《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南(試行)》

1、附件 1全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南（試行）（ 2017 年 6 月修訂）為規(guī)范申請(qǐng)掛牌公司、主辦券商在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)” ）辦理股票掛牌業(yè)務(wù)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行） 等有關(guān)規(guī)定，制定本指南。一、股票掛牌辦理流程（一）股東開戶主辦券商應(yīng)協(xié)助申請(qǐng)掛牌公司在向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)公司” ）報(bào)送申請(qǐng)掛牌文件前，完成股東證券賬戶的開立工作。如股東存在外資、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)等特殊情形的，應(yīng)根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司（以下簡稱“中國結(jié)算北京分公司” ）的有關(guān)規(guī)定辦理。（二）

2、中國結(jié)算在線業(yè)務(wù)平臺(tái)注冊申請(qǐng)掛牌公司應(yīng)在收到全國股轉(zhuǎn)公司出具的申請(qǐng)掛牌材料受理通知書后，在中國結(jié)算北京分公司網(wǎng)站 在線業(yè)務(wù)平臺(tái)（以下簡稱“在線業(yè)務(wù)平臺(tái)” ）辦理注冊，取得中國結(jié)算北京分公司發(fā)放的 U-KEY 及用戶手冊，用于辦理股份登記等相關(guān)業(yè)務(wù)。（三）申請(qǐng)證券簡稱和證券代碼申請(qǐng)掛牌公司應(yīng)于向全國股轉(zhuǎn)公司報(bào)送申請(qǐng)掛牌文件時(shí)一并提交 證券簡稱及證券代碼申請(qǐng)書 （見附件 1 ） ， 并由主辦券商將擬定的證券簡稱填報(bào)在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)支持平臺(tái)（以下簡稱“ BPM 系統(tǒng)” ）申請(qǐng)掛牌公司基本情況中。證券簡稱原則上從公司名稱中選取不超過八個(gè)字符（單字節(jié)字符）且應(yīng)避免與已掛牌公司和上市公司重復(fù)。（四）取得

3、同意掛牌函、證券簡稱及證券代碼、完成繳費(fèi)申請(qǐng)掛牌公司股票掛牌申請(qǐng)經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司同意后，主辦券商可在 BPM 系統(tǒng)“掛牌審核管理”模塊中的“待確認(rèn)歸檔”任務(wù)欄找到已經(jīng)獲得同意掛牌的項(xiàng)目，完成歸檔后，在“掛牌項(xiàng)目”欄目中查詢、下載同意掛牌函。證券代碼按照當(dāng)日獲得同意掛牌函的申請(qǐng)掛牌公司受理編號(hào)順序由 BPM 系統(tǒng)生成，并由 BPM 系統(tǒng)對(duì)申請(qǐng)的證券簡稱進(jìn)行自動(dòng)校驗(yàn)。完成前述事項(xiàng)后，主辦券商可在 BPM 系統(tǒng)“股票初始登記管理”模塊中的“待提交初始登記申請(qǐng)列表”任務(wù)欄取得證券簡稱和證券代碼。主辦券商在BPM 系統(tǒng) “掛牌繳費(fèi)管理” 模塊中的 “待繳費(fèi)”任務(wù)欄找到已經(jīng)獲得同意掛牌的項(xiàng)目， 首先確認(rèn)納稅

4、人識(shí)別號(hào)、銀行賬號(hào)等涉稅信息，然后點(diǎn)擊繳費(fèi)編號(hào)確認(rèn)繳費(fèi)信息。掛牌繳費(fèi)應(yīng)在繳費(fèi)單生成后 10 日內(nèi)完成，如未完成繳費(fèi)，在辦理掛牌手續(xù)環(huán)節(jié)系統(tǒng)提示“掛牌項(xiàng)目未完成繳費(fèi)，請(qǐng)完成繳費(fèi)后重新提交” 。實(shí)行暫免征收掛牌費(fèi)用的按相關(guān)政策執(zhí)行。全國股轉(zhuǎn)公司收到掛牌費(fèi)用后為申請(qǐng)掛牌公司開具發(fā)票，主辦券商接到通知領(lǐng)取發(fā)票后 10 日內(nèi)轉(zhuǎn)交申請(qǐng)掛牌公司。（五）辦理掛牌前首次信息披露1披露時(shí)間主辦券商取得同意掛牌函、證券簡稱及證券代碼當(dāng)日，應(yīng)協(xié)助申請(qǐng)掛牌公司通過BPM 系統(tǒng)進(jìn)行首次信息披露。2披露文件（ 1）公開轉(zhuǎn)讓說明書；（ 2）財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告；（ 3）法律意見書；（ 4）補(bǔ)充法律意見書（如有）；（ 5）公司章

5、程；（ 6）主辦券商推薦報(bào)告；（ 7）股票發(fā)行情況報(bào)告書（如有）；（ 8）全國股轉(zhuǎn)公司同意掛牌的函；（ 9）中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件（如有）；（ 10）其他公告文件（如有） 。主辦券商登錄 BPM 系統(tǒng)， 在確認(rèn)申請(qǐng)掛牌文件在已歸檔的前提下， 進(jìn)入 “掛牌前信息披露” 模塊中的 “待首次信息披露”任務(wù)欄，找到待披露的項(xiàng)目，打開并點(diǎn)擊“處理”即可進(jìn)入傳送公告頁面。在該頁面，系統(tǒng)將自動(dòng)抓取上述“ （ 1） - （ 6） ”列示的歸檔稿文件，券商需要上傳同意掛牌函等其他披露文件；確認(rèn)無誤后，選擇披露日期，點(diǎn)擊“報(bào)告報(bào)送” ，披露文件將在選定的轉(zhuǎn)讓日 15： 30 后在 或 www.neeq.cc 上進(jìn)行披

6、露。（六）上傳股票初始登記申請(qǐng)表主辦券商應(yīng)根據(jù)公司法 、 證券法 、 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）等有關(guān)規(guī)定為申請(qǐng)掛牌公司準(zhǔn)確計(jì)算掛牌當(dāng)日可進(jìn)入全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓的股份數(shù)量，并于取得證券簡稱及證券代碼的3 個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在 BPM 系統(tǒng) “股票初始登記管理”模塊中的“待提交初始登記申請(qǐng)列表”上傳股票初始登記申請(qǐng)表，該表格為辦理股份初始登記的依據(jù)。表格信息填寫有誤被駁回的，需修改后重新上傳。（七）辦理股份初始登記1 全國股轉(zhuǎn)公司將申請(qǐng)掛牌公司的同意掛牌函和股份初始登記數(shù)據(jù)通過BPM 系統(tǒng)傳送至中國結(jié)算北京分公司在線業(yè)務(wù)平臺(tái)。2 申請(qǐng)掛牌公司取得同意掛牌函、 證券簡稱和證券代碼后，應(yīng)當(dāng)

7、及時(shí)向中國結(jié)算北京分公司申請(qǐng)辦理股份初始登記，取得電子版的股份登記確認(rèn)書等證明文件。中國結(jié)算北京分公司通過在線業(yè)務(wù)平臺(tái)將股份初始登記數(shù)據(jù)回傳至全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)BPM 系統(tǒng)。（八）辦理股票掛牌申請(qǐng)掛牌公司在中國結(jié)算北京分公司在線業(yè)務(wù)平臺(tái)取得股份登記確認(rèn)書等證明文件的當(dāng)日 11 時(shí)前，主辦券商應(yīng)向全國股轉(zhuǎn)公司提交股票掛牌手續(xù)。股票掛牌手續(xù)包括股票掛牌重大事項(xiàng)確認(rèn)函 （以下簡稱確認(rèn)函見附件2）和公開轉(zhuǎn)讓記錄表。主辦券商應(yīng)根據(jù)確認(rèn)函中列示的內(nèi)容，對(duì)申請(qǐng)掛牌公司做首次信息披露后至股票掛牌前的全面核查，核查完成后將加蓋主辦券商公章及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽字的 確認(rèn)函 發(fā)送至全國股轉(zhuǎn)公司審查員郵箱。主辦券商登錄 BPM

8、系統(tǒng)， 在“股份初始登記管理” 模塊中的 “待提交公開轉(zhuǎn)讓列表”任務(wù)欄提交公開轉(zhuǎn)讓記錄表 。表格信息填寫有誤被駁回的，需修改后重新上傳。全國股轉(zhuǎn)公司對(duì)確認(rèn)函和公開轉(zhuǎn)讓記錄表審核完成并確認(rèn)股票掛牌信息后， 主辦券商可在BPM 系統(tǒng)查詢到股票正式掛牌日期，掛牌日期為全國股轉(zhuǎn)公司確認(rèn)股票掛牌信息當(dāng)日算起的第 3 個(gè)轉(zhuǎn)讓日，主辦券商應(yīng)協(xié)助申請(qǐng)掛牌公司準(zhǔn)備辦理掛牌前第二次信息披露。（九）掛牌前的第二次信息披露1披露時(shí)間T-1 日（ T 日為掛牌日，下同）2披露文件（ 1）關(guān)于公司股票掛牌的提示性公告（見附件 3） ；（ 2）關(guān)于完成工商變更登記手續(xù)的公告（如有見附件4） ；（ 3）其他公告文件（如有）。

9、主辦券商登錄 BPM 系統(tǒng)，在“掛牌前信息披露”模塊中的“待二次信息披露” 任務(wù)欄， 找到待披露的項(xiàng)目， 在 T-1 日 15 ：00 前 上 傳 披 露 文 件 ， 15 ： 30 后 在 或 www.neeq.cc 上進(jìn)行披露。二、掛牌前信息披露公告的更正、新增、補(bǔ)發(fā)、撤銷1更正公告適用于對(duì)掛牌前已披露文件的更正。主辦券商通過BPM 系統(tǒng)“掛牌前信息披露”模塊下的“已披露公告” 欄目找到需要更正的公告， 點(diǎn)擊 “申請(qǐng)更正” 按鈕，上傳申請(qǐng)掛牌公司出具的更正公告、更正后的信息披露文件、主辦券商出具的情況說明（如涉及法律意見書更正的，由律師事務(wù)所出具說明；涉及審計(jì)報(bào)告及財(cái)務(wù)報(bào)表更正的，由會(huì)計(jì)師

10、事務(wù)所出具說明） ，更正公告及情況說明應(yīng)寫明更正原因，列示更正前、更正后的內(nèi)容，更正內(nèi)容以楷體加粗顯示。上述文件均需加蓋文件出具方公章。2 新增臨時(shí)公告適用于同意掛牌函出具日之后至股票掛牌日期間，依據(jù)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則（試行） 的規(guī)定，需要對(duì)申請(qǐng)掛牌公司重大事件進(jìn)行披露的公告。主辦券商通過BPM 系統(tǒng)“掛牌前信息披露”模塊下的“掛牌前臨時(shí)公告”欄目中“新增公告”端口，提交申請(qǐng)掛牌公司加蓋印章的臨時(shí)公告。3 補(bǔ)發(fā)公告適用于對(duì)掛牌前首次信息披露和掛牌前第二次信息披露的漏披文件的補(bǔ)充披露， 系統(tǒng)自動(dòng)在公告名稱后加 “補(bǔ)發(fā)”字樣。主辦券商通過BPM 系統(tǒng)“掛牌前信息披露”模塊

11、下的“掛牌前臨時(shí)公告”欄目中“補(bǔ)發(fā)公告”端口，提交申請(qǐng)掛牌公司加蓋印章的補(bǔ)發(fā)公告及主辦券商加蓋公章的情況說明。4撤銷公告適用于對(duì)掛牌前已披露公告的撤銷，撤銷的原公告名稱后由系統(tǒng)自動(dòng)加“ （已取消） ”字樣。主辦券商通過BPM 系統(tǒng)“掛牌前信息披露”模塊下的“公告撤銷”欄目找到需要撤銷的公告，點(diǎn)擊“申請(qǐng)撤銷”按鈕，寫明撤銷原因，上傳主辦券商加蓋公章的情況說明。以上四種公告經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司審核完成后，相關(guān)公告文件在轉(zhuǎn)讓日的 15 ： 30 后在 或 www.neeq.cc 上進(jìn)行披露或撤銷。對(duì)于因券商執(zhí)業(yè)原因?qū)е碌呐恫铄e(cuò)，將納入主辦券商的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)。5已掛牌公司掛牌前信息披露文件的更正。自申請(qǐng)掛

12、牌公司股票正式掛牌日起，已掛牌公司發(fā)布信息披露公告及對(duì)掛牌前信息披露文件的更正均通過持續(xù)信息披露通道完成。已掛牌公司需對(duì)掛牌前信息披露文件更正的，應(yīng)通過持續(xù)信息披露通道上傳更正公告和更正后的文件，更正后的文件名稱中應(yīng)包含“掛牌前公告更正后”字段，如“公開轉(zhuǎn)讓說明書（掛牌前公告更正后） ” ，完成披露。推薦其掛牌的主辦券商應(yīng)于更正公告發(fā)布日起10 個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向全國股轉(zhuǎn)公司提交加蓋公章的書面說明，發(fā)送至掛牌業(yè)務(wù)部gpjg 郵箱并抄送公司業(yè)務(wù)部監(jiān)管員郵箱。掛牌業(yè)務(wù)部審查員根據(jù)更正公告及相關(guān)書面說明，確定是否對(duì)推薦主辦券商記錄執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為或者啟動(dòng)自律監(jiān)管程序；如公司掛牌后更換主辦券商，推薦其掛牌的

13、主辦券商不能按時(shí)提交書面說明的，由掛牌業(yè)務(wù)部啟動(dòng)自律監(jiān)管程序。三、其他事項(xiàng)（一）暫停掛牌1暫停掛牌適用情形申請(qǐng)掛牌公司取得同意掛牌函后，在辦理掛牌手續(xù)期間發(fā)生以下情形的，應(yīng)做暫停掛牌處理。（ 1） 在實(shí)際控制人或控股股東失聯(lián)的情形；（ 2） 存在申請(qǐng)掛牌公司高管未參加全國股轉(zhuǎn)公司組織的培訓(xùn)或培訓(xùn)未通過考核的情形；（ 3） 存在申請(qǐng)掛牌公司在區(qū)域股權(quán)交易場所掛牌未完成摘牌或未披露相關(guān)信息的情形；（ 4）存在涉及申請(qǐng)掛牌公司的信訪舉報(bào)；（ 5）存在其他應(yīng)報(bào)告而未報(bào)告的涉及掛牌條件的事項(xiàng)。2暫停掛牌辦理流程暫停掛牌流程的啟動(dòng)分為主辦券商申請(qǐng)暫停及全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)起暫停。（ 1）主辦券商申請(qǐng)暫停。主辦券

14、商發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)掛牌公司存在“ 三 （一） 1”所述情形時(shí)，應(yīng)第一時(shí)間向全國股轉(zhuǎn)公司提交暫停掛牌申請(qǐng)。申請(qǐng)中應(yīng)寫明申請(qǐng)暫停的原因、該事件對(duì)申請(qǐng)掛牌公司產(chǎn)生的影響、預(yù)計(jì)消除的時(shí)間等信息，加蓋主辦券商公章，將申請(qǐng)及其他證明文件（如有）發(fā)送至全國股轉(zhuǎn)公司審查員郵箱并進(jìn)行電話確認(rèn)，全國股轉(zhuǎn)公司將區(qū)別情形暫停辦理相關(guān)股票的掛牌流程。如需要暫停掛牌的項(xiàng)目已經(jīng)完成掛牌手續(xù)處于即將掛牌狀態(tài)的，應(yīng)立即啟動(dòng)緊急暫停掛牌流程，即主辦券商第一時(shí)間與全國股轉(zhuǎn)公司審查員取得聯(lián)系，將經(jīng)過項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽字的情況說明發(fā)送至審查員郵箱，可暫不加蓋主辦券商公章，全國股轉(zhuǎn)公司將做暫停掛牌處理，主辦券商應(yīng)在次日向全國股轉(zhuǎn)公司補(bǔ)交蓋章版暫停申請(qǐng)

15、文件。（ 2）全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)起暫停。全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)掛牌公司存在 “三 （一） 1”所述情形或發(fā)生其他影響股票掛牌的事項(xiàng)時(shí)，將發(fā)起股票暫停掛牌操作，并將暫停情況以電話或郵件的形式通知主辦券商項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。3暫停掛牌業(yè)務(wù)注意事項(xiàng)已被暫停掛牌的申請(qǐng)掛牌公司股票不能繼續(xù)進(jìn)行掛牌流程的操作。主辦券商違反上述要求的，將納入主辦券商的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)。4恢復(fù)辦理掛牌手續(xù)申請(qǐng)掛牌公司暫停掛牌的事項(xiàng)消除后，主辦券商可申請(qǐng)恢復(fù)辦理掛牌手續(xù)或由全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)起恢復(fù)：（ 1）主辦券商申請(qǐng)恢復(fù)。主辦券商申請(qǐng)恢復(fù)的應(yīng)寫明暫停掛牌事項(xiàng)消除的具體情況，對(duì)公司掛牌的影響，主辦券商核查意見，加蓋主辦券商公章，將申請(qǐng)及其他證明文件

16、（如有）發(fā)送至全國股轉(zhuǎn)公司審查員郵箱并進(jìn)行電話確認(rèn)，全國股轉(zhuǎn)公司辦理恢復(fù)掛牌。（ 2）全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)起恢復(fù)。經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)起暫停掛牌的項(xiàng)目，暫停事項(xiàng)已經(jīng)消除的，由全國股轉(zhuǎn)公司辦理恢復(fù)掛牌，并將恢復(fù)情況以電話或郵件的形式通知主辦券商項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。已恢復(fù)辦理掛牌手續(xù)的項(xiàng)目可按本指南規(guī)定的業(yè)務(wù)流程繼續(xù)完成后續(xù)掛牌程序。如暫停掛牌事項(xiàng)屬實(shí)，公司不符合掛牌條件的，或申請(qǐng)掛牌公司撤回申請(qǐng)材料的，申請(qǐng)掛牌公司和主辦券商應(yīng)當(dāng)履行終止掛牌程序，參照“ 三 （二） ”辦理。已經(jīng)終止掛牌的項(xiàng)目，若已在中國結(jié)算北京分公司完成股份初始登記，主辦券商應(yīng)協(xié)助申請(qǐng)掛牌公司向中國結(jié)算北京分公司申請(qǐng)辦理股份退出登記。（二）終止掛

17、牌申請(qǐng)掛牌公司在取得同意掛牌函但尚未完成股票掛牌的情況下，可申請(qǐng)終止掛牌。終止掛牌申請(qǐng)由申請(qǐng)掛牌公司或主辦券商出具，并加蓋公章。 主辦券商在BPM 系統(tǒng) “掛牌審核管理” 模塊中 “掛牌項(xiàng)目”欄目找到需要終止掛牌的項(xiàng)目，點(diǎn)擊“終止申請(qǐng)”按鈕并上傳終止掛牌申請(qǐng)文件。經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司審查通過后，主辦券商在“掛牌審核管理”模塊“終止審查”欄目中獲取關(guān)于廢止同意掛牌函的通知 。- 15 -四、部分文件參考格式（一）證券簡稱及證券代碼申請(qǐng)書股份有限公司股票證券簡稱及證券代碼申請(qǐng)書全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：我公司股票擬在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓。特向貴公司申請(qǐng)證券簡稱及證券代碼，掛牌

18、公開轉(zhuǎn)讓的證券簡稱擬定為 。請(qǐng)予核定。申請(qǐng)掛牌公司經(jīng)辦人簽名：聯(lián)系電話：傳真：股份有限公司（公章）年月日說明： 證券簡稱應(yīng)從公司名稱中選取不超過八個(gè)單字節(jié)字符 （一般情況下不超過四個(gè)漢字字符）且應(yīng)避免與已掛牌公司和上市公司重復(fù)。（二）股票桂牌重大事項(xiàng)確認(rèn)函股票掛牌重大事項(xiàng)確認(rèn)函由我司推薦的 公司股票掛牌申請(qǐng)已經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司同意，取得了同意掛牌函，且該公司已按規(guī)定完成了掛牌前首次信息披露和股份初始登記工作，現(xiàn)申請(qǐng)股票掛牌。截止該確認(rèn)函提交之日，我司確認(rèn)：1、該公司符合全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行） 規(guī)定的股票掛牌條件；2、該公司不存在實(shí)際控制人或控股股東失聯(lián)的情形；3、 該公司高管已參加全國股轉(zhuǎn)公司主辦的培訓(xùn)并通過考核；4、 該公司未在區(qū)域性股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場掛牌 / 已在區(qū)域性股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場摘牌并在全國股轉(zhuǎn)公司官網(wǎng)上發(fā)布了有關(guān)摘牌公告；5、該公司不存在信訪舉報(bào)事