèi)國(guó)有企業(yè)，要保持國(guó)有資本控股地位，支持非國(guó)有資本參股。對(duì)自然壟斷行業(yè)，實(shí)行以政企分開(kāi)、政資分開(kāi)、特許經(jīng)營(yíng)、政府監(jiān)管為主要內(nèi)容的改革，根據(jù)不同行業(yè)特點(diǎn)實(shí)行網(wǎng)運(yùn)分開(kāi)、放開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)，促進(jìn)公共資源配置市場(chǎng)化；對(duì)需要實(shí)行國(guó)有全資的企業(yè)，也要積極引入其他國(guó)有資本實(shí)行股權(quán)多元化；對(duì)特殊業(yè)務(wù)和競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)實(shí)行業(yè)務(wù)板塊有效分離，獨(dú)立運(yùn)作、獨(dú)立核算。二、國(guó)有經(jīng)濟(jì)參與法的特有原則 （一）國(guó)有資產(chǎn)神圣不可侵犯原則 憲法12條和民通73條 （1）完整性和不可分割性 （2）全面保護(hù) （3）全程保護(hù) （二）經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益兼顧的原則 （1）發(fā)達(dá)地區(qū)與欠發(fā)達(dá)地區(qū)的投入比例 （2）不同產(chǎn)業(yè)的投入比例 （三）公共管理者職能與國(guó)有資產(chǎn)所有者職能相對(duì)分離的原則 企國(guó)法6條 國(guó)務(wù)院和地方人民政府應(yīng)當(dāng)按照政企分開(kāi)、社會(huì)公共管理職能與國(guó)有資產(chǎn)出資人職能分開(kāi)、不干預(yù)企業(yè)依法自主經(jīng)營(yíng)的原則，依法履行出資人職責(zé)。 （四）統(tǒng)一所有、分級(jí)代表的原則 統(tǒng)：最終處分權(quán)；引導(dǎo)規(guī)范權(quán)企國(guó)法3條 資產(chǎn)屬于