第2專題：公共部門經(jīng)濟(jì)行為及功能

1、1第第2 2篇篇 公共部門經(jīng)濟(jì)公共部門經(jīng)濟(jì)行為及功能專題行為及功能專題專題講座專題講座講講 義義張樂柱張樂柱 備稿備稿2015.32主要講一下幾個(gè)問題 1.公共部門的經(jīng)濟(jì)活動(dòng) 2. 外部效應(yīng) 3.公共物品或服務(wù)31.1.公共部門的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)公共部門的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)n資源配置效率：含義與條件n市場(chǎng)失靈：社會(huì)公共需要n公共財(cái)政的職能4 1.1 1.1 資源配置效率：含義與條件資源配置效率：含義與條件 1.1.1 效率的含義：帕累托效率效率的含義：帕累托效率 塞爾柯克(1704魯濱遜，羅杰斯)現(xiàn)代生活 （意）菲爾弗雷多菲爾弗雷多帕累托帕累托： 如果社會(huì)資源的配置已經(jīng)達(dá)到這樣一種如果社會(huì)資源的配置已經(jīng)達(dá)到這樣

2、一種狀態(tài)狀態(tài)，即即任何重新調(diào)整任何重新調(diào)整都不可能在不使其他任何人境況變壞的情況下，而使任何一人的都不可能在不使其他任何人境況變壞的情況下，而使任何一人的境況更好境況更好，那這種資源配置的狀況就是最佳的，也就是具有效率那這種資源配置的狀況就是最佳的，也就是具有效率的。如果達(dá)不到這種狀態(tài)，即可通過資源配置的重新調(diào)整而使得的。如果達(dá)不到這種狀態(tài)，即可通過資源配置的重新調(diào)整而使得某人的境況變好，而又不使任何一人的境況變壞，那就說明資源某人的境況變好，而又不使任何一人的境況變壞，那就說明資源配置的狀況不是最佳的，也就是缺乏效率的。這就是著名配置的狀況不是最佳的，也就是缺乏效率的。這就是著名的的“帕帕累

3、托效率累托效率”準(zhǔn)則準(zhǔn)則。5帕累托改進(jìn)：帕累托改進(jìn)： 現(xiàn)實(shí)生活中帕累托效率不可能完全實(shí)現(xiàn)，是一種理想狀態(tài)理想狀態(tài)。 “帕累托效率”準(zhǔn)則的實(shí)際含義： 經(jīng)濟(jì)活動(dòng)上的任何措施,都應(yīng)當(dāng)使“得者的所得多于失者的所失”,或從全社會(huì)看, “宏觀上的所得要大于宏觀上的所失”,做到這一點(diǎn),資源的配置就是具有效率的。61.1.2 效率的實(shí)現(xiàn)條件：效率的實(shí)現(xiàn)條件：MSBMSC 首先明確幾個(gè)概念：首先明確幾個(gè)概念： 我們可以將邊際收益和邊際成本我們可以將邊際收益和邊際成本“一分為一分為二二”: :按照其覆蓋范圍的大小，區(qū)分為按照其覆蓋范圍的大小，區(qū)分為“私私人的人的”邊際收益和邊際成本與邊際收益和邊際成本與“社會(huì)的社

4、會(huì)的”邊際收益和邊際成本兩類。即所謂邊際收益和邊際成本兩類。即所謂私人邊私人邊際效益際效益和和社會(huì)邊際效益社會(huì)邊際效益、私人邊際成本私人邊際成本和和社會(huì)邊際成本社會(huì)邊際成本。 7 社會(huì)總效益社會(huì)總效益(total social benefit(total social benefit，簡(jiǎn)寫為，簡(jiǎn)寫為TSBTSB) )：人們從：人們從消費(fèi)一定量的該種物品或服務(wù)中所得消費(fèi)一定量的該種物品或服務(wù)中所得到總到總的滿足程度。的滿足程度。 社會(huì)邊際效益社會(huì)邊際效益(marginal social benefit(marginal social benefit，簡(jiǎn)寫為，簡(jiǎn)寫為MSBMSB) )：指：指人們對(duì)

5、該種物品或服務(wù)的消費(fèi)量每增加一個(gè)單位所增加人們對(duì)該種物品或服務(wù)的消費(fèi)量每增加一個(gè)單位所增加的滿足程度（的滿足程度（TSB/ TSB/ G G） 。 社會(huì)邊際效益可通過人們?yōu)樵黾右粏挝荒撤N物品或服社會(huì)邊際效益可通過人們?yōu)樵黾右粏挝荒撤N物品或服務(wù)的消費(fèi)量所愿付出的貨幣最高額來測(cè)定；務(wù)的消費(fèi)量所愿付出的貨幣最高額來測(cè)定；社會(huì)邊際效益隨數(shù)量的增加而傾向于減少; 8 社會(huì)總成本社會(huì)總成本(total social costtotal social cost，簡(jiǎn)寫為，簡(jiǎn)寫為TSC)TSC)：為生產(chǎn)：為生產(chǎn)一定量的物品或服務(wù)所需消耗的全部資源的價(jià)值。一定量的物品或服務(wù)所需消耗的全部資源的價(jià)值。 社會(huì)邊際成本

6、社會(huì)邊際成本(marginal social costmarginal social cost，簡(jiǎn)寫為，簡(jiǎn)寫為MSC)MSC)：指：指每增加一個(gè)單位該種物品或服務(wù)的生產(chǎn)量所需增加的資每增加一個(gè)單位該種物品或服務(wù)的生產(chǎn)量所需增加的資源消耗的價(jià)值（源消耗的價(jià)值（TSC/ TSC/ G G）。）。 社會(huì)邊際成本可通過為補(bǔ)償因增加一個(gè)單位的某種物社會(huì)邊際成本可通過為補(bǔ)償因增加一個(gè)單位的某種物品或服務(wù)的生產(chǎn)量所消耗的資源價(jià)值而需付出的貨幣最品或服務(wù)的生產(chǎn)量所消耗的資源價(jià)值而需付出的貨幣最低額來測(cè)定。低額來測(cè)定。 一種物品或服務(wù)的社會(huì)邊際成本，隨數(shù)量的增加而傾向于增加。9 凈邊際效益凈邊際效益(margi

7、nal net benefit(marginal net benefit，簡(jiǎn)寫為，簡(jiǎn)寫為MNB):MNB):一一種物品或服務(wù)的社會(huì)邊際效益與其社種物品或服務(wù)的社會(huì)邊際效益與其社會(huì)邊際成本之間的差額。會(huì)邊際成本之間的差額。 MNBMNB0(0(正數(shù)正數(shù)) ): :將更多的資源配置在這種物品將更多的資源配置在這種物品或服務(wù)的生產(chǎn)上或服務(wù)的生產(chǎn)上, ,會(huì)獲得追加的效益會(huì)獲得追加的效益; ; MNBMNB0(0(負(fù)數(shù)負(fù)數(shù)) ): :用于該種物品或服務(wù)生產(chǎn)的資用于該種物品或服務(wù)生產(chǎn)的資源的追加源的追加, ,反而減少了該種物品或服務(wù)的效益反而減少了該種物品或服務(wù)的效益 MNBMNB0 0：效益最大化：效益

8、最大化10圖1-1(a) 最佳產(chǎn)量的決定 11圖1-1(b) 最佳產(chǎn)量的決定 12 實(shí)現(xiàn)資源配置效率最大化實(shí)現(xiàn)資源配置效率最大化( (帕累托效率帕累托效率) )的條的條件是件是： 配置在每一種物品或服務(wù)或勞務(wù)上資源的社會(huì)邊際效益均等于其社會(huì)邊際成本;用公式表示,即為： MSBMSBMSCMSC 結(jié)論：結(jié)論：一種具有效率的經(jīng)濟(jì)制度，可使其全社會(huì)的資源配置滿足這樣一種條件，即每一種物品或服務(wù)的社會(huì)邊際效益均等于其社會(huì)邊際成本。 131.2 1.2 市場(chǎng)失靈：社會(huì)公共需要市場(chǎng)失靈：社會(huì)公共需要 假定我們面對(duì)的是假定我們面對(duì)的是價(jià)格信號(hào)具有充分靈活性和伸縮性價(jià)格信號(hào)具有充分靈活性和伸縮性的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)

9、狀態(tài)的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)狀態(tài)。其。其必要條件必要條件是是: :v所有的生產(chǎn)資源都為私人所有；所有的生產(chǎn)資源都為私人所有；v所有的交易都在市場(chǎng)上發(fā)生所有的交易都在市場(chǎng)上發(fā)生, ,且每一市場(chǎng)都有眾多的購(gòu)且每一市場(chǎng)都有眾多的購(gòu)買者和銷售者；買者和銷售者；v沒有任何購(gòu)買者或銷售者能夠單獨(dú)操縱價(jià)格；沒有任何購(gòu)買者或銷售者能夠單獨(dú)操縱價(jià)格；v購(gòu)買者和銷售者都可享有充分的信息；購(gòu)買者和銷售者都可享有充分的信息；v資源充分流動(dòng)且無任何阻礙地流向任何使用者。資源充分流動(dòng)且無任何阻礙地流向任何使用者。 1.2.1 1.2.1 完全競(jìng)爭(zhēng)條件下的資源配置完全競(jìng)爭(zhēng)條件下的資源配置 14對(duì)消費(fèi)者的購(gòu)買行為而言對(duì)消費(fèi)者的購(gòu)買行為

10、而言：若以：若以P P代表價(jià)格，代表價(jià)格，MPBMPB代表代表私人邊際效益，私人邊際效益，MSBMSB代表社會(huì)邊際效益，則實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)代表社會(huì)邊際效益，則實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置的條件可用公式表示為：化配置的條件可用公式表示為： P PMPBMPBMSBMSB 對(duì)生產(chǎn)者的銷售行為而言：對(duì)生產(chǎn)者的銷售行為而言：若以若以P P代表價(jià)格，代表價(jià)格，MPCMPC代表代表私人邊際成本，私人邊際成本，MSCMSC代表社會(huì)邊際成本，實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化代表社會(huì)邊際成本，實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置的可以寫成：配置的可以寫成： P PMPCMPCMSCMSC 將上面兩式合并，可得到：將上面兩式合并，可得到： P PMPB=MPC=MSB=

11、MSCMPB=MPC=MSB=MSC 15得出結(jié)論： 當(dāng)上式的條件在所有市場(chǎng)上和通過市場(chǎng)進(jìn)行交易的物品或服務(wù)上都得到了滿足時(shí)，完全競(jìng)完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)機(jī)制可以通過供求雙方的自發(fā)調(diào)節(jié)，爭(zhēng)的市場(chǎng)機(jī)制可以通過供求雙方的自發(fā)調(diào)節(jié)，而使資源配置達(dá)到最佳狀態(tài)。而使資源配置達(dá)到最佳狀態(tài)。 基本競(jìng)爭(zhēng)模型為我們解釋了: 競(jìng)爭(zhēng)和合作如何引導(dǎo)和激勵(lì)人們的利己行為產(chǎn)生利他的結(jié)果看不見的手; 理想狀態(tài)理想狀態(tài)161.2.2 1.2.2 市場(chǎng)失靈市場(chǎng)失靈(market failure) 經(jīng)濟(jì)學(xué)中的經(jīng)濟(jì)學(xué)中的市場(chǎng)失靈市場(chǎng)失靈，特指市場(chǎng)機(jī)制的自發(fā)作，特指市場(chǎng)機(jī)制的自發(fā)作用用, ,不能產(chǎn)生帕累托效率意義上的資源最優(yōu)配置不能產(chǎn)生帕累

12、托效率意義上的資源最優(yōu)配置結(jié)果的各種情形結(jié)果的各種情形“市場(chǎng)力量的自發(fā)作用不市場(chǎng)力量的自發(fā)作用不能產(chǎn)生令人滿意的結(jié)果能產(chǎn)生令人滿意的結(jié)果”。 囚徒困境囚徒困境揭示了揭示了: :個(gè)人利己行為的合理追求并不個(gè)人利己行為的合理追求并不導(dǎo)致社會(huì)最優(yōu)的結(jié)果導(dǎo)致社會(huì)最優(yōu)的結(jié)果, ,也即個(gè)人理性不能產(chǎn)生集也即個(gè)人理性不能產(chǎn)生集體理性結(jié)果。體理性結(jié)果。 如如: :搭便車、廠商的污染環(huán)境、壟斷行為等搭便車、廠商的污染環(huán)境、壟斷行為等17市場(chǎng)失靈的類型市場(chǎng)失靈的類型( (微觀微觀) ) (1)(1)公共物品或服務(wù)公共物品或服務(wù)(public goods or service):具有效用的具有效用的非分割性、消費(fèi)的

13、非競(jìng)爭(zhēng)性和受益的非排他性非分割性、消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性和受益的非排他性價(jià)格價(jià)格信號(hào)難以充分反映社會(huì)邊際效益和社會(huì)邊際成本。信號(hào)難以充分反映社會(huì)邊際效益和社會(huì)邊際成本。(2)(2)外部性外部性( (又稱外溢又稱外溢 spill -over)spill -over)：指行為主體的行為活動(dòng)：指行為主體的行為活動(dòng)施加于他人施加于他人( (社會(huì)社會(huì)) )的、未予補(bǔ)償?shù)暮臀唇?jīng)許可的損害或的、未予補(bǔ)償?shù)暮臀唇?jīng)許可的損害或利益。利益。 正外部性正外部性(發(fā)明創(chuàng)造、基礎(chǔ)教育、環(huán)保); ); 負(fù)外部性負(fù)外部性( (污染、噪音、擁擠)。 外部性內(nèi)部化外部性內(nèi)部化: :如果個(gè)體行為產(chǎn)生的外部效益或如果個(gè)體行為產(chǎn)生的外部效益

14、或外在損害受到某種形式補(bǔ)償。外在損害受到某種形式補(bǔ)償。18 (3)(3)壟斷與自然壟斷壟斷與自然壟斷 壟斷壟斷: :通過限制產(chǎn)量將價(jià)格定在高于邊際成本的水平上通過限制產(chǎn)量將價(jià)格定在高于邊際成本的水平上, ,使消費(fèi)者利益蒙受損失。對(duì)策使消費(fèi)者利益蒙受損失。對(duì)策: :競(jìng)爭(zhēng)。競(jìng)爭(zhēng)。高鐵高鐵自然壟斷自然壟斷: :指有一家指有一家( (或有限幾家或有限幾家) )供應(yīng)者負(fù)責(zé)某些產(chǎn)品或供應(yīng)者負(fù)責(zé)某些產(chǎn)品或服務(wù)的供應(yīng)服務(wù)的供應(yīng), ,可能比多家彼此競(jìng)爭(zhēng)的供應(yīng)者同時(shí)供應(yīng)可能比多家彼此競(jìng)爭(zhēng)的供應(yīng)者同時(shí)供應(yīng), ,更能獲得單位成本上的節(jié)約更能獲得單位成本上的節(jié)約壟斷是獲得效率的一壟斷是獲得效率的一個(gè)必要條件。個(gè)必要條件

15、。引起自然壟斷的因素：引起自然壟斷的因素：規(guī)模經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)規(guī)模經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)容量的有限性、專利、特殊技術(shù)工藝、特種原料等。容量的有限性、專利、特殊技術(shù)工藝、特種原料等。典型行業(yè)：供水、電力、煤氣、有線電話典型行業(yè)：供水、電力、煤氣、有線電話 沉沒成本沉沒成本(sunk cost)(sunk cost) (4)(4)信息不對(duì)稱信息不對(duì)稱 在交易活動(dòng)中，一些成員擁有其他成員無法擁有的信在交易活動(dòng)中，一些成員擁有其他成員無法擁有的信息。舊車市場(chǎng)、舊樓買賣、貸款的使用等。息。舊車市場(chǎng)、舊樓買賣、貸款的使用等。 19(5)(5)道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇道德風(fēng)險(xiǎn)：道德風(fēng)險(xiǎn)：交易后的信息不對(duì)稱所導(dǎo)致的

16、。從事經(jīng)交易后的信息不對(duì)稱所導(dǎo)致的。從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的人在最大限度地增進(jìn)自身效用的同時(shí)做濟(jì)活動(dòng)的人在最大限度地增進(jìn)自身效用的同時(shí)做出不利于他人的行動(dòng)。出不利于他人的行動(dòng)。 逆向選擇：逆向選擇：交易前的信息不對(duì)稱所導(dǎo)致的。交易前的信息不對(duì)稱所導(dǎo)致的。 檸檬市場(chǎng)：二手車；檸檬市場(chǎng)：二手車； 欺詐：沃爾瑪綠色豬肉事件欺詐：沃爾瑪綠色豬肉事件(6)(6)優(yōu)效品優(yōu)效品( (和劣效品和劣效品) ) 消費(fèi)者主權(quán)原則消費(fèi)者主權(quán)原則存在局限存在局限 安全帶、保險(xiǎn)、疫苗；煙草、白酒、毒品安全帶、保險(xiǎn)、疫苗；煙草、白酒、毒品20(1)(1)收入分配不公收入分配不公 效率并不是評(píng)判社會(huì)資源配置狀況的唯一標(biāo)準(zhǔn)，公平也是必須

17、加以考慮的一個(gè)重要因素。而由市場(chǎng)所決定的居民收入的初次分配納稅前收入的分配并不公平。要素要素：勞動(dòng)力、資本、土地等數(shù)數(shù)量量及價(jià)格價(jià)格存在差異；(2)(2)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展 自發(fā)的市場(chǎng)機(jī)制并不能自行趨向于充分就業(yè)、物價(jià)穩(wěn)定和適度的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。 有效的宏觀經(jīng)濟(jì)管理：美國(guó)次貸危機(jī)。 市場(chǎng)失靈的類型市場(chǎng)失靈的類型( (宏觀宏觀) )211.2.3 1.2.3 市場(chǎng)失靈的本質(zhì)市場(chǎng)失靈的本質(zhì)產(chǎn)權(quán)失靈產(chǎn)權(quán)失靈政府不能有效界定和實(shí)施產(chǎn)權(quán)導(dǎo)致市政府不能有效界定和實(shí)施產(chǎn)權(quán)導(dǎo)致市場(chǎng)不能發(fā)揮正常功能，阻礙市場(chǎng)上最優(yōu)契約的達(dá)成場(chǎng)不能發(fā)揮正常功能，阻礙市場(chǎng)上最優(yōu)契約的達(dá)成 (科思，R.H. Coase ) 一定程度

18、的政府失靈。一定程度的政府失靈。有效有效市場(chǎng)與有為政府的結(jié)合（林毅夫）。市場(chǎng)與有為政府的結(jié)合（林毅夫）?？扑级ɡ砜扑级ɡ? :“在一個(gè)零交易費(fèi)用的世界中，只要產(chǎn)權(quán)在一個(gè)零交易費(fèi)用的世界中，只要產(chǎn)權(quán)得到清楚的界定，那么，無論產(chǎn)權(quán)界定在哪一方，得到清楚的界定，那么，無論產(chǎn)權(quán)界定在哪一方，當(dāng)事人之間的自愿協(xié)商總能導(dǎo)致一個(gè)有效率的配置當(dāng)事人之間的自愿協(xié)商總能導(dǎo)致一個(gè)有效率的配置結(jié)果。結(jié)果?！?市場(chǎng)失靈是產(chǎn)權(quán)制度失靈和過高交易成本。市場(chǎng)失靈是產(chǎn)權(quán)制度失靈和過高交易成本。 政府在明確產(chǎn)權(quán)、降低交易費(fèi)用方面應(yīng)作為。政府在明確產(chǎn)權(quán)、降低交易費(fèi)用方面應(yīng)作為。22 除了市場(chǎng)失靈外,政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的其他方面的適當(dāng)理由

19、: 消除貧困消除貧困: :2007年廣東省9000多萬(常住)人口中貧困人口2000多萬,人均可支配收入城鎮(zhèn)居民與農(nóng)村居民之比3.15:1 保障權(quán)利保障權(quán)利 (基本權(quán)利和機(jī)會(huì)均等)專利17年；機(jī)會(huì)均等 家長(zhǎng)作風(fēng)：家長(zhǎng)作風(fēng)：優(yōu)效品_鼓勵(lì)； 劣效品_禁止 承擔(dān)對(duì)后代的責(zé)任承擔(dān)對(duì)后代的責(zé)任(可持續(xù)發(fā)展) 不當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)干預(yù)：不當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)干預(yù)：春運(yùn)車票禁止?jié)q價(jià)、用電高峰季節(jié)限制電力漲價(jià)、交通高峰路段不收費(fèi)、低價(jià)供水、法定長(zhǎng)假(2014(2014年年9 9月月1717日全國(guó)假日辦撤銷日全國(guó)假日辦撤銷) )。231.2.5 1.2.5 小結(jié)：政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的范圍小結(jié)：政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的范圍 生產(chǎn)或提供生產(chǎn)或提供公共物

20、品或服務(wù)公共物品或服務(wù)調(diào)節(jié)收入分配調(diào)節(jié)收入分配促進(jìn)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展穩(wěn)定發(fā)展社會(huì)公共社會(huì)公共需要需要:社會(huì)作為一個(gè)整體或以整個(gè)社會(huì)為單位而提出的需要。特征：整體性、集中性、強(qiáng)制性。241.3 政府的經(jīng)濟(jì)職能 1.3.1 1.3.1 資源配置職能資源配置職能 公共財(cái)政履行資源配置職能的原因：其一，公共物品或服務(wù)的存在其一，公共物品或服務(wù)的存在 公共物品或服務(wù)的三種特性： 效用的非分割性(non-divisibility):面向全社會(huì) 消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性(non-rivalness):共同享用 受益的非排他性(non-excludability):技術(shù)不可 例:休謨:公共的悲劇免費(fèi)搭車,最后沒有公共

21、品;和尚挑水; 燈塔：建造方式私人、組織漁民、政府25其二，外部效應(yīng)其二，外部效應(yīng)(Externality)(Externality)的存在的存在 未在價(jià)格中反映的經(jīng)濟(jì)交易成本或效益。 正的外部效應(yīng)：外部效益正的外部效應(yīng)：外部效益 負(fù)的外部效應(yīng)：外部成本負(fù)的外部效應(yīng)：外部成本糾正：(1)庇古方案:內(nèi)部化稅收、罰款、補(bǔ)貼、抑制等(2)市場(chǎng)方法:財(cái)產(chǎn)權(quán)配置和并購(gòu)(碳排放)(3)政府管制:直接控制(汽車尾氣【】、添加劑)26其三，不完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)的存在其三，不完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)的存在主要是壟斷及規(guī)模報(bào)酬遞增行業(yè)的存在而造成的。 在該狀態(tài)下，生產(chǎn)者按照邊際效益等于邊際成本法則決定的產(chǎn)量水平，低于帕累托資源配置

22、效率所要求的水平；按此決定的價(jià)格水平，高于社會(huì)邊際成本的水平。造成一種凈效益損失，或說是資源配置失效。 公共財(cái)政干預(yù)：補(bǔ)貼、接管等。271.3.2 1.3.2 調(diào)節(jié)收入分配職能調(diào)節(jié)收入分配職能 履行調(diào)節(jié)收入分配職能是因收入分配不公，效率與公平的權(quán)衡，公平：起點(diǎn)(機(jī)會(huì))、結(jié)果；政府的分配職能首先關(guān)注結(jié)果平等，修正市場(chǎng)導(dǎo)向資源配置引起的財(cái)富分配懸殊。 基尼系數(shù)基尼系數(shù) GeGeS/OCAS/OCA洛倫茨曲線：計(jì)量財(cái)富與收入分配的不平等程度洛倫茨曲線：計(jì)量財(cái)富與收入分配的不平等程度28基尼系數(shù),按照聯(lián)合國(guó)有關(guān)組織規(guī)定： 低于0.2 收入絕對(duì)平均 0.2-0.3 收入比較平均 0.3-0.4 收入相對(duì)

23、合理 0.4-0.5 收入差距較大 0.5以上 收入差距懸殊 國(guó)際上一般認(rèn)為，一國(guó)的基尼系數(shù)達(dá)到國(guó)際上一般認(rèn)為，一國(guó)的基尼系數(shù)達(dá)到0.4即進(jìn)即進(jìn)入警戒線，說明財(cái)富分配不平等程度已相當(dāng)嚴(yán)入警戒線，說明財(cái)富分配不平等程度已相當(dāng)嚴(yán)重，需關(guān)注。重，需關(guān)注。當(dāng)然，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)當(dāng)然，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家存在差距。家存在差距。2930 公共財(cái)政作為再分配工具的有利條件：公共財(cái)政作為再分配工具的有利條件： 政府擁有強(qiáng)制征稅的權(quán)力可大規(guī)模介入國(guó)民收入的分配過程通過稅制設(shè)計(jì)上的巧妙安排轉(zhuǎn)移性支出項(xiàng)目，把資金移轉(zhuǎn)給那些應(yīng)該增加收入的人們。 消除貧困，減少不平等。消除貧困，減少不平等。31貧困與不平等的討論貧困

24、與不平等的討論 貧困：貧困：意味著實(shí)際上生活水準(zhǔn)達(dá)不到維持基本生存基本生存的需要，缺乏足夠的食物、衣著、住房和其他最基本的生活必需品； 不平等不平等：意味著社會(huì)財(cái)富的人際分配過于懸殊，以致偏離了社會(huì)倫理道德所能容忍的限度。 在低收入國(guó)家里，消除貧困比減輕不平等在公共政策中更應(yīng)得到優(yōu)先考慮？ 經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)時(shí)期,收入分配差距擴(kuò)大有一定的必然性,強(qiáng)制性的財(cái)富再分配政策容易傷害經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),但采取適當(dāng)?shù)臏p輕貧困的政策,可以促進(jìn)而不是損害增長(zhǎng)？321.3.3 1.3.3 促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展職能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展職能 穩(wěn)定職能建立在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不可能自動(dòng)、平穩(wěn)地向前發(fā)展的認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)上的。 涉及四個(gè)主要的宏觀經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)

25、:經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)增長(zhǎng)、物價(jià)穩(wěn)定、充分就業(yè)和國(guó)際收支平衡、物價(jià)穩(wěn)定、充分就業(yè)和國(guó)際收支平衡。以此為目標(biāo)的政策通常稱為穩(wěn)定政策。財(cái)政政策和貨幣政策都屬于典型的穩(wěn)定政策。財(cái)政財(cái)政政策政策: :相機(jī)抉擇(預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)波動(dòng),有意識(shí)增減如支出、稅收)；自動(dòng)穩(wěn)定器 (累進(jìn)稅制、失業(yè)救濟(jì)金 )貨幣貨幣政策政策: :貨幣供給、再貼現(xiàn)率、存款準(zhǔn)備金、公共市場(chǎng)業(yè)務(wù)( (外匯政策外匯政策) )331.3.41.3.4政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的基本原則政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的基本原則 (1)(1)謹(jǐn)慎原則：謹(jǐn)慎原則：市場(chǎng)失靈復(fù)雜，必要而非充分條件；政府失靈，政治家有限理性；技術(shù)原因；:在許多情況下,選擇干預(yù)不是解決問題而是制造問題,或使問題變得更

26、加嚴(yán)重,或?qū)栴}推遲到未來（天花板）。 (2)(2)比較優(yōu)勢(shì)原則：比較優(yōu)勢(shì)原則：政府在某些活動(dòng)(如提供公共物品和保障產(chǎn)權(quán))上具有明顯優(yōu)勢(shì)，源自大范圍強(qiáng)迫權(quán)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)。比較劣勢(shì):缺乏激勵(lì)和缺乏信息。34 (3)(3)成本成本- -效益分析原則：效益分析原則：比較優(yōu)劣勢(shì)s=政府行動(dòng)成本Cg/私人行動(dòng)成本Cp，s1政府才有優(yōu)勢(shì)，由此確定政府與市場(chǎng)的合理邊界。機(jī)會(huì)成本機(jī)會(huì)成本 (4)(4)支持市場(chǎng)機(jī)制原則：支持市場(chǎng)機(jī)制原則：支持而非替代，凡是私人部門不愿或不宜涉足而存在需求的領(lǐng)域。351.4 1.4 地方政府的經(jīng)濟(jì)作用地方政府的經(jīng)濟(jì)作用 1.4.1地方政府存在的經(jīng)濟(jì)學(xué)理由地方政府存在的經(jīng)濟(jì)學(xué)理由 國(guó)家

27、治理的必要條件：多級(jí)政府才能對(duì)國(guó)家實(shí)施有效的治理。 有效提供地方公共物品：由于人們對(duì)地方公共物品的偏好差異更精確地反映在地方，地方政府在了解和處理這些差異性偏好信息方面，處于最佳地位。36 受益原則和規(guī)模經(jīng)濟(jì)：基于最佳規(guī)模經(jīng)濟(jì)以及受益原則，某些服務(wù)由某個(gè)規(guī)模適當(dāng)?shù)牡胤秸?fù)責(zé)提供，可產(chǎn)生更高經(jīng)濟(jì)效率，而且更為公平(避免向那些不能從地方服務(wù)中受益的人征稅)。 競(jìng)爭(zhēng)的理由： 1956年，(美)蒂伯特（Charles Tiebout）在“地方支出的純理論” 論文中，強(qiáng)調(diào)了地方政府（國(guó)家內(nèi)部各轄區(qū)）間競(jìng)爭(zhēng)對(duì)于經(jīng)濟(jì)效率的重要性，為財(cái)政分權(quán)理論提供了經(jīng)濟(jì)學(xué)理由。37 經(jīng)濟(jì)干預(yù)的理由：經(jīng)濟(jì)干預(yù)的理由：在許多

28、情況下，地方政府能比中央政府實(shí)施更有效的經(jīng)濟(jì)干預(yù)。實(shí)踐中比較富有成效的是。 制度多樣性和改革試驗(yàn)：制度多樣性和改革試驗(yàn)：多級(jí)政府體制能夠帶來特有的“制度多樣性”和“改革試驗(yàn)”方面的好處多樣化的制度安排。 案例案例: : 梅州公廁：梅州公廁：公廁難題是地方政府未能很好履行職能的一個(gè)標(biāo)志。梅州把公廁與飯店、商店、辦公樓和垃圾中轉(zhuǎn)站建在一起，以店養(yǎng)廁以店養(yǎng)廁利用市場(chǎng)機(jī)能履行其配置職能的一個(gè)經(jīng)典案例(2005年6月起免費(fèi)開放)。381.4.21.4.2地方政府的配置職能地方政府的配置職能 地方政府應(yīng)在配置職責(zé)地方政府應(yīng)在配置職責(zé)( (服務(wù)供應(yīng)服務(wù)供應(yīng)) )中起主要作中起主要作用的理由：用的理由：地方政

29、府(尤其基層)比中央政府在了解公共服務(wù)偏好信息（以及成本信息）方面具有優(yōu)勢(shì);由最了解信息的人做出決策能帶來最多的好處。只有地方政府負(fù)責(zé)地方公共服務(wù)供應(yīng)的分權(quán)體制中才能實(shí)現(xiàn)。 39 俱樂部規(guī)則：俱樂部規(guī)則：地方政府類似于“俱樂部”，分享的人數(shù)有限，可用俱樂部規(guī)則(產(chǎn)權(quán)制度)解決搭便車和擁擠問題。 責(zé)任性責(zé)任性: :征稅與服務(wù)供應(yīng)相對(duì)應(yīng)；征稅與服務(wù)供應(yīng)相對(duì)應(yīng)；當(dāng)?shù)胤酱淼胤酱韺?duì)地方服務(wù)提供負(fù)有決策職責(zé)時(shí),不論服務(wù)將以怎樣的方式提供,此種治理都可稱得上最好的和最符合社會(huì)意愿的治理框架()。 限制因素：國(guó)家公共物品；公共服務(wù)的空間外限制因素：國(guó)家公共物品；公共服務(wù)的空間外溢。溢。401.4.31.4

30、.3地方政府的穩(wěn)定職能地方政府的穩(wěn)定職能 地方政府在穩(wěn)定職能中的作用相當(dāng)有限適合中央政府發(fā)揮主導(dǎo)作用的領(lǐng)域。但地方政府在穩(wěn)定政策中仍有發(fā)揮作用的空間和潛力。限制因素限制因素: : 國(guó)家政策目標(biāo) 政策手段(相機(jī)抉擇等)要求穩(wěn)定職責(zé)放在中央 地方穩(wěn)定政策的無效性：政策外溢（就業(yè)） 地方政府在籌資和清償能力方面的局限性41支持因素支持因素: : 轄區(qū)間不充分的流動(dòng)性 穩(wěn)定問題的地域地域與產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)性質(zhì) 地方財(cái)政的規(guī)模(總體，支出70%以上)與影響421.4.3 1.4.3 地方政府的再分配職能地方政府的再分配職能橫向公平(納稅能力相同)與縱向公平(納稅能力不同)無法保證資源應(yīng)從回報(bào)率低的地區(qū)向回報(bào)率高

31、的地區(qū)轉(zhuǎn)移；但受各地差異化財(cái)政力量引導(dǎo)發(fā)生扭曲各地優(yōu)惠招商引資各地優(yōu)惠招商引資人員與企業(yè)的流動(dòng)高稅率趕走富人高稅率趕走富人, ,高高福利引入窮人福利引入窮人43外部性使得再分配政策為外部性使得再分配政策為其它轄區(qū)所享受。其它轄區(qū)所享受。 中央政府實(shí)施統(tǒng)一的再分配，有利于促進(jìn)一國(guó)內(nèi)部各轄區(qū)之間、各民族之間和各階層之間的凝聚力。支持再分配職責(zé)劃歸中央論點(diǎn)依賴于:資源和勞動(dòng)力能夠在轄區(qū)間不受限制地流動(dòng),遷移成本很低。事實(shí)上流動(dòng)性并沒有大到足以導(dǎo)致轄區(qū)間再分配政策無效的程度。441.4.41.4.4地方政府的經(jīng)濟(jì)作用地方政府的經(jīng)濟(jì)作用: : 財(cái)政方面財(cái)政方面在于(提供公共服務(wù)),穩(wěn)定職能和分配職能處于

32、次要地位;在于和。配置職能雖很重要,但不如穩(wěn)定和再分配職能突出?？傊?地方政府在公共財(cái)政方面的作用是廣泛的。然而,在經(jīng)濟(jì)全球化背景下,地方財(cái)政面臨很多挑戰(zhàn)。 452.2.外部效應(yīng)外部效應(yīng)外部效應(yīng)：分類和事例 外部效應(yīng)與資源配置效率外部效應(yīng)的內(nèi)在化:政府的矯正措施46外部效應(yīng)外部效應(yīng) l外部效應(yīng)外部效應(yīng)是指某些個(gè)人或企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為影響了其他人或企業(yè)，卻沒有為之承擔(dān)應(yīng)有的成本費(fèi)用或沒有獲得應(yīng)有報(bào)酬的現(xiàn)象。l問題：?jiǎn)栴}：當(dāng)存在外部效應(yīng)時(shí)，人們?cè)诮?jīng)濟(jì)活動(dòng)中決策所依據(jù)的價(jià)格P，既不能精確地反映其全部的社會(huì)邊際效益MSB，也不能精確地反映其全部社會(huì)邊際成本MSC。l結(jié)果：結(jié)果：價(jià)格失真，從而使得社會(huì)資源配

33、置發(fā)生錯(cuò)誤，達(dá)不到帕累托效率的最佳狀態(tài)。472.1 2.1 外部效應(yīng)：分類和事例外部效應(yīng)：分類和事例2.1.1 2.1.1 外部效應(yīng)的分類方法外部效應(yīng)的分類方法u按承受者不同按承受者不同：生產(chǎn)活動(dòng)的外部效應(yīng)和對(duì)生產(chǎn)的外部效應(yīng)u按發(fā)起者不同按發(fā)起者不同：生產(chǎn)活動(dòng)的外部效應(yīng)和消費(fèi)活動(dòng)的外部效應(yīng)u按結(jié)果不同：按結(jié)果不同：正的外部效應(yīng)和負(fù)的外部效應(yīng)48外部效應(yīng)八種排列外部效應(yīng)八種排列消費(fèi)活動(dòng)產(chǎn)生正的消費(fèi)外部效應(yīng)消費(fèi)活動(dòng)產(chǎn)生正的生產(chǎn)外部效應(yīng)消費(fèi)活動(dòng)產(chǎn)生負(fù)的消費(fèi)外部效應(yīng)消費(fèi)活動(dòng)產(chǎn)生負(fù)的生產(chǎn)外部效應(yīng)生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)生正的消費(fèi)外部效應(yīng)生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)生正的生產(chǎn)外部效應(yīng)生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)生負(fù)的消費(fèi)外部效應(yīng)生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)生負(fù)的生產(chǎn)外部效

34、應(yīng)492.1.2 2.1.2 正的外部效應(yīng)和負(fù)的外部效應(yīng)正的外部效應(yīng)和負(fù)的外部效應(yīng)外部效應(yīng)基本分類外部效應(yīng)基本分類u正的外部效應(yīng)正的外部效應(yīng)(Positive Externality)：也稱為外部效益或外部經(jīng)濟(jì)。指給交易雙方之外的第三者所帶來的未在價(jià)格中得以反映的經(jīng)濟(jì)效益。買賣雙方均未意識(shí)到其交易會(huì)給其他人或企業(yè)帶來益處。u如：消防設(shè)備的交易50u負(fù)的外部效應(yīng)負(fù)的外部效應(yīng)(Negative Externality)：也稱為外部成本或外部不經(jīng)濟(jì)。指給交易雙方之外的第三者所帶來的未在價(jià)格中得以反映的成本費(fèi)用。買賣雙方均未意識(shí)到其間交易會(huì)給其他人或企業(yè)帶來?yè)p害。如：工業(yè)污染并非所有給交易雙方之外的第

35、三者帶來的影響都可稱作外部效應(yīng)金錢的(pecuniary)外部效應(yīng).如攝影愛好器材價(jià)格上揚(yáng)其他攝影者。51 在存在外部效應(yīng)的情況下，私人邊際效益和邊際成本會(huì)同社會(huì)邊際效益和邊際成本發(fā)生偏離偏離。由于決定企業(yè)或居民的經(jīng)濟(jì)選擇的是私人邊際決定企業(yè)或居民的經(jīng)濟(jì)選擇的是私人邊際效益和私人邊際成本效益和私人邊際成本，而不是社會(huì)邊際效益和社會(huì)邊際成本，當(dāng)企業(yè)或居民僅從自身的利益出發(fā)，而忽略了外部效應(yīng)帶給其他企業(yè)或居民的效益和成本時(shí)，其所做出的決策很可能會(huì)使資源配置發(fā)生錯(cuò)誤。 2.2 2.2 外部效應(yīng)與資源配置效率外部效應(yīng)與資源配置效率 52 負(fù)的外部效應(yīng)的最關(guān)鍵問題，就是帶有負(fù)外部效應(yīng)的物品或服務(wù)價(jià)格，不

36、能充分反映用于生產(chǎn)或提供該種物品或生產(chǎn)要素的社會(huì)邊際成本。 可用外部邊際成本外部邊際成本(marginal external cost, MEC)(marginal external cost, MEC)來表示這種因增加一個(gè)單位的某種物品或服務(wù)產(chǎn)量而給第三者所帶來的額外成本。外部邊際成本是生產(chǎn)某一物品或提供某一服務(wù)的社會(huì)邊際成本的一部分未在價(jià)格中得到反映。 例：造紙行業(yè)的環(huán)境污染例：造紙行業(yè)的環(huán)境污染 2.2.1 2.2.1 負(fù)的外部效應(yīng)與資源配置效率負(fù)的外部效應(yīng)與資源配置效率 53圖圖2-1 2-1 外部邊際成本和外部總成本：外部邊際成本和外部總成本：MECMEC不變的情況不變的情況54圖圖

37、2-2 2-2 外部邊際成本和外部總成本：外部邊際成本和外部總成本：MECMEC遞增的情況遞增的情況55圖圖2-3 2-3 市場(chǎng)均衡，負(fù)的外部效應(yīng)與資源配置效率市場(chǎng)均衡，負(fù)的外部效應(yīng)與資源配置效率結(jié)論：結(jié)論：在存在負(fù)的外部效應(yīng)時(shí)，該種物品在存在負(fù)的外部效應(yīng)時(shí)，該種物品( (或或服務(wù)服務(wù)) )的生產(chǎn)和銷售將會(huì)呈現(xiàn)過多狀態(tài)。的生產(chǎn)和銷售將會(huì)呈現(xiàn)過多狀態(tài)。 負(fù)外部效應(yīng)導(dǎo)致資配置扭曲負(fù)外部效應(yīng)導(dǎo)致資配置扭曲56l帶有正的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的價(jià)格，不能充分反映該種物品或服務(wù)所能帶來的社會(huì)邊際效益MSB。l事例：疫苗接種其他人減少接觸感染的機(jī)會(huì)整個(gè)社會(huì)因此受益l外部邊際效益外部邊際效益(Marginal

38、 external benefit)：因增加一個(gè)單位的某種物品或服務(wù)的消費(fèi)而給第三者所帶來的額外效益。 用來解釋正的外部效應(yīng)如何扭曲資源配置 MSB=MPB+MEB 當(dāng)存在正的外部效應(yīng)時(shí)，MSBMPB2.2.2 2.2.2 正的外部效應(yīng)與資源配置效率正的外部效應(yīng)與資源配置效率 57圖圖2-4 2-4 市場(chǎng)均衡，正的外部效應(yīng)與資源配置效率市場(chǎng)均衡，正的外部效應(yīng)與資源配置效率結(jié)論：在存在正的外部效應(yīng)時(shí)，該種物品在存在正的外部效應(yīng)時(shí)，該種物品( (或服務(wù)或服務(wù)) )的生產(chǎn)和銷售將會(huì)呈現(xiàn)不足狀態(tài)。的生產(chǎn)和銷售將會(huì)呈現(xiàn)不足狀態(tài)。 58 在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，一種物品（或服務(wù)）的外部邊際效益往往不是固定不變的

39、，它很有可能隨其消費(fèi)量的增加而遞減。前面所說的疫苗接種的例子就是一個(gè)典型。每一人次的接種所帶來的外部邊際效益是會(huì)隨接種人次的增加而逐漸減少的。其中的原因不難理解，隨著接種人次的增加，疾病傳播的可能在遞減，擔(dān)心感染疾病的人數(shù)在遞減，給外部帶來的邊際效益自然也是要遞減的。一旦出現(xiàn)這種情況，當(dāng)接種人次達(dá)到一定水平時(shí)，接種疫苗所帶來的外部邊際效益將最終趨向于零。 2.2.3 2.2.3 正的外部正的外部效應(yīng)效應(yīng): :外部外部邊際效益遞減的情況邊際效益遞減的情況 59圖圖2-5 2-5 正的外部效應(yīng)正的外部效應(yīng): :外部邊際效應(yīng)遞減的情況外部邊際效應(yīng)遞減的情況60 由上圖分析得出以下結(jié)論： 在存在外部邊

40、際效益遞減的正外部效益時(shí),市場(chǎng)機(jī)制作用下的產(chǎn)量水平并非總是缺乏效率的;只有在處于較低產(chǎn)量水平在這一水平下,MEB0的條件下,市場(chǎng)機(jī)制才會(huì)在實(shí)現(xiàn)資源配置的效率方面發(fā)生失靈。612.3 2.3 外部效應(yīng)內(nèi)在化外部效應(yīng)內(nèi)在化: :政府的矯正措施政府的矯正措施 2.3.1 2.3.1 外部效應(yīng)的內(nèi)在化外部效應(yīng)的內(nèi)在化n外部效應(yīng)的內(nèi)在化用以解釋政府對(duì)外部效應(yīng)的矯正措施。著眼于調(diào)整MPB和MPC。當(dāng)調(diào)整到足以使個(gè)人或企業(yè)的決策考慮其所產(chǎn)生外部效應(yīng),即實(shí)際的MSB和MSC時(shí),內(nèi)在化實(shí)現(xiàn)。n外部效應(yīng)內(nèi)在化是外部效應(yīng)的邊際價(jià)值被定價(jià)了。 負(fù)的外部效應(yīng)：MEC加計(jì)到MPC之上。 正的外部效應(yīng)：MEB加計(jì)到MPB之

41、上。n公共財(cái)政措施：矯正性稅收負(fù)的外部效應(yīng) 矯正性補(bǔ)貼正的外部效應(yīng)622.3.2 2.3.2 矯正性的稅收與負(fù)的外部效應(yīng)矯正性的稅收與負(fù)的外部效應(yīng)的內(nèi)在化的內(nèi)在化u著眼于MPC的調(diào)整,即征收相當(dāng)于MEC大小的稅收,將MPC提高到與MSC一致的水平。u特征：MEC=稅額u事例：對(duì)造紙行業(yè)征收污染稅6364u矯正性稅收作用歸納：矯正性稅收作用歸納：將MEC加計(jì)到MPC之上;增加紙張的生產(chǎn)成本和售價(jià)，進(jìn)而將產(chǎn)量減少至MSB=MSC的最佳水平;將部分收入從紙張生產(chǎn)者手中轉(zhuǎn)移給遭受損害或需要政府提供服務(wù)的企業(yè)和個(gè)人;將水資源的污染減少至可容忍水平（但不能減少至零）。652.3.32.3.3矯正矯正性財(cái)政

42、補(bǔ)貼與性財(cái)政補(bǔ)貼與正正的外部效應(yīng)的內(nèi)在化的外部效應(yīng)的內(nèi)在化 矯正性的財(cái)政補(bǔ)貼著眼于私人邊際效益的調(diào)整。其操作方法是：對(duì)帶有正的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的消費(fèi)者，按照該種物品或服務(wù)的外部邊按照該種物品或服務(wù)的外部邊際效益的大小發(fā)放財(cái)政補(bǔ)貼際效益的大小發(fā)放財(cái)政補(bǔ)貼，以此將補(bǔ)貼物品或服務(wù)的私人邊際效益提高到同社會(huì)邊際效益相一致的水平，實(shí)現(xiàn)正的外部效應(yīng)的內(nèi)在化。 矯正性的財(cái)政補(bǔ)貼的突出特征是其數(shù)額與外部矯正性的財(cái)政補(bǔ)貼的突出特征是其數(shù)額與外部邊際效益相等。邊際效益相等。 66圖2-7 矯正性的財(cái)政補(bǔ)貼67u將MEB加計(jì)到MPB之上。u增加對(duì)帶有正的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的需求，降低消費(fèi)者支付的凈價(jià)格，進(jìn)而將

43、產(chǎn)量調(diào)整至MSB=MSC的最佳水平。u增加對(duì)帶有正的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的消費(fèi)者所獲效益，鼓勵(lì)這類物品或服務(wù)的消費(fèi)。u矯正性財(cái)政補(bǔ)貼作用歸納矯正性財(cái)政補(bǔ)貼作用歸納683.3.公共物品與服務(wù)公共物品與服務(wù)n純粹的公共物品或服務(wù)純粹的公共物品或服務(wù)n純粹的公共物品與純粹的私人物品：純粹的公共物品與純粹的私人物品： 需求分析需求分析n純粹公共物品的配置效率純粹公共物品的配置效率n林達(dá)爾均衡和免費(fèi)搭車者林達(dá)爾均衡和免費(fèi)搭車者n混合物品或服務(wù)混合物品或服務(wù) 693.1 3.1 純粹的公共物品或服務(wù)純粹的公共物品或服務(wù)3.1.1 3.1.1 公共物品與私人物品：特性的比較公共物品與私人物品：特性的比較n效

44、用的非可分割性 Non-divisibilityn消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性 Non-rivalnessn受益的非排他性 Non-excludabilityn例：國(guó)防例：國(guó)防u公共物品u私人物品n效用的可分割性Divisibilityn消費(fèi)的競(jìng)爭(zhēng)性Rivalnessn受益的排他性Excludabilityn例：電冰箱例：電冰箱70純粹的公共物品純粹的公共物品是同時(shí)滿足效用的非可分割性、消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性、受益的非排他性三個(gè)特性的公共物品。純粹的公共物品或服務(wù)，對(duì)全體社會(huì)成員有正的外部效應(yīng)。純粹的私人物品純粹的私人物品是那種只向?yàn)槠涓犊畹膫€(gè)人或企業(yè)提供，且在消費(fèi)上具有競(jìng)爭(zhēng)性，并很容易將未為其付款的個(gè)人或企業(yè)排除

45、在受益范圍在之外的物品或服務(wù)。純粹的公共物品或服務(wù)純粹的公共物品或服務(wù)71但純粹的公共物品或服務(wù)只是兩極，介于中間的許多形式： 競(jìng)爭(zhēng)性而非排他性：草原； 非競(jìng)爭(zhēng)性而排他性：公路；“分配成本分配成本”與與“生產(chǎn)成本生產(chǎn)成本”消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性，意味著增加一個(gè)消費(fèi)者的邊消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性，意味著增加一個(gè)消費(fèi)者的邊際成本為零際成本為零分配成本分配成本生產(chǎn)任何一個(gè)追加的公共物品的邊際成本永遠(yuǎn)生產(chǎn)任何一個(gè)追加的公共物品的邊際成本永遠(yuǎn)是正的是正的生產(chǎn)成本生產(chǎn)成本72圖3-1（a） 消費(fèi)純粹公共物品的邊際成本73圖3-1（b） 生產(chǎn)純粹公共物品的邊際成本74假定：一個(gè)社會(huì)是由生活在一個(gè)房間內(nèi)的人們組成，每天收到固定

46、數(shù)量的饅頭和一定數(shù)量的供暖燃料。饅頭純粹的私人物品:滿足效用的可分割性、消費(fèi)的競(jìng)爭(zhēng)性、受益的排他性。供暖純粹的公共物品:滿足效用的非可分割性、消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性、受益的非排他性。3.1.2 3.1.2 一個(gè)典型的事例：饅頭與供暖一個(gè)典型的事例：饅頭與供暖753 3.1.3 .1.3 判定公共物品的步驟判定公共物品的步驟n第一步，看該種物品或服務(wù)的效用是否具有非可分割性；n第二步，看該種物品或服務(wù)的消費(fèi)是否具有非競(jìng)爭(zhēng)性；n第三步，看該種物品或服務(wù)的受益在技術(shù)上是否具有非排他性。76 效用非分割性、消費(fèi)非競(jìng)爭(zhēng)性而排他成本低（可排他）擁擠性公共物品或服務(wù)（公路）； 效用非分割性、受益非排他性而消費(fèi)上具有

47、競(jìng)爭(zhēng)性公共資源（草原）； 純粹的公共物品公共財(cái)政提供； 純粹的私人物品或服務(wù)市場(chǎng)機(jī)制77否78表：公共物品與私人物品的比較表：公共物品與私人物品的比較私人物品公共物品可分割消費(fèi)排他性競(jìng)爭(zhēng)性退出權(quán)發(fā)言權(quán)不重要市場(chǎng)供應(yīng)價(jià)格相同數(shù)量有別橫向相加的需求曲線不可分割消費(fèi)非排他性非競(jìng)爭(zhēng)性有限的退出權(quán)發(fā)言權(quán)很重要政治決策數(shù)量相同價(jià)格有別縱向相加的需求曲線79需要說明的幾個(gè)問題需要說明的幾個(gè)問題 產(chǎn)權(quán)界定與保護(hù)產(chǎn)權(quán)界定與保護(hù): :純粹公共物品：純粹公共物品：政府基本職責(zé)之一是制定和實(shí)施有效率的產(chǎn)權(quán)，為社會(huì)經(jīng)濟(jì)的有序運(yùn)作和公平競(jìng)爭(zhēng)確立起一整套合適的規(guī)則。 作為公共物品的知識(shí)：作為公共物品的知識(shí)：許多知識(shí)具有公共

48、物品屬性，它們一旦被公開，就很容易被分享（排斥不可行），且增加一個(gè)人分享并不減少其他人分享（非競(jìng)爭(zhēng)性）。80 區(qū)分公共物品的區(qū)分公共物品的“生產(chǎn)生產(chǎn)”與與“供應(yīng)供應(yīng)”：通過政治程序(而非市場(chǎng)機(jī)制)“供應(yīng)”公共物品，并不意味著公共物品必須由公共部門來“生產(chǎn)”。 國(guó)家公共物品和地方公共物品：國(guó)家公共物品和地方公共物品：有些公共物品的受益范圍涉及到多個(gè)國(guó)家，如區(qū)域性防衛(wèi)（如北大西洋公約組織）和全球范圍的環(huán)境保護(hù)涉及國(guó)際財(cái)政。81對(duì)某種純粹私人物品或服務(wù)的市場(chǎng)需求,可通過加總某一時(shí)間內(nèi)市場(chǎng)上所有單個(gè)消費(fèi)者在各種價(jià)格水平上對(duì)該私人物品或服務(wù)的需求量而得出;只要能計(jì)算出每個(gè)消費(fèi)者在一定時(shí)間內(nèi),在各種可能價(jià)

49、格水平上愿意且能購(gòu)買的某種純粹私人物品或服務(wù)的數(shù)量,又知道市場(chǎng)上有多少消費(fèi)(購(gòu)買)者,可得到對(duì)該種私人物品或服務(wù)的市場(chǎng)需求;只要知道每個(gè)消費(fèi)者個(gè)人需求曲線,通過把某種純粹的私人物品或服務(wù)市場(chǎng)上的所有消費(fèi)(購(gòu)買)者的需求曲線水平相加,可得對(duì)該種私人物品或服務(wù)的市場(chǎng)需求曲線。 3.2.1 3.2.1 對(duì)純粹私人物品的需求對(duì)純粹私人物品的需求: :水平相加水平相加3.2 3.2 純粹公共物品與純粹私人物品：需求分析純粹公共物品與純粹私人物品：需求分析82圖對(duì)私人物品或服務(wù)的需求833.2.2 3.2.2 對(duì)純粹的公共物品的需求對(duì)純粹的公共物品的需求: :垂直相加垂直相加n所有消費(fèi)者必須同時(shí)消費(fèi)同樣數(shù)

50、量的純粹公共物品n消費(fèi)者無法調(diào)整其對(duì)純粹公共物品的消費(fèi)量，使得P=MBn事實(shí)上，由于受益非排他性的存在，純粹的公共物品是不能定價(jià)的n垂直相加84圖對(duì)純粹公共物品或服務(wù)的需求85n私人物品或服務(wù)：每個(gè)消費(fèi)者都是既定價(jià)格的接受者，他所能調(diào)整的只是其消費(fèi)的數(shù)量水平相加n公共物品或服務(wù)：每個(gè)消費(fèi)者所面對(duì)的是同樣數(shù)量的公共物品，但他所愿支付的價(jià)格（MB）是不一樣的垂直相加原因分析原因分析863.3 3.3 純粹公共物品的配置效率純粹公共物品的配置效率 3.3.1 3.3.1 MSB=MSC：公共物品同樣適公共物品同樣適用用n社會(huì)資源配置效率最大化的條件MSB=MSC，同樣適用于公共物品n MSB=MPB

51、+MEB=MBn純粹公共物品的配置效率的實(shí)現(xiàn)條件:n MSB=MB=MSCn純粹的公共物品的生產(chǎn)給所有社會(huì)成員帶來正的外部效應(yīng)（外部效益）873.3.2 3.3.2 一個(gè)數(shù)字的例子一個(gè)數(shù)字的例子現(xiàn)假定保安的雇傭費(fèi)用現(xiàn)假定保安的雇傭費(fèi)用( (工資工資) )為為450450元元/ /位，位，且且MC=AC=MSC,MC=AC=MSC,社區(qū)最佳雇傭量位社區(qū)最佳雇傭量位3 3個(gè)。個(gè)。保安的數(shù)量保安的數(shù)量1 12 23 34 4MBMBA A300300250250200200150150MBMBB B250250200200150150100100MBMBC C2002001501501001005050MBMB75075060060045045030030088圖圖3-5 純粹公共物品或服務(wù)的最佳產(chǎn)量純粹公共物品或服務(wù)的最佳產(chǎn)量89簡(jiǎn)單歸納簡(jiǎn)單歸納n 假定保安的工資為每人450元，且可雇傭量