第八講反壟斷法2

1、 一、壟斷的定義一、壟斷的定義 壟斷，是指排除或限制競(jìng)爭(zhēng)的行為或狀態(tài)。壟斷，是指排除或限制競(jìng)爭(zhēng)的行為或狀態(tài)。二、壟斷的分類1.經(jīng)濟(jì)壟斷和行政壟斷（壟斷的主體和成因）卡特爾:主要是市場(chǎng)主體通過(guò)協(xié)議的方式來(lái)劃分市場(chǎng)范圍、統(tǒng)一銷售價(jià)格、產(chǎn)品產(chǎn)量等。突出特點(diǎn)是通過(guò)壟斷協(xié)議的方式來(lái)限制競(jìng)爭(zhēng).辛迪加:主要是同行企業(yè)協(xié)議建立的共同的銷售商品或采購(gòu)原料的聯(lián)盟，其主要目的是控制市場(chǎng)流通，獲取壟斷利潤(rùn)； 托拉斯托拉斯:是生產(chǎn)同類產(chǎn)品或聯(lián)系密切的企業(yè)之間形成的是生產(chǎn)同類產(chǎn)品或聯(lián)系密切的企業(yè)之間形成的從生產(chǎn)到銷售的全面聯(lián)合的從生產(chǎn)到銷售的全面聯(lián)合的壟斷組織壟斷組織，參加的企業(yè)在，參加的企業(yè)在生產(chǎn)上、商業(yè)上和法律上都喪

2、失獨(dú)立性。托拉斯的董生產(chǎn)上、商業(yè)上和法律上都喪失獨(dú)立性。托拉斯的董事會(huì)統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)全部的生產(chǎn)，銷售和財(cái)務(wù)活動(dòng)，領(lǐng)導(dǎo)權(quán)事會(huì)統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)全部的生產(chǎn)，銷售和財(cái)務(wù)活動(dòng)，領(lǐng)導(dǎo)權(quán)掌握在最大的資本家手中，原企業(yè)主成為股東，按其掌握在最大的資本家手中，原企業(yè)主成為股東，按其股份取得紅利。股份取得紅利。 康采恩康采恩:通常是指由不同經(jīng)濟(jì)部門的許多企業(yè)聯(lián)合組成通常是指由不同經(jīng)濟(jì)部門的許多企業(yè)聯(lián)合組成的企業(yè)集團(tuán)。康采恩中的各個(gè)成員企業(yè)仍保持法律上的企業(yè)集團(tuán)?？挡啥髦械母鱾€(gè)成員企業(yè)仍保持法律上的獨(dú)立性，不失其法人資格，處于核心地位的大企業(yè)的獨(dú)立性，不失其法人資格，處于核心地位的大企業(yè)或大銀行作為持股公司，通過(guò)收買股票，參加董

3、事會(huì)或大銀行作為持股公司，通過(guò)收買股票，參加董事會(huì)和控制各成員企業(yè)的財(cái)務(wù)，將參加康采恩的其他成員和控制各成員企業(yè)的財(cái)務(wù)，將參加康采恩的其他成員企業(yè)置于其控制之下。企業(yè)置于其控制之下。 2.好的壟斷和壞的壟斷好的壟斷和壞的壟斷 三、反壟斷法的經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)：產(chǎn)業(yè)組織理論三、反壟斷法的經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)：產(chǎn)業(yè)組織理論 1.市場(chǎng)結(jié)構(gòu)市場(chǎng)結(jié)構(gòu) 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)反映的是市場(chǎng)上的主體構(gòu)成，涉及市場(chǎng)結(jié)構(gòu)反映的是市場(chǎng)上的主體構(gòu)成，涉及市場(chǎng)上的企業(yè)之間、企業(yè)與消費(fèi)者之間基本市場(chǎng)上的企業(yè)之間、企業(yè)與消費(fèi)者之間基本的交易地位和交易關(guān)系，包括買方之間、賣的交易地位和交易關(guān)系，包括買方之間、賣方之間以及買方與賣方相互之間的關(guān)系，以方之

4、間以及買方與賣方相互之間的關(guān)系，以及市場(chǎng)內(nèi)外的主體之間的關(guān)系等。及市場(chǎng)內(nèi)外的主體之間的關(guān)系等。 完全競(jìng)爭(zhēng)完全競(jìng)爭(zhēng) 壟斷競(jìng)爭(zhēng)壟斷競(jìng)爭(zhēng) 寡占寡占 獨(dú)占獨(dú)占 判斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的指標(biāo)：判斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的指標(biāo)： 市場(chǎng)集中度市場(chǎng)集中度：通常指賣方集中度。通常指賣方集中度。（生產(chǎn)規(guī)（生產(chǎn)規(guī)模、銷售額、市場(chǎng)占有率、資產(chǎn)規(guī)模等）模、銷售額、市場(chǎng)占有率、資產(chǎn)規(guī)模等） 產(chǎn)品差別度產(chǎn)品差別度：（物理、地理、服務(wù)等差異；：（物理、地理、服務(wù)等差異；主觀偏好、知識(shí)偏差等）主觀偏好、知識(shí)偏差等） 市場(chǎng)進(jìn)入壁壘市場(chǎng)進(jìn)入壁壘：市場(chǎng)內(nèi)已有企業(yè)對(duì)于準(zhǔn)備進(jìn)市場(chǎng)內(nèi)已有企業(yè)對(duì)于準(zhǔn)備進(jìn)入和剛剛進(jìn)入市場(chǎng)的新企業(yè)所占據(jù)的優(yōu)勢(shì)或入和剛剛進(jìn)入市場(chǎng)的新企業(yè)

5、所占據(jù)的優(yōu)勢(shì)或形成的阻礙。形成的阻礙。（政策法律、經(jīng)濟(jì)規(guī)模、資源（政策法律、經(jīng)濟(jì)規(guī)模、資源占有、產(chǎn)品差別等壁壘）占有、產(chǎn)品差別等壁壘） 2.市場(chǎng)行為市場(chǎng)行為 市場(chǎng)行為是企業(yè)為獲得市場(chǎng)利益而采取的壟市場(chǎng)行為是企業(yè)為獲得市場(chǎng)利益而采取的壟斷或競(jìng)爭(zhēng)行為，具體包括價(jià)格行為、非價(jià)格斷或競(jìng)爭(zhēng)行為，具體包括價(jià)格行為、非價(jià)格行為和組織調(diào)整行為。行為和組織調(diào)整行為。 價(jià)格行為價(jià)格行為：主要包括價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)行為主要包括價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)行為（降價(jià)）（降價(jià)）和價(jià)格協(xié)調(diào)行為和價(jià)格協(xié)調(diào)行為（卡特爾、暗中配合）（卡特爾、暗中配合）。 非價(jià)格行為非價(jià)格行為：產(chǎn)品和技術(shù)開發(fā)行為、營(yíng)銷行產(chǎn)品和技術(shù)開發(fā)行為、營(yíng)銷行為，其核心是制定和實(shí)行產(chǎn)品差

6、別政策，而為，其核心是制定和實(shí)行產(chǎn)品差別政策，而不是漲價(jià)或降價(jià)等價(jià)格行為。不是漲價(jià)或降價(jià)等價(jià)格行為。 組織調(diào)整行為組織調(diào)整行為：如企業(yè)合并、集團(tuán)化等行為如企業(yè)合并、集團(tuán)化等行為 3.市場(chǎng)績(jī)效市場(chǎng)績(jī)效 市場(chǎng)績(jī)效，是以市場(chǎng)結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)，由企業(yè)的市場(chǎng)績(jī)效，是以市場(chǎng)結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)，由企業(yè)的市場(chǎng)行為形成的資源分配和利益分配的狀態(tài)。市場(chǎng)行為形成的資源分配和利益分配的狀態(tài)。 其衡量標(biāo)準(zhǔn)主要是：其衡量標(biāo)準(zhǔn)主要是： 利潤(rùn)率的高低利潤(rùn)率的高低 技術(shù)進(jìn)步技術(shù)進(jìn)步 市場(chǎng)效率等。市場(chǎng)效率等。 產(chǎn)業(yè)組織政策，是政府制定的用以指導(dǎo)和干產(chǎn)業(yè)組織政策，是政府制定的用以指導(dǎo)和干預(yù)企業(yè)市場(chǎng)行為和產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，協(xié)調(diào)企業(yè)預(yù)企業(yè)市場(chǎng)行為和產(chǎn)業(yè)

7、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，協(xié)調(diào)企業(yè)關(guān)系的公共政策，其實(shí)質(zhì)是政府通過(guò)協(xié)調(diào)競(jìng)關(guān)系的公共政策，其實(shí)質(zhì)是政府通過(guò)協(xié)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)與壟斷的矛盾，來(lái)防止市場(chǎng)失靈，促進(jìn)有爭(zhēng)與壟斷的矛盾，來(lái)防止市場(chǎng)失靈，促進(jìn)有效競(jìng)爭(zhēng)。效競(jìng)爭(zhēng)。 產(chǎn)業(yè)組織政策包括禁止壟斷、鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)的市產(chǎn)業(yè)組織政策包括禁止壟斷、鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序政策，以及鼓勵(lì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)、防止過(guò)度場(chǎng)秩序政策，以及鼓勵(lì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)、防止過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)業(yè)合理化政策。競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)業(yè)合理化政策。 四、壟斷規(guī)制的法律保障：反壟斷法四、壟斷規(guī)制的法律保障：反壟斷法 （一）反壟斷法的定義（一）反壟斷法的定義 反壟斷法，是調(diào)整在國(guó)家規(guī)制壟斷的過(guò)程中反壟斷法，是調(diào)整在國(guó)家規(guī)制壟斷的過(guò)程中所發(fā)生的社會(huì)關(guān)系的法律規(guī)范的總

8、稱。簡(jiǎn)單所發(fā)生的社會(huì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。簡(jiǎn)單地說(shuō)，反壟斷法主要是規(guī)制壟斷的法。地說(shuō)，反壟斷法主要是規(guī)制壟斷的法。 反壟斷法所禁止的壟斷應(yīng)符合兩個(gè)條件，即反壟斷法所禁止的壟斷應(yīng)符合兩個(gè)條件，即危害性和違法性。危害性和違法性。 危害性，是指壟斷必須使相關(guān)市場(chǎng)主體的競(jìng)危害性，是指壟斷必須使相關(guān)市場(chǎng)主體的競(jìng)爭(zhēng)受到實(shí)質(zhì)性的限制和損害；爭(zhēng)受到實(shí)質(zhì)性的限制和損害； 違法性，是指只有違反法律規(guī)定的壟斷行為違法性，是指只有違反法律規(guī)定的壟斷行為或壟斷狀態(tài)，才是反壟斷法所禁止的?；驂艛酄顟B(tài)，才是反壟斷法所禁止的。 （二）反壟斷立法的國(guó)際比較（二）反壟斷立法的國(guó)際比較 1.美國(guó)美國(guó) 美國(guó)國(guó)會(huì)于美國(guó)國(guó)會(huì)于1890年

9、通過(guò)了年通過(guò)了謝爾曼法謝爾曼法，它是世，它是世界上第一部反壟斷法，后來(lái)又制定了界上第一部反壟斷法，后來(lái)又制定了克萊頓法克萊頓法和和聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法。 2. 日本日本 日本，二戰(zhàn)前，為了趕超發(fā)達(dá)國(guó)家，集中財(cái)力參日本，二戰(zhàn)前，為了趕超發(fā)達(dá)國(guó)家，集中財(cái)力參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，采取支持和保護(hù)壟斷，制定了與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，采取支持和保護(hù)壟斷，制定了國(guó)國(guó)家重要產(chǎn)業(yè)統(tǒng)治法家重要產(chǎn)業(yè)統(tǒng)治法等；二戰(zhàn)結(jié)束后，美軍占領(lǐng)等；二戰(zhàn)結(jié)束后，美軍占領(lǐng)時(shí)期實(shí)行經(jīng)濟(jì)非軍事化、民主化，頒布了時(shí)期實(shí)行經(jīng)濟(jì)非軍事化、民主化，頒布了經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)力量過(guò)度集中排除法力量過(guò)度集中排除法禁止私人壟斷法禁止私人壟斷法等。等。 3.德國(guó)德國(guó) 德國(guó)采

10、取反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法與反壟斷法分別立德國(guó)采取反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法與反壟斷法分別立法、獨(dú)立并存的立法模式。法、獨(dú)立并存的立法模式。1896年，制定年，制定了了反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法。二戰(zhàn)后，德國(guó)以美。二戰(zhàn)后，德國(guó)以美國(guó)反托拉斯法為藍(lán)本制定了國(guó)反托拉斯法為藍(lán)本制定了反限制競(jìng)爭(zhēng)反限制競(jìng)爭(zhēng)法法。該法于。該法于1958年生效，迄今已被年生效，迄今已被7次次修訂，以適應(yīng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要和與歐盟修訂，以適應(yīng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要和與歐盟的反壟斷法規(guī)接軌。的反壟斷法規(guī)接軌。 （三）反壟斷法的規(guī)制性（三）反壟斷法的規(guī)制性 規(guī)制性體現(xiàn)在：對(duì)于某些壟斷，反壟斷法要規(guī)制性體現(xiàn)在：對(duì)于某些壟斷，反壟斷法要嚴(yán)格禁止，但對(duì)于某些

11、壟斷，反壟斷法則允嚴(yán)格禁止，但對(duì)于某些壟斷，反壟斷法則允許其存在，甚至可能對(duì)其不予適用。許其存在，甚至可能對(duì)其不予適用。 五、反壟斷法的基本內(nèi)容五、反壟斷法的基本內(nèi)容 （一）實(shí)體法制度的基本內(nèi)容（一）實(shí)體法制度的基本內(nèi)容 1.1.規(guī)制壟斷協(xié)議的制度規(guī)制壟斷協(xié)議的制度 （1 1）對(duì)壟斷協(xié)議的界定）對(duì)壟斷協(xié)議的界定 壟斷協(xié)議，是企業(yè)為了在一定的領(lǐng)域排除或限制競(jìng)壟斷協(xié)議，是企業(yè)為了在一定的領(lǐng)域排除或限制競(jìng)爭(zhēng)，而就爭(zhēng)，而就產(chǎn)量產(chǎn)量、價(jià)格和市場(chǎng)劃分等所達(dá)成的正式或、價(jià)格和市場(chǎng)劃分等所達(dá)成的正式或非正式的協(xié)議。非正式的協(xié)議。 壟斷協(xié)議壟斷協(xié)議體現(xiàn)為體現(xiàn)為企業(yè)之間的一種合謀、安排或協(xié)同企業(yè)之間的一種合謀、安

12、排或協(xié)同行動(dòng)行動(dòng)。 壟斷協(xié)議壟斷協(xié)議的的內(nèi)容內(nèi)容：主要涉及劃分市場(chǎng)、固定價(jià)格、主要涉及劃分市場(chǎng)、固定價(jià)格、限制其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入市場(chǎng)等。限制其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入市場(chǎng)等。 （2 2）壟斷協(xié)議的分類）壟斷協(xié)議的分類 橫向壟斷協(xié)議橫向壟斷協(xié)議：指競(jìng)爭(zhēng)能力相同或類似的處于同一經(jīng)指競(jìng)爭(zhēng)能力相同或類似的處于同一經(jīng)濟(jì)環(huán)節(jié)的企業(yè)為了排除或限制競(jìng)爭(zhēng)而達(dá)成的有形的或濟(jì)環(huán)節(jié)的企業(yè)為了排除或限制競(jìng)爭(zhēng)而達(dá)成的有形的或無(wú)形的協(xié)議。實(shí)質(zhì)上是一種橫向的聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)的行無(wú)形的協(xié)議。實(shí)質(zhì)上是一種橫向的聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)的行為。為。 縱向壟斷協(xié)議縱向壟斷協(xié)議：指處于不同經(jīng)濟(jì)環(huán)節(jié)的企業(yè)之間為了指處于不同經(jīng)濟(jì)環(huán)節(jié)的企業(yè)之間為了排除或限制競(jìng)爭(zhēng)而達(dá)成的有

13、形的或無(wú)形的協(xié)議。在生排除或限制競(jìng)爭(zhēng)而達(dá)成的有形的或無(wú)形的協(xié)議。在生產(chǎn)商與批發(fā)商之間，以及批發(fā)商與零售商之間，由于產(chǎn)商與批發(fā)商之間，以及批發(fā)商與零售商之間，由于處于不同的經(jīng)濟(jì)環(huán)節(jié)，非常容易達(dá)成縱向的壟斷協(xié)議。處于不同的經(jīng)濟(jì)環(huán)節(jié)，非常容易達(dá)成縱向的壟斷協(xié)議。 2.2.規(guī)制市場(chǎng)支配地位濫用的制度規(guī)制市場(chǎng)支配地位濫用的制度 （1 1）對(duì)濫用市場(chǎng)支配地位的界定）對(duì)濫用市場(chǎng)支配地位的界定 市場(chǎng)支配地位是指市場(chǎng)主體在相關(guān)市場(chǎng)上所具有的足市場(chǎng)支配地位是指市場(chǎng)主體在相關(guān)市場(chǎng)上所具有的足以影響其他市場(chǎng)主體的客觀狀態(tài)。以影響其他市場(chǎng)主體的客觀狀態(tài)。 具有市場(chǎng)支配地位的市場(chǎng)主體，在相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)具有控具有市場(chǎng)支配地位的

14、市場(chǎng)主體，在相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)具有控制交易條件，從而能夠阻止或限制其他市場(chǎng)主體進(jìn)入制交易條件，從而能夠阻止或限制其他市場(chǎng)主體進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的壟斷力，因而實(shí)際上具有壟斷地位。相關(guān)市場(chǎng)的壟斷力，因而實(shí)際上具有壟斷地位。 判斷：判斷：企業(yè)是否具有市場(chǎng)支配地位企業(yè)是否具有市場(chǎng)支配地位（市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為、市場(chǎng)績(jī)效行為、市場(chǎng)績(jī)效；以市場(chǎng)份額為主，兼顧市場(chǎng)行為等以市場(chǎng)份額為主，兼顧市場(chǎng)行為等因素來(lái)確定因素來(lái)確定） 濫用市場(chǎng)支配地位的行為，是指少數(shù)大企濫用市場(chǎng)支配地位的行為，是指少數(shù)大企業(yè)為了排除或限制競(jìng)爭(zhēng)，而憑借自身的經(jīng)業(yè)為了排除或限制競(jìng)爭(zhēng)，而憑借自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，對(duì)其他企業(yè)施加影響和控制的行濟(jì)實(shí)力，對(duì)

15、其他企業(yè)施加影響和控制的行為。為。 它實(shí)質(zhì)上是擁有壟斷地位的企業(yè)濫用壟斷它實(shí)質(zhì)上是擁有壟斷地位的企業(yè)濫用壟斷優(yōu)勢(shì)地位的行為，對(duì)于此類濫用行為，各優(yōu)勢(shì)地位的行為，對(duì)于此類濫用行為，各國(guó)反壟斷法一般均予以禁止。國(guó)反壟斷法一般均予以禁止。 （2 2）濫用市場(chǎng)支配地位的具體類型）濫用市場(chǎng)支配地位的具體類型 一類是以阻遏競(jìng)爭(zhēng)為直接目的的濫用行為一類是以阻遏競(jìng)爭(zhēng)為直接目的的濫用行為，主要針對(duì)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者；主要針對(duì)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者； 另一類是以獲取高利為直接目的的濫用行另一類是以獲取高利為直接目的的濫用行為為，主要針對(duì)交易相對(duì)人。，主要針對(duì)交易相對(duì)人。 3.3.規(guī)制經(jīng)營(yíng)者集中的制度規(guī)制經(jīng)營(yíng)者集中的制度 （1 1）經(jīng)

16、營(yíng)者集中的界定）經(jīng)營(yíng)者集中的界定 經(jīng)營(yíng)者集中，是指經(jīng)營(yíng)者通過(guò)合并、持股等方式實(shí)經(jīng)營(yíng)者集中，是指經(jīng)營(yíng)者通過(guò)合并、持股等方式實(shí)現(xiàn)的在規(guī)模、控制力上的集中?，F(xiàn)的在規(guī)模、控制力上的集中。 經(jīng)營(yíng)者集中的重要途徑是企業(yè)合并、收購(gòu)等。經(jīng)營(yíng)者集中的重要途徑是企業(yè)合并、收購(gòu)等。 結(jié)果結(jié)果： 一一是是擴(kuò)大了企業(yè)的規(guī)模，從而有助于實(shí)現(xiàn)企業(yè)的規(guī)擴(kuò)大了企業(yè)的規(guī)模，從而有助于實(shí)現(xiàn)企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益；模經(jīng)濟(jì)效益； 二是二是提高了經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)支配地位，從而可能對(duì)競(jìng)提高了經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)支配地位，從而可能對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生不利的影響。爭(zhēng)產(chǎn)生不利的影響。 （2 2）經(jīng)營(yíng)者集中的分類）經(jīng)營(yíng)者集中的分類 橫向集中，是具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同行業(yè)的同類企

17、業(yè)之橫向集中，是具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同行業(yè)的同類企業(yè)之間進(jìn)行的整合集中；間進(jìn)行的整合集中； 縱向集中是具有交易關(guān)系的不同類型的上下游企業(yè)縱向集中是具有交易關(guān)系的不同類型的上下游企業(yè)之間進(jìn)行的集中；之間進(jìn)行的集中； 混合集中是分屬于不同行業(yè)、處于經(jīng)濟(jì)鏈條的不同混合集中是分屬于不同行業(yè)、處于經(jīng)濟(jì)鏈條的不同環(huán)節(jié)的企業(yè)所進(jìn)行的集中。環(huán)節(jié)的企業(yè)所進(jìn)行的集中。 申報(bào)與審批申報(bào)與審批 4.4.適用除外制度適用除外制度 （1 1）對(duì)適用除外制度的界定）對(duì)適用除外制度的界定 指國(guó)家基于相關(guān)政策考慮，對(duì)某些領(lǐng)域或某指國(guó)家基于相關(guān)政策考慮，對(duì)某些領(lǐng)域或某些事項(xiàng)不適用反壟斷法中的禁止性規(guī)定的制些事項(xiàng)不適用反壟斷法中的禁止性

18、規(guī)定的制度。度。 考慮考慮：經(jīng)濟(jì)合理性經(jīng)濟(jì)合理性；社會(huì)公益性。社會(huì)公益性。 判斷：否存在壟斷弊害，以及是否合理有益判斷：否存在壟斷弊害，以及是否合理有益（2 2）適用除外制度的適用范圍）適用除外制度的適用范圍 具有一定的自然壟斷特點(diǎn)的公用企業(yè)、具有一定的自然壟斷特點(diǎn)的公用企業(yè)、事業(yè)。事業(yè)。 涉及國(guó)家利益的一些重要產(chǎn)業(yè)或領(lǐng)域。涉及國(guó)家利益的一些重要產(chǎn)業(yè)或領(lǐng)域。 知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域。知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域。 符合條件的涉外橫向聯(lián)合。符合條件的涉外橫向聯(lián)合。 體現(xiàn)特定經(jīng)濟(jì)政策的聯(lián)合。體現(xiàn)特定經(jīng)濟(jì)政策的聯(lián)合。 （二）程序法制度的基本內(nèi)容（二）程序法制度的基本內(nèi)容 1.1.反壟斷法的執(zhí)法機(jī)構(gòu)反壟斷法的執(zhí)法機(jī)構(gòu) 美國(guó)的聯(lián)

19、邦貿(mào)易委員會(huì)和司法部的反托拉美國(guó)的聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)和司法部的反托拉斯局斯局； 日本的公正交易委員會(huì)日本的公正交易委員會(huì)； 德國(guó)的聯(lián)邦卡特爾局德國(guó)的聯(lián)邦卡特爾局； 英國(guó)的公平貿(mào)易署英國(guó)的公平貿(mào)易署 2.2.反壟斷法的相關(guān)程序反壟斷法的相關(guān)程序 執(zhí)法機(jī)構(gòu)自身的議事程序執(zhí)法機(jī)構(gòu)自身的議事程序； 對(duì)競(jìng)爭(zhēng)狀況進(jìn)行監(jiān)控的程序?qū)Ω?jìng)爭(zhēng)狀況進(jìn)行監(jiān)控的程序； 對(duì)違法行為進(jìn)行查處的程序?qū)`法行為進(jìn)行查處的程序（準(zhǔn)司法性質(zhì)）（準(zhǔn)司法性質(zhì)） （1 1）啟動(dòng)程序）啟動(dòng)程序； （2 2）調(diào)查程序）調(diào)查程序； （3 3）審議程序）審議程序； （4 4）裁決程序）裁決程序； （5 5）救濟(jì)程序。）救濟(jì)程序。 六、反壟斷法的原則發(fā)

20、展六、反壟斷法的原則發(fā)展 1.“1.“當(dāng)然禁止當(dāng)然禁止”原則與原則與“弊害禁止弊害禁止”原則原則 “當(dāng)然禁止當(dāng)然禁止”原則原則：只要存在結(jié)合或共謀等壟斷行只要存在結(jié)合或共謀等壟斷行為，該行為本身就當(dāng)然屬于違法行為，就當(dāng)然要加為，該行為本身就當(dāng)然屬于違法行為，就當(dāng)然要加以禁止。以禁止。 “弊害禁止弊害禁止”原則原則：強(qiáng)調(diào)對(duì)于壟斷行為并非一概要強(qiáng)調(diào)對(duì)于壟斷行為并非一概要加以禁止，只是在結(jié)合與共謀等壟斷行為確實(shí)限制加以禁止，只是在結(jié)合與共謀等壟斷行為確實(shí)限制了競(jìng)爭(zhēng)，造成壟斷弊害時(shí)，才應(yīng)加以禁止，而對(duì)于了競(jìng)爭(zhēng)，造成壟斷弊害時(shí)，才應(yīng)加以禁止，而對(duì)于那些具有合理性的壟斷，則不加禁止，也稱那些具有合理性的壟

21、斷，則不加禁止，也稱“合理合理原則原則”。 2.“2.“行為規(guī)制行為規(guī)制”原則與原則與“結(jié)構(gòu)規(guī)制結(jié)構(gòu)規(guī)制”原則原則 “行為規(guī)制行為規(guī)制”原則原則：強(qiáng)調(diào)反壟斷法應(yīng)以規(guī)強(qiáng)調(diào)反壟斷法應(yīng)以規(guī)制那些形成壟斷和限制競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)行為為制那些形成壟斷和限制競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)行為為重點(diǎn)的原則。重點(diǎn)的原則。 “結(jié)構(gòu)規(guī)制結(jié)構(gòu)規(guī)制”原則原則：強(qiáng)調(diào)反壟斷法應(yīng)當(dāng)通強(qiáng)調(diào)反壟斷法應(yīng)當(dāng)通過(guò)控制市場(chǎng)結(jié)構(gòu)來(lái)控制壟斷發(fā)生的條件，過(guò)控制市場(chǎng)結(jié)構(gòu)來(lái)控制壟斷發(fā)生的條件，從而規(guī)制壟斷的原則。從而規(guī)制壟斷的原則。 行政性壟斷是指憑借政府行政機(jī)關(guān)或其授權(quán)單位所擁有的行政權(quán)力，濫施行政行為，而使某些企業(yè)得以實(shí)現(xiàn)壟斷和限制競(jìng)爭(zhēng)的一種狀態(tài)和行為。 行政性壟斷主

22、要是憑借行政權(quán)力和行行政性壟斷主要是憑借行政權(quán)力和行政行為實(shí)現(xiàn)的，形成原因主要不是企業(yè)政行為實(shí)現(xiàn)的，形成原因主要不是企業(yè)自身的經(jīng)濟(jì)行為自身的經(jīng)濟(jì)行為 它是擁有行政權(quán)力的行政主體濫用了它是擁有行政權(quán)力的行政主體濫用了其所掌握的行政權(quán)力。其所掌握的行政權(quán)力。 是指經(jīng)濟(jì)行業(yè)部門的政府主管機(jī)關(guān)運(yùn)用其所擁有的行政權(quán)力，限制或阻止其他行業(yè)部門的經(jīng)營(yíng)者或本行業(yè)部門的其他經(jīng)營(yíng)者從事某種經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，使該行業(yè)部門里的個(gè)別企業(yè)憑借政府主管機(jī)關(guān)賦予的特殊權(quán)利實(shí)現(xiàn)壟斷和限制競(jìng)爭(zhēng)。 是指地方政府機(jī)關(guān)濫用行政權(quán)力，設(shè)置種種地區(qū)壁壘，從而限制或阻止本地區(qū)以外的經(jīng)營(yíng)者、商品進(jìn)入該地區(qū)市場(chǎng)。 從經(jīng)濟(jì)方面來(lái)講：行政權(quán)力不恰當(dāng)?shù)亟閺慕?jīng)

23、濟(jì)方面來(lái)講：行政權(quán)力不恰當(dāng)?shù)亟槿胧袌?chǎng)，破壞了自由、公平的競(jìng)爭(zhēng)秩序，扭入市場(chǎng)，破壞了自由、公平的競(jìng)爭(zhēng)秩序，扭曲了價(jià)值規(guī)律，妨礙了市場(chǎng)機(jī)制正常作用的曲了價(jià)值規(guī)律，妨礙了市場(chǎng)機(jī)制正常作用的發(fā)揮；它造成了條塊分割、壁壘森嚴(yán)，阻礙發(fā)揮；它造成了條塊分割、壁壘森嚴(yán)，阻礙了全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)的形成；它損害了普通經(jīng)了全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)的形成；它損害了普通經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)自由和廣大消費(fèi)者的權(quán)益。營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)自由和廣大消費(fèi)者的權(quán)益。 從政治和社會(huì)方面來(lái)講：它助長(zhǎng)了社從政治和社會(huì)方面來(lái)講：它助長(zhǎng)了社會(huì)不公平和腐敗、違法現(xiàn)象。會(huì)不公平和腐敗、違法現(xiàn)象。 自然壟斷是指由于存在著資源稀缺和自然壟斷是指由于存在著資源稀缺和規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益、

24、范圍經(jīng)濟(jì)效益等技術(shù)理由規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益、范圍經(jīng)濟(jì)效益等技術(shù)理由或特別的經(jīng)濟(jì)理由而成立的壟斷或寡頭壟或特別的經(jīng)濟(jì)理由而成立的壟斷或寡頭壟斷。在反壟斷法中，自然壟斷通常屬于適斷。在反壟斷法中，自然壟斷通常屬于適用除外內(nèi)容。用除外內(nèi)容。 第一，規(guī)模經(jīng)濟(jì)非常明顯，規(guī)模第一，規(guī)模經(jīng)濟(jì)非常明顯，規(guī)模愈大，生產(chǎn)成本就愈低，因此一般愈大，生產(chǎn)成本就愈低，因此一般要求由一家企業(yè)壟斷性經(jīng)營(yíng)；要求由一家企業(yè)壟斷性經(jīng)營(yíng)； 第二，有大量的第二，有大量的“沉淀資本沉淀資本”，資，資金一旦投入就很難收回；金一旦投入就很難收回； 第三，這些行業(yè)的多數(shù)第三，這些行業(yè)的多數(shù)是是所需要所需要的基本服務(wù)，需要保證所提供服務(wù)的基本服務(wù)，需

25、要保證所提供服務(wù)的穩(wěn)定性、質(zhì)量的可靠性和可信賴的穩(wěn)定性、質(zhì)量的可靠性和可信賴性等。性等。 國(guó)家為了保障自然壟斷產(chǎn)業(yè)具有壟斷地位國(guó)家為了保障自然壟斷產(chǎn)業(yè)具有壟斷地位及為了防止自然壟斷產(chǎn)業(yè)因壟斷所帶來(lái)的及為了防止自然壟斷產(chǎn)業(yè)因壟斷所帶來(lái)的避害。避害。 第一，政府采取限制新企業(yè)進(jìn)入的政策，第一，政府采取限制新企業(yè)進(jìn)入的政策，以保證自然壟斷行業(yè)的獨(dú)家壟斷地位，使以保證自然壟斷行業(yè)的獨(dú)家壟斷地位，使生產(chǎn)成本最低和保證服務(wù)；生產(chǎn)成本最低和保證服務(wù)； 第二，政府對(duì)企業(yè)的定價(jià)進(jìn)行管制，第二，政府對(duì)企業(yè)的定價(jià)進(jìn)行管制，以防止壟斷企業(yè)利用其壟斷地位謀取以防止壟斷企業(yè)利用其壟斷地位謀取高額利潤(rùn)，損害公眾利益。高額利

26、潤(rùn)，損害公眾利益。 20世紀(jì)世紀(jì)70年代以來(lái)，美國(guó)等一些國(guó)家對(duì)通年代以來(lái)，美國(guó)等一些國(guó)家對(duì)通訊、運(yùn)輸、金融和能源等自然壟斷行業(yè)實(shí)訊、運(yùn)輸、金融和能源等自然壟斷行業(yè)實(shí)行了放松管制。行了放松管制。 放松或取消一些管制條款，例如放松或取消一些管制條款，例如把有關(guān)企業(yè)進(jìn)入、定價(jià)和投資等方面的管制把有關(guān)企業(yè)進(jìn)入、定價(jià)和投資等方面的管制從許可制度改為申報(bào)制；在某些行業(yè)取消經(jīng)從許可制度改為申報(bào)制；在某些行業(yè)取消經(jīng)濟(jì)管制規(guī)章，保留社會(huì)性管制規(guī)章等。濟(jì)管制規(guī)章，保留社會(huì)性管制規(guī)章等。 通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)，提供多種新的服務(wù)，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)，提供多種新的服務(wù)，降低收費(fèi)水平，使收費(fèi)體系多樣化，并促進(jìn)降低收費(fèi)水平，使收費(fèi)體系多樣化，并

27、促進(jìn)技術(shù)革新等。技術(shù)革新等。 一、適用范圍一、適用范圍 1.1.壟斷行為的范圍壟斷行為的范圍 空間空間: :域外適用域外適用 效果理論效果理論: :對(duì)于我國(guó)境內(nèi)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生壟斷弊害效對(duì)于我國(guó)境內(nèi)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生壟斷弊害效果（市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生排除、限制影響的）的壟斷行為，果（市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生排除、限制影響的）的壟斷行為，都應(yīng)依法予以規(guī)制。都應(yīng)依法予以規(guī)制。 內(nèi)容：內(nèi)容： （1 1）經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議；）經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議； （2 2）經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位；）經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位； （3 3）具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)）具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中者集中 （4 4）行政

28、壟斷）行政壟斷 2.2.從事壟斷行為的主體范圍從事壟斷行為的主體范圍 （1 1）經(jīng)營(yíng)者；）經(jīng)營(yíng)者； （2 2）行業(yè)協(xié)會(huì)）行業(yè)協(xié)會(huì) （3 3）濫用行政職權(quán)的行政機(jī)關(guān)及其授權(quán)的組織。）濫用行政職權(quán)的行政機(jī)關(guān)及其授權(quán)的組織。 3.3.不適用反壟斷法的情況不適用反壟斷法的情況 兩類：兩類： (1)“(1)“三農(nóng)三農(nóng)”領(lǐng)域的聯(lián)合或協(xié)同行為領(lǐng)域的聯(lián)合或協(xié)同行為; ; (2)(2)依法行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為。依法行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為。 二、反壟斷法的規(guī)制主體二、反壟斷法的規(guī)制主體 國(guó)務(wù)院設(shè)立反壟斷委員會(huì)，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)國(guó)務(wù)院設(shè)立反壟斷委員會(huì)，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)反壟斷工作反壟斷工作; ; 國(guó)家工商總局負(fù)責(zé)壟

29、斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位、國(guó)家工商總局負(fù)責(zé)壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位、濫用行政權(quán)力排除限制競(jìng)爭(zhēng)方面的反壟斷執(zhí)法工作濫用行政權(quán)力排除限制競(jìng)爭(zhēng)方面的反壟斷執(zhí)法工作（價(jià)格壟斷行為除外）（價(jià)格壟斷行為除外）； 商務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中行為進(jìn)行反壟斷審查，指商務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中行為進(jìn)行反壟斷審查，指導(dǎo)企業(yè)在國(guó)外的反壟斷應(yīng)訴工作，開展多雙邊競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)企業(yè)在國(guó)外的反壟斷應(yīng)訴工作，開展多雙邊競(jìng)爭(zhēng)政策交流與合作政策交流與合作； 國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)的職責(zé)是依法查處價(jià)格壟斷國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)的職責(zé)是依法查處價(jià)格壟斷行為。行為。 可以授權(quán)省、自治區(qū)、直轄市人民政府相應(yīng)的機(jī)構(gòu)，可以授權(quán)省、自治區(qū)、直轄市人民政府相應(yīng)的機(jī)

30、構(gòu)，依照反壟斷法規(guī)定負(fù)責(zé)有關(guān)反壟斷執(zhí)法工作依照反壟斷法規(guī)定負(fù)責(zé)有關(guān)反壟斷執(zhí)法工作 1.依反壟斷法規(guī)定，下列屬于壟斷行為的是依反壟斷法規(guī)定，下列屬于壟斷行為的是（ ）。）。 A 經(jīng)營(yíng)者利用市場(chǎng)支配地位經(jīng)營(yíng)者利用市場(chǎng)支配地位 B 經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議議 C 經(jīng)營(yíng)者集中經(jīng)營(yíng)者集中 D 政府利用行政權(quán)力宏觀調(diào)控政府利用行政權(quán)力宏觀調(diào)控 B 2.依反壟斷法規(guī)定，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)依反壟斷法規(guī)定，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)反壟斷工作的機(jī)構(gòu)是（反壟斷工作的機(jī)構(gòu)是（ ）。）。 A 各級(jí)人民法院各級(jí)人民法院 B 反壟斷委員會(huì)反壟斷委員會(huì) C 國(guó)務(wù)院反壟國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)斷執(zhí)法機(jī)構(gòu) D 各級(jí)人民政府各

31、級(jí)人民政府 B 3.依法對(duì)涉嫌壟斷行為進(jìn)行調(diào)查的是（依法對(duì)涉嫌壟斷行為進(jìn)行調(diào)查的是（ ）。）。 A 人民檢察院人民檢察院 B 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu) C 反壟斷委員反壟斷委員會(huì)會(huì) D 各級(jí)人民政府各級(jí)人民政府 B 三、對(duì)壟斷協(xié)議的規(guī)制三、對(duì)壟斷協(xié)議的規(guī)制 1.1.對(duì)經(jīng)營(yíng)者之間的壟斷協(xié)議的禁止對(duì)經(jīng)營(yíng)者之間的壟斷協(xié)議的禁止 禁止具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成下列壟斷協(xié)議：禁止具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成下列壟斷協(xié)議： （1 1）固定或者變更商品價(jià)格；）固定或者變更商品價(jià)格； （2 2）限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量；）限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量； （3 3）分割銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)；）分割銷

32、售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)； （4 4）限制購(gòu)買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)）限制購(gòu)買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品；新技術(shù)、新產(chǎn)品； （5 5）聯(lián)合抵制交易；）聯(lián)合抵制交易； （6 6）國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷）國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。協(xié)議。 2.2.對(duì)經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人之間的壟斷協(xié)議的對(duì)經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人之間的壟斷協(xié)議的禁止禁止 （1 1）固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格；）固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格； （2 2）限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格；）限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格； （3 3）國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟）國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。

33、斷協(xié)議。 3.3.反壟斷法反壟斷法不予禁止的協(xié)議不予禁止的協(xié)議 （1 1）為改進(jìn)技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的；）為改進(jìn)技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的； （2 2）為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率，）為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實(shí)行專業(yè)化分工的；統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實(shí)行專業(yè)化分工的； （3 3）為提高中小經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)效率，增強(qiáng)中小經(jīng)）為提高中小經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)效率，增強(qiáng)中小經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)力的；營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)力的； （4 4）為實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等）為實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會(huì)公共利益的；社會(huì)公共利益的； （5 5）因經(jīng)濟(jì)不景氣，為緩解銷售量嚴(yán)重下降或）因經(jīng)濟(jì)不景氣，為

34、緩解銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過(guò)剩的；者生產(chǎn)明顯過(guò)剩的； （6 6）為保障對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)）為保障對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益的；利益的； （7 7）法律和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他情形。）法律和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他情形。 在不會(huì)嚴(yán)重限制相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，并能使消費(fèi)者分在不會(huì)嚴(yán)重限制相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，并能使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益前提下，經(jīng)營(yíng)者與具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)享由此產(chǎn)生的利益前提下，經(jīng)營(yíng)者與具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者（）不為反壟斷法所禁止。系的經(jīng)營(yíng)者（）不為反壟斷法所禁止。 A A 為排除競(jìng)爭(zhēng)，達(dá)成的聯(lián)合抵制交易協(xié)議為排除競(jìng)爭(zhēng)，達(dá)成的聯(lián)合抵制交易協(xié)議 B B 為實(shí)現(xiàn)其支配地位，達(dá)成的限制商品的生產(chǎn)數(shù)為實(shí)現(xiàn)

35、其支配地位，達(dá)成的限制商品的生產(chǎn)數(shù)量協(xié)議量協(xié)議 C C 為限制競(jìng)爭(zhēng)，達(dá)成的固定商品價(jià)格協(xié)議為限制競(jìng)爭(zhēng)，達(dá)成的固定商品價(jià)格協(xié)議 D D 為改進(jìn)技術(shù)，達(dá)成的限制購(gòu)買新技術(shù)協(xié)議為改進(jìn)技術(shù)，達(dá)成的限制購(gòu)買新技術(shù)協(xié)議 D D 下列不是壟斷協(xié)議的（下列不是壟斷協(xié)議的（ ） A.A.家樂(lè)福和沃爾瑪約定：前者占北京市場(chǎng)，后者占家樂(lè)福和沃爾瑪約定：前者占北京市場(chǎng)，后者占天津市場(chǎng)；天津市場(chǎng)； B.B.因?yàn)閮r(jià)格問(wèn)題，甲乙兩家汽車廠口頭約定都不購(gòu)因?yàn)閮r(jià)格問(wèn)題，甲乙兩家汽車廠口頭約定都不購(gòu)買丙鋼鐵公司的鋼材；買丙鋼鐵公司的鋼材； C.C.甲藥廠和乙醫(yī)藥連鎖超市約定：后者出售前者的甲藥廠和乙醫(yī)藥連鎖超市約定：后者出售前者

36、的某種專利藥品只能按某價(jià)格出售；某種專利藥品只能按某價(jià)格出售； D.D.甲藥廠和乙醫(yī)藥連鎖超市約定：后者出售前者的甲藥廠和乙醫(yī)藥連鎖超市約定：后者出售前者的某種專利藥品最高按某價(jià)格出售；某種專利藥品最高按某價(jià)格出售； D D 根據(jù)反壟斷法規(guī)定，下列哪些選項(xiàng)不構(gòu)成壟根據(jù)反壟斷法規(guī)定，下列哪些選項(xiàng)不構(gòu)成壟斷協(xié)議？（）斷協(xié)議？（） A.A.某行業(yè)協(xié)會(huì)組織本行業(yè)的企業(yè)就防止進(jìn)口某行業(yè)協(xié)會(huì)組織本行業(yè)的企業(yè)就防止進(jìn)口原料時(shí)的惡性競(jìng)爭(zhēng)達(dá)成保護(hù)性協(xié)議原料時(shí)的惡性競(jìng)爭(zhēng)達(dá)成保護(hù)性協(xié)議 B.B.三家大型房地產(chǎn)公司的代表聚會(huì)，就商品三家大型房地產(chǎn)公司的代表聚會(huì)，就商品房?jī)r(jià)格達(dá)成共識(shí)，隨后一致采取漲價(jià)行動(dòng)房?jī)r(jià)格達(dá)成共識(shí)

37、，隨后一致采取漲價(jià)行動(dòng) C.C.某品牌的奶粉含有毒物質(zhì)的事實(shí)被公布后，某品牌的奶粉含有毒物質(zhì)的事實(shí)被公布后，數(shù)家大型零售公司聯(lián)合聲明拒絕銷售該產(chǎn)品數(shù)家大型零售公司聯(lián)合聲明拒絕銷售該產(chǎn)品 D.D.數(shù)家大型煤炭企業(yè)就采用一種新型礦山安數(shù)家大型煤炭企業(yè)就采用一種新型礦山安全生產(chǎn)技術(shù)達(dá)成一致意見全生產(chǎn)技術(shù)達(dá)成一致意見 ACDACD 四、對(duì)濫用市場(chǎng)支配地位的規(guī)制四、對(duì)濫用市場(chǎng)支配地位的規(guī)制 （一）相關(guān)市場(chǎng)的界定（一）相關(guān)市場(chǎng)的界定 指經(jīng)營(yíng)者在一定時(shí)期內(nèi)就特定商品或者服務(wù)指經(jīng)營(yíng)者在一定時(shí)期內(nèi)就特定商品或者服務(wù)（以下統(tǒng)稱商品）進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的商品范圍和地域（以下統(tǒng)稱商品）進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的商品范圍和地域范圍。范圍。（種類

38、、地域、時(shí)間上的相關(guān)市場(chǎng)）（種類、地域、時(shí)間上的相關(guān)市場(chǎng)） （二）濫用市場(chǎng)支配地位的具體表現(xiàn)（二）濫用市場(chǎng)支配地位的具體表現(xiàn) （1 1）以不公平的高價(jià)銷售商品或者以不公平的低價(jià)）以不公平的高價(jià)銷售商品或者以不公平的低價(jià)購(gòu)買商品；購(gòu)買商品； （2 2）沒(méi)有正當(dāng)理由，以低于成本的價(jià)格銷售商品；）沒(méi)有正當(dāng)理由，以低于成本的價(jià)格銷售商品； （3 3）沒(méi)有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易；）沒(méi)有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易； （4 4）沒(méi)有正當(dāng)理由，限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行）沒(méi)有正當(dāng)理由，限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易；交易或者只能與其指定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易； （

39、5 5）沒(méi)有正當(dāng)理由搭售商品，或者在交易時(shí)附加其）沒(méi)有正當(dāng)理由搭售商品，或者在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件；他不合理的交易條件； （6 6）沒(méi)有正當(dāng)理由，對(duì)條件相同的交易相對(duì)人在交）沒(méi)有正當(dāng)理由，對(duì)條件相同的交易相對(duì)人在交易價(jià)格等交易條件上實(shí)行差別待遇；易價(jià)格等交易條件上實(shí)行差別待遇； （7 7）國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他濫用市場(chǎng)支）國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他濫用市場(chǎng)支配地位的行為。配地位的行為。 （三三）濫用市場(chǎng)支配地位的認(rèn)定）濫用市場(chǎng)支配地位的認(rèn)定 應(yīng)當(dāng)依據(jù)應(yīng)當(dāng)依據(jù)的的因素：因素： （1 1）該經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額，以及）該經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額，以及相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)狀況

40、；相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)狀況； （2 2）該經(jīng)營(yíng)者控制銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)）該經(jīng)營(yíng)者控制銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)的能力；市場(chǎng)的能力； （3 3）該經(jīng)營(yíng)者的財(cái)力和技術(shù)條件；）該經(jīng)營(yíng)者的財(cái)力和技術(shù)條件； （4 4）其他經(jīng)營(yíng)者對(duì)該經(jīng)營(yíng)者在交易上的依賴）其他經(jīng)營(yíng)者對(duì)該經(jīng)營(yíng)者在交易上的依賴程度；程度； （5 5）其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的難易程度；）其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的難易程度； （6 6）與認(rèn)定該經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)支配地位有關(guān)的其）與認(rèn)定該經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)支配地位有關(guān)的其他因素。他因素。 有下列情形之一的，可以推定經(jīng)營(yíng)者具有有下列情形之一的，可以推定經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位：市場(chǎng)支配地位： （1 1）一個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市

41、場(chǎng)的市場(chǎng)份額達(dá)）一個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額達(dá)到二分之一的；到二分之一的； （2 2）兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額合）兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額合計(jì)達(dá)到三分之二的；計(jì)達(dá)到三分之二的； （3 3）三個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額合）三個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額合計(jì)達(dá)到四分之三的。計(jì)達(dá)到四分之三的。 （2 2）（）（3 3）中有的經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)份額不足十中有的經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)份額不足十分之一的，不應(yīng)當(dāng)推定該經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)分之一的，不應(yīng)當(dāng)推定該經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位。支配地位。 依反壟斷法規(guī)定，具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者從事依反壟斷法規(guī)定，具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者從事的（的（ ）的行為是濫用市場(chǎng)支配地位

42、的行為。）的行為是濫用市場(chǎng)支配地位的行為。 A A 以不公平的高價(jià)銷售商品以不公平的高價(jià)銷售商品 B B 以低于成本的價(jià)格以低于成本的價(jià)格銷售商品銷售商品 C C 限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易 D D 拒絕與交拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易易相對(duì)人進(jìn)行交易 A A 依反壟斷法規(guī)定，依據(jù)其在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份依反壟斷法規(guī)定，依據(jù)其在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額，可以推定（額，可以推定（ ）具有市場(chǎng)支配地位。）具有市場(chǎng)支配地位。 A A 合計(jì)份額達(dá)到四分之三的三個(gè)經(jīng)營(yíng)者合計(jì)份額達(dá)到四分之三的三個(gè)經(jīng)營(yíng)者 B B 合計(jì)份合計(jì)份額達(dá)到三分之二的兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者額達(dá)到三分之二的兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者 C C、

43、 B B選項(xiàng)情形下，選項(xiàng)情形下，其中份額不足十分之一的經(jīng)營(yíng)者其中份額不足十分之一的經(jīng)營(yíng)者 D D 份額達(dá)到二分份額達(dá)到二分之一的一個(gè)經(jīng)營(yíng)者之一的一個(gè)經(jīng)營(yíng)者 D D 在某市場(chǎng)，甲乙丙分別占據(jù)著在某市場(chǎng)，甲乙丙分別占據(jù)著40%40%、30%30%、9%9%，的份額，其他經(jīng)營(yíng)者的都不足，的份額，其他經(jīng)營(yíng)者的都不足1%1%，那么，那么，關(guān)于甲乙丙市場(chǎng)支配地位的表述正確的是關(guān)于甲乙丙市場(chǎng)支配地位的表述正確的是（ ）A.A.認(rèn)定甲有認(rèn)定甲有B.B.推定甲有推定甲有C.C.推定乙有推定乙有D.D.推定丙有推定丙有BCBC （四）對(duì)于特殊行業(yè)的法律規(guī)定（四）對(duì)于特殊行業(yè)的法律規(guī)定 國(guó)有經(jīng)濟(jì)占控制地位的關(guān)系國(guó)民

44、經(jīng)濟(jì)命脈國(guó)有經(jīng)濟(jì)占控制地位的關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈和國(guó)家安全的行業(yè)和國(guó)家安全的行業(yè)； 依法實(shí)行專營(yíng)專賣的行業(yè)依法實(shí)行專營(yíng)專賣的行業(yè) 國(guó)家對(duì)其經(jīng)營(yíng)者的合法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)予以保護(hù)，國(guó)家對(duì)其經(jīng)營(yíng)者的合法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)予以保護(hù)，并對(duì)經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)行為及其商品和服務(wù)的并對(duì)經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)行為及其商品和服務(wù)的價(jià)格依法實(shí)施監(jiān)管和調(diào)控價(jià)格依法實(shí)施監(jiān)管和調(diào)控 五、對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中的規(guī)制五、對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中的規(guī)制 （一）經(jīng)營(yíng)者集中的類型（一）經(jīng)營(yíng)者集中的類型 （1 1）經(jīng)營(yíng)者合并；）經(jīng)營(yíng)者合并； （2 2）經(jīng)營(yíng)者通過(guò)取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式?。┙?jīng)營(yíng)者通過(guò)取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)；得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)； （3 3）經(jīng)營(yíng)者通過(guò)

45、合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)）經(jīng)營(yíng)者通過(guò)合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加決定者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加決定性影響。性影響。 （二）經(jīng)營(yíng)者集中的申報(bào)（二）經(jīng)營(yíng)者集中的申報(bào) 經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營(yíng)經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)事先向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，未申者應(yīng)當(dāng)事先向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中。報(bào)的不得實(shí)施集中。 例外：例外：經(jīng)營(yíng)者集中有下列情形之一的，可以不向經(jīng)營(yíng)者集中有下列情形之一的，可以不向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)：國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)： （1 1）參與集中的一個(gè)經(jīng)營(yíng)者擁有其他每個(gè)經(jīng)營(yíng)者）參與集

46、中的一個(gè)經(jīng)營(yíng)者擁有其他每個(gè)經(jīng)營(yíng)者50%50%以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)的；以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)的； （2 2）參與集中的每個(gè)經(jīng)營(yíng)者）參與集中的每個(gè)經(jīng)營(yíng)者50%50%以上有表決權(quán)的以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)被同一個(gè)未參與集中的經(jīng)營(yíng)者擁有股份或者資產(chǎn)被同一個(gè)未參與集中的經(jīng)營(yíng)者擁有的。的。 （三）經(jīng)營(yíng)者集中的審查（三）經(jīng)營(yíng)者集中的審查 1.1.初步審查初步審查（3030日內(nèi)）日內(nèi)） 2.2.進(jìn)一步審查進(jìn)一步審查（9090日內(nèi)）日內(nèi)） 3.3.延期審查延期審查（6060日內(nèi)）日內(nèi)） 4.4.審查決定的作出審查決定的作出 依反壟斷法規(guī)定，下列屬于經(jīng)營(yíng)者集中情形的是（依反壟斷法規(guī)定，下列屬于經(jīng)營(yíng)者集

47、中情形的是（ ）。）。 A A 經(jīng)營(yíng)者通過(guò)取得資產(chǎn)的方式，取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的表決權(quán)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)取得資產(chǎn)的方式，取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的表決權(quán) B B 經(jīng)營(yíng)者通過(guò)合同等方式，能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加影響經(jīng)營(yíng)者通過(guò)合同等方式，能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加影響 C C 經(jīng)營(yíng)者合并經(jīng)營(yíng)者合并 D D 經(jīng)營(yíng)者聯(lián)合抵制交易經(jīng)營(yíng)者聯(lián)合抵制交易 C C 在經(jīng)營(yíng)者集中具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的前提下，國(guó)務(wù)院反在經(jīng)營(yíng)者集中具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的前提下，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以作出對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中不予禁止決定的情形是壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以作出對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中不予禁止決定的情形是（ ）。）。 A A 經(jīng)營(yíng)者證明該集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)能產(chǎn)生有利影響經(jīng)營(yíng)者證明該集

48、中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)能產(chǎn)生有利影響 B B 該集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)該集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的有利影響小于不利影響產(chǎn)生的有利影響小于不利影響 C C 經(jīng)營(yíng)者能證明該集中符合社經(jīng)營(yíng)者能證明該集中符合社會(huì)公共利益會(huì)公共利益 D D 該集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生了巨大的不利影響，違背社該集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生了巨大的不利影響，違背社會(huì)公共利益會(huì)公共利益 C C 對(duì)于違反反壟斷法實(shí)施集中的經(jīng)營(yíng)者，國(guó)務(wù)院反對(duì)于違反反壟斷法實(shí)施集中的經(jīng)營(yíng)者，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以采取的措施（壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以采取的措施（ ）A.A.責(zé)令停止實(shí)施集中；責(zé)令停止實(shí)施集中；B.B.限期處分股份或者資限期處分股份或者資產(chǎn)產(chǎn)C.C.限期轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)限期轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè) D.D.處以罰款處以罰款

49、ABCDABCD 根據(jù)反壟斷法規(guī)定，關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中的說(shuō)法，根據(jù)反壟斷法規(guī)定，關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中的說(shuō)法，下列哪些選項(xiàng)是正確的？（）下列哪些選項(xiàng)是正確的？（） A.A.經(jīng)營(yíng)者集中就是指企業(yè)合并經(jīng)營(yíng)者集中就是指企業(yè)合并 B.B.經(jīng)營(yíng)者集中實(shí)行事前申報(bào)制，但允許在實(shí)施集經(jīng)營(yíng)者集中實(shí)行事前申報(bào)制，但允許在實(shí)施集中后補(bǔ)充申報(bào)中后補(bǔ)充申報(bào) C.C.經(jīng)營(yíng)者集中被審查時(shí)，參與集中者的市場(chǎng)份額經(jīng)營(yíng)者集中被審查時(shí)，參與集中者的市場(chǎng)份額及其市場(chǎng)控制力是一個(gè)重要的考慮因素及其市場(chǎng)控制力是一個(gè)重要的考慮因素 D.D.經(jīng)營(yíng)者集中如被確定為可能具有限制競(jìng)爭(zhēng)的效經(jīng)營(yíng)者集中如被確定為可能具有限制競(jìng)爭(zhēng)的效果，將會(huì)被禁止果，將會(huì)被禁止

50、CDCD 下列哪些情形屬于反壟斷法規(guī)定的經(jīng)營(yíng)者集下列哪些情形屬于反壟斷法規(guī)定的經(jīng)營(yíng)者集中？中？ A.A.經(jīng)營(yíng)者合并經(jīng)營(yíng)者合并 B.B.經(jīng)營(yíng)者通過(guò)取得股權(quán)或資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者通過(guò)取得股權(quán)或資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán) C.C.經(jīng)營(yíng)者通過(guò)合同取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)合同取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán) D.D.經(jīng)營(yíng)者通過(guò)合同外的方式取得能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)合同外的方式取得能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加決定性影響的地位者施加決定性影響的地位 ABCDABCD 六、對(duì)行政壟斷的規(guī)制六、對(duì)行政壟斷的規(guī)制 實(shí)質(zhì)是相關(guān)主體濫用行政權(quán)力排除、限實(shí)質(zhì)是相關(guān)主體濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為制